2025年证券从业资格证考试知识回顾与提升试题及答案

2025年证券从业资格证考试知识回顾与提升试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.下列关于证券的定义，正确的是：

A.证券是代表财产权利的法律凭证

B.证券是证明持有人有权获得某种权益的书面文件

C.证券是具有流动性的金融工具

D.证券是发行人承诺支付利息和偿还本金的债务工具

2.以下哪些属于我国证券市场的主体：

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.投资者

3.以下哪些行为属于操纵证券市场的违法行为：

A.编造并传播虚假信息

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C.买入或卖出证券，以影响证券交易价格

D.以其他手段操纵证券市场

4.以下哪些属于证券发行人：

A.国有企业

B.外商投资企业

C.私营企业

D.上市公司

5.以下哪些属于证券交易市场的参与者：

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券服务机构

D.投资者

6.以下哪些属于证券发行方式：

A.公开发行

B.非公开发行

C.股票发行

D.债券发行

7.以下哪些属于证券交易方式：

A.交易

B.挂单

C.询价

D.竞价

8.以下哪些属于证券投资工具：

A.股票

B.债券

C.证券投资基金

D.金融衍生品

9.以下哪些属于证券服务机构：

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.会计师事务所

D.律师事务所

10.以下哪些属于证券监管机构：

A.中国证券监督管理委员会

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是股票和债券等金融工具的唯一交易场所。（×）

2.证券登记结算机构负责证券的发行和交易。（×）

3.证券交易所有权决定证券交易的规则和程序。（√）

4.证券发行人必须向投资者提供真实、准确、完整的财务报告。（√）

5.证券市场中的投资者包括个人投资者和机构投资者。（√）

6.证券交易中的价格波动完全由市场供求关系决定。（×）

7.证券发行人可以在任何时间、任何地点发行证券。（×）

8.证券公司只能从事证券经纪业务，不能从事证券自营业务。（×）

9.证券服务机构在提供证券服务时，应当遵循独立、客观、公正的原则。（√）

10.证券监管机构对证券市场的监管是全方位、全过程的。（√）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的功能。

2.简要说明证券发行人信息披露的要求。

3.简析证券交易市场的主要参与者及其作用。

4.简述证券市场监管的主要目标和手段。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在经济发展中的作用及其重要性。

2.分析证券市场监管中，如何平衡市场效率与投资者保护的关系。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.下列哪项不属于证券市场的组成部分？

A.证券发行市场

B.证券交易市场

C.证券中介机构

D.证券监管机构

2.证券市场的基本功能不包括：

A.价格发现

B.资金配置

C.信用创造

D.信息传递

3.以下哪种证券是固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.证券投资基金

D.金融衍生品

4.以下哪种交易方式在证券市场中不常见？

A.成交驱动交易

B.交易驱动交易

C.价格驱动交易

D.交易量驱动交易

5.以下哪种证券市场参与者不具备证券发行权？

A.证券公司

B.上市公司

C.非上市公司

D.证券交易所

6.证券发行价格通常由以下哪个因素决定？

A.供求关系

B.发行公司的盈利能力

C.监管机构规定

D.发行公司的净资产

7.以下哪项不属于证券交易的流程？

A.报价

B.成交

C.交割

D.存款

8.以下哪种证券属于权益证券？

A.债券

B.股票

C.证券投资基金

D.金融衍生品

9.以下哪项不属于证券市场的监管措施？

A.信息披露监管

B.价格操纵监管

C.交易量监管

D.交易时间监管

10.以下哪项不是证券市场的主要参与者？

A.个人投资者

B.机构投资者

C.证券公司

D.证券登记结算机构

试卷答案如下

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.ABCD

2.ABCD

3.ABCD

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

二、判断题（每题2分，共10题）

1.×

2.×

3.√

4.√

5.√

6.×

7.×

8.×

9.√

10.√

三、简答题（每题5分，共4题）

1.证券市场的功能包括价格发现、资金配置、风险管理、信息传递等。

2.证券发行人信息披露的要求包括及时、准确、完整地披露与发行证券有关的所有重要信息。

3.证券交易市场的主要参与者包括证券公司、投资者、证券服务机构等，它们各自在市场中扮演着不同的角色，共同推动市场的运行。

4.证券市场监管的主要目标是保护投资者合法权益、维护市场秩序、促进市场稳定发展，主要手段包括法律、法规、行政监管、自律管理等。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.证券市场在经济发展中的作用包括促进资源配置、支持企业融资、促进经济增长、提供风险管理工具等，其重要性体现在为实体经济发展提供动力，提高经济效率，稳