广西《国有产权交易服务规范》

ICS FORMTEXT03.080.01FORMTEXTA12FORMTEXT     DBFORMTEXT45DBFORMTEXT45/TFORMTEXTXXXXX—FORMTEXT2019FORMTEXT     FORMTEXT国有产权交易服务规范FORMTEXTSpecificationofState-ownedpropertyrightstransactionserviceFORMTEXT点击此处添加与国际标准一致性程度的标识FORMDROPDOWNFORMTEXT     FORMTEXT2019-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX发布FORMTEXT2019-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX实施FORMTEXT广西壮族自治区市场监督管理局   发布DB45/TXXXXX—2019I国有产权交易服务规范范围本标准规定了国有产权交易服务的术语定义、要求、交易服务、交易中止和终结、交易争议调解、服务评价与改进等要求。本标准适用于广西壮族自治区范围内在国有产权交易机构场内公开进行的国有产权交易活动。术语和定义下列术语和定义适用于本文件。国有产权thestate–ownedpropertyrights履行出资人职责的机构、国有及国有控股企业、国有实际控制企业对企业以各种形式出资所形成的权益，以及依法认定为国家所有的其他权益。国有产权交易thestate–ownedpropertyrightstransaction国有产权持有人在履行相关决策和批准程序后，委托国有产权交易机构对其持有的国有产权进行交易的活动。国有产权交易机构State-ownedpropertyrightstransactioninstitutions由省级以上国资监管机构授权特许经营国有产权交易并承担产权交易市场建设的主体机构。转让方transferor对国有产权拥有处置权的履行出资人职责的机构、国有及国有控股企业、国有实际控制企业和对国有产权拥有处置权的行政事业单位。意向受让方intendedtransferee有受让意愿且具有完全民事行为能力的自然人、境内外依法设立的法人或非法人组织。受让方transferee完成受让行为且具有完全民事行为能力的自然人、境内外依法设立的法人或非法人组织。交易争议transactiondispute在产权转让活动中，因交易一方当事人或与产权转让有利害关系的第三方，认为交易相对方、其他交易相关方或国有产权交易机构存有违反市场规则或影响交易正常进行且损害其合法权益的行为而产生的矛盾或纠纷。要求交易原则公开原则国有产权交易过程中，国有产权交易机构交易规则、国有产权转让信息、交易程序等均应公开,信息披露工作做到准确、完整、及时,信息披露的内容包括国家、地方关于国有产权交易信息披露规定的必要信息,特别应对国有产权瑕疵情况进行说明。公平原则参与国有产权交易的各方，包括转让方、受让方（包括意向受让方）和国有产权交易机构，在国有产权交易活动中是平等的主体。公正原则国有产权交易机构在组织国有产权交易活动中，对于转让方、受让方（包括意向受让方）应根据客观情况，公正对待转让方与受让方在交易过程中享有的权利、义务，在接受委托的情况下客观处理、调解转让方与受让的纠纷。诚信原则参与国有产权交易活动的转让方、受让方（包括意向受让方）、国有产权交易机构、其他个人、机构等,应公正、客观反应情况，对所提供材料的真实性、完整性、有效性负责，对参与的交易行为出于真实意思表达，不得有隐瞒、欺诈或弄虚作假的行为。服务场所信息公告应接入国务院国有资产监督管理委员会开发的企业国有产权交易信息监测与预警系统。应有与服务内容相匹配的固定场所及配套设备设施，功能区域布局合理，并配备相应的设施设备及办公用品。应根据业务量合理设置服务窗口，并在窗口设置告示牌，告示业务范围、服务规范、交易流程、收费标准、市场告知书、监督机构联系电话、投诉电话和其他应向客户告示的内容。服务场所环境应安全、卫生，装饰风格应与服务内容相协调。人员应配备满足交易服务需要的专业技术人员和管理人员。工作人员宜统一着装，统一佩戴工作标识牌。工作人员应熟悉各类工作标准，合法取得本岗位工作所要求的资质，恪守各项业务工作纪律，不得在工作中弄虚作假，徇私舞弊。工作人员在服务过程中应使用普通话，用语文明，态度谦和。交易服务服务流程国有产权交易服务流程图参见附录A。咨询服务国有产权交易机构可根据转让项目实际情况向转让方提供交易法规及政策咨询、审批流程指引等服务，同时协助转让方合理设计交易方案。国有产权交易机构应通过现场咨询、电话咨询、网络咨询等方式提供咨询服务。咨询服务接待人员回答咨询问题时应礼貌、耐心、简洁明了。对不能解答清楚的问题，应约定补充解答的方式和时间。受理转让申请接收、审查转让委托材料转让方按照国有产权交易机构的规定要求，向国有产权交易机构提交转让委托材料，材料清单参见附录B。国有产权交易机构应在接收材料次日起5个工作日内，对转让方提交文件的齐全性、合规性进行审查。转让方提交的材料符合审查要求的，国有产权交易机构应予以受理接收，不符合审查要求的，国有产权交易机构应将审查意见及时告知转让方，要求转让方补齐或重新提交。签订委托合同国有产权转让项目经审查符合要求，国有产权交易机构应与转让方签订书面委托合同，并符合相关法律法规的规定。信息公告信息公告媒介国有产权交易机构应按转让方的要求，采取包括其网站在内的多种形式公开发布转让信息，国家法律法规、地方政策对信息发布媒介选择另有规定的应从其规定。信息预披露因产权转让导致转让标的企业的实际控制权发生转移的，转让方应当通过国有产权交易机构进行信息预披露，信息预披露时间不得少于20个工作日，预披露内容包括但不限于如下：转让标的基本情况；转让标的企业的股东结构；产权转让行为的决策及批准情况；转让标的企业最近一个年度审计报告和最近一期财务报表中的主要财务指标数据，包括但不限于资产总额、负债总额、所有者权益、营业收入、净利润等（转让参股权的，披露最近一个年度审计报告中的相应数据）；受让方资格条件（适用于对受让方有特殊要求的情形）。信息正式披露基本要求转让方应对信息正式披露内容的真实性、完整性、准确性负责，并报审批机关备案。国有产权交易机构应对信息披露内容进行规范性审核，双方对发布内容进行确认后方能对外发布。信息正式公告期限由转让方确定，但不得少于20个工作日。自首次正式披露之日起超过12个月未征集到合格受让方的，应重新对转让项目进行评估。信息正式披露内容信息正式披露内容包括但不限于如下：转让标的基本情况；转让标的企业的股东结构；产权转让行为的决策及批准情况；转让标的企业最近一个年度审计报告和最近一期财务报表中的主要财务指标数据，包括但不限于资产总额、负债总额、所有者权益、营业收入、净利润等（转让参股权的，披露最近一个年度审计报告中的相应数据）；受让方资格条件（适用于对受让方有特殊要求的情形）；交易条件、转让底价；企业管理层是否参与受让，有限责任公司原股东是否放弃有限受让权；竞价方式，受让方选择的相关评判标准；其他需要披露的事项。公告内容变更信息披露期间，转让方不得擅自变更公告中公布的内容和条件。由于非转让方原因或其他不可抗力因素导致可能对转让标的价值判断造成影响的，转让方应及时变更信息公告内容，由国有产权交易机构在原发布渠道进行公告，并相应延长信息公告期限。公告期限延长未征集到意向受让方且公告内容不变更时，可按照信息公告的约定延长公告期限，每次延长期限不得少于5个工作日。信息公告延长期限自首次信息公告之日起不得超过12个月，未在信息公告中明确延长公告期限的，信息公告到期自行终结。再次信息公告公告期满但未征集到意向受让方，转让方可向国有产权交易机构申请信息公告延期或降低转让底价、变更受让条件后重新进行信息公告。降低转让底价或变更受让条件后重新公告的，信息公告时间不得少于20个工作日。新的转让底价低于评估结果的90％时，转让方应重新获得审批机关单位的书面同意。信息公告中止当出现影响交易活动正常进行的情形时，国有产权交易机构可做出信息公告中止决定，中止期限不超过1个月。国有产权交易机构应对中止事由或争议事项进行核实或转请相关部门调查核实，并及时做出恢复或终结信息公告的决定。恢复信息公告后，继续公告时间不得少于10个工作日，且累计公告时间不得少于20个工作日。信息公告终结当出现严重妨碍交易活动按规定程序正常进行的情形，且经核实无法消除，导致产权交易的目的无法实现时，国有产权交易机构可做出终结公告的决定。咨询与调查在信息公告期限内，国有产权交易机构应接受意向咨询，并配合开展以下工作：按转让方要求，对转让标的相关信息采取保密措施；做好意向方咨询、查阅转让标的相关信息的登记工作，并提供信息查阅服务；做好转让标的的现场勘察方案及勘察确认文本，协助或组织现场踏勘；协调转让方对意向方提出的疑问做出明确答复和解释。登记受让意向接收、审核受让申请材料意向受让方应按照信息公告要求提交意向受让申请材料。国有产权交易机构应对意向受让方提交的材料进行齐全性和合规性审核。对符合审核要求的意向受让申请应予以受理，不符合审核要求的，国有产权交易机构应通知意向受让方补齐或重新提交申请材料。确认受让资格国有产权交易机构应会同转让方对意向方进行受让资格确认。国有产权交易机构与转让方对意向方的受让资格意见不一致时，应由审批单位决定该意向方是否具备受让资格。国有产权交易机构应在信息公告期满后将意向受让资格确认意见反馈转让方，并以书面形式将资格确认结果告知意向受让方。交纳交易保证金意向受让方应在信息公告规定的期限内向国有产权交易机构指定账户交纳交易保证金。逾期未交纳交易保证金的,视为放弃受让资格，自动撤回受让申请。交易签约组织交易信息公告期满，产生符合条件的意向受让方后，国有产权交易机构应按照公告披露的竞价方式组织公开竞价，公开竞价方式宜包括网络竞价、拍卖、招投标以及其他竞价方式。签订交易合同国有产权交易机构应在信息公告规定的签约期限内,组织交易双方签署产权交易合同。国有产权交易机构应依据法律法规的相关规定，按照国有产权转让信息公告的内容和竞价交易结果等情况,对国有产权交易合同进行审核。涉及主体资格审查、反垄断、反洗钱及外汇管理审查等情形，产权交易合同的生效需经政府相关部门批准的，交易双方应将合同及相关材料报政府相关部门批准，国有产权交易机构应出具政府相关部门审批所需的交易证明文件。结算交易资金基本要求国有产权交易机构应开设独立的结算账户，组织收付国有产权交易资金，并保证结算账户中交易资金的安全，不得挪作他用。交易双方为同一实际控制人的，国有产权交易机构应核实后方可进行场外结算。因其他特殊情况不能通过国有产权交易机构结算时，转让方应向国有产权交易机构提供审批单位的书面意见以及受让方的付款凭证。结算程序交易保证金受让方竞价成交且不存在违约情形，其缴纳的交易保证金在抵扣交易服务费后仍有结余的，结余部分转为产权交易价款；信息公告另有要求的，按信息公告的要求执行。国有产权交易机构应在竞价结束之日起5个工作日内，将未成交的意向受让方交纳的交易保证金按原路径无息全额退回。交易价款受让方应按照信息公告或产权交易合同的约定，将国有产权交易价款支付到国有产权交易机构指定的结算账户。国有产权交易机构应向受让方出具收款凭证，并通知转让方。对符合国有产权交易价款划转条件的，国有产权交易机构应在委托合同或信息公告约定的时间内完成产权交易价款划转。产权交易价款统一按人民币结算，以外币支付的，按签约之日前一天产权交割地公布的外汇中间价折合人民币结算。交易服务费意向受让方竞价成功后，交易双方应按照委托合同以及《受让登记与承诺书》的约定将交易服务费支付到国有产权交易机构指定的结算账户。交易双方交易服务费的缴纳是基于国有产权交易机构提供交易服务的完结，不因签订成交文件后双方履约过程中发生任何变化而豁免。交易结果公告国有产权交易合同生效后，国有产权交易机构应将交易结果通过其官方网站对外公告，公告内容包括交易标的名称、转让标的评估结果、转让底价、交易价格，公告期不少于5个工作日。出具交易凭证受让方足额付清产权交易价款和交易服务费后，国有产权交易机构应在3个工作日内出具交易凭证。采取分期付款方式结算产权交易价款的，国有产权交易机构应在受让方付清首期产权交易价款和交易服务费，其余款项已提供合法有效担保并经转让方同意后方可出具交易凭证。涉及主体资格审查、反垄断、反洗钱及外汇管理审查的交易，国有产权交易机构应在获得政府相关部门批准后方可出具交易凭证。国有产权交易凭证应加盖产权交易机构公章或业务专用章，凭证内容包括但不限于如下事项：项目编号；转让方全称；受让方全称；转让标的全称；成交价格；交易方式；成交日期等其他事项。项目材料归档国有产权交易完成后，国有产权交易机构应对委托挂牌转让项目的相关纸质材料立卷归档，制作档案、台账记录或建立档案电子检索系统，设立专门的档案室，并指定专人管理档案。国有产权交易机构应根据不同的项目类型设定项目材料保管期限，对交易材料严格保密，建立严格的外借制度及保密制度。交易中止和终结应由国有产权交易机构在其网站进行公告。国有产权交易双方已签订交易合同后，国有产权交易机构不再接收交易中止或终结的申请。交易争议调解要求产权交易争议的调解应符合相关法律法规、规章制度和产权交易市场规则的规定，以公平、公正为原则，在申请人自愿申请的基础上实施。在国有产权交易活动中因合法权益受到损害发生争议，且当事各方在自行协商无效时，可向国有产权交易机构提出调解申请，也可以申请仲裁或向人民法院提起诉讼。争议调解的期限为自受理调解申请之日起30日内。可提出争议调解申请主要包括如下情形：对交易相对方涉及违规行为的争议事项；对交易相对方故意不作为或不当作为，损害申请人合法权益的争议事项；国有产权交易机构认为可以受理的其他争议事项。调解申请申请人应对调解申请所提交材料的真实性、有效性负责，提交材料包括如下：国有产权交易争议调解申请书；申请人主体资格证明材料；争议事项的相关证明材料；国有产权交易机构认为需要提交的其他材料。调解申请受理国有产权交易机构应在接收到争议调解申请后核实相关申请材料及有关争议事项，并在10个工作日内作出受理或者不予受理的决定。不予受理的，应在不予受理决定书中说明理由。争议调解争议事项不涉及第三方利益，且争议双方均接受调解的，国有产权交易机构应约请争议双方进行协商，并达成一致意见，形成调解协议，经当事各方及产权交易机构签字盖章确认，完成调解程序。在国有产权交易争议调解过程中，申请人和被申请人对请求或主张负有举证责任，并应如实陈述事实，不得提供虚假证明材料，不得隐匿、伪造证据。不按国有产权交易机构要求提供相关证据的，将承担举证不能的责任；申请人未能在规定的时间内提供证据的，视为放弃争议调解申请。服务评价