券商承销协议合同

券商承销协议合同合同编号：[具体编号]甲方（发行人）：名称：[发行人公司全称]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[公司注册地址]联系方式：[联系电话]乙方（承销商）：名称：[券商公司全称]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[公司注册地址]联系方式：[联系电话]鉴于甲方拟进行[具体证券名称]的发行，并委托乙方作为本次发行的承销商；乙方具备从事证券承销业务的合法资格和能力，愿意接受甲方委托，承销甲方发行的证券。甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方本次证券发行承销事宜达成如下协议：一、承销证券的基本情况1.证券名称：[具体证券名称]2.证券种类：[股票/债券等具体种类]3.发行规模：本次拟发行证券的数量为[x]股/份，发行总金额预计为人民币[x]元。具体发行数量和金额以最终发行结果为准。4.发行价格：本次证券发行的价格将根据市场情况、甲方财务状况及其他相关因素，由甲乙双方协商确定，并在发行公告中披露。二、承销方式乙方同意采用[代销/包销]方式承销甲方本次发行的证券。1.代销：乙方按照甲方确定的发行价格和发行条件，在约定的期限内尽力向投资者销售证券。代销期限届满，向投资者出售的证券数量未达到拟公开发行证券数量的[x]%的，为发行失败。发行失败的，甲方应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券认购人。2.包销：乙方按照约定的价格，在约定的期限内将甲方本次发行的全部或部分证券购入，然后再向投资者销售。包销可分为全额包销和余额包销。全额包销：乙方将甲方本次发行的全部证券购入，然后再向投资者销售。在全额包销方式下，乙方承担全部证券销售风险，确保甲方获得预定的发行资金。余额包销：乙方在承销期结束时，将售后剩余证券全部自行购入。在余额包销方式下，乙方对未销售出去的证券承担购入责任，以保证甲方发行计划的顺利完成。三、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定履行承销义务。有权了解乙方承销工作的进展情况，并要求乙方提供相关报告和资料。在本协议约定的范围内，对证券发行的相关事宜进行决策。2.义务向乙方提供真实、准确、完整的与本次证券发行有关的各种文件资料，包括但不限于公司章程、财务报表、招股说明书等，并保证所提供资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。如因甲方提供的资料不实导致乙方或其他第三方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。协助乙方办理本次证券发行的相关手续，包括但不限于向证券监管机构报送申请文件、进行信息披露等。按照本协议约定的时间和方式支付乙方承销费用及其他相关费用。在证券发行过程中，积极配合乙方的工作，及时回应乙方的合理要求，确保发行工作的顺利进行。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取承销费用及其他相关费用。有权对甲方提供的文件资料进行审查，并要求甲方对存在疑问的内容进行解释和补充。在承销过程中，根据市场情况和专业判断，对证券发行的价格、发行时机等提出合理建议。2.义务组建专业的承销团队，按照法律法规和行业规范，勤勉尽责地履行承销义务，制定合理的承销方案，组织证券发行工作。对甲方提供的文件资料进行严格审查，确保向投资者披露的信息真实、准确、完整。如因乙方原因导致信息披露出现问题，乙方应承担相应的法律责任。在承销期限内，积极开展证券销售工作，采取多种方式推广本次发行的证券，努力提高证券的认购率。定期向甲方通报承销工作进展情况，及时反馈市场信息和投资者意见。在承销工作结束后，按照法律法规和监管要求，协助甲方完成证券发行的后续工作，包括但不限于证券登记、上市等。四、承销期限及起止日期本次证券承销期限为自本协议生效之日起[x]个工作日。具体起止日期为[开始日期]至[结束日期]。承销期限届满，如乙方完成了本协议约定的承销任务，则本协议履行完毕；如因特殊情况需要延长承销期限的，甲乙双方应另行协商并签订补充协议。五、承销费用及支付方式1.承销费用甲方应向乙方支付的承销费用为本次证券发行总金额的[x]%。具体承销费用金额根据最终发行总金额计算确定。2.支付方式在本协议签订后的[x]个工作日内，甲方向乙方支付承销费用总额的[x]%作为预付款。在证券发行成功后，甲方应在[x]个工作日内，将扣除预付款后的承销费用余额支付给乙方。如因乙方原因导致证券发行失败，乙方应在发行失败后的[x]个工作日内，将已收取的预付款全额退还甲方。六、违约责任1.甲方违约责任若甲方未按照本协议约定向乙方提供真实、准确、完整的文件资料，或者未协助乙方办理相关手续，导致乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任，赔偿金额包括但不限于乙方为承销工作支付的费用、因甲方违约而遭受的其他直接损失以及预期可得利益损失。若甲方未按照本协议约定的时间和方式支付承销费用及其他相关费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[x]%向乙方支付违约金。逾期超过[x]日的，乙方有权暂停承销工作，并要求甲方支付已完成承销工作对应的费用及违约金，同时甲方应按照本协议约定支付全部承销费用及违约金。如因甲方逾期支付费用导致乙方遭受其他损失的，甲方还应承担赔偿责任。2.乙方违约责任若乙方未按照本协议约定履行承销义务，包括但不限于未组建专业团队、未勤勉尽责审查资料、未积极推广销售证券等，导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任，赔偿金额包括但不限于甲方为证券发行支付的费用、因证券发行失败或未达到预期效果而遭受的损失以及预期可得利益损失。若乙方未按照本协议约定的时间和方式向甲方通报承销工作进展情况，或者未及时反馈市场信息和投资者意见，每逾期一次，应向甲方支付违约金人民币[x]元。如因乙方逾期通报或反馈导致甲方遭受其他损失的，乙方还应承担赔偿责任。若乙方在承销过程中违反法律法规和行业规范，导致甲方或其他第三方遭受损失的，乙方应承担全部赔偿责任。七、保密条款1.双方应对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密及其他敏感信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用上述信息。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[x]年。八、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。3.本协议未尽事宜，可由双方另行协商并签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。如补充协议与本协议有冲突之处，以补充协议为准。甲方（盖章）：__________________法定代表人（签字）：________________签订日期：______年____月____日乙方（