工程索赔及管理程序

工程索赔及管理程序中国《建设工程施工协议(示范文本)》要求施工索赔程序以下:1)索赔事件发生后28d内,向工程师发出索赔意向通知;2)发出索赔意向通知后28d内,向工程师提出赔偿经济损失和(或)延长工期索赔汇报及相关资料;3)工程师在收到承包人送交索赔汇报和相关资料后,于28d内给予回复,或要求承包人深入补充索赔理由和证据;4)工程师在收到承包人送交索赔汇报和相关资料后28d内未给予回复或未对承包人作深入要求,视为该项索赔已经认可;5)当该索赔事件连续进行时,承包人应该阶段性向工程师发出索赔意向,在索赔事件终了后28d内,向工程师提供索赔相关资料和最终索赔汇报。-->索赔起因(1)风险分担不均。这是工程承包业受“买方市场”现实状况制约这一客观事实所决定。在这种情况下,中标承包商只有经过施工索赔来适度地降低风险,填补多种风险引发损失。这就是工程索赔中承包商(Constractor)索赔案数远远超出业主(Employer)反索赔案数原因。(2)施工条件改变。土建工程施工与地质条件亲密相关,如地下水、断层、溶洞、地下文物遗址等。这些施工条件改变即使是有经验承包商也无法事前预料。所以施工条件异常改变肯定会引发施工索赔。(3)工程变更(Variations)。承包商施工时完成工程量超出或少于工程量表(BOQ—Billofquantities)中所列工程量一定幅度(15%)以上时,或者在施工过程中,工程师(Engineer)指令增加新工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更肯定引发新施工费用,或需要延长工期。全部这些情况,承包商都可提出索赔要求,以填补自己不应负担经济损失。(4)工期拖延(Constructiondelay)。施工过程中,因为受天气、地质等原因影响,常常出现工期拖延。假如工期拖延责任在业主方面,承包商就实际支出计划外施工费提出索赔;假如责任在承包商方面,则应自费采取赶工方法,抢回延误工期,不然应负担误期损害赔偿费(Liquidateddamagesfordelay)。(5)业主违约(Defaultofemployer)。指业主未按要求为承包商施工提供条件,未按要求时限向承包商支付工程款,工程师未按要求时间提供施工图纸、指令或批复,或者因为业主坚持指定分包商(Nominatedsubcontractor)等。(6)协议缺点。因为协议文件中错误、矛盾或遗漏,引发支付工程款时纠纷,由工程师做出解释。不过,假如承包商按此解释施工时引发成本增加或工期拖延时,则属于业主方面责任,承包商有权提出索赔。(7)工程所在国家法令变更。如提出进口限制、外汇管制、税率提升等等,都可能引发施工费用增加,按国际通例,许可给承包商给予赔偿。变更时间标准,是从投标截止日期(通常均为开标日期)之前第28天开始。建设工程施工索赔证据(1)招标文件。它是工程项目协议文件基础,包含通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本,都是工程成本基础资料。它们不仅是承包商投标报价依据,也是索赔时计算附加成本依据。(2)投标报价文件。在投标报价文件中,承包商对各关键工种施工单价进行了分析计算,对各关键工程量施工效率和进度进行了分析,对施工所需设备和材料列出了数量和价值,对施工过程中各阶段所需资金数额提出了要求等等。全部这些文件,在中标及签署施工协议书(Constructionagreement)以后,都成为正式协议文件组成部分,也成为施工索赔基础依据。(3)施工协议书及其隶属文件。在签署施工协议书以前协议双方对于中标价格、施工计划协议条件等问题讨论纪要文件中,假如对招标文件中某个协议条款作了修改或解释,则这个纪要就是未来索赔计价依据。(4)来往信件。如工程师(或业主)工程变更指令(Variationorders)、口头变更确定函(Confirmationoforalinstruction)、加速施工指令(Accelerationorder)、施工单价变更通知、对承包商问题书面回复等等,这些信函(包含电传、传真资料)都含有与协议文件相同效力,是结算和索赔依据资料。(5)会议统计。如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于关键会议纪要,要建立审阅制度,即由作纪要一方写好纪要稿后,送交对方传阅核签,如有不一样意见,可在纪要稿上修改,也可要求一个核签期限(如7d),如纪要稿送出后7d内不返回核签意见,即认为同意。这对会议纪要稿正当性是很必需。(6)施工现场统计。关键包含施工日志、施工检验统计、工时统计、质量检验统计、设备或材料使用统计、施工进度统计或者工程照片、录相等等。对于关键统计,如质量检验、验收统计,还应有工程师派遣监理员署名。(7)工程财务统计。如工程进度款每个月支付申请表,工人劳动计时卡和工资单,设备、材料和零配件采购单、付款收据,工程开支月报等等。在索赔计价工作中,财务单证十分关键。(8)现场气象统计。很多工期拖延索赔与气象条件相关。施工现场应注意统计和搜集气象资料,如每个月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水情况等等。(9)市场信息资料。对于大中型土建工程,通常工期长达数年,对物价变动等报道资料,应系统地搜集整理,这对于工程款调价计算是必不可少,对索赔亦相同关键。如工程所在国官方出版物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。(10)工程所在国家政策法令文件。如货币汇兑限制指令、调整工资决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。对于重大索赔事项,如碰到复杂法律问题时,承包商还需要聘用律师,专门处理这方面问题。五、索赔汇报组成部分(1)总论部分。包含以下具体内容:①序言;②索赔事项概述;③具体索赔要求:工期延长天数或索赔款额;④汇报书编写及审核人员。(2)协议引证部分。索赔汇报关键部分之一,是索赔成立基础。通常包含以下内容:①概述索赔事项处理过程;②发出索赔通知书时间;③引证索赔要求协议条款;④指明所附证据资料。(3)索赔额计算部分。索赔汇报书关键部分,也是经济索赔汇报第3部分。索赔款计算关键组成部分是:因为索赔事项引发额外开支人工费、材料费、设备费、工地管理费、总部管理费、投资利息、税收、利润等等。每一项费用开支,应附以对应证据或单据。并经过具体论证和计算,使业主和工程师对索赔款合理性有充足有了解,这对索赔要求快速处理十分关键。(4)工期延长论证部分。工期索赔汇报第3部分。在索赔汇报中论证工期方法,关键有:①横道图表法(Barchartmethod);②关键路线法(CPM—Criticalpathmethod);③进度评定法(PERT—Programmeevaluationandreviewtechnique)等等。承包商在索赔汇报中,应该对工期延长(EOT)、实际工期(Actualtimeforcompletion)、理论工期(Theoreticaltimeforcompletion)等进行具体叙述,说明自己要求工期延长(天数)依据。(5)证据部分。通常以索赔汇报书附件(Appendix)形式出现,它包含了该索赔事项所包含一切相关证据以及对这些证听说明。索赔证据资料范围甚广,可能包含施工过程中所包含相关政治、经济、技术、财务、气象等很多方面资料。对于重大索赔事项,承包商还应提供直观统计资料,如录相、摄影等。六、工程索赔标准1、依据招标文件及协议要求中相关要求提出索赔意向书,意向书中应包含索赔桩号(结构物名称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失,无须附有具体计算资料和证实。这么,使监理工程师经过意向书就能够把整个事件起因、地点及索赔方向有大致了解。2、索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确定,必需时施工单位责任人、现场责任人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场查对。3、索赔意向书送交监理工程师签字确定后要立刻搜集证据,搜集证据要确凿,理由要充足;全部工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可统计和计算资料及相关证实材料。七、索赔具体操作步骤1、索赔项目种类及起止日期计算方法a.延期发出图纸引发索赔:当接到中标通知书后(28)天之内,施工单位有权得到无偿由业主或其委托设计单位提供全部图纸、技术规范和其她技术资料,而且向施工单位进行技术交底。假如在(28)天之内未收到监理工程师送达图纸及其相关资料,为施工单位进行技术交底。假如在(28)天之内未收到监理工程师送达图纸及其相关资料,作为施工单位应依据协议提出索赔申请,接中标通知书后第(29)天为索赔起算日,收到图纸及相关资料日期为索赔结束日。因为为施工前准备阶段,该类项目通常只进行工期索赔,对应施工机械进场,达成施工程度因未有具体图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。b.恶劣气候条件造成索赔:分为工程损失索赔及工期索赔;业主通常对在建项目进行投保,故由恶劣天气影响造成工程损失可向保险机构申请损失费用,在建项目未投保时,应依据协议条款立刻进行索赔;该类索赔计算方法:在恶劣气候条件开始影响第一天为起算日,恶劣气候条件终止日为索赔结束日。c.工程变更造成索赔:分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量改变等;计算方法:施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达变更图纸日期为起算日,变更工程完成日为索赔结束日。d.以承包商之能力不可预见引发索赔:因为在工程投标时图纸不全,有些项目承包商无法作正确计算,如地质情况,软基处理等,该类项目通常索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法:在承包商未预见情况开始出现第一天为起算日,终止日为索赔结束日。e.由外部环境而引发索赔:属业主原因,因为外部环境影响(如征地拆迁、施工条件、用地出入权和使用权等)而引发索赔。依据监理工程师同意施工计划影响第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目通常进行工期及工程机械停滞费用索赔.f.监理工程师指令造成索赔:以收到监理工程师书面指令时为起算日,按其指令完成某项工作日期为索赔事件结束日。g.其她原因造成施工单位索赔,视具体情况确定起算和结束日期。2、同期统计a.索赔意向书提交后,就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止,要认真做好同期统计,天天均应有统计,又有现场监理工程人员签字;索赔事件造成现场损失时,还应做好现场照片、录象资料完整性,且粘贴打印说明后请监理工程师签字。不然在理赔时难以成为有利证据。b.同期统计内容有:事件发生时及过程中现场实际情况、造成现场人员、设备闲置清单;对工期延误;对工程损害程度;造成费用增加项目及所用人员、机械、材料数量、有效票据等。3、具体情况汇报在索赔事件进行过程中(每隔一星期,或更长时间,或视具体情况由监理工程师而定),承包人应向监理工程师提交索赔事件阶段性具体情况汇报,说明索赔事件现在损失款额影响程度及费用索赔依据。同时将具体情况汇报抄送、抄报相关单位。4、最终索赔汇报当索赔事件所造成影响结束后,施工单位应在协议要求时间内向监理工程师提交最终索赔具体汇报,并同时抄送、抄报相关单位。八、索赔管理1、因为索赔引发费用或工期增加,故往往为上级主管单位复查对象,为真实、正确反应索赔情况,施工单位应建立、健全工程索赔台帐或档案。