分级基金合同样本

分级基金合同样本第一篇范文：合同编号：__________

甲方（基金管理人）：____________________________

乙方（基金投资者）：____________________________

鉴于甲方作为基金管理人，具备管理分级基金的专业能力和条件，乙方愿意委托甲方管理其投资的分级基金，双方经友好协商，达成如下协议：

一、基金基本情况

1.1基金名称：____________________________

1.2基金代码：____________________________

1.3基金类型：分级基金

1.4基金规模：____________________________

1.5基金成立日期：____________________________

1.6基金存续期限：____________________________

二、基金投资目标

2.1本基金的投资目标为：____________________________

三、基金管理费用

3.1甲方按照以下标准向乙方收取基金管理费用：

（1）管理费率：____________________________

（2）收取方式：____________________________

（3）计费周期：____________________________

四、基金收益分配

4.1基金收益分配原则：____________________________

4.2基金收益分配方式：____________________________

五、基金风险控制

5.1甲方将采取以下措施控制基金风险：

（1）投资策略：____________________________

（2）风险控制指标：____________________________

（3）信息披露：____________________________

六、基金信息披露

6.1甲方应按照以下要求向乙方披露基金信息：

（1）定期报告：____________________________

（2）临时公告：____________________________

（3）净值公告：____________________________

七、基金终止

7.1基金终止的条件：____________________________

7.2基金终止后的处理：____________________________

八、争议解决

8.1双方在履行本合同时发生争议的，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

九、其他

9.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

9.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

附件：

1.基金合同

2.基金招募说明书

3.基金托管协议

4.基金销售协议

5.基金管理协议

6.基金风险揭示书

甲方（基金管理人）：____________________________

乙方（基金投资者）：____________________________

签字（或盖章）：____________________________

日期：____________________________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

甲方（基金管理人）：____________________________

乙方（基金投资者）：____________________________

丙方（基金销售机构）：____________________________

鉴于甲方作为基金管理人，具备管理分级基金的专业能力和条件，乙方愿意委托甲方管理其投资的分级基金，丙方作为基金销售机构，负责本基金的销售与推广工作，双方经友好协商，达成如下协议：

一、基金基本情况

1.1基金名称：____________________________

1.2基金代码：____________________________

1.3基金类型：分级基金

1.4基金规模：____________________________

1.5基金成立日期：____________________________

1.6基金存续期限：____________________________

二、基金管理及销售

2.1甲方作为基金管理人，负责基金的投资决策、资产配置、风险控制等管理工作。

2.2丙方作为基金销售机构，负责本基金的销售与推广工作，包括但不限于基金份额的销售、客户服务、市场推广等。

三、甲方的责权利

3.1责任：

（1）按照基金合同和相关法律法规，对基金资产进行管理，确保基金资产的保值增值。

（2）遵守基金合同的约定，向乙方披露基金信息。

（3）履行基金销售机构的相关职责，包括但不限于客户信息收集、风险提示等。

3.2权利：

（1）收取基金管理费用。

（2）对基金投资策略进行决策。

（3）对基金份额的销售进行监管。

3.3利益：

（1）享受基金收益分配。

（2）获得基金管理费用。

（3）根据基金业绩获得业绩报酬。

四、乙方的责权利

4.1责任：

（1）按照基金合同的约定，向甲方缴纳基金份额认购款。

（2）遵守基金合同和相关法律法规。

4.2权利：

（1）享有基金份额收益。

（2）获得基金分红。

（3）转让或赎回基金份额。

4.3违约及限制条款：

（1）乙方不得将基金份额用于质押、抵押等非法目的。

（2）乙方不得将基金份额转让给非合格投资者。

五、丙方的责权利

5.1责任：

（1）按照基金合同的约定，开展基金销售与推广工作。

（2）对客户进行风险提示，确保客户充分了解基金产品的风险。

5.2权利：

（1）收取销售服务费。

（2）获得销售业绩奖励。

5.3利益：

（1）获得销售服务费。

（2）享受销售业绩奖励。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同时发生争议的，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

7.2本合同自三方签字（或盖章）之日起生效。

附件：

1.基金合同

2.基金招募说明书

3.基金托管协议

4.基金销售协议

5.基金管理协议

6.基金风险揭示书

本合同的订立，旨在明确甲方、乙方、丙方在分级基金管理、销售及收益分配等方面的责权利，确保基金资产的保值增值，同时保障甲方的权益。第三方丙方的介入，有利于扩大基金销售渠道，提高市场竞争力。甲方作为基金管理人，在合同中占据主导地位，通过增加甲方的权利条款和利益条款，以及乙方的违约及限制条款，确保甲方在基金管理过程中能够更好地维护自身权益，实现基金资产的持续增长。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

甲方（基金投资者）：____________________________

乙方（基金管理人）：____________________________

丙方（基金托管银行）：____________________________

鉴于甲方作为基金投资者，希望将其资金委托给乙方进行分级基金管理，以实现资产增值，丙方作为基金托管银行，负责基金资产的保管和清算，双方经友好协商，达成如下协议：

一、基金基本情况

1.1基金名称：____________________________

1.2基金代码：____________________________

1.3基金类型：分级基金

1.4基金规模：____________________________

1.5基金成立日期：____________________________

1.6基金存续期限：____________________________

二、基金管理

2.1乙方作为基金管理人，负责基金的投资决策、资产配置、风险控制等管理工作。

2.2乙方应确保基金投资策略符合甲方的投资目标和风险偏好。

三、丙方的责权利

3.1责任：

（1）负责基金资产的保管和清算，确保基金资产的安全和独立。

（2）按照法律法规和基金合同的规定，对基金管理人的投资行为进行监督。

3.2权利：

（1）收取基金托管费用。

（2）对基金管理人的投资决策提出建议。

3.3利益：

（1）获得基金托管费用。

（2）维护基金投资者的合法权益。

四、乙方的责权利

4.1责任：

（1）按照基金合同和相关法律法规，对基金资产进行管理，确保基金资产的保值增值。

（2）定期向甲方和丙方披露基金信息。

4.2权利：

（1）根据市场情况和基金合同，调整基金投资组合。

（2）收取基金管理费用。

4.3利益：

（1）享受基金收益分配。

（2）根据基金业绩获得业绩报酬。

五、甲方的责权利

5.1责任：

（1）按照基金合同的约定，向乙方缴纳基金份额认购款。

（2）遵守基金合同和相关法律法规。

5.2权利：

（1）享有基金份额收益。

（2）获得基金分红。

（3）转让或赎回基金份额。

5.3违约及限制条款：

（1）甲方不得将基金份额用于质押、抵押等非法目的。

（2）甲方不得将基金份额转让给非合格投资者。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同时发生争议的，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

7.2本合同自三方签字（或盖章）之日起生效。

附件：

1.基金合同

2.基金招募说明书

3.基金托管协议

4.基金