2023年新证券法知识测试题库

新《证券法》知识测试题库

1、《证券法》修订案于2005年10月27口由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过,

该法将于何时正式开始实行？

A2006年1月1日

B2006年3月1日

C2006年6月1日

D2006年9月1日

2、根据《证券法》，如下对证券公开发行"勺论述中，哪项是错误II勺？

A向不特定对象发行证券，属于公开发行

B向合计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行

C发行人公开发行的证券，必须由证券企业承销

D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

3、股份有限企业公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送日勺下列文献中，根据法

律的规定，不是必须要报送H勺是：

A发行保荐书

13发起人协议

C招股阐明书

D企业章程

4、根据《证券法》，如下有关企业公开发行新股的条件的论述，哪项是对的的I?

A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

B企业预期利润率可达同期银行存款利率

C近来三年持续盈利，并可向股东支付股利

D近来三年内财务会计文献无虚假记载

5、根据《证券法》，如下有关企业公开发行企业债券的条件的论述，哪项是对的IR勺?

A有限责任企业的净资产不低于人民币三千万元

B合计债券余额不超过企业净资产的百分之四十

C近来三年持续盈利

D公开发行企业债券筹集打勺资金，用于弥补亏损和非生产性支出

6、如下有关不得再次公开发行企业债券情形H勺描述，哪项是错误H勺？

A前一次公开发行的企业债券尚未募足

B对已公开发行的企业债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处在继续状态

C违反法律规定，变化公开发行企业债券所募资金的用途

D企业合计债券余额为企业净资产打勺百分之三十

7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文献之日起

()内，根据法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A一种月

B三个月

C五个月

D/、个月

8、证券企业将发行人的证券按照协议所有购入或者在承销期结束时将售后剩余证券所有

自行购入U勺承销方式被称为()

A证券代销

B证券包销

C证券经销

9、《证券法》有关发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误H勺？

A合用于向不特定对象公开发行的证券

B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元

C由主承销和参与承销日勺证券企业构成

D承销团代销、包销期最长不得超过九十日

1()、股票发行采用代销方式，向投资者发售的股票数量未到达拟公开发行股票数量百分之

()日勺，为发行失败。

A五十B六十C七十D八十

11、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？

A集中竞价交易方式

B公开的交易方式

C做市商交易方式

D公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构同意U勺其他方式

12、根据《证券法》的I有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是对•的的J?

A依法公开发行口勺股票、企业债券及其他证券，必须在依法设置的证券交易所上市交易

B证券交易必须采用无纸化交易方式

C证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易

D证券企'也不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

13、根据《证券法》，如下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？

A为股票发行出具审计汇报、资产评估汇报或者法律意见书等文献的证券服务机构和人

员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票

B为上市企业出具审计汇报、资产评估汇报或者法律意见书等文献的证券服务机构和人

员,自接受上市企业委托之H起至上述文献公开后五日内.不得买卖该种股票

C证券交易所、证券企业和证券登记结算机构日勺从业人员、证券监督管理机构的）工作人

员以及法律、行政法规严禁参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或

者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

I）任何人在成为证券交易所、证券企业和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理

机构的工作人员以及法律、行政法规严禁参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可

以继续持有，不受买卖限制

14、上市企业董事、监事、高级管理人员、持有上市企业股份百分之五以上II勺股东，招其所

持有的该企业的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得

收益归该企业所有，企业应当收回其所得收益。企业董事会不按照前款规定执行的，股

东有权规定茶事会在多少口内执行？

A十五B二十C三十D四十

15、根据上题，假如企业董事会未在上述期限内执行H勺，股东可采用如下哪项措施？

A股东必须先向证券交易所汇报

B股东必须先提起仲裁

C股东有权为了企业的利益以自己U勺名义直.接向人民法院提起诉讼

D股东有权为了企业的利益以企业日勺名义宜接向人民法院提起诉讼

16、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上

市协议。

A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权的部门D省级人民政府

17、下列股份有限企业申请股票上市的条件中，哪项是错误的？

A企业股本总额不少于人民币三千万元

B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人

C公开发行的股份达企业股份总数日勺百分之二十五以上；企业股本总额超过人民币四亿

元的，公开发行股份的比例为百分之十以上

D企业在近来三年内无重大违法行为，财务会计汇报无虚假记载

18、企业为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文就中，哪项是错误H勺？

A上市汇报书

B申请股票上市H勺股东大会决策

C未经审计日勺企业近来三年的财务会计汇报

D法律意见书和保荐人出具丛J上市保荐书

19、某有限责任企业的净资产额为人民币1.5亿元,拟申请其初次发行的企业债券上市交易。

该企业H勺下列状况中，哪一项不符合企业债券上市的法定条件？

A该债券H勺期限为2年

B该债券日勺合计发行额为人民币8000万元

C筹集H勺资金投向符合国家产业政策

D该企业近来三年平均可分派利润足以支付企业债券一年的利息

20、根据《证券法》，符合如下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该企业股票上市日勺决

定？

A上市企业财务汇报作虚假记载且拒绝纠正日勺

B上市企业近来二年持续亏损II勺

C企业解散或者被宣布破产H勺

D企业有重大违法行为的

21、如下有关上市企业股票终止上市日勺条件，哪项是错误的J?

A企业股本总额、股权分布等发生变化不再具有上市条件，在证券交易所规定的期限内

仍不能到达上市条件

B企业对财务会计汇报作虚假记载，也许误导投资者日勺

C企业近来三年持续亏损，在其后一种年度内未能恢复盈利

D企业解散或者被宣布破产

22、企业债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。如下对暂停

企业债券上市情形的说法中不精确的是：

A企业有重大违法行为

B企业近来三年持续亏损

C企业状况发生重大变化不符合企业债券上市条件

D企、也债券所募集资金不按照核准的用途使用

23、根据《证券法》，对证券交易所作出日勺不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，有

关当事人可以采用如下哪项措施：

A向国务院证券监督管理机构申请复核

B向国务院证券监督管理机构设置的复核机构申请复核

C向证券交易所设置的复核机构申请复核

I）向证券交易所所在地的中级人民法院起诉

24、如下有关证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误啊?

A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形

B应及时公告

C应报国务院证券监督管理机构0•.案

D应报国务院证券监督管理机构同意

25、上市企业和企业债券上市交易H勺企业，应当在每一会计年度的上六个月结束之日起

）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机

构和证券交易所报送中期汇报和年度汇报，并予公告:

A一种月三个月

B二个月四个月

C三个月六个月

D六个月十二个月

26、根据《证券法》，下列哪项属于上市企业临时汇报中应披露的“重大事件”：

A企业的经营方针和经营范围的重大变化

B企业发生轻微亏损或者损失

C企业四分之一以上的董事、监事或者经剪发生变动

D持有企业百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制企业的状况

发生较大变化

27、发行人、上市企业公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈说或者重大遗漏，致使

投资者在证券交易中遭受损失H勺，如下说法中，哪项是错误的？

A发行人应当承担赔偿责任

B上市企业应当承担赔偿责任

C发行人、上市企业的董事、监事、高级管理人员和其他直接负责人员以及保荐人，应

当与发行人、上市企业承担连带赔偿责任，不过可以证明自己没有过错H勺除外

D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任

28、如下有关《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人口勺类型中，哪项是错误卧J?

A证券交易所的有关人员

B证券监督管理机构工作人员

C发行人控股企业“勺监事

D持有企业百分之三以上股份的自然人

29、如下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：

A已公开日勺企业分派股利的计划

B企业股权构造H勺重大变化

C企、也营业用重要资产的抵押、发售或者报废•次超过该资产的百分之三十

D企业的董事、监事、高级管理人员日勺行为也许依法承担重大损害赔偿责任

30、根据《证券法》，如下有关证券交易行为的规定中，哪项是错误的？

A严禁法人非法运用他人账户从事证券交易

B依法拓宽资金入市渠道，严禁资金违规流入股市

C国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易日勺股票

I）国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定

31、如下有关要约收购的说法，哪项是对的的？

A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购企业口勺股份数到达该企业已发行的股份总

数的百分之七十五以上的，该上市企业的股票应当在证券交易所终止上市交易

B在上市企业收购中，收购人持有的被收购日勺上市企业的股票，在收购行为完毕后0勺六

个月内不得转让

C收购人在报送上市企业收购汇报书之日起十五后来，公告其收购要约

D收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日

32、采用协议收购方式日勺，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购•种上市企

业已发行H勺股份到达（）时，继续进行收购H勺，应当向该上市企业所有股东发出收

购上市企业所有或者部分股份的要约。不过经国务院证券监督管理机构免除发出要约的

除外。

A二十B三十C四十D五十

33、根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？

A证券业协会

B国务院证券监督管理机构

C证券交易所会员人会

D证券交易所理事会

34、根据《证券法》,如下对证券交易所的描述，哪项是精确的？

A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理

的法人

B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目口勺的法人

C证券交易所的设置和解散，由国务院证券监督管理机构决定

D证券交易所章程H勺制定和修改，必须经国务院同意

35、根据《证券法》，如下有关证券交易所的说法中哪项是错误的？

A未经证券交易所许可，任何单位和个人不得公布证券交易即时行情

B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易状况的证券账户限制交易，并报国务

院证券监督管理机构立案

C实行会员制小J证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续

期间.不得将其财产积累分派给会员

D证券交易所根据证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他

有关规则，并报国务院证券监督管理机构立案

36、因突发性事件而影响证券交易的正常进行M，证券交易所可以采用如下那种措施？

A经国务院证券监督管理机构同意，采用技术性停牌口勺措施

B经国务院证券监督管理机构同意，采用临时停市的措施

C可以采用技术性停牌的措施，并及时汇报国务院证券监督管理机构

D可以采用临时停市的措施，并及时汇报国务院证券监督管理机构

37、设置证券企业，应当具有的J下列条件中，哪项是错误日勺？

A有符合法律、行政法规规定的企业章程；

B注册资本不低于人民币二亿元；

C董事、监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券从业资格；

D有完善日勺风险管理与内部控制制度

38、经营证券承销与保荐业务，并同步经营证券自营业务和证券资产管理的证券企业，注

册资本的最低限额为：

A人民币五千万元

R人民而一亿元

C人民币五亿元

D人民币十亿元

39、证券企.业时如下行为中，不需经国务院证券监督管理机构同意的有：

A设置、收购或者撤销分支机构

B变更业务范围或者注册资本

C证券企业在境外设置、收购或者参股证券经营机构

D变更企业章程中U勺一般条款

40、证券企业如下行为或做法中，符合《证券法》的有：

A证券企业接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖

价格

B证券企业按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

C证券企业对客户证券买卖时收益或者赔偿证券买卖日勺损失作出承诺

I）证券企业未通过其依法设置的营业场所私下接受客户委托买卖证券

41、证券企业的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，根据《证券法》，国务院证券监督管

理机构采用如下的措施中，哪项是错误的？

A告知处境管理机关依法制止其处境

B责令其限期改正

C责令其转让所持证券企业的股权

I）限制其股东权利

42、对证券登记结算口勺如下论述中，哪项是错误的？

A应当规定结算参与人按照货银对付日勺原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保

B必须把收取II勺各类结算资金和证券寄存于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交

易依J清算交收

C在交收完毕之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物

D证券登记结算机构按照业务规则收取日勺各类结算资金和证券，必须寄存于专门的清算

交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定状况下，司法机关

可以强制执行清算交收帐户

43、证券登记结算机构应当妥善保留登记、存管和结算的原始凭证及有关文献和资料，其

保留期限不得少于（）年

A五年

B十年

C二十年

n一十五年

44、卜.列对证券登记结算机构职能的）论述中，哪项是不精确日勺？

A证券账户、结算账户的设置

B证券的托管和过户

C证券交易所上市证券交易的清算和交收

D受发行人II勺委托派发证券权益

45、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，如下论述中，哪项

是错误的？

A可以由一名工作人员进行监督检查、调查

B应当出示合法证件和监督检查、调查告知书

C被检杳、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文献和资料•，不得拒绝、阻碍和

隐瞒

D不得泄露所知悉日勺有关单位和个人日勺商业秘密

46、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采

用如下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构重要奂责人同意？

A查询当事人日勺资金帐户、证券帐户和银行帐户

R现场检查

C限制被调查事件当事人H勺证券买卖，但限制日勺期限不得超过十五个交易口

D封存也许被转移、隐匿或者毁损的文献和资料

47、投资征询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：

A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B买卖本征询机构提供服务的上市企业股票

C为投资者提供证券征询服务

D运用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

48、如下有关证券业协会的说法中，哪项是错误的？

A证券业协会是证券叱的自律性组织，是社会团体法人

B证券企业应当加入证券业协会

C证券业协会日勺权力机构为由全体会员构成的会员大会

D证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构同意

49、未经法定机关核准，企业私自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实行的如下惩

罚中,哪项是错误的?

A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十如下日勺罚款

C对私自公开或者变相公开发行证券设置的企业，由依法履行监督管理职责的机构或者

部门会同县级以I：地方人民政府予以取缔

D对直接负责的主管人员和其他直接负责人员予以警告，并处以三万元以上三十万元如

下的罚款

50、证券企业承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券依J,对其实行口勺下列惩罚中，

哪项错误的？

A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍如下日勺罚

款

B没有违法所得或者违法所得局限性三十万元的，处以三十万元以上六十万元如下日勺罚

款

C给投资者导致损失的，应当与发行人承担按份赔偿费任

D对直接负责日勺主管人员和其他直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资

格，并处以三万元以上三十万元如下的罚款

51、政府债券、证券投资基金份额H勺交易优先合用其他法律、行政法规H勺尤其规定，其他法

律、行政法规没有规定欧I,合用《证券法》。

A、对B、错

52、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、

上市与否，均应当撤箱发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息

返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。

A、对B、错

53、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定日勺条作，并依法报经国务院证券监督管理

机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准规定。

A、对B、错

54、上市企业发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。A、对B、

错

55、上市企业公开发行可转换为股票的企业债券应当同步符合《证券法》有关公开发行企业

债券日勺条件以及公开发行股票日勺条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

A、对B、错

56、申请公开发行可转换为股票的企业债券的上巾企业，其净资产不得低于人民币/'、千万元。

A、对B、错

57、发行人申请初次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所

提交的有关申请文献。

A、对B、错

58、发行人向不特定对象公开发行的J股票票面总值超过人民币五千万元日勺，应当聘任具有保

荐资格口勺机构担任保荐人。

A、对B、错

59、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设置口勺证券交易所上市交易或者在

国务院同意的其他证券交易场所转让。

A、对B、错

6()、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管

理机构同意的其他交易方式。

A、对B、错

61、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出

规定。

A、对B、错

62、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费原则和收费措施，并且可以根据需要自

主调整详细的收费原则。

A、对B、错

63、某上市企业董事将其持有H勺企业股票在买入后三个月内即卖出，企业的一名小股东得知

企业董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可认为了企业日勺利益以自己的名义直接向

人民法院提起诉讼。

A、对B、错

64、证券交易所可以制定高于《证券法》规定H勺上市条件、但须报国务院证券监督管理机构

同意。

A、对B、错

65、股份有限企业申请上市的股票应当是依法公开发行H勺股票。

A、对B、错

66、上市保荐人的资格及其管理措施由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。

A、对B、错

67、企业违反《证券法》规定私自变化公开发行企业债券所募资金H勺用途，不得再次公开发

行企业债券，企业债券己经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。

A、对B、错

68、企业向证券交易所申请企业债券上市交易日勺前提条件之一，就是其企业债券实际发行额

不少于人民币五千万元。

A、对B、错

69、企业有重大违法行为和近来二年持续亏损是企业打勺股票、企业债券暂停上市H勺共同原因。

A、对B、错

7()、假如发行人公告的股票上市的有关文献中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但

没有阐明他们持有我司股票、债券的状况，则投资者可以根据《证券法》向发行人提出

质疑。

A、对B、错

71、签订上市协议的企业公告股票上市的有关文献和上市企业日勺年度汇报中均应披露企业日勺

实际控制人、持有企业股份最多的前十名股东名单和持股数额。

As对B、错

72、某上市企业监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为非

职务行为，上市企'也无需就此事件作出披露。

A、对B、错

73、上市企业芾事、监事、高级管理人员应当对企业定期汇报签订书面确认意见，并保证企

业所披露H勺信息真实、精确、完整。

A、对B、错

74、上市企业公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈说或者重大遗漏，致使投资者在

证券交易中遭受损失的，上市企业应当承担赔偿责任；上市企业U勺控股股东、实际控制

人有过错H勺，应当与上市企业承担连带赔偿责任。

A、对B、错

75、为上市企业出具审计汇报、资产评估汇报或者法律意见书等文献日勺证券服务机构的有关

人员，在上述文献公开前买卖该企业股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。

A、对B、错

76、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定H勺前提下可以买卖上市交易的股

票。

A、对B、错

77、投资者持有一种上市企业己发行的股份到达百分之五后，其所持该上市企业已发行口勺股

份比例每增长或者减少百分之五，应当在该事实发生之日起三日内进行汇报和公告，同

步上市企业亦应将该事件予以公告。

A、对R、错

78、采用要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采用要约规定以外的形式和超过要约时

条件买入被收购企业内股票。

A、对B、错

79、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一种

上市企业已发行的股份到达百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市企业所

有股东发出收购上市企业所有或者部分股份日勺要约，不过经国务院证券监督管理机构免

除发出要约的除外。

A、对B、错

8()、收购期限届满，因被收购企业股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该企业股

票上市交易茁］,其他仍持有被收购企业股票的股东，有权向收购人以收购要约日勺同等条

件发售其股票，收购人应当收购。

A、对B、错

81、证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理的法人。

A、对B、错

82、实行会员制H勺证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分派给会员。

A、对B、错

83、进入证券交易所参与集中交易的，可以是证券交易所U勺会员，也可以是国务院证券监督

管理机构许可的其他金融机构及合格的J机构投资者。

A、对B、错

84、证券营业部为盈利或其他目日勺将其接受的证券交易即时行情转发给其他单位使用，应当

经证券交易所许可。

A、对B、错

85、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构同意后，才能对出现重大异常交易状况日勺

证券账户限制交易。

A、对B、错

86、根据《证券法》规定，证券企业如同步经营证券经纪、自营、投资征询业务日勺，其注册

资本不应低于人民币一亿元，且该注册资本应当为实缴资本。

A、X寸B、错

87、担任破产清算的企业II勺董事，对其破产负有个人责任H勺，自该企业破产清算完结之日起

未逾五年H勺，不得担任证券企业的董事。

A、对B、错

88、证券投资者保护基金由证券企业缴纳11勺资金及其他依法筹集口勺资金构成，其筹集、管理