证券银行托管协议书

证券银行托管协议书甲方（委托人）：姓名/名称：______________________法定代表人：____________________地址：________________________联系电话：____________________乙方（托管人）：银行名称：______________________法定代表人：____________________地址：________________________联系电话：____________________鉴于甲方拟将其持有的证券资产委托乙方进行托管，乙方具备相关托管业务资质和能力，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方证券资产托管事宜达成如下协议：一、托管标的物及服务具体描述（一）托管标的物甲方委托乙方托管的证券资产包括但不限于股票、债券、基金份额、资产支持证券等各类有价证券，具体清单见本协议附件《证券资产清单》。（二）服务内容1.资产保管乙方负责妥善保管甲方托管的证券资产，确保资产的安全与完整。乙方应设立专门的账户，对甲方的证券资产进行独立核算和管理，并采取必要的安全防护措施，防止资产被盗、被挪用或遭受其他损失。2.资金清算乙方根据甲方的指令，办理证券交易的资金清算业务。乙方应确保资金清算的及时、准确，严格按照相关法律法规和市场规则进行操作，保障甲方资金的正常流转。3.会计核算乙方负责对甲方托管的证券资产进行会计核算，定期编制财务报表，向甲方提供资产的估值、净值等信息。乙方应按照国家统一的会计制度和证券行业的相关规定进行核算，确保会计信息的真实、准确、完整。4.投资监督乙方有权对甲方的投资指令进行合规性审查，监督甲方的投资行为是否符合法律法规、监管要求以及本协议的约定。如发现甲方的投资指令存在违法违规或违反本协议约定的情况，乙方应及时通知甲方，并采取必要的措施予以纠正。5.信息披露乙方应按照法律法规和监管要求，定期向甲方披露托管资产的运作情况、财务状况等信息。乙方应确保信息披露的及时、准确、完整，保障甲方的知情权。二、双方权利义务（一）甲方权利义务1.权利有权要求乙方按照本协议的约定履行托管职责，妥善保管和管理其证券资产。有权获取乙方提供的托管资产的相关信息，包括但不限于财务报表、估值报告等。有权根据法律法规和本协议的约定，自主决定投资策略和投资指令。2.义务向乙方提供真实、准确、完整的证券资产信息和相关资料，包括但不限于证券资产清单、投资指令等。按照本协议的约定支付托管费用。确保其投资指令符合法律法规、监管要求以及本协议的约定，不得向乙方发出违法违规或违反本协议约定的指令。配合乙方进行必要的审计、检查等工作，提供相关协助。（二）乙方权利义务1.权利有权按照本协议的约定收取托管费用。有权对甲方的投资指令进行合规性审查，对违法违规或违反本协议约定的指令予以拒绝执行。有权根据法律法规和本协议的约定，对托管资产进行管理和处置，以维护资产的安全和完整。2.义务按照本协议的约定，为甲方提供安全、高效、准确的托管服务，确保托管资产的安全与完整。严格遵守法律法规和监管要求，规范操作，履行保密义务，不得泄露甲方的商业秘密和证券资产信息。定期向甲方提供托管资产的运作情况、财务状况等信息，及时报告重大事项。妥善保管甲方的证券资产和相关资料，不得擅自挪用、出借或处置甲方的资产。三、费用及支付方式（一）托管费用1.甲方应按照本协议约定向乙方支付托管费用。托管费用的计算方式为：根据托管资产的净值乘以约定的费率。具体费率见本协议附件《托管费率表》。2.托管费用应涵盖乙方为甲方提供托管服务所发生的各项成本和费用，包括但不限于资产保管、资金清算、会计核算、投资监督、信息披露等费用。（二）支付方式1.甲方应在每个计费周期结束后的[x]个工作日内，将托管费用支付至乙方指定的账户。2.乙方应在收到甲方支付的托管费用后的[x]个工作日内，向甲方开具合法有效的发票。四、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、证券资产信息等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为本协议生效之日起[x]年。五、违约责任1.若甲方未按照本协议的约定支付托管费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[x%]向乙方支付违约金。逾期超过[x]日的，乙方有权暂停托管服务，并要求甲方支付拖欠的托管费用及违约金。2.若乙方未按照本协议的约定履行托管职责，导致甲方证券资产遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。乙方应按照损失金额的[x%]向甲方支付赔偿金，并采取措施弥补甲方的损失。3.若一方违反本协议的保密条款，应向对方支付违约金[x]元，并赔偿对方因此遭受的损失。4.如因不可抗力等不可预见、不可避免的原因导致一方无法履行本协议约定的义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方并提供相关证明。六、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为[x]年。协议期满后，双方如无异议，则自动延续[x]年。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。3.本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。甲方（盖章）：______________________法定代表人（签字）：________________签订日期：______年____月____日乙方（盖章）：______________________法定代表人（签字）：________________签订日期：______年____月____日附