WI-HR-01-006反腐败反贿赂管理制度

WI-HR-01-006反腐败反贿赂管理制度一、总则1.目的本制度旨在建立健全公司反腐败反贿赂管理体系，预防和惩治腐败行为与贿赂行为，维护公司的合法权益、声誉和正常运营秩序，确保公司的可持续发展。2.适用范围本制度适用于公司全体员工、子公司员工、供应商、客户、合作伙伴及其他与公司有业务往来的第三方。3.基本原则合规性原则：严格遵守国家法律法规、监管要求及公司内部政策，确保所有活动合法合规。零容忍原则：对任何形式的腐败和贿赂行为持零容忍态度，一经发现，严肃处理。预防为主原则：通过加强教育、完善制度、强化监督等措施，预防腐败和贿赂行为的发生。全员参与原则：公司全体人员共同参与反腐败反贿赂工作，形成良好的企业文化和氛围。二、定义与范围1.腐败行为本制度所指腐败行为包括但不限于：滥用职权：利用职务之便，为个人或他人谋取不正当利益，如违规审批、擅自决策等。贪污受贿：非法占有公司财物，或接受供应商、客户、合作伙伴等的贿赂，包括现金、礼品、回扣、款待、旅游等。利益输送：将公司的商业机会、资源等不正当转移给关联方或个人，从中谋取私利。不正当竞争：通过贿赂、诋毁对手等不正当手段获取商业利益，损害公司和其他竞争对手的合法权益。侵占公司资产：未经授权占有、挪用、处置公司资产，或将公司资产用于个人目的。2.贿赂行为贿赂行为是指为了谋取不正当利益，直接或通过第三人向对方或对方的关联方提供、给予、承诺给予或同意给予任何形式的不正当好处，包括但不限于金钱、礼品、服务、优惠待遇、职位或其他利益。三、反腐败反贿赂管理职责1.公司管理层制定政策：负责制定公司反腐败反贿赂政策和制度，并确保其得到有效执行。监督执行：定期监督检查公司反腐败反贿赂工作的开展情况，对重大问题进行决策和处理。表率作用：以身作则，带头遵守反腐败反贿赂制度，营造廉洁的工作氛围。2.人力资源部门培训教育：组织开展反腐败反贿赂培训，提高员工的法律意识和廉洁意识。员工管理：将反腐败反贿赂要求纳入员工绩效考核、晋升、奖惩等管理环节。举报处理：受理员工关于腐败和贿赂行为的举报，并按照规定进行调查处理。3.财务部门财务监督：加强财务审计和监督，确保公司财务活动合法合规，防止财务舞弊。账务处理：对涉及贿赂等不正当支出的财务事项，严格按照规定进行账务处理和记录。4.法务部门法律支持：提供反腐败反贿赂相关的法律咨询和法律支持，确保公司制度和行为符合法律法规要求。合规审查：参与公司重大业务决策和合同签订等活动的合规审查，防范法律风险。案件处理：协助处理涉及腐败和贿赂的法律纠纷和案件，维护公司合法权益。5.业务部门日常管理：负责本部门员工的反腐败反贿赂教育和管理，确保业务活动合规进行。风险防控：识别和评估业务活动中的腐败和贿赂风险，采取相应的防控措施。举报协助：配合公司相关部门对涉及本部门的腐败和贿赂举报进行调查处理。6.员工个人遵守制度：严格遵守公司反腐败反贿赂制度，自觉抵制腐败和贿赂行为。举报义务：发现腐败和贿赂行为有义务及时向公司举报。廉洁自律：保持廉洁自律的工作态度，维护公司利益和声誉。四、预防措施1.培训与教育定期培训：制定年度反腐败反贿赂培训计划，定期组织全体员工参加培训，培训内容包括法律法规、公司制度、典型案例分析等。新员工培训：将反腐败反贿赂纳入新员工入职培训的重要内容，使其在入职初期就了解公司的要求和规定。专项培训：针对特定岗位或业务活动，开展专项反腐败反贿赂培训，提高相关人员的风险意识和防范能力。教育形式多样化：采用内部培训、在线学习、视频资料、实地参观廉政教育基地等多种形式，增强培训教育的效果。2.制度建设完善制度体系：不断完善公司各项管理制度，明确业务流程和操作规范，堵塞制度漏洞，防止腐败和贿赂行为的发生。审批制度：建立严格的审批流程，对涉及重大资金支出、项目合作、采购销售等关键业务环节进行审批，确保决策透明、合规。利益冲突管理：制定利益冲突管理制度，要求员工如实申报与公司业务相关的个人利益关系，避免因利益冲突导致腐败行为。礼品与款待管理：明确礼品和款待的收受标准和审批程序，规范员工与供应商、客户等的交往行为。3.监督机制内部审计：定期开展内部审计工作，对公司财务收支、业务活动等进行审计监督，及时发现和纠正潜在的腐败和贿赂问题。风险管理：建立风险评估机制，对公司业务活动中的腐败和贿赂风险进行识别、评估和监控，制定相应的风险应对措施。举报机制：设立举报渠道，如举报邮箱、举报电话等，鼓励员工和外部人员对腐败和贿赂行为进行举报，并对举报信息严格保密，对查证属实的举报给予举报人奖励。外部监督：主动接受政府监管部门、行业协会、社会公众等的监督，及时整改发现的问题，提升公司的合规形象。4.文化建设宣传推广：通过公司内部刊物、宣传栏、办公系统等渠道，宣传反腐败反贿赂的重要性和公司的相关政策制度，营造廉洁文化氛围。价值观引导：将廉洁价值观融入公司文化建设，倡导诚实守信、廉洁奉公的工作作风，使员工自觉遵守反腐败反贿赂制度。激励措施：对在反腐败反贿赂工作中表现突出的部门和个人给予表彰和奖励，树立正面榜样，激励全体员工积极参与。五、举报与调查1.举报受理举报渠道公布：在公司内部显著位置、办公系统等公布举报邮箱、举报电话等举报渠道，并确保举报渠道畅通。专人负责：指定专人负责受理举报信息，对举报内容进行详细记录，包括举报人姓名、联系方式、举报事项等。保密承诺：对举报人身份严格保密，在调查处理期间避免举报人受到不必要的干扰和压力。2.举报评估初步审查：对收到的举报信息进行初步审查，判断举报事项是否属于公司反腐败反贿赂制度的管辖范围，是否具有明确的举报对象和具体内容。风险评估：评估举报事项可能对公司造成的影响和风险程度，确定是否需要启动调查程序。3.调查启动审批程序：对于需要启动调查的举报事项，按照规定的审批程序，报经公司管理层批准后成立调查组。调查组组成：调查组由法务、人力资源、财务等相关部门人员组成，确保调查的专业性和公正性。4.调查实施制定计划：调查组制定详细的调查计划，明确调查目标、范围、方法、步骤和时间安排等。收集证据：通过查阅文件资料、询问相关人员、实地走访等方式收集与举报事项有关的证据，确保证据真实、合法、有效。调查询问：对涉及的相关人员进行调查询问，要求其如实陈述事实情况，并做好询问记录。保密措施：在调查过程中，严格遵守保密规定，防止调查信息泄露。5.调查结果处理形成报告：调查组根据调查情况形成调查报告，详细说明调查过程、证据收集情况、调查结果及处理建议等。结果通报：将调查结果及时通报给举报人，并根据公司规定决定是否向其他相关人员或部门通报。处理决定：根据调查结果，按照公司制度和法律法规的要求，对涉及腐败和贿赂行为的责任人作出相应的处理决定，包括警告、罚款、降职、解除劳动合同等，涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。整改措施：针对调查中发现的问题，分析原因，提出整改措施，完善公司制度和管理流程，防止类似问题再次发生。六、纪律处分与法律责任1.纪律处分警告：对初次违反反腐败反贿赂制度，情节较轻的员工，给予警告处分，责令其立即改正，并记录在个人档案。罚款：根据违规行为的严重程度和造成的损失，对违规员工处以一定金额的罚款。降职：对于违反制度，给公司造成较大损失或不良影响的员工，给予降职处分，降低其职位和相应待遇。解除劳动合同：对严重违反反腐败反贿赂制度，构成严重违纪的员工，公司有权解除劳动合同，且不支付经济补偿。2.法律责任民事责任：对于因腐败和贿赂行为给公司或第三方造成经济损失的，公司有权依法要求责任人承担赔偿责任。行政责任：违反国家法律法规的腐败和贿赂行为，将依法承担相应的行政责任，如罚款、吊销执照等。刑事责任：对于构成犯罪的腐败和贿赂行为，将依法追究刑事责任，给予刑事处罚，如有期徒刑、拘役、罚金等。七、沟通与交流1.内部沟通定期会议：公司定期召开反腐败反贿赂工作会议，通报工作进展情况，分析存在的问题，部署下一阶段工作任务，加强各部门之间的沟通与协作。信息共享：建立反腐败反贿赂信息共享平台，及时发布制度更新、案例分析、培训资料等信息，方便员工查阅和学习。问题反馈：鼓励员工对反腐败反贿赂工作提出意见和建议，对合理的反馈及时进行研究和处理，不断完善工作机制。2.外部沟通行业交流：积极参与行业反腐败反贿赂交流活动，学习借鉴其他企业的先进经验和做法，共同推动行业廉洁自律。政府沟通：加强与政府监管部门的沟通与联系，及时了解政策法规变化，主动汇报公司反腐败反贿赂工作情况，争取支持与指导。社会宣传：通过参与公益活动、发布社会责任报告等方式，向社会公众宣传公司反腐败反贿赂的决