2019-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案

2019-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案

单选题（共1500题）1、新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起，6个月内仍未备案首只私募基金产品的，（）将注销该基金管理人的登记。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.交易所【答案】A2、关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列表述错误的是（）。A.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务，撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分B.一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分C.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分D.基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可要求其限期改正【答案】B3、关于合伙型基金，下列说法错误的是（）。A.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任B.有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任C.普通合伙人可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人D.有限合伙人可以参与投资决策【答案】D4、关于并购基金,表述正确的是（）A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金C.并购基金的投资效益主要来源于所投资企业的价值创造D.并购基金主要对企业新增的股权进行投资【答案】A5、确定某基金的份额登记业务是否应外包给第三方服务机构，是（）的责任。A.基金托管人B.基金管理人C.全体投资人D.监管部门【答案】B6、(2017年)基金托管人以（）的名义在银行开立基金托管账户，作为与基金相关资金往来的结算账户。A.基金管理人B.基金C.基金托管人D.基金份额登记机构【答案】B7、股权投资基金的（）具有鲜明特点，因此，组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。A.受益人管理人和持有人B.托管人，发起人和持有人C.发起人，管理人和持有人D.管理人，托管人和持有人【答案】D9、(2017年)下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（）。A.当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映B.基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训C.基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁D.对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分【答案】D10、下列说法错误的是（）。A.2005年11月，国家发展改革委等十部委联合发布《创业投资企业管理暂行办法》。B.2008年10月，国务院办公厅发布《国务院办公厅转发〈关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见〉的通知》。C.2009年10月，国家发展改革委、财政部发布《关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点T作的通知》D.2016年11月，财政部发布《政府投资基金暂行管理办法》，规范政府引导基金的规范运行，同时鼓励政府财政资金支持创业投资。【答案】D11、全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C12、关于公司重组上市的说法，正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C13、在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（）。A.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构B.对投资者的资质进行审核C.起草相关的基金法律文件D.协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件【答案】D14、（2017年真题）我国第一支公司型创业投资基金是（）。A.金沙江创业投资基金B.上海市创业投资引导基金C.淄博乡镇企业投资基金D.深圳市创业投资基金【答案】C15、（2017年真题）关于股权投资基金的投资流程，下列顺序正确的是（）。A.项目立项、项目开发与筛选、初步尽职调查、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割B.项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、投资决策、签订投资框架协议、尽职调查、签订投资协议、投资交割C.初步尽职调查、项目开发与筛选、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割D.项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割【答案】D16、股权投资基金提供的管理咨询服务是指为被投资企业提供（）等方面的顾问建议。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、（2021年真题）关于合伙型股权投资基金清算，以下表述正确的是（）.A.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金B.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算C.基金存续期届满应当立即解散并进行清算D.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算【答案】D18、（2018年真题）新登记的私募基金管理人在办理登记手续之日起六个月内仍未备案首支股权投资基金产品的，（）将注销该私募基金管理人登记A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.国家发展改革委【答案】A19、下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织机构的是（）。A.中国证监会B.中国证券业协会C.国家发展改革委D.中国证券投资基金业协会【答案】D20、目前全国中小企业股份转让系统挂牌股票的转让方式包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A21、管理人内部控制的作用主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A22、股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括()。A.私募基金信息披露的内容、方式及频率B.私募基金收益与风险的匹配情况C.私募基金的预期收益D.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制情况【答案】C23、关于股权投资母基金的风险、收益与成本，以下描述错误的是（）A.股权投资母基金通过分散投资降低了风险B.母基金的收益率通常比其主要投资类型（创业投资基金和并购基金）的平均收益率低C.考虑到母基金的风险低于单只股权投资基金，因此，母基金的经风险调整后收益更高D.投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承担成本【答案】B24、股权投资基金的托管服务包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、境外IPO市场包括（）A.香港证券交易所B.美国纳斯达克证券交易所C.纽约证券交易所D.以上都是【答案】D26、基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括（）A.主体资格要求B.专业化经营要求C.防范利益冲突要求D.制定和执行要求【答案】D27、为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场是（）。A.全国中小企业股份转让系统B.区域性股权交易市场C.创业板市场D.中小板市场【答案】B28、在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人没有（）。A.独立审计权B.执行合伙事务权C.知情权D.监督权【答案】B29、私募基金托管人承诺按照的（）原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。A.恪尽职守、遵纪守法、安全效率B.忠诚尽责、遵纪守法、谨慎勤勉C.恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉D.恪尽职守、诚实信用、安全效率【答案】C30、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A31、我国《合伙企业法》生效时间为（）A.2007年6月1日B.2008年6月1日C.2008年3月1日D.2007年3月1日【答案】A32、（2017年真题）（）的复核是项目组内最高级别的复核，在出具正式尽职调查报告前，对尽职调查项目组作出的重大判断和在准备报告时形成的结论作出客观评价和把关。A.决策委员会B.项目组内部C.高管团队D.项目主管领导【答案】D33、股权投资基金管理人应当遵循（）原则，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。A.独立运营B.分业运营C.集中运营D.专业化运营【答案】D34、项目初审包括（）与（）两个部分。A.书面初审，现场初审B.直接初审，间接初审C.直接初审，现场初审D.书面初审，间接初审【答案】A35、（2016年真题）股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指（）。A.高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通【答案】B36、基金合同约定基金不进行托管的，基金合同中明确保障基金财产安全的（）。A.制度措施和纠纷解决机制B.制度措施和反洗钱问题解决机制C.方式方法和反洗钱问题解决机制D.方式方法和纠纷解决机制【答案】A37、关于股权投资基金说法正确的是（）。A.通常具有低风险、高预期收益的特点B.主要投资于上市公司股票C.在我国只能非公开募集D.投资期限较短【答案】C38、下列有关公司税收的说法，错误的是（）。A.当投资人是企业时，来自公司型基金分配的股息、红利所得为免税收入B.当投资人是个人时，按股息、红利所得缴纳个人所得税的适用税率一般为50%C.创业投资企业从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资，可以按投资额的一定比例抵扣应纳税所得额D.转让财产收入是公司型基金转让标的企业股权获得的收入【答案】B39、合伙人应当按照合伙协议约定的（）方式，履行出资义务。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C40、基金信息披露的作用不包括（）。A.有利于基金投资者作出理性判断B.有利于防范利益输送与利益冲突C.有利于促进股权投资基金市场的长期稳定D.有利益保障投资者的收益【答案】D41、（2017年真题）下列不属于基金运作期间定期披露内容的是（）。A.出资方式B.项目退出情况C.基金会计数据D.利润分配情况【答案】A42、下列关于股权回购的说法错误的是（）。A.发起人不可以是被投资企业股东和管理层B.协商阶段的成果是买卖双方签订《股权转让协议》C.执行阶段，回购方按约定的进度向股权投资基金支付议定的回购金额D.更登记事项涉及修改公司章程的，应当向公司登记机关提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】A43、关于拖售权条款，以下表述正确的是（）A.拖售权通常与第一拒绝全条款同时出现B.拖售权又称为共同出售权C.行使拖售权的交易下，交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的交易价格为准D.拖售权条款赋予创始股东很大的权力，一般创始股东会要求加入投资协议中【答案】C44、下列不属于基金会计核算的是（）。A.资产核算B.负债核算C.损益核算D.净利润核算【答案】D45、股权投资基金管理人在基金运作中具有（）作用。A.销售B.核心C.保管D.附属【答案】B46、（）的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务；为企业提供前期融资、估值、股权流动以及企业展示的平台，是我国多层次资本市场的重要组成部分。A.主板B.创业板C.中小企业板D.新三板【答案】D47、收益分配涉及的基本概念包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D48、下列选项中属于募集机构的责任的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C49、下列不是我国证券交易所主要交易机制的是（）A.竞价交易B.大宗交易C.协议转让D.项目交易【答案】D50、基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资（），募集机构在该期限内不得主动联系投资者。A.静默期B.冷静期C.观察期D.等待期【答案】B51、（）指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。A.董事会席位条款B.反稀释条款C.回购条款D.保护性条款【答案】A52、公司型基金的主要特点不正确的是（）A.公司的有限责任,意味着全体股东承担有限责任。B.公司型基金是独立的企业法人，可以通过借款来筹集资金,这在合伙型基金和信托（契约）型基金中往往不可行。C.这些国家的公司有着更不完整的组织结构和不规范的管理系统，可以有效降低运作风阶。D.公司在很多国家比合伙企业、契约结构有着更悠久的历史和更为健全的法律环境，进而使这些国家的公司有着更完整的组织结构和更规范的管理系统，可以有效降低运作风险。【答案】C53、（）年8月，成立淄博乡镇企业投资基金，这是我国第一只公司型创业投资基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A54、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是（）。A.清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。B.折现现金流法预测企业未来的现金流，将之折现至当前加总获得估值参考标准，包括折现红利模型和自由现金流模型等。C.成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。D.经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益，即该企业的资本收益和资本成本之间的差。【答案】D55、（2017年真题）基金业协会根据相关法律的规定，对非公开募集基金管理人进行（）管理，并对募集完成的非公开募集基金依法进行（）管理。A.登记；登记B.登记：备案C.备案；登记D.备案；备案【答案】B56、由于计算口径的不同，基金的内部收益率又分为（）。A.毛内部收益率和差额收益率B.折现收益率和差额收益率C.折现收益率和净内部收益率D.毛内部收益率和净内部收益率【答案】D57、关于股权投资协议中的回售条款，表述正确的是（）。A.通常约定定价机制B.触发条件必须是业绩C.由企业回售D.满足约定条件时，股权投资基金必须回售【答案】A58、基金管理人需要保证募集推介资料内容的（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】C59、（2021年真题）关于公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型基金，以下表述正确的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B60、（2018年真题）根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定，（）应作为特殊风险事项向投资者进行披露。A.股权投资基金资金损失所涉风险B.股权投资基金募集失败所涉风险C.股权投资基金运营所涉风险D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险【答案】D61、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（）。A.5%B.3%C.7%D.10%【答案】A62、股权投资协议里的常见条款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、下列属于基金财产清算小组成员的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B64、（）是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托（契约）基金D.股票型基金【答案】C65、股权投资基金管理人内部控制的原则包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、排他性条款一般会约定一个为期（）的排他期限，在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。同时，投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，应立即通知目标企业。A.1B.2C.3D.几个月【答案】D67、下列不属于股权投资基金的投资者的是（）。A.个人投资者B.工商企业C.社会保障基金D.创业投资基金【答案】D68、下列监管方式中，最具权威性和有效性的监管方式是（）。A.政府监管B.行业自律C.内部监控D.社会监督【答案】A69、股权投资基金管理人违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C70、定增基金是指（）。A.投资于处于，各个创业阶段的未上市成长型企业的股权投资基金B.投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金C.投资于土地以及建筑物等土地定着物D.是指主要对企业进行财务性并构投资的股权投资基金【答案】B71、下列关于项目退出的说法，错误的是（）。A.股权投资基金的项目退出是整个投资的关键环节B.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高C.清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响D.在场外交易市场挂牌转让退出的风险主要表现为由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性【答案】D72、私募基金的募集主体包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B73、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务，通常不包括（）。A.上市辅导及并购整理B.完善公司治理结构C.主导生产工艺流程的改进D.规范财务管理系统【答案】C74、基金业协会于（）出台了《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》，原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止A.2014年1月10日B.2015年3月5日C.2016年4月15日D.2017年3月1日【答案】D75、销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足（）条件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D76、(2017年)下列不属于资产负债表重大变化的是（）。A.应付账款发生变化B.应收账款发生变化C.流动比率发生变化D.现金与存货发生变化【答案】C77、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产”不包括（）。A.银行存款B.债券C.房产D.股票【答案】C78、关于投资框架协议与投资协议，以下表述错误的是（）A.投资框架协议中的一些条款在投资协议中可能不再约定B.投资框架协议是投资协议的必要前提，投资框架协议的约定将会影响到投资协议C.排他性条款属于投资框架协议常见条款之一D.尽管投资框架协议已有相关约定，投资协议中对应的条款可能因投融资双方的谈判能力而进行调整【答案】B79、下列选项中，不属于回购退出的是（）A.另一股权投资基金购买股权投资基金持有的股份（股权）B.被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份（股权）C.被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）D.被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）【答案】A80、并购基金的自有资链口外部资金的比例，通产更主要取决于（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A81、合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项，具体可以包括合伙企业费用的（）等。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C82、下列关于反摊薄条款的内容，说法错误的是（）。A.反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种价格保护机制B.反摊薄条款适用于后轮融资为降价融资时，用于保护前轮投资者利益的条款C.完全棘轮条款考虑新增出资额的价格，也考虑融资额度D.加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受【答案】C83、现在常用的基金管理人的业绩报酬分配模式为（）。A.五五模式B.三七模式C.四六模式D.二八模式【答案】D84、某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩报酬分给基金管理人，90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年8%，按单利计算。基金在运营8年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为40亿元。假设基金运营期间未进行分配。根据以上材料，回答以下题目。A.为了保持基金管理人与基金投资者之间的利益一致性及基金运用的合规性，基金需要强制设定相应的门槛收益率B.门槛收益率是指基金向全体投资者返还投资本金后，向基金管理人进行分配直至管理人获得按照门槛收益率计算的投资回报，作为业绩报酬激励基金管理人C.该基金投资者应获得的门槛收益为20亿元D.如果基金约定了门槛收益率条款，那么基金在分配时除向全体基金投资者返还投资本金外，还应继续向其进行分配直至其获得门槛收益，之后才开始向基金管理人分配业绩报酬。【答案】D85、关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（）A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任C.基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构是基金管理人的代理人【答案】D86、关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（）。A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】D87、中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求，在中国（）设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师可出具“法律意见书”。A.境内外B.境内C.境外D.香港【答案】B88、(2017年)基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识，普及股权投资的相关法律常识，重点应提示（）。A.股权投资基金的收益B.股权投资基金管理人的历史业绩C.股权投资基金的拟投资项目D.股权投资基金的投资风险【答案】D89、私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指（）A.包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。C.根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。D.对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。【答案】B90、股权投资基金在基金募集过程中，股权投资基金通常采用（）。A.承诺募集制B.承诺分期制C.承诺兑现制D.承诺资本制【答案】D91、下列不属于政府引导基金特点的是（）。A.由政府出资B.不以营利为目的C.支持创业企业发展的专项资金D.流动性强【答案】D92、以下投资基金不属于股权投资基金的是（）。A.某创业投资基金(有限合伙)B.某医药并购基金C.某证券投资集合资金信托计划D.某股权投资母基金【答案】C93、一些机构俗称的"成长基金'属于哪类基金（）A.狭义创业投资基金B.并购基金C.不动产基金D.定增基金【答案】A94、清算价值法就是根据（）来确定企业价值。A.企业目前所有资产的重置成本B.企业目前固定资产的变卖价C.企业目前所有资产的变卖价值D.企业目前固定资产的重置成本【答案】C95、私募基金管理人应当在每季度结束之日起（）内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。A.5个工作日B.10个工作日C.15个个工作日D.20个工作日【答案】B96、全国中小企业股份转让系统，简称全国股转系统、NEEQ，俗称“新三板”，是经（）批准设立的公司制全国性证券交易场所。A.国务院B.证监会C.工商局D.证监局【答案】A97、（2018年真题）（）应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金销售机构C.基金托管人、基金销售机构D.基金业协会、基金管理人【答案】B98、（2017年真题）基金投资策略的确定，通常根据基金的（）。A.投资目标B.投资者的风险偏好C.投资者的期望收益D.以上全是【答案】D99、在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（）的期间。（）对于投资工作具有十分重要的意义。A.投资后管理，投资后管理B.投资前管理，投资前管理C.投资中管理，投资中管理D.审核后管理，审核后管理【答案】A100、(2017年)投资者投资股权投资基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人开展的投资者教育B.充分调研，审慎选择基金管理人C.基金管理人了解自身的投资需求D.获取到投资基金拟投资项目信息【答案】B101、有限合伙治理结构的基本特点是（）掌握合伙企业事务执行权.A.投资决策委员会B.顾问委员会C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】C102、《创业投资企业管理暂行办法》规定，创业投资企业存续期限最短不得短于（）年。A.3B.5C.7D.9【答案】C103、投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业董事会席位后，可以()。A.决定公司经营计划和投资方案B.派代表担任公司董事C.批准公司章程的修改D.决定公司清算【答案】B104、下列哪项不属于私人股权的是（）。A.上市企业非公开发行和交易的普通股B.上市企业公开发行和交易的普通股C.可转换为普通股的优先股D.可转换债券【答案】B105、（2021年真题）关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是（）A.收益比股权资本高B.通常会要求融资企业提供资产抵押C.灵活性小，无法满足个性化交易需求D.成本比银行贷款高【答案】D106、有关竞业禁止条款，下列表述正确的是（）A.竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与该公司有竞争的职位的条款B.竞业禁止条款是目标公司要求股权投资基金不得参与其他与本公司有竞争的企业融资活动的条款，通常在签订后的约定时间内无法投资其他同业公司C.竞业禁止条款只能限制签订双方的在职员工，对员工离职后的行为无法进行约束D.竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与股权投资基金有竞争的职位的条款【答案】A107、股权投资基金进行股权投资的最终目标是（）。A.避免损失B.实现投资循环C.实现项目的成功退出D.实现投资收益【答案】C108、以下关于公司型基金的描述，错误的是（）。A.公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东C.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司的形式D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人【答案】C109、股权投资母基金（基金中的基金）是以（）为主要投资对象的基金。A.股权投资基金B.并购投资基金C.创业投资基金D.证券投资基金【答案】A110、（2017年真题）股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（）。A.规范财务管理系统B.跟踪投资协议条款履行情况C.协助完善公司治理结构D.协助进行后续再融资工作【答案】B111、我国法规规定合伙型基金投资者人数不超过（）人。A.10B.100C.50D.30【答案】C112、企业的关键比率分析能看出许多预警信号，包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B113、(2017年)基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送的材料或信息有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D114、（2017年真题）下列行为中，基金业协会不会将管理人列入异常机构对外公示的是（）。A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的C.基金管理人首次未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的【答案】C115、下列属于股权投资基金清算程序的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C116、（）反映基金在一段时间内投资项目所获得的利润或亏损，是反映其投资经营情况的重要指标。A.资产核算B.损益核算C.负债核算D.权益核算【答案】B117、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B118、（2017年真题）《财政部、国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知》规定，公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满2年（24个月）的，可以按照投资额的（）在股权持有满2年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】C119、使用账面价值法评估目标公司价值时，通常不需要进行专项关注的是()。A.财务费用合理性B.应收账款可能的坏账损失C.有价证券的市场价值D.尚未核定的税金【答案】A120、在股权自由现金流折现模型中，股权自由现金流（FCFE)除了需考虑净利润、折旧、摊销、营运资金的变化，长期经营性负债的变化、资本性支出、债务本金偿还的因素外，还需考虑以下哪两项因素（）A.调整的所得税、新增的付息债务B.长期经营性资产的变化、新增的付息债务C.长期经营性资产的变化、调整的所得税D.短期经营性资产的变化、调整的所得税【答案】B121、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足如下条件（）。A.总资产不低于3000万元B.总资产不低于1000万元C.净资产不低于1000万元D.净资产不低于3000万元【答案】C122、私募股权投资基金的主要参与者有哪些（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D123、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（）A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消【答案】B124、私募基金管理人应具备至少（）。A.1名高级管理人员B.3名高级管理人员C.4名高级管理人员D.2名高级管理人员【答案】D125、中国基金业协会于（）发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》，正式启动私募基金管理人分类公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】A126、（2021年真题）关于公司型基金的所得税，以下表述错误的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VB.Ⅱ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A127、公司通过与财务顾问合作，依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位，形成并购策略。进行公司并购需求分析、并购目标的特征模式，及并购方向的选择与安排属于并购流程中的（）。A.并购目标选择B.并购决策阶段C.并购时机选择D.并购初期工作【答案】B128、合伙协议应对本合伙型基金信息披露的（）等内容作出约定。A.内容、方式、频度B.内容、方式、时间C.格式、方式、频度D.格式、方式、时间【答案】A129、在"四位一体"的股权投资基金监管格局中，体现组带力量的是（）。A.政府监管B.机构内控C.行业自律D.社会监督【答案】C130、天使投资个人采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的，可以按照投资额的（）抵扣转让该初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。A.70%B.80%C.90%D.100%【答案】A131、（）是指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率。A.利息倍数B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.内部收益率【答案】D132、对于累计（）次未更新履行信息报送义务者，中国基金业协会将其列入异常机构名单。A.2B.3C.4D.5【答案】A133、股权投资基金清算的原因，包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A134、按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。A.基金公司B.基金份额登记机构C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会【答案】D135、（2017年真题）对股权投资基金及管理人进行登记、备案的作用是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D136、境内IPO市场包括（）A.主板B.中小企业板C.创业板D.以上都是【答案】D137、股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，应符合的条件不包括（）A.公司治理机制健全，合法规范经营B.主办券商推荐拼寺续督导C.业务明确，具有持续经营能力D.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净值资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间应从变更为股份有限公司之日起计算【答案】D138、股权投资基金管理人内部控制的作用不包括（）。A.保障股权投资基金财产的安全、完整B.保障股权投资基金财产的高收益C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念【答案】B139、关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（）。A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任C.基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构是基金管理人的代理人【答案】D140、股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的（）和（）作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。A.收入、年龄B.资产价值、收入C.资产价值、纳税金额D.资产规模、健康状况【答案】B141、股权投资基金管理人具体的工作内容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D142、以下说法正确的是（）。A.股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失B.投资者应当确保投资资金来源合法C.基金管理人不需要坚持专业化管理原则D.个人可以规避合格投资者标准募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品【答案】B143、2014年6月30日中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》。股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D144、境外直接上市企业的财务状况较为严格的要求，过去一年税后利润不少于（）万元人民币，并有增长潜力。A.2000B.4000C.6000D.8000【答案】C145、在合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，（）的约定也为必备内容。A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D146、最近（）年从事资产管理相关业务.且管理资产年均规模（）A.2；1000B.3；1000C.2；1500D.3；1500【答案】B147、(2016年)签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争行业的公司B，后离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（）。A.视竞业禁止协议期限确定违反与否B.原竞业禁止协议失效C.视C企业发展状况确定违反与否D.违反了原竞业禁止协议【答案】A148、企业并购包括兼并和（）两种方式。A.合并B.并吞C.收购D.股份转让【答案】C149、（）可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。A.合伙型基金B.契约型基金C.股权投资基金D.公司型基金【答案】D150、关于政府引导基金，下列表述错误的是（）。A.直接参与企业投资和管理B.一般对所投资基金的投资范围有所限制C.宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大作用，增加创业投资的资本供给D.通过参股等形式参与到创业投资基金中【答案】A151、（2018年真题）《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是（）。A.中国证券业协会B.中国股权投资基金协会C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】C152、股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在（）结束之日起4个月内，向投资者披露基金对外投资情况、基金财务情况、项目运营和风险情况、投资收益分配和损失承担情况、基金费用支出情况以及基金合同约定的其他信息。A.每个月B.每季度C.每半年D.每年度【答案】D153、某市定位于成为国际大型航空枢纽城市，拟新建一机场，计划通过发起成立一只股权投资基金，吸引国有资本和民间资本的共同参与，则该基金为（）。A.定向增发投资基金B.并购基金C.创业投资基金D.基础设施基金【答案】D154、（2021年真题）关于股权投资基金行业自律,以下表述正确的是（）A.行业自律作为一种市场治理手段，是政府监管的有机组或部分B.行业自律是在政府监管的甚础上,行业成员联合设定行业规则的活动C.行业自律组织创建行业规则，由政府监管部门对自律组织的内部成员执行行业规则D.行业自律组织一般由中国证监会及其派出机构、投资基金管理人和其他基金服务机构构成【答案】B155、股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。这是投资进程中的（）环节、A.项目的退出B.项目的转让C.项目的退市D.项目的变现【答案】A156、关于被投企业的境内上市退出，以下表述错误的是（）。A.被投企业间接上市后，股权投资基金的退出方式为公开市场转让退出B.借壳上市是被投企业间接上市的一种方式C.股权投资基金可通过参与上市公司重大资产重组，将被投企业的股份转换为上市公司股份D.被投企业进行首次公开发行并上市后，股权投资基金就可以开始出售股份【答案】D157、并购基金主要以（）方式对目标公司进行投资。A.增资B.购买存量股权C.控制公司所有权D.控股管理层【答案】B158、信托（契约）型基金合同的正文部分不包括（）。A.前言B.附则C.声明与承诺D.争议的处理【答案】B159、作为尽职调查的作用之一，投资决策辅助的内容不包括（）。A.投资协议谈判策略B.投资后管理的重点C.评估项目退出的方式和可行性D.投资利润分配方式【答案】D160、使用折现现金流估值法对企业进行估值时,可以直接计算得到股权价值的模型是（）。A.Ⅱ、ⅢB.ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D161、关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（）。A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者的标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围的推广B.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准D.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制【答案】C162、关于股权投资基金管理人内部控制原则，下列说法不正确的是（）。A.内部控制要求任何个人都不得拥有超越内部控制的权力B.内部控制要求各部门和岗位职责应当保持绝对独立C.基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离D.在设置岗位时要考虑到执行岗位和审核岗位的分离【答案】B163、某股权投资基金管理人拟向高净值个人投资者募集一只股权投资基金，投资者预计不少于70名，为避免企业所得税双重纳税，不考虑其他因素的情况下，建议其设立的基金形式为（）A.有限责任公司型B.有限合伙型C.信托（契约）型D.股份有限责任公司型【答案】C164、股权投资基金的项目退出主要有（）方式。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D165、对股权投资基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了股权投资基金的（）原则。A.法定监管B.审慎监管C.适度监管D.依法监管【答案】C166、关于企业估值方法中的清算价值法，表述错误的是（）。A.一般采用清算价值法估值时采用较高的折扣率B.对股权投资基金而言，企业在正常可持续经营情况下，一般不会采用清算价值法C.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略D.采用清算价值法应进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料【答案】A167、关于股权投资基金的核算,下列表述错误的是（）。A.股权投资基金在运作过程中,可能发生的费用（包括但不限于管理费、托管费、与基金运作相关的其他费用等）应由基金管理人承担B.基金托管人对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务C.股权投资基金会计核算工作的主体为基金,会计责任主体为基金管理人D.基金管理人应当对各基金独立建账、独立核算,保证不同基金在名册登记、账户设置、资金拨付、账簿记录等方面相互独立【答案】A168、股权投资基金的信息披露义务人应当在（）结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息A.每季度B.每月C.每周D.每六个月【答案】A169、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】B170、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括()A.未上市企业股权B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股C.上市企业公开发行和交易的普通股D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券【答案】C171、狭义的股权投资基金监管，一般专指（）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。A.政府监管机构B.行业自律组织C.基金机构内部监督部门D.社会力量【答案】A172、下列属于基金业协会会员的是（）A.I、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】C173、（）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.内资股权投资基金C.外资股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】A174、必备投资者应当以（）为主营业务，具备一定创业投资专业能力与资金实力。A.创业投资B.产业投资C.基础设施投资D.不动产投资【答案】A175、以下不是股权投资基金法律尽职调查的作用的是（）。A.评估企业资产的合法性B.评估企业债务的合法性C.评估企业业务的合法性D.评估企业潜在的法律风险【答案】B176、股权投资通常存在的问题不包括()。A.信息不对称B.外部性较强C.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理D.决策不透明【答案】D177、企业并购包括兼并和（）两种方式。A.合并B.并吞C.收购D.股份转让【答案】C178、契约型基金的参与主体主要为（）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.以上都是【答案】D179、（2021年真题）关于创业投资基金的特点，以下表述正确的是（）A.投资存量股权，通常采取参股性质B.投资存量股权，通常采取控股性质C.投资增量股权，通常采取参股性质D.投资增量股权，通常采取控股性质【答案】C180、根据我国相关法律规定，契约型股权投资基金的投资者人数最多可以达到______人，而合伙型股权投资基金投资者的上限为______人。（）A.100；50B.200；50C.100；100D.200；100【答案】B181、对于信托（契约）型基金来讲，基金合同当事人遵循（）订立基金信托契约。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C182、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（）。A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离B.在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明C.股权投资基金类管理人的"投资咨询"业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的"证券、期货投资咨询"业务D.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离【答案】C183、基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D184、关于创业投资估值法，下列表述正确的是（）A.创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值B.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法C.创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率，折现计算出其当前价值D.创业投资估值法是一种基于创业早期公司可比公司估值倍数的相对估值法【答案】C185、关于公司型股权投资基金的收益分配说法错误的是（）A.股份有限公司型股权投资基金分红只能采用现金分配的形式；有限责任公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式B.公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案，并经股东大会（股东会）决议通过C.有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例进行收益分配D.股份有限公司型股权投资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配【答案】A186、某机构拟出资募集成立一只用于投资互联网行业的股权投资基金，下述哪个机构同时满足成为该基金募集和管理机构的要求？（）A.甲保险公司B.在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司C.取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司D.丙商业银行【答案】B187、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循的法律法规包括（）。A.《境外投资管理办法》、《中外合作经营法》B.《中外合作经营企业法》、《中外合资经营法》C.《境外投资管理办法》、《境外投资项目核准和备案管理办法》D.《中外合资经营法》、《境外投资项目核准和备案管理办法》【答案】C188、某机构发起设立一只基金，为了募集到资金，聘请300名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是（）A.聘请300名人员B.承诺本金跟存在银行一样安全C.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传D.在街头派发宣传单【答案】A189、下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是（）。A.中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用B.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展C.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司D.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理【答案】D190、（2019年真题）单位非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（）。A.数额为50万元B.非法吸收或者变相吸收公众存款对象为20人C.给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果【答案】C191、下列关于公司型股权投资基金的增资，说法错误的是（）A.公司型股权投资基金实行注册资本认缴制B.发行新股可以依法向社会公众公开募集C.股份有限公司型股权投资基金增资可以采取发行新股的方式D.有限责任公司型股权投资基金增资不得由原有股东增加出资【答案】D192、（）是一项反映当前重置资产服务能力所需要的金额（通常称为“现行重置成本”）的估值技术。A.相对估值法B.成本法C.市场法D.收入法【答案】B193、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是()。A.一般是投资分单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.排他期间，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资D.在规定时间内，投资方有权决定是否投资【答案】A194、（）是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。A.创业投资基金B.并购基金C.创业投资D.产业投资基金【答案】A195、中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责不包括（）A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作B.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计临测工作C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益D.证券公司直投基金备案利监测监控工作【答案】C196、股权投资（）自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。A.基金委托人B.基金管理人C.基金托管人D.基金业协会【答案】B197、(2017年)关于政府引导基金对创业投资基金的支持，下列说法错误的是（）。A.通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业B.提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力C.准许基金募集突破合格投资者限制，获得更多资金支持D.通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向【答案】C198、以下属于基金运行期间基金管理人应向基金业协会报告的重大事项的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C199、下列说法中，错误的是（）。A.公司型基金的法律依据为《公司法》，基金按照公司章程来运营B.合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照合伙协议来运营C.契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》，基金按照基金合同来运营D.合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策【答案】D200、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是符合（）规定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B201、关于我国证券交易所交易机制，以下描述错误的是（）A.我国上海、深圳证券交易所的交易规则略有差异，但都采取集合竞价和连续竞价两种方式B.相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加灵活C.大宗交易会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，不利于市场稳定D.股权投资基金所投资的企业上市后，在出现要约收购事件时，可以借机转让退出【答案】C202、下列关于公司型股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人B.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续C.股份有限公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红D.公司型股权投资基金设立，应向中国证券投资基金业协会备案【答案】C203、（2019年真题）股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的，应当委托给获得中国证监会基金（）业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.管理B.从业C.募集D.销售【答案】D204、下列关于公司型基金的说法中，错误的是（）。A.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人B.我国公司型基金的法律依据为《中华人民共和国公司法》C.公司型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金D.公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司两种形式【答案】C205、根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C206、甲基金销售机构应当具备的资质条件是()A.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员【答案】D207、有限责任公司型股权投资基金应按（）顺序进行基金清算。A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅴ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D208、股权投资基金的分配，通常采用常见的收益分配方式为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A209、关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）。A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集B.获得中国证监会批准后可进行公开募集C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集D.现阶段我国不允许进行公开募集【答案】D210、（）即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。A.QFLLB.QFLPC.MLKKD.PILP【答案】B211、律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D212、股权投资基金管理人内部控制应当遵循适时性原则,是指（）。A.基金管理人应当实时评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化随时修改或完善B.基金管理人应当不定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化随时修改或完善C.基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善D.基金管理人应当不定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步修改或完善【答案】C213、设立外商投资创业投资企业，应满足我国关于投资者人数、出资、组织形式、管理团队等方面的基本要求。创投企业可以采取（）组织形式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A214、（2016年真题）在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（）。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券监督管理委员会D.中国股权投资基金协会【答案】B215、在基金托管的基本原则中，（）是指在协议约定的托管权限范围内，根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责。A.合规性原则B.保密性原则C.独立性原则D.安全性原则【答案】A216、（2017年真题）普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是（）。A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示【答案】A217、（2018年真题）下列各项中,属于股权投资基金托管人的职责是（）A.对投资者进行反洗钱调查B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示C.负责基金资产的投资运作D.对募集资金进行资金监督【答案】D218、股权投资基金募集过程中，下述行为正确的是（）。A.向投资者承诺投资资本金有保障B.在完成合格投资者确认程序后，各方可签署基金合同C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介D.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介【答案】B219、(2017年)财务尽职调查过程中对现金流量的调查主要关注（）。A.实体现金流量B.融资活动现金流量C.经营活动现金流量D.投资活动现金流量【答案】C220、股权投资基金项目退出的意义包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A221、以下关于契约型基金的税收说法错误的是（）。A.基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担B.股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确C.《信托法》及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题D.税务机构出台了关于信托税收的统一规定【答案】D222、普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担（）连带责任;而投资人作为有限合伙人，以其（）为限对合伙企业债务承担责任。A.有限;认缴的出资额B.有限;自身资产C.无限;认缴的出资额D.无限;自身资产【答案】C223、合伙型基金的合格投资者人数不超过（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】B224、关于有限合伙企业设立人数，以下表述正确的是（）.A.有限合伙企业由2-100个合伙人设立B.有限合伙企业由2-50个合伙人设立C.有限合伙企业由1-100个合伙人设立D.有限合伙企业由1-50个合伙人设立【答案】B225、（2017年真题）对于有清晰、可持续盈利的稳定企业适合用（）进行估值。A.有效市场价格法B.近期交易价格法C.乘数法D.收入法【答案】C226、我国股权投资基金行业发展现状有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D227、（2018年真题）关于股权投资母基金的投资特点，下列描述不正确的是（）。A.可以直接进行股权投资，往往和其所投资的股权投资基金联合投资B.因规模优势原因股权投资母基金的资金收益率一直较股权投资基金高C.以股权投资基金为主要投资对象D.在选择股权投资基金时，一般要考察其投资理念、管理团队、独特性等【答案】B228、狭义股权投资基金特指（）A.投资基金B.入股基金C.购入基金D.并购基金【答案】D229、关于基金估值的原则，说法错误的是（）。A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.估值日无市价，但最近交易日后未发生影响公允价值计量重大事件的，应采用最近交易市价的平均价确定公允价值C.经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值D.有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值【答案】B230、创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的（）,在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】B231、以下不属于PPM的必要内容的是（）。A.基金的规模、存续期和预计封闭时间B.机构和基金的投资理念C.基金管理人过往业绩描述D.投资人投入【答案】D232、一份详尽的尽职调查工作计划不包括：A.尽职调查对象B.尽职调查内容与方法C.尽职调查的手段D.尽职调查的日程安排【答案】C233、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形为（）。A.数额为5万元B.非法吸收或者变相吸收存款对象为80人C.给存款人造成直接经济损失数额为1万元D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果【答案】B234、关于股权投资基金管理人的高管及从业人员的要求，以下表述错误的是（）。A.法定代表人或执行事务合伙人委派代表应当符合相应资质要求B.股权投资基金管理人应当具备与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员C.高级管理人员是指总经理，副总经理，合规风控负责人等D.基金从业人员的资质只能通过基金从业资格考试的方式取得【答案】D235、下列表述错误的是（）。A.合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人，合伙企业层面不缴纳所得税B.合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税C.合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税D.合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则【答案】D236、下列关于股权投资基金相关部门在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权的描述错误的是（）。A.工商行政管理部门承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责B.财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作C.商务部和国家外汇管理局负责股权投资基金相关的税收政策管理D.公安机关、人民检察院、人民法院在打击利用股权投资基金的名义进行非法集资活动方面发挥重要作用【答案】C237、股权投资基金管理人是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B238、股权投资退出机制为股权投资基金提供了必要的（）A.流动性、连续性、稳定性B.安全性、及时性、非流动性C.重要性、连续性、稳定性D.流动性、及时性、稳定性【答案】A239、全国中小企业股份转让系统（NationalEquitiesExchangeandQuotations，，简称全国股转系统、NEEQ，’俗称‘新三板”），是经（）批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）为其运营管理机构。A.全国人大代表常委会B.国务院C.人