上海理财合同样本

上海理财合同样本第一篇范文：合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，就乙方在上海进行理财服务事宜，经双方友好协商，达成如下协议：

一、服务内容

1.乙方同意向甲方提供理财咨询服务，包括但不限于投资建议、市场分析、资产配置等。

2.甲方同意向乙方支付服务费用，具体金额及支付方式详见附件一《服务费用协议》。

二、服务期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

2.本合同期满后，如双方无异议，可续签本合同。

三、服务费用

1.甲方应按照附件一《服务费用协议》的约定支付服务费用。

2.乙方应按照附件一《服务费用协议》的约定开具正规发票。

四、保密条款

1.双方对本合同内容以及合作过程中所知悉的对方商业秘密负有保密义务。

2.本保密条款在合同期满后仍然有效。

五、违约责任

1.如甲方未按约定支付服务费用，应向乙方支付____%的违约金。

2.如乙方未按约定提供服务质量，甲方有权要求乙方承担相应责任。

3.如一方违反保密条款，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

七、其他

1.本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议。

2.本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.服务费用协议

2.保密协议

3.其他相关文件

甲方（盖章）：__________

乙方（盖章）：__________

代表人（签字）：__________

代表人（签字）：__________

签订日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）为保障自身理财投资的安全与收益最大化，特委托第三方理财机构（以下简称“第三方”）协助乙方（以下简称“乙方”）提供专业的理财服务。为确保各方权益，经甲乙双方及第三方充分协商，达成如下协议：

一、服务内容

1.乙方同意根据甲方需求，提供专业的理财咨询服务，包括但不限于投资策略制定、资产配置、市场分析等。

2.第三方作为甲方委托的理财机构，负责监督乙方服务的实施，确保乙方遵守本合同约定。

二、服务期限

1.本合同自各方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

2.本合同期满后，如各方无异议，可续签本合同。

三、服务费用

1.甲方应按照附件一《服务费用协议》的约定支付服务费用。

2.第三方应按照附件一《服务费用协议》的约定开具正规发票。

四、第三方责任与权利

1.第三方有权对乙方的服务质量进行监督，确保乙方按照合同约定提供服务。

2.第三方有权要求乙方提供相关财务报告、投资策略等资料。

3.第三方有权对乙方的违约行为提出警告，并要求甲方采取措施。

4.第三方有权向甲方提供乙方的服务评价及风险评估报告。

五、甲方权益

1.甲方享有乙方提供的服务质量保证，乙方需确保投资建议的合理性和可行性。

2.甲方有权要求乙方定期向其提供投资组合的详细情况，包括资产配置、收益情况等。

3.甲方有权要求乙方在投资过程中及时沟通，确保甲方了解投资动态。

4.甲方有权根据市场变化和自身需求，调整投资策略。

六、乙方责任与权利

1.乙方应按照合同约定，为甲方提供专业、及时的理财咨询服务。

2.乙方有权根据市场变化和甲方需求，调整投资策略。

3.乙方有权要求甲方提供真实、准确的财务信息。

七、违约责任

1.如乙方未按约定提供服务，甲方有权要求乙方承担相应责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

2.如第三方未履行监督职责，导致甲方权益受损，甲方有权要求第三方承担相应责任。

3.如甲方未按约定支付服务费用，应向乙方支付____%的违约金。

八、保密条款

1.双方对本合同内容以及合作过程中所知悉的对方商业秘密负有保密义务。

2.本保密条款在合同期满后仍然有效。

九、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

十、其他

1.本合同未尽事宜，各方可另行协商签订补充协议。

2.本合同一式三份，甲乙双方及第三方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.服务费用协议

2.保密协议

3.其他相关文件

甲方（盖章）：__________

乙方（盖章）：__________

第三方（盖章）：__________

代表人（签字）：__________

代表人（签字）：__________

代表人（签字）：__________

签订日期：____年____月____日

第三方介入的意义和目的在于为甲方提供更为专业、全面的理财服务，确保甲方在投资过程中权益得到保障。甲方为主导的目的和意义在于通过签订本合同，明确各方的责任与义务，确保甲方在投资过程中享受到优质的服务，实现投资收益的最大化。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

合同编号：__________

乙方（以下简称“乙方”）为保障自身投资权益，特委托第三方资产管理公司（以下简称“第三方”）协助甲方（以下简称“甲方”）提供专业的资产管理服务。为确保各方权益，经甲乙双方及第三方充分协商，达成如下协议：

一、服务内容

1.甲方同意根据乙方需求，提供专业的资产管理服务，包括但不限于投资组合管理、风险控制、资产配置等。

2.第三方作为乙方的委托代理，负责监督甲方服务的实施，确保甲方遵守本合同约定。

二、服务期限

1.本合同自各方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

2.本合同期满后，如各方无异议，可续签本合同。

三、服务费用

1.乙方应按照附件一《服务费用协议》的约定支付服务费用。

2.第三方应按照附件一《服务费用协议》的约定开具正规发票。

四、第三方责任与权利

1.第三方有权对甲方提供的服务质量进行监督，确保甲方按照合同约定提供服务。

2.第三方有权要求甲方提供相关财务报告、投资策略等资料。

3.第三方有权对甲方的违约行为提出警告，并要求乙方采取措施。

4.第三方有权向乙方提供甲方的服务评价及风险评估报告。

五、乙方权益

1.乙方享有甲方提供的服务质量保证，甲方需确保投资组合的合理性和收益性。

2.乙方有权要求甲方定期向其提供投资组合的详细情况，包括资产配置、收益情况等。

3.乙方有权根据市场变化和自身需求，调整投资组合。

4.乙方有权要求甲方在投资过程中及时沟通，确保乙方了解投资动态。

六、甲方责任与权利

1.甲方应按照合同约定，为乙方提供专业、及时的资产管理服务。

2.甲方有权根据市场变化和乙方需求，调整投资组合。

3.甲方有权要求乙方提供真实、准确的财务信息。

七、违约责任

1.如甲方未按约定提供服务，乙方有权要求甲方承担相应责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

2.如第三方未履行监督职责，导致乙方权益受损，乙方有权要求第三方承担相应责任。

3.如乙方未按约定支付服务费用，应向甲方支付____%的违约金。

八、保密条款

1.双方对本合同内容以及合作过程中所知悉的对方商业秘密负有保密义务。

2.本保密条款在合同期满后仍然有效。

九、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。

十、其他

1.本合同未尽事宜，各方可另行协商签订补充协议。

2.本合同一式三份，甲乙双方及第三方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.服务费用协议

2.保密协议

3.其他相关文件

甲方（盖章）：__________

乙方（盖章）：__________

第三方（盖章）：__________

代表人（签字）：__________

代表人（签字）：__________

代表