薄膜太阳能行业环境管理体系实施指南

GS××××—××××GS××××—××××PAGEIIPAGEIIICSPSTCICS27.160F12中国科技产业化促进会发布xx-xx-xx中国科技产业化促进会发布xx-xx-xx实施xx-xx-xx发布团体标准T/CSPSTC×-×薄膜太阳能行业环境管理体系实施指南Implementationguidelinesofenvironmentalmanagementsystemforenvironmentalthinfilmsolarindustry（征求意见稿）T/CSPSTC×-×PAGE14薄膜太阳能行业环境管理体系实施指南范围本标准为薄膜太阳能企业（以下简称“企业”）提供了建立、实施、保持和改进环境管理体系的系统指导性建议。本标准适用于企业内产品和服务相关的全部业务单元，及其为确保以上业务实现所设计的场所、部门。规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T24001-2016环境管理体系要求及使用指南GB/T24004-2017环境管理体系通用实施指南术语与定义GB/T24001-2016和GB/T24004-2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。薄膜光伏电池thinfilmphotovoltaiccell由薄膜半导体材料制造的光伏电池。环境管理组织机构environmentalmanagementorganization是在企业内部形成结构严密、相对独立，并能够彼此传递或转换环境信息的组织。秘书处secretariat是协助最高管理者完成全部体系策划、构建、推进、运行、维护相关工作事宜的机构。组织所处的环境管理体系所处的环境最高管理者及管理层应组织企业相关单位及部门确定与环境方针相关并影响实现环境管理预期结果的各种内、外部因素，按要求定期对其进行监测和评审，评审内容可包括：——环境因素，识别全生命周期阶段（原材料的获取、设计、生产、运输和（或）交付、使用、寿命结束后处理和最终处置）的环境因素，以便判定具有或可能具有重大环境影响和责任的环境因素；——法律法规及其他要求，明确使用的法律、法规和其他要求；——绩效评价，对照相关内部准则、外部标准及法规、行为规范和一系列原则及指南所进行的环境绩效评价；——环境状况，包括对环境产生影响的事件，对以往不符合要求的事件进行调查研究所取得的反馈信息；——相关方的观点及需求；——本企业其他管理体系中有利或不利于环境绩效的职能或活动。对于上述所有情况，都应涉及到全部运行状况，包括可能的突发时间和紧急情况。企业应将管理体系所处环境评审的过程及结果形成文件。相关方的需求和期望组织应决定与其环境管理体系有关的相关方（包括但不仅限）：客户、管理者、员工、外部供应商、政府机构等的需求和期望。从相关方中的需求中，组织决定哪些是合规义务。环境管理体系范围企业应依据自身产品和服务特点，在考虑组织及其内外部因素及相关方需求和期望等因素基础上确定环境管理体系的边界和范围：——太阳能薄膜发电系统的应用方案设计、销售、采购、集成和售后服务的管理；——太阳能薄膜应用产品的设计和开发管理；——安装项目管理；——太阳能薄膜电池的物料生产；——企业运营管理；——高端装备及应用产品的设计、研发制造、销售和交付及服务的全过程。环境管理体系模式总则本指南遵循“策划-实施-检查-改进”管理模式的薄膜太阳能行业环境管理体系。薄膜太阳能企业应按照图1所示的环境管理体系运行模式，基于最高管理者对环境管理体系的承诺，建立、实施、保持并持续改进其环境管理体系。图1薄膜太阳能行业环境管理体系运行模式策划企业对环境管理体系整体策划时，应考虑6.1所提及的因素、各相关方所提及的要求、4.3环境管理体系范围和6.2合规义务，建立一个持续的策划过程使企业能够：——识别环境因素和确定相关的环境影响；——确保所建立的环境管理体系能够实现预期结果；——建立并使用绩效参数；——实现持续改进，每年至少通过但不限于管理评审对风险和机遇进行一次正式的评估。实施实施和运行环境管理体系：——设立环境管理组织机构（包括环境管理委员会、秘书处），明确作用和职责，并授予足够的权限；——对为企业或代表企业工作的人员进行培训以确保其具备必要的环境管理意识和能力；——建立内部和外部信息交流的过程；——建立并保持环境管理体系文件，并对文件进行控制；——建立并保持运行控制；——确保做好应急准备和响应；——建立并保持环境管理记录。检查评价环境管理体系的过程和绩效：——进行持续性的监测和测量；——评价合规性状况；——实施定期的内部审核；——按照适当的时间间隔对环境管理体系进行管理评审。改进企业通过判定环境方针、目标的完成情况，审核结果，数据统计及分析结果，纠正措施和管理体系的管理评审等各种方式，持续改进管理体系绩效及适宜性，充分性和有效性：——发现不符合并采取纠正和预防措施；——识别持续改进的领域。“策划-实施-检查-改进”这一不断往复的过程使组织能够持续改进其环境管理体系和总体环境绩效。领导作用领导作用与承诺最高管理者应对建立或改进环境管理体系的环境管理工作进行承诺；指引并坚定不移地实现企业创立被认定的、明确的发展目标和方向；授予职权，提供全部必要资源。对领导作用和承诺体现如下：——确保环境管理体系与其他管理体系相结合，也不脱离其核心业务管理；——密切关注国家和地方各项法律法规，确保与社会各相关方的联系与沟通，持续改进环境管理体系；——支持其他管理者履行其相关领域的职责、领导作用和获取确保环境管理体系有效运行所需的相关资源，促使全员积极参与管理体系的建设和运营维护；——最高管理者有效行使所赋予的管理职权，并提供必要的其他支持；——与管理层、各部门及全员进行有效沟通，使其理解建立环境管理体系的重要性；——定期组织管理评审，确保管理体系适宜性、完整性、充分性和有效性；——持续改进并保持长期成功。环境方针结合企业业务领域及特点确立环境方针。环境方针应当为建立环境目标提供框架，应当设立组织所要求的环境职责和绩效水平，并据此判定后续措施。最高管理者应在界定的管理体系范围内建立、实施和保持环境方针，同时确立所遵循的原则，方针应：——能够为具体的环境目标提供框架；——能够为建立、评审环境目标和指标提供框架；——能够包括满足各相关方、协商及参与员工（员工代表）的承诺；——能够包括对环境管理体系持续改进及提升环境绩效的承诺；——能够包括管理体系适用要求的承诺；——能够包括保护环境的承诺；——能够包括遵守并履行其合规义务、适用法律法规以及其他要求的承诺；——能够持续适宜性进行管理评审。组织的角色、职责和权限角色——最高管理者应确定并提供环境管理体系构建和有效运行所需要的人力资源，以有效实施管理体系并运行和控制其全部过程；——相关人员的能力需具备和满足体系要求，企业为员工在不同时期提供培训；——按要求对环境相关或有直接影响的员工，都需要接受环境等方面的培训；——公司应制定相关管理程序，以确保人力资源的有效供给和能力意识的提升。职责和权限最高管理者——起草、批准并颁布企业环境方针、目标，授权和支持各级单位和员工从事管理活动，并提供必要资源；——整体负责对环境管理体系按GB/T24001-2016和GB/T24004-2017的要求策划、建立及实施，确保环境管理体系所需资源能够有效提供，并对管理承诺提供证据，确保各过程其预期输出；——对企业内各部门以及部门内各岗位职责、权限得到明确规定并有效沟通、理解、执行；——时刻关注相关方的要求、积极推动管理层及员工积极参与，在出现重大问题时能够及时纠正改进；——确保环境管理体系的完整性、有效性、充分性、适宜性并及时有效沟通；——按要求策划主持企业管理评审活动，并对管理评审过程和结果确认。环境管理委员会——认真贯彻执行国家环境法律法规和教育培训工作的安排部署；——指导、监督、评价各单位环境管理体系的建设和实施；——督促并推动企业环境管理的持续改善与提升；——定期组织召开环境委员会会议，通报并解决环境工作中的重大问题，部署环境工作任务。秘书处——依照最高管理者的要求和规划，完成管理体系整体策划、建立、实施和维护工作；——负责组建内审小组，制定管理体系年度内审计划，下发、传达，组织开展内审，并对内审过程中发现的不符合项进行整改、跟踪和确认，直至闭环；——按照最高管理者的计划要求，编制年度管理评审计划，组建管理评审小组，实施评审，并跟踪确认评审的改进；——负责就管理体系认证有关事宜与外部进行沟通、联络，就审核发现进行确认、并对改进项进行跟踪确认；——依据各部门体系运行基础，在需要时监控各部门的管理体系运行情况，并整体评估管理体系的充分性、有效性和适宜性；——定期向最高管理者报告管理体系绩效和任何改进的需求；——负责体系信息交流的文件化编写及报告职能。策划应对风险和机遇的措施环境因素以及重要环境因素的确定总则应在所界定的环境管理体系范围内，通过建立、实施和保持一个或多个程序，以污染预防为指导，根据工作范围和生产现场情况识别确定所涉及到的环境因素，包括：产品设计开发阶段、生产经营阶段、检验阶段、产品防护、搬运等阶段；确定活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响，考虑控制或影响的生命周期阶段。环境因素识别在识别环境因素时，需要将“活动、产品和服务的变更”、“异常状况及可合理预见的紧急情况”两种情况考虑在内。通过实地调查、利用过程分析方法，追本溯源，对环境因素进行识别。在选择方法时可以从以下方面进行考虑：——向大气的排放；——向水体的排放；——向土地的排放；——原材料和自然资源的使用；——能源使用；——能量释放，例如：热能、辐射、振动（噪声）和光能；——废物和（或）副产品的产生；——空间利用。结合上述方法的选择，在考虑与组织活动、产品和服务有关的环境因素，包括：——其设施、过程、产品和服务的设计和开发；——原材料获取，包括开采；——运行或制造过程，包括仓储；——设施、组织资产和基础设施的运行和维护；——外部供方的环境绩效和实践；——产品运输和服务交付，包括包装；——产品储存、使用和寿命结束后的处理；——废物管理，包括再利用、翻新、再循环和处置。确定重要环境因素企业应制定适宜的方法来评价环境因素可能造成的环境影响的大小，以便确定重要环境因素。重要程度可同时运用技术分析和判断方法进行判断。重要性评价的方法应当能提供一致性和可再现性。企业在制定评价方法和确定重要环境因素时，可从以下两方面考虑：——环境方面：环境影响规模；环境影响严重程度；发生概率；环境影响持续时间。——经营方面：适用的法律法规要求；改变环境影响的难度；改变环境影响的费用；改变对其他活动和过程的影响程度；相关方的关注；对企业公众形象的影响。遵守适用法律法规的情况应是判断重要环境因素最重要的尺度，通常情况下，对于存在违反法律法规和未达到环境排放标准的情况，企业应将其判定为重要环境因素。法律法规及其他要求企业应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对使用的法律法规和其他要求加以关注：——薄膜太阳能企业应识别的法律法规包括：国家或国际的法律法规要求；地方性法律法规要求；行业性法律法规要求。——薄膜太阳能企业应遵守的其他要求可包括：与政府机构的协议；与客户的协议；非法规性指南；本企业的其他要求。为了保持对法律法规要求的跟踪，应建立并保持与其活动、产品和服务有关的所有法律法规和其他要求的目录清单。合规义务保留文件化信息作为合规性评价结果的证据。确定合规义务可以从以下几方面着手：——建立包含履行法律法规及其他要求承诺的环境方针；——识别、获取法律法规及其他要求，并理解如何应用于环境管理体系；——确定角色、职责、过程、方法和时间表，以实现与履行符合法律法规及其他要求有关的环境目标；——采取运行控制措施以履行符合法律法规及其他要求的承诺以及实现与业务相关的环境目标；——确保所有在组织控制下工作的人员都意识到适用于他们的与履行合规业务相关的过程，以及不履行合规义务的后果；——确保所有在组织控制下工作的人员履行其合规业务重要性等方面都具有所需的能力；——建立与环境管理体系相关信息交流过程中，须考虑合规义务；——定期评价合规义务履行情况；——识别已存在及可预见的潜在的不合规或不符合情况，并能立即采取措施加以识别、实施和跟踪纠正措施；——定期审核环境管理体系时，需关注与履行合规义务有关内容；——实施管理评审时，考虑合规义务的变化。企业应当利用环境管理体系过程或其他业务过程，以多种方式策划采取措施，同时，还应保证采取措施的有效性。企业应将合规义务过程中形成的结果形成文件，文件清单可从以下方面着手：——合规业务来源，包括有关的相关方；——合规业务的概述；——合规义务如何与环境因素和相关方的有关要求相结合。环境目标及其实现方案环境目标在策划过程中，组织建立环境目标以履行环境方针的承诺，并实现组织的其他目标。环境体系的建立和评审过程以及实现目标的实施过程，为组织在某些领域改进环境绩效、在其他领域保持环境绩效水平提供了系统化基础。企业在建立和评审环境目标时，应关注法律法规和相关要求，以及自身的重要环境因素。同时，还应关注可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。目标应满足如下要求：——与环境方针保持一致；——可测量、可度量或能够绩效评价；——考虑适用的要求；——与产品和服务合格以及增强顾客满意相关；——予以沟通；——适时、恰当时予以更新。目标实现方案根据环境目标，企业各个事业单位或部门制定分环境目标。分环境目标实现和策划工作也可结合年度管理评审一同进行，确保目标完成。制定实施计划和项目包括但不限于：——工作内容；——需求资源；——负责人；——采取措施；——完成时间；——评价周期、频次；——结果评价方法；——将需要实现的环境目标融入业务当中；——将环境目标及实现措施信息文件化。绩效参数企业应建立适用于企业活动、产品和服务的、客观的、可测量的、可验证的和可再现的环境绩效参数，用于追踪企业实现其环境目标和指标的进度，或用于评价和改进其环境绩效。环境绩效参数可分为管理绩效参数和运行绩效参数，企业可根据具体情况选择适用于其重要环境因素的参数类型。支持资源为确保环境管理体系有效运行和实施，企业应确定并提供为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的必要资源，主要包括以下几个方面：——基础设施；——外部提供的资源；——信息系统；——能力；——技术；——财力、人力资源以及活动、产品和服务所需的其他特定资源。除了从上述几方面入手，同时还需考量：——现有内部资源的能力和局限性；——需要从外部供方获取的相关资源。能力企业应确定环境管理体系所覆盖和控制范围内人员所需具备的能力，评价其从事工作影响或能够影响环境管理体系绩效和有效性及履行合规义务，并针对能力进行必要的教育及培训。基于适当教育、培训或经历，确保相关人员具备所需要能力；企业按照相关要求，定期识别各部门培训需求，根据需要制定员工培训计划，通过培训计划实施及培训效果验证确保人员能力不断提升。适用时，采取措施获得所需能力，评价措施有效性；适当措施可能包括向现有员工提供培训和指导，或重新委派其工作；或聘用、雇佣胜任的人员。保留适当的成文信息，作为人员能力的证据。意识应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：——环境方针及环境方针中的承诺；——符合环境管理体系要求的重要性；——相关人员对环境管理体系有效性贡献；——改进环境绩效益处；——相关人员在环境管理体系内的职责和义务；——相关人员工作活动的实际或潜在的重要环境因素及相关环境影响。信息交流内部各层次和职能间的信息交流企业应建立渠道，鼓励所有层次和职能部门反馈信息、积极参与内部信息交流，并接受和答复员工的建议和关注；应向代表本企业工作的其他人员，如合同方和供方提供信息；应将环境管理体系监测、审核和管理评审的结果通报企业内部的有关人员。内部信息交流可有多种方式，如通过会议纪要、公告、内部通讯简报、意见箱、网站、电子邮件、会议等进行信息交流。与外部相关方联络的接受、形成文件和回应。企业应决定是否就其重要环境因素与其外部相关方进行信息交流，应规定交流的方式并予以实施，应将决定和交流过程形成文件。外部信息交流可有多种方式，如非正式的讨论、对焦点问题的沟通、与社区居民进行对话、参与社区活动、网站、电子邮件、通讯简报、年度报告和热线电话等。文件化信息环境管理体系文件——能够贯彻管理体系的指导性文件；——用于描述管理业务过程或活动方法的文件；——各部门的标准作业指导书、及时标准文件、规范等；——其他影响组织环境管理绩效的管理文件。文件化信息的控制应建立、实施并保持一个或多个程序，从而确保：——在文件发布前进行审批，确保其中充分性和适宜性；——必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；——确保对文件的更爱和现行修订状态做出标识；——确保在适用处能得到适用文件的有关版本；——确保文件字迹清楚，易于识别；——确保对策划和运行体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；——防止对过期文件的非预期使用。如需将其保留，要做出适当的标识。运行运行策划和控制企业建立、实施、控制并保持满足环境方针和目标以及6.1所识别的措施所需的过程运行准则，按照运行准则实施过程控制。同时对计划内的变更进行控制，并对非预期变更的后果予以评审，必要时，应制定控制措施，确保在产品或服务的设计和开发过程中，落实其环境要求。企业有必要保持一定程度的文件化信息，以确信过程已按策划得到实施。企业在建立或修改其运行控制和程序时应关注具有重大环境影响的不同运行和活动，主要包括：——原材料的获取；——生产和维护过程；——废气、废水、固废收集、处理过程；——产品运输和服务交付；——资产和设施的获取、建造或修改。应急准备和响应潜在紧急情况和事故这些潜在的紧急情况和事故可能包括：——向空气的事故性排放；——向水体和土壤的事故性排放；——潜在的火灾；——危险化学品潜在泄露，以及泄露事故对环境和生态系统的特定影响；——污染治理设施的实效（如：粉尘污染收集、污水治理设施）；——重金属环境污染事故。企业应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。企业应定期评审其应急准备和响应程序，必要时予以修订，特别是在事故或紧急情况发生后。应急准备和响应企业应针对识别出的可能存在的紧急情况和事故，制定应急准备和相应程序，制定程序时应关注：——对紧急情况或事故的类型和规模的预测；——对每种可能的紧急情况和事故应配备应急物资和应急设施；——处理紧急情况或事故的最适当方法；——将环境损害降到最低的措施；——将实施应急响应人员的培训；——应急组织及职责；——疏散路线和集合地点；——关键人员和救援机构名单，包括详细联络信息；——内外部联络计划；——针对不同类型紧急情况和事故，采取相应措施，减轻后果。企业应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在紧急情况和事故，做出响应，并规定相应措施。可行时，企业还应定期试验上述程序。绩效评价监测和测量企业应根据环境方针及目标，通过合适的方法对可能具有重大环境影响的运行活动的关键特性进行监测和测量，并应确定：——需要监测和测量内容；——合适的方法筛选原则；——对监测和测量结果进行分析和评价的时间；——评价环境绩效所依据的准则；——确保监测和测量设备经校准或验证，确保恰当使用并对其进行适当的维护；——按照合规义务要求及其建立的信息交流过程，就有关环境绩效的信息进行内部和外部信息交流；——同时评价环境管理体系的绩效和有效性；保留适当的成文信息，以作为监测、测量结果的证据和有关测量设备的维护、校准或检定。合规性评价企业应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对使用法律法规及其他要求的遵守情况，履行遵守法律法规及其他要求的承诺，并应保存该评价结果的记录。同时：——确定合规性评价的批次和方法；——评价合规性，需要时采取措施，如6.2；——保持对法律法规和其他要求合规状况的知识和理解。内部审核最高管理者负责组织实施内部审核，各部门配合好内审工作，按照计划的时间间隔，进行内部审核，以判定体系是否符合企业对环境管理工作的预定安排和标准要求，是否得到了恰当的实施和保持。保留作为实施方案以及审核结果的证据的成文信息。企业应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，应关注相关运行的环境重要性和以往审核的的结果。企业应建立实施和保持一个或多个审核