江西省安全风险分级管控体系建设指南

江西省安全风险分级管控

体系建设通用指南

二。一六年十二月

目录

1合用范围............................................3

2编制依据............................................3

3整体要求、目标与原则................................4

4职责分工............................................4

5术语和概念..........................................4

6危（wei）险有害因素辨识.............................5

辨识范围..........................................5

驯骸内容..........................................6

辨识方式..........................................6

到暇磔果..........................................6

7风险度分析及评估方式................................6

风险度（危（wei）险性）..........................6

风险度的分析及风险分级判定准则.....................6

7.2.1作业条件危（wei）险性分析法（LEC）.............7

7.2.2风险矩阵法（LS）...........................................7

8风险分级及管控要求..................................7

风险分级：.........................................7

风险管颗则.......................................8

风险控制办法的制定................................9

8.3.1风险控制的主要办法.........................9

83.2选择风险控制办法应考虑的因素...............9

8.3.3风险控制办法的评审.........................9

企业常见高风险设施和作业..........................9

9风险管控工作程序.......................................9

成立风险管控组织....................................9

制定风险管控工作计划................................10

风险管控的工作步骤..................................10

做好风险管控进程的相关记录.........................10

成立风险分级管控清单................................11

10风险评估培训........................................11

11风险信息更新........................................11

12风险管控考查办法....................................12

附件A风险分级管控程序................................12

附件B作业条件风险程度评价(LEC)....................................13

附件C作业风险分析法(风险矩阵)......................16

附件D安全检查表分析法(SCL)..........................................18

附件E作业危害分析法(JHA)...............................................20

附件F风险分级管控体系建设范例.......................22

附件G几种往往利用评价方式及合用范围.................25

1合用范围

本通用指南合用于江西省各行业企业的风险辨识、评估、分级、管控。

2编制依据

编制依据主要包括《安全生产法》等法规、标准、相关政策及企业内部制定

的相关制度等要求。

《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通

邺（安委办〔2022〕3号）

《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986）

《职业健康安全管理体系要求》（GB/T28001-2022）

《危（wei）险化学品重大危（wei）险源辨识》（GB18218-2022）

《生产进程危（wei）险?口有害因素分类与代码》（GB"

13861-2022）《风险管理原则和实施指南》（GB/T24353-2022）

《风险管理风险淬估技术》（GB/T27921-2022）

3整体要求、目标与原则

明确开展该项工作的严肃性和整体要求，和开展该项工作要实现的最终目标

和应坚持的原则，确保该项工作开展的长期性、有效性。

4职责分工

明确该项工作的开展主责部门（牵头、督导及考核）、责任部门及相关参预

部门应履行风险点识别、风险评价及风险管控进程中应承担的职责，并将职责分

工要求纳入安全生产责任制进行考核。确保实现“全员、全进程、全方位、全天

候”的风险管控。

5术语和概念

风险

发生危（wei）险事件或者危（wei）险有害暴露的可能性，与随之引起的

人身伤害或者健康伤害的啜性的组合…

风险（R）二可能性（L）x后果（C）。

危（wei）险源

可能导致人员伤害和（或者）健康伤害的本源、状态或者行为，或者它们的

组合。危（wei）险源的组成：

--本源：具有能量或者产生、释放能量的物理实体。

--行为：决策人员、管理人员和从业人员的决策行为、管理行为和作业行为。

--状态：包括物的状态和作业环境的状态。

风险是危（wei）险源的属性，危（wei）险源是风险的载体。

风险点

通常指风险存在的部位，又称危（wei）险源。

风险点分类标准参见GB6441-1986《企业职工伤亡事故分类》。企业在安全

风险识别时不局限于标准分类，可结合企业自身情形充分识别。

风险辨识

风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并肯定其特性的进程。

危（wei）险源辨识是识别危（wei）险源的存在并肯定其特性的进程。

风险评估/评价

对危（wei）险源导致的风险进行评估、对现有控制办法的充分性加以考虑

和对风险是不是可允许予以肯定的进程。

风险分级

蓝色风险或者低风险：稍有危（wei）险或者轻度危（wei）险,需要注

意（或者可忽略的）或者能够允许（或者可允许的）。

黄色风险或者普通风险：中度（或者显著）危（wei）险，需要

控制整改。橙色风险或者较大风险：高度危（wei）险，必需

制定办法进行控制管理。

红色风险或者重大风险：不可允许的风险，极其危（wei）险，必需当即整

改，不能继续作业。

风险管控

按照风险评估结果及经营运行形等，肯定不可允许的风险，制定并落实控

制办法，将风险特别是重大风险控制在能够允许的程度。

企业在选择风险控制办法时应考虑：Q）可行性；⑵安全性；⑶靠得住性；⑷

经济合理性，并挨次按⑴工程技术办法；⑵管理办法；⑶个体防护办法；⑷应急

办法等四个逻辑顺序对每一个风险点制定精准的风险控制办法。

风险信息

是指包括危（wei）险源名称、类型、存在位置、当前状态和伴有风险大小、

品级、所需管控办法等一系列信息的综合。

重大风险

是指具有发生事故的极大可能性或者发生事故后产生严峻后果,或者二者的

结合的风险。

危（wei）险化学品重大危（wei）险源

是指长期地或者暂时地生产、搬运、利用或者贮存危（wei）险物品，且危

（wei）险物品的数量等于或者超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装

置、设施或者场所，或者同属

一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或者场所。

6危（wei）险有害因素辨识

辨识范围

覆盖企业所有的生产区域、作业区域或者作业步骤等风险点，包括：

（1）计划、设计和建设、投产、运行等阶段；

（2）常规和异样活动；

（3）事故及潜在的紧急情形；

（4）所有进入作业场所的人员的活动；

（5）原材料、产品的运输和利用进程；

（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

（7）人为因素，包括违背安全操作规程和安全生产规章制度；

（8）抛弃、废弃、拆除与处置；

（9）气候、地震及其他自然灾害等。

辨识内容

在进行危（wei）殓有害识别时，应依据《生产进程危（wei）险和有害因

素分类与代码》（GB/T13861-2022）的规定，对潜在的人的因素、物的因素、

环境因素、管理因素等危（wei）险有害因素进行辨识，充分考虑危（wei）险

有害的本源和性质。如，造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体冲击、

高处坠落、机械伤害的原因；造成中毒、窒息、触电及辐射的因素；工作环境

的化学性危（wei）险有害因素和物理性危（wei）险有害因素；人机工程因素；

设备侵蚀、焊接缺点等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等。

辨识方式

企业可结合实际，选择有效、可行的风险评估方式进行危（wei）险有害因

素辨识和风险评估。本指南建议以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域

的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺点进行识别（详见附件D）;

以作业危害分析法（JHA）并依照作业步骤分解一一对作业进程中的人的不安

全行为进行识别（详见附件E）。有条件的企业能够选用危（wei）险与可操作

性分析（HAZOP）进行工艺危（wei）险有害风险分析。

辨识结果

危（wei）险有害因素造成的事故类别，包括物体冲击、车辆伤害、机械伤

害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、

放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、

其它伤害等

20美

危（wei）险有害因素引起的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、

停工、违

法、影响声誉、工作环境破坏、环境污染等。

7风险度分析及评估方式

风险度（危（wei）险性）

危（wei）险有害因素辨识出后需要将危（wei）险程气宇化，即需要计算

每项危（wei）险有害因素的风险大小，即风险度或者危（wei）险性，据此分

析判断并肯定风险品级。

风险度的分析及风险分级判定准则

企业在选择适当的危（wei）险有害因素辨识方式完成后，应制定适合本单

位的风险评估准则，以便于准确的进行风险评估。在进行风险评估时，应从考

虑人、财产和环境等三个方面的可能性和严峻程度的影响。应依据以下内容制定

风险评估准贝！L

有关安全生产法律、法规；

•设计规范、技术标准；

•企业的安全管理标准、技术标准；

•企业的安全生产方针和目标等。

各行业风险度分析应按照本行业的特点选择适合的定性定量评价方式（详见

本指南附件G）,本指南推荐利用作业条件危（wei）险性分析法（LEC）和风

险矩阵法（LS）作为判断风险品级的的分析评价方式。

7.2.1作业条件危（wei）险性分析法（LEC）

本方式的风险度由事故事件发生的可能性、暴露于危（wei）险环境的频繁

程度及事故事件后果严峻性大小决定的。其风险品级（值）采用作业条件危（

wei）险性分析法（LEC）进行评价分级（判断准则见附件A）。

该方式是对具有潜在危（wei）险性作业环境中的危（wei）险有害因素进

行半定量的安全评价方式，用于评价操作人员在具有潜在危（wei）险性环境中

作业时的危（wei）险性、有害性。用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积

来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素别离是:Likelihood,事故发生的可

能性）、E（exposure,人员暴露于危（wei）险环境中的频繁程度）和

C（consequence,一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同品级别离肯

定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger，危（wei）险性）来评价作业条件

危（wei）险性的大小，即：

D=LxExC

L一事故事件发生的可能性；

E一暴露于危（wei）险环境的频繁程度；

C一事故事件产生后果的严峻性。

D一风险度（危（wei）险性）；

本方式把风险品级分为5级，别离是：A（较低）、B（低）、C（中）、D（高）、

E（很高）。

7.2.2风险矩阵法（LS）

本方式的风险度是指事件发生的可能性与事件后果的结合（判断准则见附件

B）o即：

R=LxS

其中：R一代表风险值；

L一代表发生伤害的可能性；

S-ftW发生伤害后果的严峻程度。

本方式采用风险矩阵法把风险品级分为5级，别离是:1级（很高）、D级匾）、

in级（中）、iv级（低）、v级（较低）。

8风险分级及管控要求

风险分级：

采用科学方式对危（wei）险源所伴有的风险进行定量或者定性评价，对评

价结果进行划分品级,（按照有关文件及标准暂定为〃红、橙、黄、蓝"四级,

企业原5级划分标准可参照进行调整。）

表1风险分级与LEC法、LS法风险品级的对应关系

LEC法LS法

风险描述

风险等级风睑等级

梢有危（wei）险，需要

AV

注意（或者可忽略的）

蓝色风险（或者低风险）

轻度危（wei）险，可以

BIV

接受（或者可容许的）

黄色风险（或者普通风中度危（wei）险，需要控Cni

险）

制并整改局）度危（）

weiDn

楮色风哈（或者然大心险（较大风险），应制定措

险）施进行控制管理小可

容许的（重大风险），极其EI

危（wei）险，必须即将整

风险管控原则

蓝色风险匕级W级：员工^引起注意,各工段、班组负责该级^危（wei）

险有害因素的控制管理，可按照是不是在生产场所或者实际需要来肯定是不是

制定控制办法及保留记录；需要控制办法的纳入蓝色风险监控。

蓝色风险\B级\IV级：车间、科室（车间级）应引起关注，负责该级别危（

wei）险有害因素的控制管理，所属工段、班组具体落实；不需要此外的控制

办法，应考虑投资效果更佳的解决方案或者不增加额外本钱的改良办法，需要监

视来确保控制办法得以维中飙状，保留记录。

黄色风险\C级\HI级：企业、科室（车间级）应引起关注，负责该级危（wei）

险有害因素的控制管理，所属车间、科室具体落实；应制定管理制度、规定进

行控制，竭力降低风险，应子细测定并限定预防本钱，在规按期限内实施降低风

险办法。在严峻伤害后果相关的场合，必需进一步进彳亍评价，肯定伤害的可能

性和是不是需要改良的控制办法。

橙色风险\D级\11级：企业对较大及以上风险危（wei）险有害因素应重点控

制管理，具体由安全主管部门和各职能部门按照职责分工具体落实。当风险涉及

正在进行中的工作时，应采取应急办法，并按照需求为降低风险制定目标、指

标、管理方案或者配给资源、限期管理,直至风险降＜氐后才干开始工作。

红色风险\E级\1级：当即停工整改。惟独当风险已降低时，才干开始或者继

续

工作。若是无穷的资源投入也不能降低风险，就必需禁止工作，当即采取隐患治

理办法。

风险控制办法的制定

肯定风险级别后企业应采取多种控制办法进行风险管理。

8.3.1风险控制的主要办法

(1)工程技术办法，实现本质安全；

⑵管理办法，规范安全管理，包括成立健全各类安全管理制度和操作规程；

完善、落实事故应急预案；成立检查监督和奖惩机制等；

(3)教育培训和个体防护办法，提高从业人员的操作技术和安全意识，减少

职业伤害；

(4)事故应急办法，减少事故发生，降低事故造成的损失。

8.3.2选择风险控制办法应考虑的因素

(1)可行性和靠得住性；

(2)先进性和安全性；

(3)经济合埋性及经营运行情形；

(4)靠得住的技术保证和服务。

8.33风险控制办法的评审

控制办法应在实施前针对以下内容评审：

(1)办法的可行性和有效性；

(2)是不是使风险降低到可允许水平；

(3)是不是产生新的危(wei)险有害因素；

(4)是不是已选定了最佳的解决方案；

(5)是不是会被应用于实际工作中。

企业常见高风险设施和作业

以下情形应直接肯定为橙色风险(D级\2级风险)：

(1)化工企业开停车作业、非正常工况的操作。

(2)同一爆炸危(wei)险区域内，10人以上的现场作业。

(3)化工企业10人以上的检维修作业及特殊作业。

(4)涉及重点监管化工工艺的主要装置。

(5)组成重大危(wei)险源的场所和设施。

(6)厂区外公共区域的危(wei)险化学品输送管道。

9风险管控工作程序

成立风险管控组织

企业应肯定风险管控工作的主管部门，指定具有理论知识和实际经验的安全

管理人员负责风险管控的评估T作，每一年应按期制定"危(wei)险有害因素

辨识及风

险评估计划”，经主要负责人或者分管负责人批准后下发执行。各级组织（企业、

科室、车间、工段/班组）均应成立风险评估小组，并对"危（wei）险有害因

素辨识及风险评估计划〃进行分解落实，直至班组、职位，作为开展危（wei）

险有害因素辨识及风险评估工作的依据。

制定风险管控工作计划

风险管控组织每一年应制定工作计划，以保证危（wei）险有害辨识、风险

评价和风险控制知足实际工作需要。

（1）征询相关人员的意见，讨论应计划做什么并取得其建议和许诺。

（2）肯定危（wei）险有害因素识别的方式。

（3）鼓励员工参预危（wei）险有害因素的辨识。

（4）选择评价方式，肯定风险可允许的标准，

（5）风险评价应包括活动、产品和服务的影响和安全技术办法。

（6）评估人员应允许风险评价培训。

（7）制定控制办法将风险降到可允许程度。

（8）将风险管理活动的进程形成文件。

风险管控的工作步骤

1.划分作业活动（或者称单元，下同）：编制作业活动表，内容包括厂址、

总图运输、建构筑物、工艺流程、设备运行、人员、作业环境和安全管理，并

搜集有关信息。

2.辨识危（wei）险有害因素：辨识与作业活动有关的所有危（wei）险有

害因素。

3.评价风险：对与各项危（wei）险有害因素有关的风险做出评价。

4.依据风险可允许标准，肯定出不可允许的风险。

5.制定风险控制办法计划：针对不可允许的风险，制定控制办法计划。

6.评审办法计划：评审办法计划的合理性、充分性、适宜性，确认是不是

足以把危（wei）险有害控制在可允许范围。

7.肯定采取的控制办法是不是产生新的危（wei）险有害因素。

做好风险管控进程的相关记录

风险管控组织应事前肯定体系构建及运行进程中可能涉及的记录表格，并明

确提出每一个记录表格的填写要求及保留期限。记录内容应包括但不限于以下几

方面：

1.作业活动。

2.危（wei）险有害因素。

3.潜在的事故类别及后果。

4.风险品级。

5.现有控制办法。

6.按照评价结果所采取的办法。

7.评价人员、审核人员、日期等。

风险评估小组应依照计划，依据合用的辨识评价方式对本单位危（wei）险

有害因素避册聊价后，蚂触的〃作业活清单〃、〃设备频青单〃、〃

工作危害分析（JHA）评价表"、"安全检查分析（SCL）评价表"，经本级风睑评

估小组进行:□总、评审后，逐级上报。

成立风险分级管控清单

风险管控部门组织审核、修订后，将审核、修订的意见反馈各风险评估小组,

橙色风险（D级\2级）及以上风险必需报企业批准。

各级单位要按照最终分析评价记录结果，成立《风险分级管控清单》（参照表

2）,由本级主要负责人或者分管负责人审核批准后发布。

表2风险分级管控清单

（受控记录号）N2：

风险点（作业活动或省风险

序号管控层级责任单位责任人分析来源

设备设施）等级

填表人：

10风险评估培训

各级单位应制定风险评估培训计划，组织员工对本单位的风险评估方式、评

估进程及评估结果进行培训，并保留培训记录。

11风险信息更新

各级单位要依据辨识评价结果，成立本单位的《风险管控记录台账》（参照

表3）,台账应结合实际按期更新（每一年至少一次。）

表3风险管控记录台帐

（受控记录

号）填表单位：N9:

数目

序^50审定单位或者*备

A（5C（3

号时间时间S3）B（4级）D（2级）E（1级）注

级）级）

（注:单位或者活动-危（wei）险有害因素所存在的单位或者暂时的某项活动。）

当下列情形发生时，应及时进行危(wei)险有害因素辨识和风险评估。

(1)新的法律法规发布或者法律法规发生变更；

(2)操作工艺发生转变；

(3)新建、改建、扩建、技改项目；

(4)事故事件发生后；

(5)组织机构发生大的调整。

12风险管控考查办法

为确保企业风险管控工作有序开展及事故纵深预防效果，企业应对风险分级

管控制定实施内部鼓励考核方式。

附件A风险分级管控程序

硼定危险源（风险点）应用JHA、SCL、PIIA

L.识别方法r1•FTA.IIAZOP等

明确识别危图

（区域、场所等）

■

实施危险源炽别编制识别信息统计表

定

强

期

化

更

过确定风险评价方法

迸行风险评价卜

新

程如LEC.TRA等

■.——一........」

绢制风险评价分类统计

进行风堆分级

信息表

Jr

明确风险控制措施原则

策划风令控制措施

及要求

图风险分级管控程序框图

附件B作业条件风险程度评价（LEC）

大体原理是按照风险点辨识肯定的危（wei）险有害及影响程度与危（wei）

险有害及影响事件发生的可能性乘积肯定风险的大小。定量计算每一种危（wei）

险源所带来的风险可采用如下方式：

D=LxExC

式中：D——风险值；

L——发生事故的可能性大小；

E——暴露于危（wei）险环境的频繁程度；

C——发生事故产生的后果。

当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发生的事故概

率为0；而必然发生的事故概率为1。但是,从系统安全角度考虑,绝对不发生

事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为，而必然要发生

的事故的分数定为10,介于这两种情形之间的情形指定为若干中间值，如表

表事故事件发生的可能性（L）判断准则

分值事故、事件或者偏差发生的可能性

10彻底可以预料。

相当可能；或者危（wei）险有害的发生不能被发现（没有监测系统）;或者在现场没有采取

防范,监测、6

保护、控制措施；或者在正常情况下时常发生此类事故、事件或者偏差。

能，但不时常；或者危（wei）险有害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或者保护措施（如没有保

3护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或者未严格按操作规程执行；或者在

现场有控制措施，但未有效执行或者控制措施不当；或者危（wei）险有害在预期情况下发

生。

可能性小，彻底意外；或者危（wei）险有害的发生容易被发现;现场有监测系统或者曾经作

过监:则；或者过1

去曾经发生类似事故、事件或者偏差；或者在异常情况下发生过类似事故、事件或者偏差。

很不可能，可以设想；危（wei）险有害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测。

殳不可能；有充分.有效的防范、控制、监测、保护措施；或者员工安全卫生意识相当高，严本

执行操作规程。

实际不可能。

当肯定暴露于危（wei）险环境的频繁程度（E）时，人员出此刻危（wei）

险环境中的时刻越多,则危（wei）险性越大,规定持续出此刻危（wei）险环

境的情形定为10,而超级罕有地出此刻危（wei）险环境中定为，介于二者之

间的各类情形规定若干个中间值，如表。

表暴露于危（wei）险环境的频繁程度（E）判断准则

分值频繁程度频繁程度

10连续暴露2每月一次暴露

6每天工作时间内暴露1每年几次暴露

3每周一次或者偶然暴露非常罕见地暴露

关于发生事故产生的后果（C）,由于事故造成的人身伤害与财产损失转变范

围专门大，因此规定其分数值为00,把需要救护的轻微损伤或者较小财产损

失的分缄定为1,也造成多人死亡或者重大财产损失的可能性分数规定为100,

其

他情形的数值均为1与100之间，如表.

表发生事故事件误差产生的后果严峻性(C)判别准则

法律法规及其他财产损失

人员伤亡停工企业形象

要求(万元)

严重违反法律法10人以上死亡，或者5000万以上直接经企业重大国际、国

100

却用1标准一50人以上重伤。济损失。停产内影响，

3人以上10人以下死1000万以上5000

违反法律法规和装置行业内、省内

40亡，或者10人以上万以下直接经济损

停工影响。

标准。50人以下重伤。失。

潜在违反法规和3人以下死亡，或者100万以上1000万部份装

15地区影响。

雌10人以下重伤。以下直接经济损失。・停工

不符合上级或者

丧失劳动力、截肢、骨10万以上100万以部份设企业及周边

7行业的安全方

折、听力失、慢t螭。下直接经济损失.备停工范围。

针一制底也

定等。引人关注，不

轻微受伤、间歇不舒1万以上10万以下1套设备利于基本的

2不符合企业的安

服。直接经济损失。停工安全卫生要

全操作程序、规

求.

1万以下直接经济损没有形象没有受

1彻底符合。无伤亡。

先停工损.

风险值D求出以后，关键是如何肯定风险级别的界限值，而那个界限值并非

是长期固定不变，在不同时期，组织^按照其具体情形来肯定风险级别的界限值，

以符合持续改良的思想。表内容可作为肯定风险级别界限值及其相应风险控制策

划的参考。

表风险品级判定准则及控制办法(D)

风险度等级应采取的行动腱制措施实施期限

E不可允许的在采取措施降低危险有害前，不能继

>320立刻

风险，极其危险续作V1/.对改讲措施讲行评估

D较大的风险，采取紧急措施降低风险，建立运行立即或者近期

160~320

高度危险控制程序，定期检直、测量及评估。整

c中度风险，一可考虑建立目标、建立操作规程，

70~1602年内治理

般危险加强培训及沟通

B低风险，轻度可考虑建立操作规程、作业指导书，有条件、有经

20-70

危险，可接受但需定期检直费时治理

A较低风险，可

<20无需采用控制措施，但需保存记录

忽略的危险

企业按照表的风险品级划分原则，对辨识出来的风险——进行风险评价，列

出风险评价表。企业归口管理部门将各部门通过上述方式辨识的危（wei）险源

加以汇总

列出本企业的危（wei）险源清单及评价一览表。

表危（wei）险源清单及评价一览表

序活动/风险责任危（风险评价

危（

wei）险源wei）备注

号场所等级部门LECD

附件C作业风险分析法（风险矩阵）

作业风险分析方式（风险矩阵）系英国石油化工行业最先采用。就是识别出

每一个作业活动可能存在的危（wei）险有害，并判断这种危（wei）险有害可能

产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所肯定危（wei）险有害

的风险。然后进行风险分级，按照不同级别的风险，采取相应的风险控制办法。

风险的数学表达式为：R=LxSo

其中：R一代表风险值；

L一代表发生伤害的可能性；

ST弋表发生伤害后果的严峻程度。

事故发生的可能性（L）取值

对照表从误差发生顷率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制办法五

个方面对危（wei）险有害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高

的分值作

为其最终的L值。

表事故发生的可能性L判断准则

等级标准

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施,或者危（）险有害

5wei

的发生不能被发现（没有监测系统），或者在正常情况下时常发生此类

事故或者事件。危（wei）险有害的发生不容易被发现,现场没有检

4测系统,也未发生过任何监测，或者在现场有捽制措施，但未有效执

彳或者控制措施不当，或者危（wei）险有害

没有保护措施.（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或者未严格按

3操作程序执行，或者危（wei）险有害的发生容易被发现（现场有监

测系统），或者曾经经作过监测，或者过去曾经发生类似事故或者事件

20

危（wei）险有害一旦发生能及时发现,并定期进行监测，或者现场有

防范控制措施，并能有效执行，或者过去偶尔发生事故或者事件。

1

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或者员工安全卫生意识

事故发生的严峻程度（S）取值

对照表从人员伤亡情形、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声

誉损坏五个方面对后果的严峻程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其

最终的S值。

表事件后果严峻性s判别准则

法律、法规及其财产损失

等级人员停工企业形象

他要求/hTT.

违反法律、法规部份装置（＞2重大国际影

5死亡>50

和标准套）或者设备响

潜在违反法蝴口丧失劳行业内、省

4>252套装置停工、

标准动能力或者设备停工内影响

不符合上级企业截肢、骨

或者行业的冷折、听力1套装置停工

3>10地区影响

方针、制度、丧失、慢或者设备

规定等性病

不符合企业的安轻微受

受影响不大，企业及周边

2全操作程序、规伤、间歇<10

几乎不停JL范围

定不舒畅

形象没有受

1彻底符合无伤亡无损失没有停工

损

风险矩阵

肯定了S和L值后，按照R=Lx8计算出风险度R的值，依据表的风险矩阵

进行风险评价分级。（注：风险度R值的界限值，和L和S概念不是一成不变的,

可趣具体情形加以修订，至少不能低于国家或者地方式规要求。）

按照R的值的大4的风险级别分为以下五级：

R=LxS=17-25：关键风险（I级），需要当即住手作业；

12945

M能性

重要血险（W需童消减出风险J45

R=LxS=13-18、/

中度风险向级，iiux/rab'wHj

R=LXS=8~12：，需要特殊控帝助的风险；X10

,需要天注的风

R=Lx容4~7：{E度风脸（IV级），险；91215

R=LXS=1〜3:华轻风险（V级）可无讦或者可允许风G。

448121620

5表风眼*矩阵（R）152025

风险分级

表安全风险品级判定准则及控制办法R

风险度等级应采取的行动假制措施实6蹦限

在采取措施降低危（wei）险

不可允许的风

20-25I级有害前，不能继续作业，对改立刻

险，极其危（

进措施进行评估

）险

wei采取紧急措施降!丽险，建立

即将或者近

15-16n级运行控制程序，定期检查、测

较大的风险，高期整改

量及评估

频（）险

wei可考虑建立目标、建立操彳锹

9-12m级2年内管理

中度风险，频程，加强培训及沟通

危（wei）险可考虑建立剩锹程、作蛇旨有条件、有经

4-8IV级

低风险，轻度危导书但需停期检杳若时管理

险，可接受

无需采用控制措施需保存记录

<4V级A较低风险，轻

微或者可忽略

附件D安全检查表分析法（SCL）

安全检查表分析法的目的是针对拟分析的对象列出一些项目，识^出普通工

艺设备和操作有关的已知类型的危（wei）险、有害因素、设计缺点和事故隐患,

查出各层次的不安全因素，肯定检查项目；以提问的方式把检查项目按系统的

组成M页序编制成表,进行检查或者评审。

安全检查表编制的依据

（1）有关标准、规程、规范及规定；

(2)国内外事故案例和企业以往的事故情形；

(3)系统分析肯定的危(wei)险部位及防范办法;

(4)分析人员的经验和靠得住的参考资料；

(5)有关研究功效，同行业或者类似行业检查表等。

安全检查表编制分析要求

(1)既要分析设备设施表面看得见的危(wei)险有害，又要分析设备设

施内部隐藏的内部构件和工艺的危(wei)险有言。

(2)对设备设施进行危(wei)险有害识别时，应遵循必然的顺序。先识

别厂址，考虑地形、地貌、地质、周围环境、安全距离方面的危(wei)险有害,

再识别厂区内平面布局、功能分区、危(wei)睑设施布置、安全距离等方面的

危(wei)险有害，再识别具体的建构筑物等。对于一个具体的设备设施，能够

依照系统一个一个的检查，或者依照部位顺序，从上到下、从左到右或者之前

到后都能够。

(3)分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，

而非活动。所列检查项目不该有人的活动，即不该有动作。

(4)检查项目列出后，还要列出与之对应的标准。标准能够是法律法规的

规定，也能够是行业规范、标准、本企业的操作规程、工艺规程或者工艺卡片的

规定。检查项目应该全面，检查内容应该细致，达不到标准就是一种潜在危(wei)

险有害。

(5)控制办法不仅要列出报警、消防检查查验等耳熟能详的控制办法，还

应列出工艺设备本身带有的控制办法，如连锁、安全阀、液位指示、压力指示等。

安全检查表分析步骤

(1)列出《设备设施清单》(参照表)。

表设备设施清单

(记录受控号)1单位：单元/装置：

N2:

设备名称类别/位号所在部位备注

(填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反映器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械

类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，依照十大类别归类，

依照单元或者装置进行划分，同一单元或者装置内介质、型号相同的设备设施可归并，在备注内

写明

数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等能够放在表的最后列出。)

(2)肯定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如工段长、技术员、设

雷贝、女全贝等。

(3)熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已

有的安全卫生设施。

(4)搜集资料。搜集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过

去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据。

（5）判别危（wei）险有害因素。按功能或者结构将系统划分为子系统或

者单元，逐个分析潜在的危（wei）险因素。

（6）列出安全检查分析评价表。针对危（wei）险因素和有关规章制度、

以往的事故教训和本单位的查验，肯定安全检查表的要点和内容，按LEC法或

者LS法对风险程度进行分析，并将分析结果填入《安全检查分析（SCL）评价

表》（LEC法参照表，风险矩阵法参照表）。

表安全检查分析（SCL）评价表

（记录受控号）4位：

X域/工艺过程：装置/设备/设施：N2：

不符合标

序■