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文档简介

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库

第一部分单选题(500题)

1、目前,我国基金会上核算已经细化到()。

A.每日

B.年度

C.季度

D.每月

【答案】:A

2、票面金额为100元的3年期债券,票面利率5乐每年付息一次,当

前市场价格为90元,则该债券的到期收益率是()o

A.1.7235%

B.5.0556%

C.5%

D.8.9468%

【答案】:D

3、一家上市公司,上市以来盈利情况一直良好,2015年由于行业形势

发生变化,公司发生小幅度亏损,下列说法正确的是()。

A.不宜用市净率法估值

B.不宜用市盈率法估值

C.不宜用市销率法估值

D.公司价值为负数

【答案】:B

4、以下关于基金资产估值,表述错误的是()。

A.基金管理人进行基金估值,可参考估值小组的意见,但不能免除其

估值责任

B.基金托管人按基金合同规定,对管理人计算的基金份额净值进行复

C.基金托管人根据确认妁基金份额净值计算申购赎回数额

D.基金管理人每个工作日对基金资产估值

【答案】:C

5、投资者用于投资的自有资金或证券祢为()。

A.担保金

B.抵押金

C.保证金

D.担保证券

【答案】:C

6、股票拆分对()没有影响。

A.每股面值

B.股东权益总额

C.股票价格

D.每股盈余

【答案】:B

7、某股票的前收盘价为10元,经每10股分红0.5元的现金红利后,该

股票的除息参考价为()。

A.9.95元

B.10.5元

C.10.05元

D.9.5元

【答案】;A

8、关于优先股、普通股和债券的表决权和收益分配权,以下表述正确

的是()。

A.普通股不可以选举董事

B.优先股没有到期期限,无需归还股本,每年有一笔固定的股息,相

当于永久年金的债券,但其股息一般比债券利息要低一些

C.债券是最后一个被偿还的,剩余资产在债券持有人中按比例分配

1).优先股是股东以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财

产的优先分配权

【答案】:D

9、同业拆借对金融市场具有重要意义,主要表现在()

A.同业拆借利率作为市场的基准利率,是衡量市场流动性的重要指标

B.同业拆借市场的存在,必然增加金融机构的流动性风险

C.同业拆借的资金用于缓解金融机构的中长期资金紧张

D.同业拆借市场不能提高资金拆出方的获利能力

【答案】:A

10、根据《证券投资基金法》的规定复核、审查基金资产净值和基金

份额申购、赎回价格的职责应该由()承担。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.证监会

【答案】:B

11、()是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差,用

来表述指数基金与标的指数之间的相关程度,并揭示基金收益率围绕

标的指数收益率的波动情况。

A.方差

B.标准差

C.贝塔系数

D.跟踪误差

【答案】:D

12、目前,我国对基金从证券市场取得的收入中,暂不征收企业所得税

的项目不包括()。

A.存款收入

B.股票的股息、红利收入

C.债券的利息收入

D.买卖股票、债券的差价收入

【答案】:A

13、若Pij等=-1,则表示Ri和Rj()o

A.零相关

B.不确定

C.完全正相关

D.完全负相关

【答案】:D

14、关于债券利率风险的描述,以下错误的是()。

A.浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险

B.利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险

C.债券的价格与利率呈反向变动关系

D.浮动利率债券的利息在支付日根据当前基准利率重新设定

【答案】:A

15、下列指标中可以对基金持仓结构作出有效分析的是()。

A.下行风险标准差

B.基金股票换手率

C.贝塔系数

D.股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值

的比例

【答案】:D

16、2014年3月4日,A股上市公司“*ST超日”(股票代码:002506)

公告称“11超日债”本期利息将尢法于原定付息日3月7日按期全额

支付,付息比例仅为4.5%,并正式宣告违约,成为国内首例违约债

券,这种风险属于债券的()O

A.提前赎回风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.信用风险

【答案】:D

17、个人投资者从基金分配中获得的下列收入,目前需要征收个人所

得税的是()

A.买卖股票差价收入

B.股利收入

C.定期存款利息收入

D.国债利息收入

【答案】:B

18、下列费用不列入基金费用的有()。

A.基金份额持有人大会费用

B.基金合同生效前的相关费用

C.销售服务费

D.基金管理人的管理费

【答案】:B

19、关于风险,以下表述正确的是()。

A.投资风险的主要因素包括人为因素、内部欺诈、系统失灵等

B.合规风险是指公司在竞争和变化的市场坏境下不能正常运转取得利

润的风险

C.商业风险是来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响

公司运营的风险

D.投资风险来源于投资价值的波动

【答案】:D

20、目前,我国对基金从证券市场取得的收入中,暂不征收企业所得税

的项目不包括()0

A.存款收入

B.股票的股息、红利收入

C.债券的利息收入

D.买卖股票、债券的差价收入

【答案】:A

21、场外交易指银行间国债回购市场,参与者包括()等金融机

构。

A.1I、III、IV

B.]I、II.III

C.I]、II、III、IV

D.]I、II、IV

【答案】:D

22、浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其票面利率不是固定

不变的,通常与()挂钩。

A.基准利率

B.浮动利率

C.利息额

D.同业拆借利率

【答案】:A

23、下列选项不能直接从财务报表获得的是()

A.净资产收益率

B.净利润

C.经营活动产生的现金流量

D.所有者权益

【答案】:A

24、以下不属于法码界定的有效市场分类类型的是()。

A.半弱有效市场

B.弱有效市场

C.半强有效市场

D.强有效市场

【答案】:A

25、对股票投资组合进行相对收益归因分析,所用的方法是

()O

A.特雷诺比率法

B.詹森比率法

C.Brinson模型法

D.夏普比率法

【答案】:C

26、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括()。

A.I.II.III

B.I.II

C.II.III.IV

D.I.II.HI.IV

【答案】:D

27、以下选项不属于货币市场工具的是()。

A.半年期定期存款

B.回购协议

C.一年期中央银行票据

D.三年期国债

【答案】:D

28、下列不属于能源类大宗商品的是()

A.原油

B.汽油

C.钢铁

D.甲醇

【答案】:C

29、股份有限公司所有者权益不包括()。

A.利润总额

B.股本

C.盈余公积

D.资本公积

【答案】:A

30、交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时,收货

人()。

A.可以拒收

B.不能拒收

C.不能接受

D.视具体情况而定

【答案】:B

31、关于做市商与经纪人,以下表述正确的有()

A.I、II、III

B.II、IV

C.I、II、III.IV

I).I、III

【答案】:D

32、期货市场中用来管理股票市场系统性风险的品种是()

A.股票期货

B.股票权证

C.商品期货

1).股指期货

【答案】:D

33、假设某投资者持有5000份基金A,当前的基金份额净值为1.4元,

对该基金按1:1.4的比例进行拆分操作后,对应的基金资产为

()元。

A.3571

B.5000

C.7000

D.9800

【答案】:C

34、我国目前债券交易市场体系()。

A,以柜台市场为主

B.以交易所市场为主

C.以银行间市场为主

D.以场内交易市场为主

【答案】:C

35、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()o

A.申购与赎回情况

B.转入与转出情况

C.利息计算

D.拆分

【答案】:C

36、下列不属于资本资产定价模型基本假定的是()。

A.不存在交易费用及税金

B.所有投资者都具有同样的信息

C.所有投资者都是理性的

D.市场上只有两种投资者

【答案】:D

37、下列关于现金流量表的说法中,错误的是()。

A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内,企业的现金的增减变动

等情形

B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的

C.现金流量表是以收付实现制为基础编制的

D.现金流量表也叫账务状况变动表

【答案】:B

38、()是不动产的主要类别。

A.房地产

B.住宅型建筑物

C.公寓

D.商业不动产

【答案】:A

39、市场上交易的期权价格所蕴含的波动率是()o

A.历史波动率

B.价格波动率

C.隐含波动率

D.数据波动率

【答案】:C

40、下列属于股票特征的是()。

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II

D.I.II.III.IV

【答案】:D

41、单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的

()或单只债券融入余额超过该只债券发行量()起,每增

加5个百分点,该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算

公司书面报告并说明原因。

A.30%;30%

B.30%;15%

C.30%;20%

D.15%;15%

【答案】:B

42、关于主动投资,以下表述正确的是()

A.主动投资在强有效市场下较被动投资更能体现价值

B.主动投资经理扩展投资机会往往能增加投资机会的使用

C.主动投资的业绩取决于投资者使用信息的能力,与其掌握的投资机

会的个数无关

D.合理价格下的成长策略是主动投资策略的一种

【答案】:D

43、一般而言,基金公司投资管理部门设置主要包括()。

A.I、II

B.I、II、HI、IV

C.II.III

D.I.III

【答案】:B

44、跨境投资的投资研究风险主要注意下列哪些方面()。

A.I、II、III

B.II、III、IV

c.I、n、iv

D.I、in、iv

【答案】:A

45、()是指货币随着时间推移而发生的增值。

A.货币的流通价值

B.货币的使用价值

C.货币的互换价值

D.货币的时间价值

【答案】:D

46、当技术分析无效时,市场至少符合()。

A.弱有效市场

B.半弱有效市场

C.半强有效市场

D.强有效市场

【答案】:A

47、共同对手方的引入,使得交易双方无须担心交易对手的()

有利于增强投资信心和活跃市场交易

A.操作风险

B.经营风险

C.信用风险

D.财务风险

【答案】:C

48、关于衍生工具,以下表述正确的是()。

A.并非所有的行生工具都规定一个合约到期日

B.衍生工具都要求实物交割

C.行生工具的交割价格通常取决于未来标的资产市场价的波动程度

D.所有的行生品合约都有基础标的物

【答案】:D

49、下列国家中,清算周期为T+3的是()0

A.美国

B.德国

C.印度

D.韩国

【答案】:A

50、给定无风险利率5%,关于投资组合A和B的单位风险收益,下列

表述正确的是(),A组合:平均收益率=15%;标准差=0.4;

贝塔系数=0.58B组合:平均收益率=11%;标准差=0.2;贝塔系数

=0.41

A.按照特雷诺比率作为标准比较,B投资组合业绩表现更优秀

B.按照贝塔系数作为标准比较,A投资组合业绩耒现更优秀

C.按照夏普比率作为标准比较,B投资组合业绩表现更优秀

D.A和B投资组合业绩表现不相上下

【答案】:C

51、下列不属于跟踪误差产生原因的是()。

A.复制误差

B.分红

C.现金留存

D.追加投资

【答案】:D

52、债券的利率变化通常包含价格风险和()。

A.提前赎回风险

B.再投资风险

C.信用风险

D.通货膨胀风险

【答案】:B

53、证券投资基金获得的下列收入中,需缴纳增值税的是()。

A.质押式买入返售业务取得的同业利息收入

B.国有企业发行的债券利息收入

C.证券投资基金管理人运用基金买卖股票差价收入

D.存款利息收入

【答案】:B

54、下列政府债券的说法,错误的是()。

A.地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方

政府负责偿还的债券

B.国债是财政部代表中央政府发行的债券

C.政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券

D.我国政府债券包括国债和地方政府债

【答案】:C

55、Brinson模型中,资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行

业或其他投资组合子集带来的()

A.整体收益

B.超额收益

C.绝对收益

D.相对收益额

【答案】:B

56、下列关于另类投资产品与其他投资产品的关系的表述正确的是

()O

A.另类投资产品与股票具有较低的相关性

B.大宗商品投资和传统证券投资产品呈现出正相关关系

C.投资者能够利用另类投资产品达到提高流动性的目的

D.另类投资产品与固定收益证券具有较高的相关性

【答案】:A

57、股票风险的内涵是指()。

A.预期收益的确定性

B.预期收益的不确定性

C.股票容易变现

D.投资损失

【答案】:B

58、下列关于另类投资基金的说法中,正确的是()。

A.黄金QDII可投资于海外上市交易的黄金ETF产品

B.黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货

C.国内商品QDH只能投资于黄金和石油

D.国内黄金ETF直接投资于实物黄金

【答案】:A

59、将利率分为名义利率和实际利率的依据是()。

A.债务人不同

B.通胀补偿不同

C.投资本金不同

D.计算周期不同

【答案】:B

60、某分析师希望采用经济附加值(EVA)模型衡量甲、乙和丙三家公

司的经营绩效,计算后得到以下数据。

A.丙>乙>甲

B.乙>丙>甲

C.甲>乙>丙

D.甲>丙>乙

【答案】:D

61、用复利计算第11期终值的公式为()。

A.FV=PVX(1+iXn)

B.PV=FVX(1+iXn)

C.FV=PVX(l+i)n

D.PV=FVX(l+i)n

【答案】:C

62、下列各项不属于金融期货交易制度的是()。

A.盯市制度

B.连续交易制度

C.对冲平仓制度

D.保证金制度

【答案】:B

63、()是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所

造成的风险。

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.主动操作风险

D.可分散风险

【答案】:A

64、可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面()。

A.年利率

B.季利率

C.月利率

D.日利率

【答案】:A

65、期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处主要在于

()O

A.期权合约是标准化合约

B.期权合约不能够套期保值

C.期权合约损益的不对称性

I).期货合约可以套期保值

【答案】:C

66、美式期权是指()。

A.指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中

买入一定数量的标的资产的权利的合约

B.是指买方此时的现金流为零

C.指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权,既不能提前也不能

推迟

I).允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权

【答案】:D

67、下列对于回购协议的说法中,正确的是()。

A.I、III、IV

B.I、II、III

c.I、n、iv

D.I、n、in、iv

【答案】:C

68、下列关于到期收益率影响因素的说法,错误的是()。

A.在其他因素相同的情况下,债券市场价格与到期收益率呈反方向增

B.在其他因素相同的情况下,固定利率债券比零息债券的到期收益率

要低

C.在其他因素相同的情况下,票面利率与债券到期收益率呈同方向增

D.在市场利率波动的情况下,再投资收益率可能不会维持不变,会影

响投资者实际的持有期收益率

【答案】:B

69、目前,我国的基金会计核算均已细化到()。

A.年

B.季度

C.月

D.日

【答案】:D

70、下列关于股权投资人与债券投资人说法错误的是()。

A.不管公司盈利与否,公司债权人均有权获得固定利息且到期收回本

B.股权投资者只有在公司盈利时才可获得股息

C.清算时,股权投资的清偿顺序先于债权投资

D.股权投资的风险更大,要求更高的风险溢价

【答案】:C

71、以下不属于考虑风险调整的基金业绩评估指标的是()。

A.詹森阿尔法(a)

B.速度比率

C.特雷诺比率

D.夏普比率

【答案】:B

72、债券基金的主要投资风险不包括()。

A.操作风险

B,利率风险

C.信用风险

D.提前赎回风险

【答案】:A

73、投资者的投资境况和需求会随着时间而变,因此有必要至少每()

对投资者的需求作一次重新的评估。

A.半年

B.年

C.两年

D.季度

【答案】:B

74、权益乘数的计算方法是()。

A.资产/所有者权益

B.负债/所有者权益

C.资产/负债

D.负债/资产

【答案】:A

75、目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数是()。

A.道琼斯工业平均指数

B.沪深300指数

C.中证全债指数

D.日经指数

【答案】:A

76、下列关于不同资产之间相关性与投资者风险收益特征的关系,说

法正确的是()。

A.不同资产之间的相关性与投资者投资风险呈同向变动的关系

B.不同资产之间的相关性与投资者投资风险呈反向变动的关系

C.不同资产之间的相关性与投资者投资收益呈同向变动的关系

I).不同资产之间的相关性与投资者投资收益呈反向变动的关系

【答案】:A

77、社会保障资金的基本原则为:在保证基金()的前提下实现

基金资产的增值。

A.安全性、流动性

B.风险性、收益性

C.安全性、制约性

D.风险性、流动性

【答案】:A

78、以下措施中用于管理投资交易操作风险的是()。

A.密切关注基本面变化,构造组合进行分散化投资

B.分析投资组合持有人结构和特征,关注投资者申赎意愿

C.建立交易对手信用评级制度

D.严格划分交易权限,完善内部审核机制

【答案】:D

79、()是证券投资基金会计核算的责任主体。

A.基金管理公司

B.基金托管人

C.证券公司

I).基金投资者

【答案】:A

80、王某拟贷款购买本金为150万,利率为7%的10年期的住房,以等

额本息法偿还。利用()系数可以计算每年年末偿还本金利息总额。

A.单利终值

B.复利终值

C.单利现值

D.复利现值

【答案】:D

81、()是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。

A.标的资产

B.交易单位

C.交易总量

D.结算总量

【答案】:B

82、通常而言,收益率曲线的正常形态是()。

A.上升收益曲线

B.水平收益曲线

C.上升收益曲线,下降收益曲线和水平收益曲线

D.下降收益曲线

【答案】:A

83、关于危机投资,下列说法错误的是()。

A.危机投资者擅长于购买那些面临违约风险的企业的债务

B.投资往往以债券票面价值的较低折扣购买

C.危机投资形式固定

I).危机投资往往被认定为是具有高风险的战略

【答案】:C

84、关于贝塔系数的说法中,以下错误的是()。

A.贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标

B.贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感程度

C.贝塔系数大于1时,表明投资组合价格变动方向与市场一致,且变

动幅度比市场大

D.贝塔系数等于1时,表明投资者的变动幅度与市场一致

【答案】:A

85、以下不属于考虑风验调整后收益计算的基金业绩评估方法是

()O

A.夏普比率

B.特雷诺比率

C.贝塔系数

D.詹森a

【答案】:C

86、最大回撤可以在()历史区间做测度,用于衡量投资管理人

对下行风险的控制能力。

A.一定

B.任何

C.相对

D.一段

【答案】:B

87、权益乘数的计算方法是()。

A.资产除以所有者权益

B.负债除以所存者权益

C.资产除以负债

D.负债除以资产

【答案】:A

88、可用于反映投资风殓水平的统计量是()

A.中位数

B.均值

C.标准差

D.分位数

【答案】:C

89、一般情况下,通过证券交易所达成的交易需采取()。

A.差额清算

B.全额结算方式

C.净额结算方式

I).双边净额结算

【答案】:C

90、()指的是资金的远期价格,它是指隐含在给定的即期利

率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。

A.即期利率

B.远期利率

C.贴现因子

D.到期利率

【答案】:B

91、跟踪误差产生的原因不包括()O

A.复制误差

B.现金留存

C.各项费用

D.市场无效

【答案】:D

92、不影响净资产收益率的指标包括()。

A.总资产周转率

B.资产净利率

C.资产负债率

D.流动比率

【答案】:D

93、下列不属于QDII基金的投资范围的是()。

A.房地产抵押按揭

B.远期合约

C.住房按揭支持证券

D.可转换债券

【答案】:A

94、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中,说

法错误的是()。

A.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元

B.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”

C.管理资产超过2.5亿欧元时,管理公司资本应增加相当于管理资产

0.02%的资本

D.ABC选项都有错误

【答案】:D

95、()显示了企业在一年或者一个经营周期内存货的周转次

数。

A.现金资产周转率

B.存货周转率

C.应收账款周转率

D.总资产周转率

【答案】:B

96、某面值为100元的10年期利息国债票面利率为4.5%,每年付息一

次,第1年末和第2年末的贴现因子分别为0.9和0.8,则这两年的现

金流现值之和为()

A.4.5

B.3.24

C.6.2

D.7.65

【答案】:D

97、基金因持有股票而带来的投资收益不包括()。

A.股票股利

B.存款利息收入

C.现金股利

D.股票价差收入

【答案】:B

98、证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于

()O

A.客户取款

B.客户存款

C.证券交易资金交收

D.支付佣金手续费

【答案】:B

99、股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险,主要是()0

A.市场风险

B.信用风险

C.非系统性和系统性风卷

D.购买力风险

【答案】:C

100、()指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可

转让凭证。

A.债券凭证

B.存托凭证

C.权益凭证

D.私募凭证

【答案】:B

101、下列各项指标中,可用于分析企业长期偿债能力的有()。

A.营运效率比率

B.流动比率

C.速动比率

D.资产负债率

【答案】:D

102、我国开放式基金每()估值,并于()公告基金份额净

值。

A.交易日,次日

B.周;次周

C.月;当日

D.月;次日

【答案】:A

103、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况,不包括()。

A.资产负债状况

B.现金流入情况

C.投资期限

D.收入状况

【答案】:B

104、以下关于中证全债指数的说法,错误的是()。

A.中证指数公司每日计算并发布收盘指数

B.是中证指数公司编制并发布的第一只债券类指数

C.当分成份证券出现异常价格或无价格的情况时,计算指数时剔除该

成分券

D.样本包括银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券和企业债

【答案】:C

105、甲公司2015年经营活动产生的现金流量为200亿元投资活动产

生的现金流量为100亿元,筹资活动产生的现金流量为-50亿元,则甲

公司2015年的净现金流()亿元。

A.150

B.300

C.250

D.50

【答案】;C

106、根据以下()情况,可以判断保险投资基金“价格免疫”了。

A.I、III、IV

B.I、II.III

C.I、II、III、IV

D.I、11.W

【答案】:C

107、基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门,通过对宏观

经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究,提出行业资

产配置建议,并选出具有投资价值的上市公司建立(),向基

金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。

A.投资组合

B.股票池

C.市场组合

D.股票分析模型

【答案】:B

108、假设某投资者在2013年12月310,买入1股A公司股票,价

格为100元,2014年12月31日,A公司发放3元分红,同时其股价

为105元,那么该区间资产回报率为()0

A.5%

B.2%

C.3%

D.8%

【答案】:D

109、各项技术已经成熟,产品市场不断扩大,公司利润和股价不断上

升,行业领导者开始出现,这是处于行业生命周期的()。

A.初创期

B.成长期

C.成熟期

D.衰退期

【答案】:B

110.()指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。

A.购买力风险

B.政策风险

C.汇率风险

D.市场风险

【答案】:C

11k期权合约中()是指期权合约所规定的,期权买方在行使权

利时所实际实施的价格。

A.期权费

B.执行价格

C.权利费

D.交易费

【答案】:B

112、各类非银行金融机构可以通过()实现套期保值、头寸管理、

资产管理、增值等目的。

A.回购协议

B.定期存款

C.存款准备金

D.同行拆借

【答案】:A

113、另类投资的局限性()o

A.收益率低

B.信息透明度低

C.与传统资产相关度低

D.监管严格

【答案】:B

114、银行承兑汇票的承兑和贴现业务在我国全部票据业务上占比超过

()O

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】:A

115、()用于为社会提供基本养老保险、基本医疗保险、工伤

保险、失业保险和生育保险服务。

A.财险公司

B.寿险公司

C.中国的社会保障基金

D.企业年金

【答案】:C

116、票面金额为100元的2年期债券,第一年支付利息6元,第二年支

付利息6元,发行价格为95元,则该债券的到期收益率为()

A.6.0%

B.8.8%

C.5.3%

D.4.7%

【答案】:B

117、基金业绩评价应考虑包括()。

A.II.III

B.I、III

C.I、II

D.I、II.III

【答案】:D

118、托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条

件有()。

A.在中国大陆设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管

B.最近两个会计年度实收费本不少于10亿美元或等值货币,或托管资

产规模不少于1000亿美元或等值货币

C.有足够熟悉境外托管业务的专职人员

D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司

法部门、监管机构的立案调查

【答案】:C

119、()是对风险因子的暴露程度。

A.在险价值

B.风险收益

C.风险价值

1).风险敞口

【答案】:D

120、如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响,那么它们的波动

会存在一定的联系:由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素,大

多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性这种说法()。

A.正确

B.错误

C.部分正确

D.部分错误

【答案】:A

121、按照()的计算方法,每经过一个计息期,要将所生利息加入本

金再计利息。

A.复利

B.单利

C.贴现

D.现值

【答案】:A

122、某基金的年化收益率为35%,年化标准差为28%,在标准正态分

布下,该基金年度收益率在67%的概率下,会落在()o

A.28%"-28%

B.28犷-35%

C.63%~7%

1).70旷35%

【答案】:C

123、关于股票的账面价值和清算价值,以下表述错误的是()

A.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

B.在公司清算时,大多数公司股票的清算价值实际上高于其账面价值

C.理论上股票的清算价值应与账面价值一致,但实际上并非如此

1).股票的清算价值是根据资产实际出售额计算的

【答案】;B

124、某资产管理公司负责人认为,每位投资者的需求和自身情况都极

有可能随着时间而改变,定期的客户交流会议是一个询问客户需求、

投资目标或者投资限制是否发生变化的绝佳时机。如果确实发生了变

化,那么投资组合经理需要修订投资策略说明,并调整投资组合以符

合这些修订条款。上述观点最可能反映投资组合管理流程中()

环节。

A.监控和再平衡

B.业绩归因

C.业绩度量

D.绩效评估

【答案】:A

125、以下不属于机构投资者的是()

A.财务公司

B.基金行业协会

C.商业银行

D.证券公司

【答案】:B

126、投资者的投资境况和需求会随着时间而变,因此有必要至少每()

对投资者的需求作一次重新的评估。

A.半年

B.年

C.两年

D.季度

【答案】:B

127、风险价值(VaR)估算方法历史模拟法有其局限性,VaR所选用的

历史样本期间十分重要,以下对历史模拟法选用测算区间说法正确的

是()

A.选用的历史区间与预测区间大致相同,时间相隔越近越好

B.选用的历史区间与测算区间不需要一致,时间,可隔越远越好

C.选用的历史区间与预测区间需要完全一致,时间相隔越接近越好

D.选用的历史区间与测算区间需要完全一致,时间间隔越远越好

【答案】:A

128、在国际金融市场上,()是被广泛采纳的基准利率。

A.上海银行间同业拆借利率

B.伦敦银行间同业拆借利率

C.新加坡银行间同业拆借利率

D.纽约银行间同业拆借利率

【答案】:B

129、行业因素不包括•)o

A.行业生命周期

B.行业景气度

C.行业法令措施

D.经济周期

【答案】:D

130、(),中国人民银行颁布了《短期融资券管理办法》《短期

融资券承销规程》。

A.2005年

B.2009年

C.2010年

D.2011年

【答案】;A

131、()是政府支出和政府收入之间的差额。

A.预算赤字

B.通货膨胀

C.利率

D.汇率

【答案】:A

132、某公司每股股利为0.4元,每股盈利为1元,市场价格为10元,

则其市盈率为()倍。

A.20

B.25

C.10

D.16.67

【答案】:C

133、当投资者卖空某股票时,可以下达(),即指定一个价格,

当达到或超过这个价格时买入股票,如果股价上维,达到指定价格后

就可以平仓,把损失降到可控范围内。

A.止损卖出指令

B.市价指令

C.限价指令

D.止损买入指令

【答案】:D

134、基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一

定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程;下列

关于交易所上市交易品种的估值的说法错误的是()。

A.交易所上市交易的债券按第三方估值机构提供的当日估值净价估值,

基金管理人认定交易所收盘价更能体现公允价值,应采用收盘价

B.交易所上市的股指期货合约以估值当日收盘价进行估值

C.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估

I).对在交易所上市交易妁可转换债券按当日收盘价作为估值全价

【答案】:B

135、由于经济周期、市场波动等因素,基金管理人需要定期或不定期

地对现有投资组合进行调整;在交易的过程中会产生多种交易成本,

除了佣金和税费等显性成本,交易过程中的隐性成本,如()等,

往往容易被忽视。

A.买卖价差

B.市场冲击和对冲费用

C.机会成本

D.以上选项都对

【答案】:D

136、指数的风险收益特征可以抽象为()的变动。

A.所有因子

B.行业因子

C.风格因子

D.若干因子

【答案】:D

137、我国股票基金大剖分按照()的比例计提基金管理费。

A.0.50%

B.1.00%

C.1.50%

D.2.00%

【答案】:C

138、申请QDII资格的证券公司,净资本不低于()亿元人民币。

A.5

B.6

C.8

D.4

【答案】:C

139、关于现金流量表的说法以下表述正确的是()

A.现金流量表可反映企业的资本结构

B.现金流量表无法反映企业的长期资本筹集状况

C.现金流量表可评价企业未来产生现金净流量的能力

D.现金流量表基本结构分为两部分经营性现金流和投资性现金流

【答案】:C

140、关于UCITS基金的申购与赎回价格,规定应至少()公布两

次。如不损害持有人利益,监管机关可以允许()公布一次。

A.一周;一个月

B.一个月;一个月

C.一周;两个月

D.一个月;一季度

【答案】:B

141、自2015年9月起,该企业经营状况持续恶化,评级机构一再下

调其评级,2016年10月,由于重大经营决策的错误,标准普尔公司将

其评价降至BBB-,如果其他条件不变,此时该债券到期收益率最有可

能()。

A.上升

B.不变

C.无法确定

D.下降

【答案】:A

142、关于合格境内机构投资者(QDH),以下描述错误的是()。

A.QDII应在托管人处开立托管账户

B.QDII应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资

C.QDII应定期向国家外汇管理局报告其额度使用及资金汇出入情况

D.QDII应先向国家外汇管理局申请并获得境外证券投资额度后,向中

国证监会申请境外证券投资业务许可文件

【答案】:D

143、无风险资产的风险为()。

A.1

B.-1

C.某随机数

D.0

【答案】:D

144、我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的()

对该证券作除权、除息处理。

A.当日

B.前一交易日

C.次一交易日

D.后第7个交易日

【答案】:C

145、关于债券组合管理免疫策略,以下表述错误的是()。

A.多重负债下的组合免疫策略,债券久期与负债久期相等,债券组合

的现金流现值必须与负债现值相等

B.多重负债下的组合免疫策略,负债的久期分布必须比组合内的各种

债券的久期分布更广

C.规避风险是指在市场收益率非平行变动时,组合所蕴含的再投资风

D.或有规避是一种常用的投资方法,投资者首先要确定准确的规避收

益,然后确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平

【答案】:B

146、关于沪港通的作用以下说法中错误的是()

A.构建良好的人民币外流机制

B.推动人民币跨境资产流动

C.完善国内资本市场

I).刺激人民币资产需求,加大人民币交投量

【答案】:A

147、基金暂停估值的情形不包括()。

A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值

C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为

保障投资人的利益已决定延迟估值

D.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能

出售或评估基金资产的

【答案】:D

148、申请QDH资格的证券公司,净资本不低于()亿元人民币。

A.5

B.6

C.8

D.4

【答案】:C

149、复利终值的计算方法()。

A.FV=PV(1+i)%

B.PV=FV(1+i)-

C.FV=PV(1+i^n)

D.PV=FV(1+i%)

【答案】:A

150、在()市场上,指令是交易的核心,交易者向自己的经纪人下达

不同的交易指令,经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统,交易系统

会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令,直至完成交易。

A.指令驱动

B.报价驱动

C.市场驱动

D.投资驱动

【答案】:A

151、下列关于房地产投资信托基金特点,描述错误的是()。

A.流动性强

B.抵补通货膨胀效应

C.风险较低

D.信息不对称程度较高

【答案】:D

152、下列关于证券价格指数的说法错误的是()。

A.常见的证券价格指数有股票价格指数和期货价格指数

B.目前股票价格指数编制的方法主要有三种,即算术平均法、几何平

均法和加权平均法

C.国际上主要的股票价格指数有道琼斯股价指数、标准普尔股价指数、

金融时报股价指数、日经指数等

D.中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映铜行间债券市场和沪

深交易所债券市场的跨市场债券指数

【答案】:A

153、产权比率与权益乘数的关系是()。

A.产权比率权益乘数=1

B.权益乘数=1/(1-产权比率)

C.权益乘数=(1+产权比率)/产权比率

D.权益乘数=1+产权比率

【答案】:D

154、()的基本假设是投资者是厌恶风险的。

A.马可维茨的证券组合理论

B.法玛的有效市场假说

C.夏普的单一指数模型

D.套利定价理论

【答案】:A

155、()是欧洲第一个推行UCITS指令的国家。

A.爱尔兰

B.卢森堡

C.英国

D.俄罗斯

【答案】:B

156、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为()。

A.静态变量

B.随机变量

C.非随机变量

D.动态变量

【答案】:B

157、当股票的市场价格高于买入价格时,股票持有者卖出股票就可以

赚取差价收益,这种差价收益称为()。

A.资本利得

B.红利

C.股息

D.利差

【答案】:A

158、债券评级是反映债券违约风险的重要指标,以下两项评级都属于

高收益债券评级的是()。

A.穆迪的BAA3和惠誉的BA1

B.标准普尔的BBB和穆迪的AA2

C.惠誉的BB+和穆迪的B1

D.标准普尔的BBB-和惠誉的B+

【答案】:C

159、目前,在我国各类债券市场中占据债券分销量、托管量和现券交

易量方面主导地位的债券市场是()。

A.上海证券交易所债券市场

B.银行间债券市场

C.深圳证券交易所债券市场

D.商业银行柜台市场

【答案】:B

160、系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对

市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响,这些因素常常被称为

系统性因素,它往往不受证券发行主体及投资主体的控制。系统性因

素一般为宏观层面的因素,主要包含政治因素、宏观经济因素、法律

因素以及某些不可抗力因素。系统性风险具有以下几个特征:由同一

个因素导致大部分资产的价格变动,大多数资产价格变动方向往往是

相同的,无法通过分散化投资来回避。上述说法()。

A.错误

B.部分错误

C.正确

D.部分正确

【答案】:C

161、在企业速动比率是0.8的情况下,会引起该比率提高的经济业务

是()。

A.银行提取现金

B.赊购商品

C.收回应收账款

D.申请到一笔短期借款

【答案】:D

162、()一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。

A.债券

B.基金

C.股票

D.货币市场工具

【答案】:D

163、下列关于期末可供分配利润的说法正确的是()。

A.指期末可供基金进行利润分配的金额

B.为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高

C.如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的

金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)

D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的

金额为期末未分配利润的已实现部分

【答案】:A

164、关于股票发行价格的说法正确的是()。

A.发行价格高于面值称为溢价发行

B.股票面值与股票的投资价值有着必然联系

C.溢价发行时,发行股票募集的资金也等于股本总和

D.面值高于发行价格称为溢价发行

【答案】:A

165、以下关于中位数的说法,错误的是()

A.中位数容易受到极端值的冲击,在反应投资策略的真实水平方面不

如平均数

B.中位数是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值

C.对于随机变量X来说,它的中位数就是上50%分位数

D.对于一组数据来说,中位数就是大小处于正中间的那个数值

【答案】:A

166、私募股权投资最早在()地区产生并得到发展。

A.欧美

B.东亚

C.北美

D.欧洲

【答案】:A

167、关于银行间债券市场纯券过户结算方式,以下表述错误的是

()O

A.交易方有风险,付款方无风险

B.债券登记托管结算机构办理债券交割,款项结算自行办理

C.特点要快捷,简便

D.是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的结算方式

【答案】:A

168、沪深300股指期货合约交易单位为每点()元。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】:C

169、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中,说

法错误的是()。

A.管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三

B.管理公司的起始资本不能低于15万欧元

C.管理资产超过2.5亿欧元时,管理公司资本应增加相当于管理资产

0.02%的资本

D.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”

【答案】:B

170、对于卖空交易,根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则中》

对标的证券的规定,以下表述错误的是()

A.对股东人数有下限要求

B.对股票价格波动幅度有上限要求

C.对上交所上市交易时间有下限要求

D.对股票价格有上限要求

【答案】:D

17k风险价值(VaR)的考察区间一般为()。

A.长期,一般为十年以上

B.中长期,一般为一年或数年

C.中期,一般为几个月至一年

D.短期,一般为一天、一周或几周

【答案】:D

172、甲公司发行了面值为1000元的5年期零息债券,现在的市场利

率为5乐则该债券的现值为()。

A.783.53元

B.680.58元

C.770.00元

D.750.00元

【答案】:A

173、投资者的投资境玩和需求会随着时间而变化,因此有必要至少每

()对投资者的需求作一次重新的评估。

A.半年

B.年

C.两年

D.季度

【答案】:B

174、以下投资策略中,不属于量化策略的是(

A.多因子策略

B.量化红利策略

C.固定比例投资组合保卷策略

D.量化阿尔法策略

【答案】:C

175、关于优先股、普通股和债券的表决权和收受分配权,以下表述正

确的是()。

A.债券是最后一个被偿还的,剩余资产在债券持有人中按比例分配

B.优先股是股东以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财

产的优先分配权

C.普通股不可以选举董事

D.优先股没有到期期限,无须归还股本,每年有一笔固定的股息,相

当于永久年金的债券,但其股息一般比债券利息要低一些

【答案】:B

176、下列关于个人投资者投资基金的税收中,说法错误的是()。

A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,在对个人买卖股票的差

价收入未恢复征收个所得税以前,暂不征收个人得税

民投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票的差价收入,在国

债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前,暂不征

收所得税

C.个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入,按现行

税法规定,应对个人投资者征收个人所得税,税款由封闭式基金在分

配时依法代扣代缴

D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入,在对个人买卖股

票的差价收入未恢复证收个人所得税以前,可以征收个所得税

【答案】:D

177、期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的,约定在规定

期间内或特定到期日,持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标

的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。下列关于期权

的说法错误的是()。

A.美式权证可在失效日之前一段规定时间内行权

B.认沽权证近似于看跌期权,行权时其持有人可按照约定的价格卖出

约定数量的标的资产

C.当认股权证行权时,标的股票的市场价格一般高于其行权价格,认

股权证在其有效期内具有价值

1).认股权证的价值可以分为两部分:内在价值和时间价值。一份认股

权证的价值等于其内在价值与时间价值之和

【答案】:A

178、()是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算,一个买

方对应一个卖方,当一方遇券或款不足时,系统不进行部分结算。

A.全额结算

B.净额结算

C.实时处理交收

D.批量处理交收

【答案】:A

179、关于基金利润分配,以下说法中正确的是()o

A.对基金份额净值和投资者利益没有实际影响

B.会导致基金份额净值和投资者利益的下降

C.对基金份额净值没有实际影响,但会导致投资者利益下降

D.会导致基金份额净值的下降,但对投资者利益没有实际影响

【答案】:D

180、大宗商品衍生工具不包括()。

A.远期合约

B.期货合约

C.期权合约

D.现货交易

【答案】:D

181、91.交易所发行未上市品种的估值时,送股、转增股、配股和

公开增发新股等发行未上市股票,按交易所上市的同一股票的()估

值。

A.平均价

B.成本

C.市价

D.收盘价

【答案】:C

182、以下选项不属于债券基金主要的投资风险的是()。

A.债券到期风险

B.提前赎回风险

C.利率风险

D.信用风险

【答案】:A

183、利润表的组成部分不包括()。

A.营业收入

B.所有者权益

C.与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用

D.利润

【答案】:B

184、下列对大宗商品投资的描述错误的是()

A.具有实体,可进入流通领域

B.在零售环节进行销售

C.具有商品属性

D.用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品

【答案】:B

185、“自上而下”的层次分析法的第三步是()。

A.行业分析

B.宏观经济分析

C.公司内在价值与市场价格分析

I).经济周期分析

【答案】:C

186、欧洲主要的证券交易所不包括()。

A.伦敦证券交易所

B.法兰克福证券交易所

C.布鲁塞尔证券交易所

D.纳斯达克证券交易所

【答案】:D

187、以下关于回购的说法正确的是()。

A.质押式回购虽然历史很长,但买断式回购为主要交易品种

B.买断式回购是指出售的国债的所有权转移给国债的受让方(正回购

方),受让方有权处置该国债,只需在到期日按约定价格回售先前的

国债

C.质押式回购是指质押的国债的所有权仍属于国债的出让方(正回购

方),受让方(逆回购方)无权处置,国债被证券交易中心冻结

D.按逆回购方是否有权处置回购标的国债划分,国债回购可以分为质

押式回购(开放式回购)和买断式回购

【答案】:C

188、有关现金流量表叙述不正确的有()

A.现金流量表的编制是权责发生制

B.现金流量表的编制基础是收付实现制

C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量,评论企业未来生产现

金净流量的能力

D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析,全面了解企业

财务状况。

【答案】:A

189、某企业净资产为1000万元,当年的销售收入为800万元,销售

成本为400万元,预计未来一年利润为500万元,市销率为5,用市销

率计算该公司市值是()万元。

A.5000

B.2500

C.2000

D.4000

【答案】:D

190、下列选项不属于常用的货币市场工具的是()。

A.大额可转让定期存单

B.政府债券

C.同业拆借

D.商业票据

【答案】:B

191、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分

别不得超过该只债券流通量的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.35%

【答案】:B

192、流动比率的公式是()。

A.流动比率二流动资产/流动负债

B.流动比率二(流动资产-存货)/流动负债

C.流动比率=流动负债/流动资产

D.流动比率二(流动负债-存货)/流动资产

【答案】:A

193、下列各项指标中,可用于分析企业长期偿债能力的是()o

A.营运效率比率

B.流动比率

C.资产负债率

D.速动比率

【答案】:C

194、沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港

通的双向交易以下面哪种货币作为结算货币()。

A.港币

B.人民币

C.欧元

【).美元

【答案】:B

195、()也被称为做市商制度。

A.报价驱动市场

B.指令驱动市场

C.市价指令市场

D.随价指令市场

【答案】:A

196、关于上市公司股票估值有关方法的表述中,不正确的是

()O

A.交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价

B.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值

C.有充足理由表明估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值的,

基金管理公司应根据具体情况与托管人进行商定,按最能恰当反映公

允价值的价格估值

D.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易圻挂牌的公允价值估

【答案】:I)

197、期货市场有多种不同目的的交易形态,()增强了市场流

动性,承担了套期保值交易转移的风险,是期货市场正常运营的保证。

A.价差套利交易

B.点价交易

C.期现套利交易

D.投机交易

【答案】:D

198、下列不属于收益率曲线基本类型的是()。

A.上升收益率曲线

B.反转收益率曲线

C.水平收益率曲线

D.垂直收益率曲线

【答案】:D

199、下列关于QDII基金份额净值的计算及披露的规定,说法正确的

是()。

A.基金、集合计划份额净值应当至少每日计算并披露一次

B.基金、集合计划份额净值应当在估值日后3个工作日内披露

C.基金、集合计划份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独

或同时计算并披露

D.开放式基金、集合计划净值及申购赎回价格的具体计算方法无须在

基金、集合计划合同和招募说明书中载明

【答案】:C

200、李先生将1000元存入银行,银行的年利率是5%,按照单利计算,

5年后李先生能取到的总额是()元。

A.1250

B.1050

C.i200

D.1276

【答案】:A

201、股票基金在2013年12月31日,其净值为1亿元,2014年4月

15日基金净值为9500万元;有投资者在2014年4月15日客户申购

2000万元,2014年9月1日基金净值为1.4亿元;2014年9月1日,

基金分红1000万元,2014年12月31日基金份额净值为1.2亿元。计

算该基金的时间加权收益率是()%o

A.5.6

B.6.7

C.7.8

D.8.9

【答案】:B

202、目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制,其决策机构是

()

A.专门委员会

B.总经理为首的经营管理层

C.理事会

D.会员大会

【答案】:C

203、下列关于证券市场做市商和经纪人的说法,错误的是()o

A.利润来源不同

B.市场流动性贡献不同

C.不能共同合作完成证券交易

D.市场角色不同

【答案】:C

204、新《证券投资基金法》在()年开始实施。

A.2012

B.1990

C.2013

D.2011

【答案】:C

205、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为0,则该基金()

A.净值变化幅度与市场一致

B.净值变化方向与市场一致

C.净值变化幅度比市场大

D.属于市场中性策略

【答案】:D

206、社会保障资金的基本原则为:在保证基金()的前提下实现基金

资产的增值。

A.安全性、流动性

B.风险性、收益性

C.安全性、制约性

D.风险性、流动性

【答案】:A

207、衍生工具的()是未来买卖合约标的资产的价格。

A.约定价格

B.交割价格

C.交易价格

D.指数价格

【答案】:B

208、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前()

分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交

的,以前收盘价为当日收盘价。

A.1

B.6

C.10

D.20

【答案】:A

209、财务比率分析可以用来比较不同行业、不同规模企业之间的财务

状况,也可以用来比较同一企业的各期变动情况,关于财务比率,下

列说法不正确的是()。

A.流动性比率是用来衡量企业的短期偿债能力的比率

B.速动比率二(流动资产-存货)/流动负债

C.常用的财务杠杆比率包括资产负债率、权益乘数和负债权益比、利

息倍数

D.营运效率比率包括短期比率、中期比率、长期比率

【答案】:D

210、将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按()

分类。

A.持有人权利的性质

B.行权时间

C.基础资产的来源

D.标的资产

【答案】:I)

211、下列不属于影响公司发行在外股本的行为是()o

A.兼收并购

B.权证的行权

C.再融资

D.权益投资

【答案】:D

212、假设某基金第一年的收益率为5%,第二的收益率也是5%,其年

几何平均收益率()。

A.小于5%

B.等于5%

C.大于5%

D.无法判断

【答案】:B

213、如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响,那么它们的波动

会存在一定的联系;由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素,

大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性。这种说法

()。

A.正确

B.错误

C.部分正确

D.部分错误

【答案】:A

214、()是在尽量不造成大的市场冲击的情况下,尽快以接近客户委

托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。

A.成交量加权平均价格算法

B.时间加权平均价格算法

c.跟量算法

D.执行偏差算法

【答案】:I)

215、关于相关性,以下说法错误的是()。

A.相关系数为-1的两组数据完全负相关

B.相关系数总处于T和1之间(含T和1)

C.相关系数司以是正数也可以是负数

D.相关系数取值在-1和1之间,但不能为0

【答案】:D

216、某可转换债券面值100元,转换比例为20。2016年3月15日,

可转债的交易价格为126元,而标的股票交易价格为6元。如果标的

股票股价继续上涨,以下说法错误的是()。

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