2024版新标准管理体系内审检查表

2024版新标准管理体系内审检查表一、引言随着行业的发展和管理要求的不断提高，2024版新标准管理体系应运而生。为确保组织的管理体系有效运行，符合新标准的要求，定期开展内部审核是必不可少的环节。本内审检查表旨在为内审员提供全面、系统的审核指导，帮助其准确识别管理体系运行中的问题和不足，促进管理体系的持续改进。

二、审核范围本次内部审核覆盖组织内与2024版新标准管理体系相关的所有部门、过程和活动，包括但不限于：

1.管理职责：如领导作用、方针目标、职责权限等。2.资源管理：人力资源、基础设施、工作环境等。3.产品实现：从产品策划、与顾客有关的过程、设计和开发、采购、生产和服务提供到监视和测量装置的控制等全过程。4.测量、分析和改进：包括监视和测量、内部审核、过程的监视和测量、产品的监视和测量、不合格品控制、数据分析以及改进措施等。

三、审核依据1.2024版新标准管理体系标准条款。2.组织编制的管理体系文件，如手册、程序文件、作业指导书等。3.适用的法律法规、行业标准及其他相关要求。

四、审核方法本次审核采用文件审查、现场观察、人员访谈、记录抽查等方法，以获取客观证据，评价管理体系的符合性和有效性。

1.文件审查：审查管理体系文件是否完整、清晰，是否符合新标准要求，文件之间是否协调一致。2.现场观察：到各部门、工作场所实地观察，查看实际运作情况是否与文件规定相符，工作环境是否满足要求，设备设施是否正常运行等。3.人员访谈：与各级管理人员、员工进行面谈，了解他们对管理体系的理解、执行情况以及存在的问题和建议。4.记录抽查：抽查与管理体系运行相关的记录，如文件发放记录、培训记录、检验记录、不合格品处理记录等，检查记录是否真实、完整、可追溯。

五、内审检查表正文

管理职责|条款|审核内容|审核方法|审核记录|||||||5.1领导作用和承诺|1.最高管理者是否制定并发布管理体系方针，方针是否与组织的宗旨相适应，是否体现了满足要求和持续改进的承诺？<br>2.最高管理者是否确保管理体系的建立、实施和保持，并提供必要的资源？<br>3.最高管理者是否明确各部门和人员的职责权限，并确保其沟通和理解？|文件审查、人员访谈|||5.2以顾客为关注焦点|1.组织是否确定、理解并满足顾客的需求和期望，是否有相关的顾客需求识别和评审机制？<br>2.组织是否测量顾客满意度，并利用结果改进管理体系？|文件审查、人员访谈、记录抽查|||5.3组织的岗位、职责和权限|1.组织是否建立清晰的组织结构图，明确各部门和岗位的设置及职责？<br>2.是否制定了岗位说明书，规定了各岗位的任职要求、工作内容和职责权限？|文件审查、现场观察|||5.4方针|1.管理体系方针是否形成文件，是否得到沟通和理解？<br>2.方针是否为制定和评审目标提供框架？|文件审查、人员访谈|||5.5目标及其实现的策划|1.组织是否制定了可测量的质量、环境、职业健康安全等目标，并与方针保持一致？<br>2.是否策划了实现目标的措施，包括资源需求、职责分工、时间进度等？<br>3.目标是否定期评审和更新，措施的实施效果是否得到验证？|文件审查、人员访谈、记录抽查|||5.6.1应对风险和机遇的措施|1.组织是否识别和评估内外部环境因素对管理体系的影响，确定风险和机遇？<br>2.是否针对风险和机遇制定了应对措施，并实施和评价其有效性？|文件审查、人员访谈|||5.6.2质量目标及其实现的策划|1.质量目标是否与组织的宗旨相适应，是否可测量、可实现、有时限？<br>2.是否策划了实现质量目标的过程和措施，是否明确了责任部门和人员？|文件审查、人员访谈|||5.7变更的策划|1.组织是否对管理体系的变更进行策划，包括变更的原因、范围、影响等？<br>2.是否评估了变更对管理体系的影响，并采取了必要的措施确保变更后的管理体系持续有效？|文件审查、人员访谈||

资源管理|条款|审核内容|审核方法|审核记录|||||||6.1资源提供|1.组织是否确定并提供建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源？<br>2.资源是否包括人力资源、基础设施、工作环境等方面？|文件审查、现场观察|||6.2人力资源|1.组织是否根据岗位需求配备合适的人员，人员的能力是否满足工作要求？<br>2.是否制定了人力资源规划，包括招聘、培训、考核、晋升等内容？<br>3.员工是否了解其工作对管理体系的贡献，是否接受了必要的培训？|文件审查、人员访谈、记录抽查|||6.3基础设施|1.组织是否识别并提供所需的基础设施，如建筑物、设备、工具等？<br>2.基础设施是否得到维护、保养和更新，以确保其正常运行？|现场观察、设备台账审查|||6.4工作环境|1.组织是否识别并管理为实现产品符合要求所需的工作环境？<br>2.工作环境是否满足人员健康安全、产品质量等方面的要求？|现场观察||

产品实现|条款|审核内容|审核方法|审核记录|||||||7.1产品实现的策划|1.组织是否针对特定产品、项目或合同进行策划，确定产品实现的过程、文件和资源需求？<br>2.是否制定了产品实现的流程图，明确各过程的顺序和相互作用？|文件审查、人员访谈|||7.2与顾客有关的过程|1.组织是否确定与产品有关的要求，包括顾客规定的要求、法律法规要求等？<br>2.是否对合同进行评审，确保合同要求得到准确理解和满足？<br>3.是否与顾客保持沟通，及时处理顾客反馈和投诉？|文件审查、人员访谈、记录抽查|||7.3设计和开发|1.组织是否对产品的设计和开发过程进行策划和控制，确保设计和开发的输出满足输入要求？<br>2.是否进行设计和开发评审、验证和确认活动，并有相应记录？<br>3.设计和开发的更改是否得到有效控制？|文件审查、记录抽查|||7.4采购|1.组织是否对采购过程进行控制，选择合格的供应商，确保采购的产品符合要求？<br>2.是否与供应商签订采购合同或协议，明确双方的权利和义务？<br>3.是否对采购产品进行验证，确保其质量？|文件审查、供应商评价记录审查、采购合同审查|||7.5生产和服务提供|1.组织是否对生产和服务提供过程进行策划和控制，确保过程的受控状态？<br>2.是否对生产设备、工装等进行维护和管理，确保其正常运行？<br>3.是否对生产和服务提供过程中的产品进行监视和测量，确保产品符合要求？<br>4.是否对交付后的产品提供售后服务，满足顾客需求？|现场观察、生产记录审查、售后服务记录审查|||7.6监视和测量装置的控制|1.组织是否识别并管理所需的监视和测量装置，确保其测量能力满足要求？<br>2.监视和测量装置是否定期校准或检定，并有相应记录？<br>3.当发现监视和测量装置不符合要求时，是否采取了有效的措施？|设备台账审查、校准记录审查||

测量、分析和改进|条款|审核内容|审核方法|审核记录|||||||8.1总则|1.组织是否策划并实施所需的监视、测量、分析和评价活动，以确保管理体系的符合性和有效性？<br>2.是否确定了适用的方法和频次，以及数据分析的需求？|文件审查、人员访谈|||8.2监视和测量|1.组织是否对管理体系过程进行监视和测量，是否有相应的记录？<br>2.是否对产品的特性进行监视和测量，确保产品符合要求？|记录抽查、检验报告审查|||8.2.1顾客满意|1.组织是否通过适当的方式收集顾客满意信息，如问卷调查、顾客投诉等？<br>2.是否对顾客满意信息进行分析和评价，采取改进措施？|记录抽查、数据分析报告审查|||8.2.2内部审核|1.组织是否按照策划的时间间隔进行内部审核，以确保管理体系符合标准要求？<br>2.内部审核计划是否合理，审核记录是否完整？<br>3.对内部审核中发现的不符合项是否采取了纠正措施，并验证其有效性？|审核计划审查、审核报告审查、不符合项整改记录审查|||8.2.3过程的监视和测量|1.组织是否对关键过程进行监视和测量，以确保过程的能力和绩效？<br>2.是否有过程能力分析报告，针对过程中出现的问题是否采取了改进措施？|过程能力分析报告审查、改进措施记录审查|||8.2.4产品的监视和测量|1.组织是否按照规定的频次和方法对产品进行检验和试验，确保产品质量？<br>2.是否有产品检验和试验记录，对不合格品是否进行了有效控制？|检验记录审查、不合格品处理记录审查|||8.3不合格品控制|1.组织是否识别和控制不合格品，确保不合格品不流入下道工序或交付给顾客？<br>2.对不合格品的处理是否符合规定的程序，并有相应记录？|现场观察、不合格品台账审查、处理记录审查|||8.4数据分析|1.组织是否收集和分析与管理体系有关的数据，如顾客反馈、内部审核结果等？<br>2.数据分析是否为决策提供了依据，是否采取了改进措施？|数据分析报告审查、改进措施记录审查|||8.5改进|1.组织是否建立了持续改进机制，识别改进机会，采取改进措施？<br>2.针对内部审核、管理评审等活动中提出的改进要求，是否有效实施了改进措施？|改进计划审查、改进措施实施记录审查|||8.5.1持续改进|1.组织是否制定了持续改进的目标和计划，采取了有效的改进措施？<br>2.改进措施的实施效果是否得到验证，是否纳入了管理体系文件？|改进计划审查、改进效果验证记录审查、文件更新记录审查|||8.5.2纠正措施|1.组织是否对不符合项采取纠正措施，分析原因，制定并实施纠正措施？<br>2.纠正措施是否有效，是否防止了不符合项的再次发生？|不符合项报告审查、纠正措施计划审查、实施记录审查、效果验证记录审查|||8.5.3预防措施|1.组织是否识别潜在的不符合项，采取预防措施，防止问题的发生？<br>2.预防措施是否有效，是否纳入了管理体系文件？|潜在不符合项识别记录审查、预防措施计划审查、实施记录审查、效果验证记录审查||

六、审核记录要求1.内审员应将审核过程中获取的客观证据详细记录在检查表相应栏内，记录应真实、准确、清晰、完整，能够反映审核的实际情况。2.对于发现的不符合项，应详细记录不符合的事实、涉及的条款、严重程度等信息，并填写不符合项报告。不符合项报告应包括不符合事实描述、不符合条款、审核员签名、审核日期等内容。3.审核记录和不符合项报告应妥善保存，作为管理体系运行情况的重要证据，以备后续查阅和分析。

七、审核后续跟踪1.审核结束后，内审组应及时整理审核资料，编写审核报告，向组织管理层汇报审核结果。审核报告应包括审核目的、范围、依据、方法、审核发现的问题及不符合项统计分析、审核结论等内容。2.组织应对审核中发现的不符合项制定整改计划，明确整改责任部门、整改措施、整改期限等，并跟踪整改措施的实施情况。整改责任部门应按照整改计划认真落实整改措施，确保不符合项得到有效纠正。3.内审组应对整改情况进行跟踪验证，检查整改措施是否有效实施，不符合项是否已得到消除。跟踪验证可采用文件审查、