2025年混合型基金持有人权益策划保障协议

2025年混合型基金持有人权益策划保障协议一、前言随着我国资本市场的不断发展，混合型基金作为一种兼具债券和股票投资特点的理财产品，受到了越来越多投资者的青睐。为保障混合型基金持有人的合法权益，提高基金管理透明度，本协议旨在明确混合型基金持有人的权益保障措施，确保基金运作的公平、公正、公开。二、协议主体本协议由以下主体共同签订：1.混合型基金管理人（以下简称“管理人”）：负责基金的投资管理、运作及信息披露等事务。2.混合型基金托管人（以下简称“托管人”）：负责基金资产的保管、监督基金运作等事务。3.混合型基金持有人（以下简称“持有人”）：投资于本基金的投资者。三、权益保障措施1.信息披露（1）管理人应按照《基金法》、《基金合同》及其他相关法律法规的要求，及时、准确、完整地披露基金相关信息，包括但不限于基金净值、投资策略、资产配置、风险控制等。（2）管理人应定期向持有人提供基金运作报告，包括基金的投资收益、净值变动、费用情况等，确保持有人了解基金的运作情况。（3）管理人应通过官方网站、客户服务热线等渠道，为持有人提供便捷的信息查询服务。2.投资策略与风险控制（1）管理人应制定科学、合理的投资策略，确保基金资产的安全、稳健增值。（2）管理人应建立完善的风险控制体系，对基金投资过程中的各类风险进行识别、评估、监控和应对。（3）管理人应定期对投资策略和风险控制措施进行评估和调整，以适应市场变化。3.资产保管与监督（1）托管人应按照《基金法》、《基金合同》及其他相关法律法规的要求，履行资产保管职责，确保基金资产的安全。（2）托管人应对基金管理人的投资运作进行监督，发现违规行为时，有权要求管理人立即改正，并向相关监管部门报告。（3）托管人应定期向持有人提供基金资产保管报告，包括基金资产规模、资产配置、收益分配等。4.费用管理（1）管理人应合理设置基金管理费、托管费等费用，确保费用水平与基金收益相匹配。（2）管理人应严格按照《基金合同》约定的费用标准收取费用，不得擅自提高费用标准。（3）管理人应在基金运作报告中详细披露费用情况，接受持有人监督。5.客户服务（1）管理人应设立客户服务部门，为持有人提供投资咨询、账户查询、投诉处理等服务。（2）管理人应建立客户服务评价体系，及时了解持有人需求，提高客户服务水平。（3）管理人应定期开展投资者教育活动，提高持有人的投资素养。四、权益保障监督1.持有人有权对管理人和托管人的运作进行监督，提出意见和建议。2.持有人有权要求管理人、托管人履行本协议约定的各项权益保障措施。3.持有人有权向相关监管部门投诉，要求监管部门对基金管理人和托管人的违规行为进行查处。五、附则1.本协议自签订之日起生效，有效期为一年。2.本协议一式三份，管理人、托管人和持有人各执一份。3.本协议的修改、补充，需经各方协商一致，并以书面形式签订。4.本协议未尽事宜，按照《基金法》、《基金合同》及其他相关法律法规执行。混合型基金管理人（盖章）：混合型基金托管人（盖章）：混合型基金持有人（签字）：签订日期：____年____月____日本协议旨在为混合型基金