八月上旬证券从业资格考试证券交易第五次同步测试卷（附答案）

八月上旬证券从业资格考试证券交易第五次同步测

试卷（附答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后

恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交

易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易

所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A、10家

B、7家

C、5家

D、3家

【参考答案】：C

【解析】对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上

市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证

券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券

交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

2、证券指数的编制遵循（）的原则。

A、公开公布

B、公开透明

C、公正透明

D、公开公正

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材

第三章第二节，P63o

3、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的

（）,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

A、5日

B、10日

C、15日

D、20日

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十

章第三节，P292O

4、证券经纪业务中，客户是(),证券经纪商是()o

A、委托人，受托人

B、受托人，委托人

C、委托人，委托人

D、受托人，受托人

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第

一节，P72O

5、负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务

有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模的是()o

A、股东大会

B、董事会

C、监事会

D、业务决策机构

【参考答案】：B

【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——

业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行，故

A、C选项不正确。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决

定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的

总规模。故B选项正确。

6、我国证券市场采用的是()

A、法人结算模式

B、自然人结算模式

C、证券公司结算模式

D、营业部结算模式

【参考答案】：A

7、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易

前()分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

A、5

B、3

C、2

D、1

【参考答案】：D

8、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产

管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正。处以

()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A、1倍以上5倍以下

B、3万元以上30万元以下

C、3万元以上10万元以下

D、1万元以上10万元以下

【参考答案】：D

9、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说

法中，不正确的有()O

A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C、要求会员按季编制库存证券报表

D、每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报

送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

【参考答案】：C

【解析】要求会员按月编制库存证券报表。

10、债券买断式回购交易也称()O

A、双向回购

B、开放式回购

C、封闭式回购

D、一次性回购

【参考答案】：B

【解析】债券买断式回购交易也称开放式回购。

11、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的

新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国

家发改委备案，备案()天内无异议后实施。

A、10

B、15

C、20

D、30

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二

章第四节，P43o

12、对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，()

是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

A、证券交易所

B、中央国债登记结算有限责任公司

C、证券公司

D、中国证券登记结算有限责任公司

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，

P291O

13、在深圳证券交易所，()是指截至揭示时集中申报簿中所有申

报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。

A、虚拟匹配量

B、虚拟未匹配量

C、匹配量

D、未匹配量

【参考答案】：C

【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章

第二节，P63o

14、根据相关的规定，目前我国证券登记实行()o

A、自动申报制

B、申请人自愿原则

C、证券登记申请人申报制

D、证券公司代理制

【参考答案】：C

15、目前，我国对()实行T+3交收方式。

A、A股

B、B股

C、基金券

D、债券

【参考答案】：B

16、()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相

同营业日天数的某一营业日进行交收。

A、滚动交收

B、会计日交收

C、时点交收

D、定期交收

【参考答案】：A

17、证券经纪业务包含的要素不包括()o

A、委托人

B、证券经纪商

C、证券交易所

D、中国证券业协会

【参考答案】：D

【解析】除ABC三项外，证券经纪业务包含的要素还有证券交易对

象。

18、()用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所

生债权的资金。

A、融券专用证券账户

B、融资专用资金账户

C、客户信用交易担保资金账户

D、客户信用交易担保证券账户

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二

节，P233o

19、()是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管、

由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方

式进行证券投资活动的基金。

A、证券投资基金

B、封闭式基金

C、开放式基金

D、交易型开放式指数基金

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3o

20、为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将()作

为共同交收对手方的制度安排。

A、结算参与人

B、证券交易所

C、结算机构

D、证券经纪机构

【参考答案】：C

【解析】为保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将结算

机构作为共同对手方的制度安排。共同对手方是指在结算过程中，同时

作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。本题的最

佳答案是C选项。

21、下列关于公开原则的叙述，不正确的是()。

A、上市公司及时公布财务报表

B、上市公司对重大事项及时向社会公布

C、仅要求上市公司及时披露信息

D、公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动

【参考答案】：C

22、根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是()o

A、市场风险

B、政策风险

C、经营风险

D、客户风险

【参考答案】：A

23、证券登记实行()o

A、证券登记申请人申报制

B、证券公司代理制

C、自动申报制

D、申请人自愿原则

【参考答案】：A

24、国债回购交易的开展会提高国债的()。

A、利率风险

B、收益率

C、流动性

D、发行成本

【参考答案】：C

【解析】本题主要考查开展国债回购交易的好处。

25、对于（）达到15%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布

相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所

是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A、日收盘价格涨跌幅偏离值

B、日换手率

C、口价格振幅

D、日成交金融

【参考答案】：C

对于日价格振幅达到15%的前3只股票（基金），证券交易所分别公

布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易

所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

26、证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算

后的（）个交易日内办理完毕。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102o

27、交易所债券质押式回购实行（）制度。

A、政府债券

B、标准券

C、国债

D、企业债券

【参考答案】：B

【解析】交易所债券质押式回购实行标准券制度。标准券是由不同

债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度。

28、证券公司的()是自营业务的最高决策机构。

A、董事会

B、监事会

C、理事会

D、股东大会

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节,P184o

29、上市公司应在每个会计年度结束后()日内编制完成年度报告。

A、120

B、60

C、90

D、150

【参考答案】：A

30、根据证券的定义，证券是用来证明()有权取得相应权益的凭

证。

A、证券发行人

B、证券持有人

C、证券经纪商

D、证券管理人

【参考答案】：B

31、召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告。

A、10

B、15

C、20

D、30

【参考答案】：D

32、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在()办理债券

的质押登记。

A、全国银行间同业拆借中心

B、中央国债登记结算有限责任公司

C、证券登记结算公司

D、证券交易所

【参考答案】：B

【解析】中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行制定的办

理债券的登记、托管和结算的机构。

33、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的()协商设定

保证金或保证券。

A、信用状况

B、交易记录

C、资金实力

D、交易规模

【参考答案】：A

【解析】进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况

协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双

方中的提供方托管账户冻结。

34、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，

给予警告。没有违法所得的，()0

A、处以10万元以上20万元以下的罚款

B、处以20万元以上30万元以下的罚款

C、处以10万元以上30万元以下的罚款

D、处以20万元的罚款

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材

第六章第四节，P194O

35、证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于

()小时。

A、10

B、20

C、30

D、60

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第

三节，P130o

36、根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()o

A、对手方最优价格申报

B、最优5档即时成交剩余撤销申报

C、全额成交或撤销申报

D、即时成交剩余撤销申报

【参考答案】：B

【解析】根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括:

最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及

上海证券交易所规定的其他形式。故B选项正确。对手方最优价格申报、

全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接

受的市价申报方式。

37、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行()o

A、公司制

B、会员制

C、契约制

D、合同制

【参考答案】：B

38、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()

业务。

A、资金融通

B、调节头寸

C、套期保值

D、信用规范

【参考答案】：A

39、代理客户办理专用证券账户，应当由()向证券登记结算机构

申请。

A、客户自己

B、证券交易所

C、证券公司

D、代理人

【参考答案】：C

40、以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是（）o

A、风险管理制度健全

B、营业场所的面积不小于1000平方米

C、具有证券从业资格的业务人员不少于2人

D、资金存取采用银证转账方式进行

【参考答案】：C

【解析】具有证券从业资格的业务人员不少于3人。

41、（）是客户招揽的保证。

A、目标市场选择

B、营销渠道选择

C、客户促成

D、客户关系建立

【参考答案】：D

42、证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深

圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

A、1

B、3

C、4

D、6

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第

七章第四节，P215o

43、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所()批准方

可成为会员。

A、监事会

B、理事会

C、董事会

D、专门委员会

【参考答案】：B

【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章

第二节，P13o

44、证券公司证券自营业务买卖的对象是()o

A、上市证券

B、非上市证券

C、两者都有

D、所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

【参考答案】：C

45、在我国，证券交易所的设立须经()批准。

A、中国证监会

B、中国纪委

C、全国人民代表大会

D、国务院

【参考答案】：D

【解析】根据《证券法》规定，证券交易所的设立须经国务院批准。

46、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易

和()的特点。

A、期货交易

B、远期交易

C、期权交易

D、债券交易

【参考答案】：B

47、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的()协商设定

保证金或保证券。

A、信用状况

B、交易记录

C、资金实力

D、交易规模

【参考答案】：A

【解析】进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况

协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双

方中的提供方托管账户冻结。

48、国债买断式回购交易按照()原则结算。

A、一次成交、一次清算

B、一次成交、两次清算

C、两次成交、一次清算

D、两次成交、两次清算

【参考答案】：B

【解析】国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结

算。

49、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的

业务设施，为O提供的股份转让服务业务。

A、境内上市公司

B、海外上市公司

C、非上市公司

D、民营企业

【参考答案】：C

【解析】考点；掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见

教材第五章第四节，P170o

50、深圳证券交易所竞价交易中，债券质押式回购交易的申报数量

为（）。

A、1手或其整数倍

B、10张或其整数倍

C、100手或其整数倍

D、1000手或其整数倍

【参考答案】：B

【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P30o

51、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘，价格涨跌幅偏离值

=单只股票（基金）涨跌幅一对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，

对应的分类指数不包括（）o

A、深证A股指数

B、深证B股指数

C、深证综指

D、中小企业板指数

【参考答案】：C

【解析】在深圳证券交易所，对应的分类指数是指深圳证券交易所

编制的深证A股指数、中小企业板指数、深证B股指数和深证基金指数。

本题正确答案为Co

52、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日

后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）

A、当日交收

B、次日交收

C、例行日交收

D、特约日交收

【参考答案】：C

53、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其

他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：B

54、投资者办理委托买人证券时，必须将委托买入所需款项金额存

入其（）。

A、信用卡账户

B、交易结算资金账户

C、银行定期储蓄账户

D、证券账户

【参考答案】：B

【解析】买卖股票的手续。

55、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对

外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过()且与净资产值()以

上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行

退市风险警示。

A、2000万元,50%

B、1亿元，100%

C、2000万元,100%

D、1亿元，50%

【参考答案】：B

56、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的

处罚不包括()O

A、公示处分

B、警告

C、没收非法所得

D、罚款

【参考答案】：A

【解析】其他三项都是可能受到的处罚措施。

57、为了加强证券自营业务管理，()明确规定了禁止的交易行为。

A、《证券法》

B、《证券公司监管条例》

C、《证券投资基金法》

D、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

【参考答案】：A

【解析】为了加强证券自营业务管理，《证券法》明确规定了禁止

的交易行为。

58、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上

网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了()制度。

A、客户交易结算资金第三方存管

B、会员分级结算

C、新股发行现金申购

D、客户交易结算资金独立存管

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第

一节，P147o

59、投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的,

可在()日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会

员营业部提交转托管申请。

A、T-1

B、T

C、T+3

D、T+5

【参考答案】：B

【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三

节，P160o

60、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，

不得超过该证券发行总量的()O

A、3%

B、5%

C、10%

D、20%

【参考答案】：C

【解析】证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证

券，不得超过该证券发行总量的10%。故C选项正确。

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券

本身具有()特点决定的。

A、收益性

B、信誉高

C、流动性好

D、流通规模大

【参考答案】：B,C,D

2、根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不

得向客户收取O费用。

A、佣金

B、过户费

C、印花税

D、手续费

【参考答案】：A,B,C

【解析】根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公

司不得向客户收取佣金、过户费、印花税等交易费用。证券交易所不向

证券公司收取经手费，但在配股缴款过程中，手续费由证券交易所代承

销商或上市公司向证券公司按认购总额的一定比例随同每日清算交收划

付。

3、主办报价券商推荐中关村园科技区公司进入代办系统挂牌报价

转让的，须具备()条件。

A、设立满3年

B、属于北京市政府确认的股份报价转让试点企业

C、主营业务突出，具有持续经营记录

D、公司治理结构健全，运作规范

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】四个选项的内容均是主办报价券商推荐的园区公司应具备

的条件。

4、证券回购交易的二次契约交易行为是指()o

A、买入交易

B、回购交易

C、初始交易

D、卖出交易

E、反向交易

【参考答案】：B,C

5、中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的()

等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

A、律师事务所

B、审计事务所

C、会计师事务所

D、咨询公司

【参考答案】：B,C

【解析】BC

中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事

务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情

况进行稽核。

6、上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主

要目的是()。

A、发展我国国债市场

B、活跃国债交易

C、发挥国债这一金边债券的信用功能

D、为社会提供一种新的融资方式

【参考答案】：A,B,C,D

7、下列说法不正确的是()o

A、证券投资主体只包括自然人

B、证券公司只有有限责任公司一种形式

C、证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

D、证券登记结算公司是不以营利为目的的法人

【参考答案】：A,B,C

【解析】证券交易的主体可以是自然人也可以是法人，证券公司是

有限责任或者股份有限公司。

8、我国证券交易所特别会员享有的权利包括()o

A、选举权和被选举权

B、列席证券交易所会员大会

C、向证券交易所提出相关建议

D、接受证券交易所提供的相关服务

【参考答案】：B,C,D

【解析】A为普通会员的权利。

9、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()相互独立，单

独设置账户、独立核算、分账管理。

A、集合资产管理计划资产与其自有资产

B、集合资产管理计划资产与其他客户的资产

C、不同集合资产管理计划的资产

D、集合资产管理计划内各项资产

【参考答案】：A,B,C

10、股票网上发行方式的基本类型有OO

A、网上累计投标询价发行

B、网上定价市值配售

C、网上竞价发行

D、网上定价发行

【参考答案】：C,D

11、证券公司稽核部门应定期对自营业务的()情况进行全面稽核,

出具稽核报告。

A、合规运作

B、盈亏

C、风险监控

D、交易状况

【参考答案】：A,B,C

12、下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有

()O

A、T日日终中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效

认购的资金交收后，进行T+0资金预交收

B、国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，中国结算上海

分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金

交收

C、T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中

国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收

账户，并代为划拨至相应的证券账户

D、T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的,

从T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥

补违约金额

【参考答案】：A,B,C,D

13、证券营业部客户资金管理的主要内容包括()o

A、分账管理

B、计息

C、对账

D、严禁信用交易

【参考答案】：A,B,C,D

14、证券营业部出纳人员的岗位职责是()。

A、执行现金管理规定

B、执行支票管理规定

C、审核报销凭证

D、向有关部门报送财务报表

【参考答案】：A,B,C

15、金融期货主要包括()o

A、利率期货

B、股票价格指数期货

C、外汇期货

D、股票期货

【参考答案】：A,B,C

16、证券公司对发行人的权利，是指()o

A、请求召开证券持有人会议的权力

B、参加证券持有人会议、提案、表决的权力

C、配售股份的认购权力

D、请求分配投资收益的权利

【参考答案】：A,B,C,D

17、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有()o

A、经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点

类证券公司

B、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

C、最近6个月净资本在20亿元以上

D、已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理

【参考答案】：A,B,D

【解析】最近6个月净资本均在12亿元以上。

18、根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为包括

()O

A、禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购

交易或作其他用途

B、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

C、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资

D、禁止将融得资金用于短期周转

【参考答案】：A,B,C,D

19、新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于()o

A、认购方式不同

B、发行价格的确定方式不同

C、认购成功者的确认方式不同

D、承销方式不同

【参考答案】：B,C

20、下列不是设立证券公司所应具备的条件有()o

A、有符合法律、行政法规规定的公司章程

B、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要

具备证券业从业资格

D、有完善的风险管理与内部控制制度

【参考答案】：B,C

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、自营业务的风险主要包括()O

A、合规风险

B、经营风险

C、市场风险

D、政策风险

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节,P185o

2、我国综合类证券公司可以从事()o

A、经纪业务

B、自营业务

C、承销业务

D、证监会核定的其他证券业务

【参考答案】：A,B,C,D

3、证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得()o

A、代理客户进行期货交易、结算或者交割

B、代期货公司、客户收付期货保证金

C、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

D、提供期货行情信息

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务

范围。见教材第五章第五节，P179O

4、证券公司通过其()合计持有一家上市公司股票及其权益的数

量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或

者要约收购义务。

A、自营证券账户

B、融券专用证券账户

C、转融通担保证券账户

D、转融通担保证券明细账户

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证

券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262o

5、现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为()o

A、原STAQ、NET系统挂牌的公司

B、退市公司

C、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌

公司

D、股份转让业务的证券公司

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见

教材第五章第四节，P171o

6、定向资产管理业务的内部控制措施包括()o

A、专门、独立的业务运作

B、合理、有效的控制措施

C、独立客观的投资研究

D、科学、严密的投资决策

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教

材第七章第三节，P208—210o

7、证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有()o

A、经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合

类证券公司运营1年以上

B、同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

C、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5

亿元

D、最近1年内不存在重大违法违规行为

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见

教材第五章第四节，P172o

8、全国银行问市场质押式回购中，()共同构成回购交易完整的

回购合同。

A、回购成交合同

B、回购交易合同

C、债券回购主协议

D、债券回购协议

【参考答案】：A,C

【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规

则。见教材第九童第一节.P268o

9、证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有

关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有O0

A、从事证券交易时间

B、账户状态

C、信誉状况

D、资产状况

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客

户的选择标准。见教材第八章第二节，P235o

10、客户资金第三方存管是一种从制度上()的全新的客户资金管

理制度。

A、保证客户资金安全

B、维护投资者利益

C、控制证券行业风险

D、维护市场稳定

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

见教材第四章第一节，P76,

11、以下()属于证券公司的直接营销渠道。

A、证券公司的营销人员直接销售

B、直接邮寄宣传单

C、经纪人和独立财务顾问

D、证券公司营业部的直接销售

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P122O

12、证券交易所无法连续交易的情形是指()o

A、证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

B、证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断

C、10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成

交回报

D、10%以上的证券中断交易

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节,

P60o

13、在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照

()要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

A、证券交易净额结算

B、证券交易总额结算

C、货银对付

D、现收现付

【参考答案】：A,C

【解析】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教

材第四章第一节，P76o

14、固定收益平台的交易时间为()o

A、9：00-11：30

B、9：30〜11：30

C、13：00〜14：00

D、13：00-15：00

【参考答案】：B,C

【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教

材第三章第一节，P61o

15、证券公司根据()确定对客户融资融券的授，'言。

A、客户融资融券申请

B、提交的保证金额度

C、客户征信调查

D、主观判断

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基

本内容。见教材第八章第二节，P241O

16、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()o

A、守法合规

B、公平公正

C、约定运作

D、分散管理

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

见教材第七章第二节，P199~200o

17、证券公司代办股份转让业务的主办业务包括()o

A、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高

级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义

务

B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

D、指导和督促股份转让公司依照符相关法律法规和协议，真实、

准确、完整、及时地披露信息

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见

教材第五章第四节，P171o

18、债券买断式回购与质押式回购业务的区别是()o

A、质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购

方，所有权转移至逆回购方

B、买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只

享有质权

C、买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购

方，所有权转移至逆回购方

D、质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只

享有质权

【参考答案】：C,D

【解析】考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第

二节，P271O

19、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列()服

务。

A、协助办理开户手续

B、提供期货行情信息、交易设施

C、代理客户进行期货交易

D、期货公司、客户收付期货保证金

【参考答案】：A,B

【解析】考点：熟悉证券公司提供中问介绍业务的资格条件与业务

范围。见教材第五章第五节，P179O

20、债券种类主要包括()o

A、私人债券

B、政府债券

C、金融债券

D、公司债券

【参考答案】：B,C,D

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场

所等分开隔离。()

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。

见教材第五章第五节，P179O

2、标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别

处理下一日起将其调整出标的证券范围。()

【参考答案】：错误

3、我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是为解

决原STAO、NET系统挂牌公司的股份流通问题。()

【参考答案】：正确

【解析】我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是

为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股份流通问题。以后从证券交易所

退市的股票，也进入这一系统进行转让。

4、客户信用资金账户是客户在证券公司开立的生于记载客户交存

的担保资金的明细数据的账户。()

【参考答案】：B

【解析】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，

P234O

5、股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其

他特别处理。()

A、正确

B、错误

【参考答案】：正确

【解析】股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理

和其他特别处理。

6、投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司

开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其

买卖证券。()

【参考答案】：正确

7、证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。()

【参考答案】：正确

8、所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一

次性集中撮合的竞价方式。()

【参考答案】：A

【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四

节，P37o

9、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,

并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗

失。()

【参考答案】：错误

10、无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日

(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，

或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。()

【参考答案】：错误

【解析】如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(R+7日)进

行除权，并根据配股结果办理资金划拔，将配股认购资金划入主承销商

结算备付金账户；如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日(R+7

日)不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付

金账户。

11、在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手

费和印花税作为业务收入。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金，不赚差价，只

收取一定比例的佣金作为业务收入，印花税是由国家税务机关收取的。

12、中国证监会可对证券公司从事自营业务的情况以及相关的资金

来源和运用情况进行定期或不定期检查。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：A

【解析】中国证监会可对证券公司从事自营业务的情况以及相关的

资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。

13、交易税属于间接成本。()

【参考答案】：错误

【解析】证券市场的低成本也包含两方面：一是直接成本；二是间

接成本。前者指佣金、交易税等；后者指搜索成本、延迟成本等。

14、集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可

以是“一对一”，也可以是“一对多”。()

【参考答案】：错误

【解析】集合资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客

户是“一对多”；题中描述的为专项资产管理业务的特点。

15、场外交易采取一对一的方式，不可能产生买方内部或卖方内部

的出价、要价竞争。()

【参考答案】：正确

【解析】因为场外交易是一对一的方式，不可能产生买方内部和卖

方内部的出价、要价竞争，所以柜台交易的转让价格一般由证券公司报

出，并根据投资者的接受程度进行调整。

16、债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来

某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。()

【参考答案】：正确

17、交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。()

【参考答案】：正确

18、会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席

位变更的有关手续。()

【参考答案】：正确

19、定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。

()

【参考答案】：错误

【解析】【解析】定价发行方式按抽签决定认购成功者。竞价发行

方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。

20、共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交

收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由交易所充当。()

【参考答案】：错误

21、并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。()

【参考答案】：正确

【解析】交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，

只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营式代理参与买断式

回购交易。

22、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当

至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

()

【参考答案】：正确

23、债券回购交易与股票交易类似。()

【参考答案】：错误

【解析】【解析】债券回购交易方式采用事先约定的价格进行，而

股票交易按市场价格进行。债券质押式回购交易申报操作类似股票交易。

24、拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金

账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配总股数的

股票。()

【参考答案】：错误

【解析】拥有该种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账

户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委

托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内中很卖出配股权证

(其实质是买入股票)。

25、变更代理人的，证券营业部根据委托书的变更内容进行修改，

须重新签订客户授权委托书，