安全风险管控制度及清单(汇编) (一)

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XX、公司安全风险分级管控工作制度

目录

第一章安全风险分级管控工作责任体系...............1

第二章安全风险分级管控工作例会制度...............6

第三章安全风险分级管控宣传教育培训制度...........7

第四章安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度9

第五章安全风险分级管控工作流程制度..............12

第六章安全风险分级管控年度辨识评估制度........12

第七章安全风险分级管控专项辨识工作制度........15

第八章安全风险分级管控辨识评估结果应用制度.・・・・17

第九章安全风险分级管控制度....................18

第十章重大安全风险管控工作方案制定制度........19

第十一章重大安全风险公告制度....................20

第十二章重大安全风险区域作业人数上限管理制度...20

第十三章安全风险分级管控定期检查分析工作制度.・.23

第十四章安全风险分级管控信息化管理制度........23

笫卜五章安全风险分级管控资料档案管理制度......24

第十六章安全风险分级管控责任追究和奖惩制度....24

第一章安全风险分级管控工作责任体系

一、总体要求

按照“全员参与，领导负责，取责明确，落实到位”

的原则进行安全风险分级管控体系建设。结合各部门实际

情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天

候”的风险管控模式。

二、工作目标

根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试

行）》关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评后和

专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制建

设事故发生，保障公司员工建设财产安全。

三、基本原则

坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、

持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人

员的主导作用，仝面落实企业主体责任及三级责任。

四、安全风险分级管控领导机构

成立以总经理、党总支书记为组长的安全风险分级管

控领导小组。

组长：XXX

副组长：XXX

成员：XXX

安全监察处、生产技术部、经营管理部、综合办公

室、各队组正职

五、安全风险分级管控工作机构

（一）管理部门

安全监察处作为安全风险分级管控的管理部门，设立

专职工作小组。

组长：X

副组长：X

成员：X

（二）专业部门

为切实管控住瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输

系统等容易导致群死群伤事故的安全风险，矿成立4个安

全风险管控专业组。

1、瓦斯、自然发火、煤尘管控专业组

组长：X

副组长：X

牵头部门：X

2、防治水、地质灾害管控专业组

组长：X

副组长：X

牵头部门：生产技术部（地测）

3、顶板管控专业组

组长；X

副组长：X

牵头科室：生产技术部（采煤、掘进）

4、提升运输管控专业组

组长：X

副组长：X

牵头科室：X

六、安全风险分级管控领导机构和工作机构人员风险

管控职责

（-）总经理是安全风险分级管控第一责任人，对安

全风险管控工作全面负责，确定安全风险分级管控体系组

织机构，明确各职能部门的职责、权眼。主持制定安全风险

分级管控方针、目标，组织年度安全风险辨识和事故后的

专项辨识，建立安全风险分级管控制度。

（二）党总支书记主持矿党总支丁作，并按照“党政

同责，一岗双责”要求，党总支书记与总经理在安全风险

分级管控工作中负有同样职责。重点负责对“安全风险分

级管控”培训、宣传、干部职责落实等情况进行监督检

查。

（三）生产副总经理重点负责采煤、掘开及调度系统

的安全风险，并进行有效管控。

（四）机电副总经理重点负责容易导致电气事故和提

升、运输事故的安全风险，并进行有效管控。

（五）总工程师协助总经理负责全面技术管理、科技

创新、技术改造、安全技措、生产设计、水文地质、测量

测绘、资源管理工作；重点负责“一通三防”、地测防治

水方面的安全风险，并进行有效管控。

（六）安全监察处长协助总经理负责全面安全风险分

级管控工作落实情况监察，以及公司安全风险分级管控工

作的具体组织、落实和考核。

（七）经营副总经理重点负责选煤系统的安全风险管

控工作，重点辨识评估容易导致储装运、滑坡、火灾、瓦

斯事故的安全风险，并进行有效管控。

（A）人力副总经理主要负责后勤系统的安全风险管

控工作，重点辨识评估容易导致交通事故、触电事故、食

品安全事故、地面火灾等事故的安全风险，并进行有效管

控；组织安全风险分级管控的培训教育工作。

（九）总经理助理兼通风区长，配合总工程师进行

“一通三防”系统的安全风险分级管控丁作，具体负责矿

井通风系统、瓦斯治理、煤层自燃发火防治、综合防尘的

具体风险管控。

（十）环保副总经理主要负责环保节能方面的安全风

险分级管控工作，并进行有效管控。

（十一）机电副总师负责协助机电副总经理，开展对

机电专业范围内的安全风险分级管控工作。对管理范围内

的重大安全风险跟踪落实，确保管控措施严格落实到位。

（十二）安全副总师负责协助安全监察处长，对各专

业安全风险分级管控工作开展、重大安全风险跟踪落实、

分管领导旬度检查落实、领导跟带班制度落实情况进行督

查、监管，确保管控措施严格落实到位。

（十三）通风副总师负责协助总工程师、通风区长，

开展对一通三防专业范围内的安全风险分级管控工作，具

体负责相关专项辨识报告编制、对一通三防范围内的重大

安全风险跟踪落实，确保管控措施严格落实到位。

（十四）地测副总师负责协助总工程师，开展对一水

文地质、测量测绘、资源管理工作范围的安全风险分级管

控工作，具体负责相关专项辨识报告编制、对地测防治水

范围内的重大安全风险跟踪落实，确保管控措施严格落实

到位。

（十五）安全监察处负责建立矿井安全风险分级管控

机制；组织事故的调查、分析、处理；负责矿井日常安全

监督检查；组织矿井安全风险分级管控培训；负责建立矿

井全员安全档案；组织年度危险源辨识评估。

风险管控专职工作小组负责组织制订XX、公司安全风

险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能

部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。

（十六）生产技术部具体负责采煤、掘开、调度系统

地测防治水系统的安仝风险管控工作，重点辨识评估容易

导致采煤、掘开、调度系统、地质灾害、井巷贯通、水灾

事故等出现事故的安全风险，并进行有效管控。

（十七）经营管理部负责选煤系统的安全风险分级管

控工作，对管理范围内的安全风险管控工作跟踪落实，确

保管控措施严格落实到位。

（十九）机电队负责矿井供电、提升、通风、压风、

排水等系统的危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。

（二十）通风队负责矿井通风设施管理、瓦斯检测、

自燃发火治理、分管范围内防尘、火工品管理等危险源辨

识评估和安全风险分级管控工作。

（二十一）采煤队负责矿井采煤危险源辨识评估和安

全风险分级管控工作。

（二十二）掘进队负责矿井巷道掘进危险源辨识评估

和安全风险分级管控工作。

（二十三）工程队负责矿井工程施工、巷道修复的危

险源辨识评估和安全风险分级管控工作。

（二十四）运输队负责矿井辅助运输、轨道铺设等危

险源辨识评估和安全风险分级管控工作。

（二十五）防治水队负责矿井防治,水专业的危险源辨

识评估和安全风险分级管控工作。

（二十六）选煤厂负责矿井原煤储装运、洗选加工、

煤泥水处理等危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。

（二十七）综合办公室：负责组织本单位的危险源辨

识评估和安全风险分级管控工作。

（二十八）各单位通用职责：负责识别本单位危险源

辨识、风险评估、风险分级管控，识别本单位适用的法

律、法规、标准和相关要求，制定实施本单位培训计划，

做好文件和记录的管理。有带班入井任务领导必须严格执

行公司领导带班制度，要跟踪落实重大安全风险管控措施

执行情况，发现问题及时整改。

第二章安全风险分级管控工作例会制度

为了进一步搞好安全生产工作，强化安全生产意识，

全面贯彻落实安全风险分级管控相关规定，结合公司实际

情况，特制定本制度。

一、安全风险分级管控工作例会与每月总经理安全办

公会合并召开。

二、参会人员为公司正队级以上领导及要求参会的相

关人员。

三、工作例会内容：

（一）总结上月重大安全风险管控措施落实情况，提

出现场存在的安全隐患问题及相应管控措施调整；

（二）分析上月重大安全风险管控措施未整改落实的

原因；

（三）布置本月安全生产动态和形式，及时调整重大

安全风险管控工作重心；

（四）组织对安全风险分级管控相关法律、法规的学

习，传达上级部门有关的文件和指令。

（五）其它有关安仝风险分级管控方面的事项。

四、工作例会做出的决议、工作部署或工作安排，必

须由各分管领导牵头，按要求进行落实到相关责任人。

五、安全监察处必须及时督促、检查各部门、队组对

会议决议的事项落实及完成情况。

第三章安全风险分级管控宣传教育培训制度

一、培训基本要求

（一）安全风险管控宣传教育培训是对在职全体从业

人员的教育和培训，主要包括年度和专项安全风险辨识结

果、重大安全风险管控措施、风险源的辨识、风险评估方

法、岗位规范、管理标准和管理措施等内容。

（二）风险管控宣传教育培训遵循统一领导，矿、

科、队班组“三级”分级负责的责任体系和“以人为本、

教育为先、立足长远、注重实效”的理念，建立员工培训

的长效机制和激励机制。

（三）风险管控宣传教育培训坚持“干什么、学什

么，缺什么，补什么”的原则，按照“理论、实践、考

核”为一体的“三元制”培训模式，来开展各项风险管控

培训工作。

（四）鼓励安全风险辨识评估人员采取自学、参加培

训或外出学习、研讨等各种方式提高自己的业务技能。

二、安全和业务技术培训管理

（一）采用“集中办班”、二五活动、事故案例教

育、安全演讲、知识竞赛等各种灵活多样的培训方式，不

断提高员工的风险辨识能力、安全技术素质和操作技能，

促进矿井安全建设。

（二）风险管控管理培训考核评估管理

1、职工学校牵头，负责落实入井和地面关键岗位人员

风险管控培训工作，培训内容要包括年度和专项安全风险

辨识评估结果以及本岗位相关的重大安全风险管控措施。

2、安全监察处每年年底前组织参与安全风险辨识评估

工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术；集团公司组

织的学习按照要求派人参加学习。

3、对各部门的考核采取日常监督、月度考核和年度考

评的方式进行。风险管控管理培训评估考核的主要内容：

(1)风险管控管理培训制度建设及执行情况；

(2)风险管控管理培训计划编制及完成情况。

(3)员工培训效果及培训内容的掌握情况。

(4)专项培训以该项活动文件规定的考核办法执行。

4、员工风险预控管理培训效果评估

(1)员工风险管控管理培训效果跟踪评估工作由培训

部门归口管理，各单位应配合培训科做好培训效果评估工作。

(2)风险管控管理培训效果评估根据风险管控管理培

训内容、培训目标采用理论考核和实操两种方法。

(3)理论考核采用现场测试方式进行评估，衡量学员

通过风险管控管理培训对所学知识、技能的把握和熟练程

度；实操评估采用现场操作、技能比武、手指口述等方式

进行，评估培训对学员在实际工作中的行为所产生的影

响，掌握学员从培训项目中所学到的技能和知识转化为实

际工作行为改进的程度。

第四章安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度

一、适用范围

本制度所指的安全风险分级管控，是指XX、公司内部

为保障安全建设自主组织开展的，对生产、管理各环节可

能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分

级评估、管理控制的活动。

二、辩识范围

安全风险辨识范围包括矿井所有系统及生产经营活动

的区域和地点，按照采、掘、机、运、通、地测防治水等

专业划分，对全矿范围内具体作业场所、地点的关键时

段、关键区域、部位、关键单位、关键环节可能出现安全

风险进行摸排。采取有效措施，全方位、全过程辨识建设

工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面

存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新

完善。重点开展以下辨识：

（一）年度辨识

重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及

提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安

全风险辨识。

（二）专项辨识

1、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前。

2、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因

素等发生重大变化时。

3、启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、

新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复工

复产前。

4、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患

或省内发生重特大事故后。

三、总经理应定期对安全风险评估制度、管理程序、

方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并

根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。

四、风险评估方法

按照集团公司统一安排，采用作业条件危险性分析评

价法（D二LEC）对找出的风险点进行安全风险评估，明确管

控的重点。安全风险评估采用D=LEC公式计算风险分值（单

位：分），其中：

D-作业地点、关键环节等存在的安全风险

L一事故发生的可能性

E-人员接触危险环境的频率

C-发生事故产生的后果

表1：L值的确定

分数值事故发生可能性（L）

10完全可能

6相当可能

3可能，但不经常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以设想

0.2极不可能

0.1实际不可能

表2：E值的确定

分数值人员接触危险环境的频率（E）

10连续接触

6每天工作时间接触

3每周一次接触

2每月一次接触

1每年几次接触

0.5非常罕见的接触

表3：C值的确定

分数值发生事故产生的后果（C）

10（）10人以上死亡

403-9人死亡

151-2人死亡

7危重工伤

3伤残

1轻伤

表4：风险等级标准

风险分级等级D（值）危险程度

红色风险重大D（值）芸320极其危险，必须高度关注、重点防控

橙色风险较大320>D（值）工160高度危险，应采取严密防控措施

黄色风险一般160>D（值）三70一般危险，应采取有效防控措施

蓝色风险低70>D（值）危险，需严格按章正规操作

第五章安全风险分级管控工作流程制度

（一）安全风险辨识

1.风险点排查、应遵循大小适中、便于分类、功能独

立、易于管理、范围清晰的原则，涵盖生产经营全过程所有

常规和非常规状态的作业活动。

2.组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险

点台帐，包括风险点名称、所在位置、可能导致事故类

型、风险等内容的基本信息。

3.按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、

作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。

4.对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风

险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态

和不同环境带来的影响。

（二）安全风险评估

1.各专业组负责组织专家和技术人员对危险源进行定

性、定量评估，确定风险等级。

2.安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风

险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色

标不。

3.对评估的重大风险要编制重大安全风险清单，由总

经理组织制定、实施。

4.依据安全风险类别和等级建立煤矿安全风险数据

库，绘制四色安全风险空间分布图。

5.以下情形为重大安全风险：

（1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。

（2）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事

故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生

事故的条件依然存在的。

（3）涉及重大危险源的。

（4）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员

在10人以上的。

（5）风险评估确定为重大风险的。

（三）制定管控措施

1.风险控制措施类别包括工程技术措施、安全管理措

施、人员培训措施、个体防护措施、应急处置措施。

2.在选择风险控制措施时应考虑：可行性、安全性、

可靠性，重点突出人的因素。

（四）编制安全风险清单

在每一轮安全风险辨识和评估后，编制包括全部风险

点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更

新。

（五）落实分级管控责任

1.风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原

则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导

致严重后果的作业活动应重点进行管控。

2•上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管

控，并逐级落实具体措施。重大、较大安全风险分别由矿

长和矿分管负责人直接监管，相关副总工程师、业务科室

及风险点所在区队总体管控，班组、岗位负责责任范围内

的风险管控；一般安全安全风险由区队级监管，班组、车

间管控；低风险由班组或岗位管控或因风险较小直接忽

略。

3.风险管控层级可进行增加或合并。

第六章安全风险分级管控年度辨识评估制度

一、每年年底前由总经理组织，各分管系统领导牵头

召集相关业务部室及区队负责人进行年度安全风险辨识；

二、重点对煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板、提升运

输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨

识；

三、安全监察处牵头，业务部门配合及时编制年度安

全风险辨识评估报告，建立安全风险清单，制定相应的管

控措施；

四、辨识评估结果要用于确定下一年度安全生产工作

重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理

计划、应急救援预案。

第七章安全风险分级管控专项辨识工作制度

一、新水平、新采（盘）区、新采煤工作面设计前，

开展1次专项辨识，辨识报告由总工程师组织，生产技术部

编制，各业务科室负责人审核认可：

（一）专项辨识由总工程师牵头，生产技术部组织机

电、通风、运输、安全监察处等业务部门、队组进行；

（二）重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在

的安全风险；

（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措

施；

（四）辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工

艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

二、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害

因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识，辨识报告由相

关业务部室编制，分管领导、业务部室负责人审核通过：

（一）专项辨识由分管领导牵头，分管业务部门组织

相关人员进行；

（二）重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素

和设施设备运行等方面存在的安全风险；

（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控

措施；

（四）辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作

业规程、操作规程。

三、启封火区、排放瓦斯、石门揭煤等高危作业实施

前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个

月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识，辨识报告由

对口业务部门编制，总工程师、业务部门和施工队组负责

人审核通过：

（一）专项辨识由分管负责人牵头，分管业务部门和

施工队组进行；

（二）重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现

场操作等方面存在的安全风险；

（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控

措施；

（四）辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。

4、本公司发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐

患或本省煤矿发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨

识，辨识报告由安全监察处编制，总经理、分管领导及业

务部室负责人审核通过：

（一）专项辨识由总经理组织，分管领导牵头召集相

关业务部门进行；

（二）识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏

洞、盲区；

（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控

措施；

（四）辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作

业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

第八章安全风险分级管控辨识评估结果应用制度

一、重大安全风险（红色）

（一）定义：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡

和巨额财产损失，社会影响恶劣，需集团公司、本矿等各

级部门制定严格的制度、措施，重点管控。

（二）管控责任人：重大安全风险由总经理监管，重

大风险管控措施由总经理负责组织实施，各分管领导具体

组织管控。

（三）应用：指导年度安全生产工作重点、生产计

划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救

援预案。

二、较大安全风险（橙色）

（一）定义：发生事故较难控制，会造成多人伤害或

发生死亡事故，后果严重，需矿（公司）等各级部门严格

执行相关规定要求，重点管控。

（二）管控责任人：较大安全风险由公司分管领导直

接监管、各专业副总协管，较大风险管控措施由分管领导

负责组织实施，风险点所在科室、队组具体管控。

（三）应用：用于指导修订完善设计方案、作业规

程、操作规程、安全技术措施等技术文件

三、一般安全风险（黄色）

（一）定义：有发生严重伤害事故的风险，需区队、

车间等部门逐级落实措施、重点防控。

（二）管控责任人，一般安全风险由业务科室直接监

管，严重风险管控措施由业务科室负责人组织实施，风险

点所在队组具体管控。

（三）应用：安全技术措施等技术文件

四、低安全风险（蓝色）

（一）定义：有发生伤害事故的风险，需班组及岗位

操作人员加强防范、正规操作。

（二）管控责任人：一般风险由队组直接监管，由班

组或岗位具体管控。

（三）应用：安全技术措施等技术文件

第九章安全风险分级管控制度

一、按照安全风险评估结论可能造成的危害后果，将

安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般

风险和低风险四个等级。分别用“红、橙、黄、蓝”四种

颜色标注警示。同时，及时关注风险源的动态变化情况，

随时对警示等级进行变更。

二、各部门要根据安全风险的特点和评估、分级结

论，从组织、制度、技术、应急等方面制定措施，通过隔

离风险源、采取技术手段、实施个体防护、监控设施等办

法，对风险源进行有效管控，达到回避、降低和监测风险

的目的。同时对安全风险分级、分层、分类、分专业进行

管理，逐一明确管控层级（公司、队组、班组、岗位），

落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施。

三、对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确

汇报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停

止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报

告上一级管理部门和单位值班人员，制定措施进行整改，

整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知

岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在

可控风险的，采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。

第十章重大安全风险管控工作方案制定制度

一、重大安全风险管控措施由总经理组织分管领导、

相关业务部门负责人实施；各业务部门按照系统主导的原

则，对本部门排查的安全风险、评估分级情况及管控措施

进行汇总、审核并上报安全监察处；

二、各业务部门负责人根据排查出的安全风险，逐一明

确管控层级，落实具体的责任单位、责任人和具体的管控

措施，通过隔离风险源、采取科学手段、实施个体防护、

监控设施等办法，对风险源进行有效管控。

三、安全风险根据各作业场所变化，管控措施到位，有

时逐步消除，有时也发生变化，各业务部门要及时关注风

险源的动态变化情况，随时重新变更、分级，采取针对性

管控措施。

第十一章重大安全风险公告制度

一、在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公

告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

二、地面每个重要岗位必须悬挂安全风险公示牌，公

示牌必须悬挂在显著位置，确保每个人都能看到。公示牌

内容完善，明确相关的要求及管控措施。

三、制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、

可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施

及报告方式等内容。

四、所有公示牌必须保证全部到位，损坏的必须及时

更换。

五、安全监察处负责做好日常监督检查。

第十二章重大安全风险区域作业人数上限管理制度

一、根据《煤矿安全规程》、《煤矿安全生产标冶化

基本要求及评分办法》以及上级各项相关规定，结合矿井

地质状况、生产规模、采掘工艺、瓦斯赋存情况、重大灾

害因素分布情况和矿井辨识评估的重大安全风险等，划定

重大安全风险区域，并对此区域内的作业人数上限及相关

要求进行明确。

二、重大安全风险区域范围及实施责任主体：

（一）采掘工作面范围内，由所施工队组负责实施，

区域范围为工作面入口前后20米范围以内至工作面；

（二）主要巷道区段划定为重大风险区域的，由相应

作业队组负责实施，区域范围为作业区域前后50米范围。

（三）公共区段划定为重大风险区域的，由标化区域

责任部门、队组奂责实施，区域为标化划定区域范围。

三、管控时间：

（一）采煤工作面管控时间由安装开始日期至工作面

回采结束。

（二）掘进工作面管控时间由巷道开口至贯通、到位

停掘时止。

（三）临时作业区段由开工日期至工程验收完毕时

止。

（四）公共区域为日常管控。

四、作业人数上限：

（-）采煤工作面重大风险管控区域不超过45人；

（二）掘进工作面重大风险管控区域不超过20人；

（三）公共区段重大风险管控区域不超过190人。

五、管控措施：

（一）重点管控区域由总经理直接监管，其他分管领

导负责管控，各相关部门负责跟踪落实，责任队组、岗位

负责具体实施。

（二）安全监察处负责建立《重大风险管控跟踪落实

台帐》，并对重大风险区域人数上限、责任部门、现场责

任人在区域边界进行公示。

（三）调度室根据人员定位系统严格控制重大安全风

险区域人数不能超过规定的作业人数上限，其他人员因工

作安排需要进入重大安全风险区域时，必须在重大安全风

险区域划定范围外提前通过电话与调度室联系，征得调度

室同意后方可进入，严禁私自进入重大全风险区域，否则

严格进行责任追究。

（四）生产技术部根据重大风险管控情况调整生产计

划、掘进计划，并具体提出施工要求。

（五）其他职能部门现场检查过程中要根据安全技术

措施要求进行现场检查，监管重大安全风险管控措施现场

落实情况及重大安全风险区域作业人数上限是否符合要

求。

（七）严格执行煤公司领导带班制度，跟踪重大安全

风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。

六、相关要求及说明：

（一）上级部门检查人员、外单位参观学习人员、科

室集中帮扶指导、矿内安全检查人员及发生异常情况抢险

救灾人员、交接班期间人数不作为统计标准。

（二）重大安全风险区域每人每分钟供给风量不得少

于4m3。

（三）施工单位是落实重大安全风险区域管控措施及

控制作业人员上限的责任主体，严格按照规定合理组织人

员，把单班作业人员数量控制在划定重大风险区域作业人

员上限范围内，调度室负责监督、落实。

第十三章安全风险分级管控定期检查分析工作制度

一、总经理每月工作例会前对上月安全风险管控措施

落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中

出现的问题调整完善管控措施，并结合专项安全风险辨识

评估结果，布置当月安全风险管控重点，明确责任分工。

二、分管领导每旬组织专题会议对分管范围内月度安

全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措

施落实情况，改进完善管控措施。有关业务部室具体组织

开展，对分管范围内每旬安全风险管控重点实施情况的检

查分析结果进行总结，各部门要认真记录会议内容，并写

出旬检查分析报告，以书面形式上报安全监察处备案。

三、调度室牵头完善我公司领导带班制度并严格执

行，公司领导跟带班期间，要跟踪落实重大安全风险管控

措施执行情况，发现问题及时督促整改并留有记录。调度

室做好相关资料保管备查工作，安全监察处跟踪整改落实

情况。

第十四章安全风险分级管控信息化管理制度

一、各部门指定一名专人负责本专业安全风险分级管

控相关信息录入工作。

二、按照安全风险分级管控的相关要求利用信息化平

台开展工作，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、

上报等全过程的信息化管理。

三、系统运行过程中，各部门要按照安全风险分级管

控职责认真组织分工，对照安全风险管控的相关标准逐级

落实，对系统存在的问题及时提出整改意见和建议报安全

监察处，由安全监察处积极与集团公司、厂家协调进一步

整改完善。

四、由安全监察处联络专业人员对系统操作进行专项

培训。

五、各部门专职人员必须及时、有效上传相应信息数

据。

六、安全监察处负责系统日常运维及信息上报工作。

第十五章安全风险分级管控资料档案管理制度

一、安全监察处设置专人全面负责安全风险分级管控

相关资料的收集、管理、存档。

二、各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内

容，必须符合国家及行业有关标准规范、集团公司相关规

定和XX、公司相关规定制度要求。

三、安全监察处应建立安全风险评估专项档案，各类

评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到

谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，

存档备查。

第十六章安全风险分级管控责任追究和奖惩制度

一、总经理组织对年度安全风险辨识评估，辨识过程

中对存在弄虚作假走过场、不认真的分管领导考核1000

元，考核责任部室负责人500元。

二、未按规定及时开展专项辨识的，扣分管领导1000

元；分管领导每旬未及时进行月度安全风险管控重点实施

情况检查的或敷衍应付的，考核分管领导每人500元；

三、安全监察处未对分级管控文件进行信息化管理，

未及时上传下达分级管控信息，考核责任人300元。

四、未在井口或井下重大安全风险区域显著位置设置

公告警示牌、未对安全风险辨识评估工作的人员进行技术

培训、每出现一项扣相关责任人500元。

五、未依据重大安全风险清单及管控措施进行作业规

程，应急预案、灾害预防与处理计划等技术资料进行修改

完善的，扣相关部室负责人300元。

六、未严格按照管控措施进行落实的相关责任人每次

罚款500元。

七、年度和专项辨识出的重大安全风险管控措施未执

行到现场，导致管控措施失效或造成重大隐患的相关单

位，考核队组单位正职500元，责任人1000元。

安全风险分级管控工作制度

一、为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思

想，明确安全风险的辨识范围、方法、和安全风险辨识、评估、管

控工作流程，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，根据

《煤矿安全生产标准化基本要求评分办法》，特制定本制度。

二、安全风险预控管理领导组办公室负责建立健全全矿安全风

险预控管理体系，并严格监督落实。安全风险预控管理体系包括：

管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产

系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控责

任体系应符合“PDCA”的运行模式。

注：PDCA分别表示：P-Plan（计划）；D-Do（实施）；C-

Check（检查）;A-Action（改进）。

三、风险预控管理流程

（一）危险源辨识。

1、年度危险源辨识

（1）每年底由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、队进行

一次重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统，爆破、机

电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展一次全面安全风险

辨识；

（2）危险源辨识前由培训中心组织全体职工对相关知识进行培

训；

（3）辨识范围要覆盖全矿所有生产及辅助系统作业场所、工

序、流程；

（4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册

并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整

理、归档；

①危险源辨识可采用安全检查表法（SCL）,也可由各相关业务

科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实

施;

②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在

和将来三种时态；

③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故

树分析法对系统中存在的危险源进行辨识；

(4)各相关业务科室要结合本年度的安全工作情况及下一年工

作中可能遇到的安全风险对发生风险性质、危害、原因、易发地

点、预兆、应采取的安全措施进行评估，并形成初评报告，并于当

年10月15日完成分管领导与总工初步审查，上传矿QQ工作群。

(3)年度安全风险辨识工作由安全风险预控管理领导组组织，

所有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。

3、专项危险源辨识

(1)专项危险源辨识前由专项危险源辨识组织人安排相关科室

组织相关职工进行相关知识培训；

(3)辨识范围要覆盖所有涉及到的生产及辅助系统作业场所、

工序、流程；

(4)各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册

并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整

理、归档；

①危险源辨识采用的方法和程序要与现场实际相符，具体由各

相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组

确认后实施；

②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在

和将来三种时态；

③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故

树分析法对系统中存在的危险源进行辨识

(2)新采区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室

重点对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行1次专

项辨识；

（3）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发

生重大变化时，由分管负责人组织有关业务科室进行重点对作业环

境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风

险1次专项辨识；

（4）启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业

实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月

以上复产前，由分管负责人组织有关业务科室、队重点对作业环

境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行1

次专项辨识；

（5）发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份

发生重特大事故后，由矿长组织分管负责人和业务科室对安全风险

辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区进行1次针对性的专项辨

识；

（二）风险评估

1、危险源辨识完成后相关负责人应及时组织职工对辨识出的危

险源进行风险评估，并确保：

（1）各相关科室对职责范围内所有辨识出的危险源要逐一进行风

险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；

①风险评估应采用依据风险矩阵表或作业条件危险性分析

（MES）进行风险等级判定，各业务科室也可根据具体情况提出评估

办法建议，由安全风险预控管理领导组确认后实施；

②根据风险评估结果对辨识出的风险源分以下几个等级：

（3）评估结果分级

①蓝色风险\5级风险：轻稍危险，需要注意（或可忽略的）。

岗位人员应引起注意。

②深蓝色风险\4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可

容许的）。班组、队应引起关注。

③黄色风险\3级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。

（业务科室、安全科）应引起关注。

④橙色风险\2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措

施进行控制管理。煤矿对重大及以上风险危害因素应重点控制管

理。

⑤红色风险\1级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，

必须立即整改，不能继续作业。

（2）在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录；

①新改扩项目前；

②新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；

③为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，

采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井

下电气焊、大型设备安装与检修等）制定安全措施前；

④执行重大风险任务前；

⑤执行特定检查和实验前；

⑥审核发现重大不符合项；

⑦调查事故（包括未遂）暴露的新风险。

（4）年度安全风险评估工作由安全风险预控管理领导组组织，

所有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。

（5）专项安全风险评估工作由相关组织人员组织，有关有矿领

导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。

（三）风险管理对象、管理标准和管理措施

1、在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险

管理对象，并符合下列要求：

①风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、机、

环、管四种风险类型来确定；

②各业务科室组织对提炼出的风险管理对象制定相应的管理标

准和措施并形成程序；

③管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和

全过程原则；

④管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管

理制度的要求；

⑤安全风险预控管理领导组或分管领导应组织相关专业人员定

期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

（四）危险源监测

煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状

态。并确保：

1、危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；

2、危险源监测设备灵敏、可靠；

3、危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理

系统。

（五）公告警不

1、由安全科负责在井口公示重大安全风险、管控责任人和主要

管控措施。

2、由各相关科室负责在分管范围内存在重大安全风险的区域的

显著位置地点公示重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

3、由各相关队负责在各岗位公布各岗位存在的安全风险及防范

措施。

（六）分级管控

1、分级管控

①蓝色风险\5级风险：轻微危险由岗位人员自己注意。

②深蓝色风险\4级风险：轻度（一般）危险由班组、队应进行

监管。

③黄色风险\3级风险：中度（显著）危险由业务科室、队进行

监管，安全科登记关注。

④橙色风险\2级风险：高度危险（重大风险），由各分矿领

导、安全科对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

⑤红色风险\1级风险：不可容许的（巨大风险）必须立即停止

作业进行整改。

2、各业业务科室应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措

施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。

并符合：

(1)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、

联锁、警示的原则；

(2)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患

消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；

(3)制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依

据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险；

(4)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规

程、操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术

措施；

(5)在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，并

明确安全工作程序C

3、及时完善相关标准、制度

(1)各相关业务科室要根据年度安全风险辨识会议形成的决定

及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的

重大安全风险清单，制定相应的管控措施；

(2)安全风险预控管理领导组要根据年度辨识评估结果确定下

一年度安全生产工作重点，调度中心与技术科要根据辨识评估结果

指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预

案。

(3)新采区、新工作面设计前专项辨识评估完成后、各相关科

室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；根据辨

识评估结果及时完善设计方案，科学合理选择生产工艺、布置生产

系统、对设备设备进行选型、确定劳动组织等。

(4)生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发

生重大变化时专项辨识识评估完成后，各相关科室要及时补充完善

重大安全风险清单并制定相应的管控措施：根据辨识评估结果重新

编制或修订完善作业规程、操作规程。

(5)启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业

实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月

以上复产前专项辨识识评估完成后，各相关科室要及时补充完善重

大安全风险清单并制定相应的管控措施，并将辨识评估结果作为编

制安全技术措施依据。

(6)发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份

发生重特大事故后的专项辨识完成后、各相关科室要及时补充完善

重大安全风险清单并制定相应的管控措施，并根据辨识结果修订完

善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

(七)风险管控

1、管控措施

(1)每年由安全风险预控管理领导组组织制定安全风险预控管

理实施方案，确保人员、技术、资金有保障。

(2)采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程手段，制定重

大安全风险管控措施，并符合相关规定

(3)对划定的重大安全风险区，由风险管控领导组根据具体情

况划定作业上限人数。

2、监督检查

(1)定期检查

①矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果

进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措

施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险

管控重点，明确责任分工。

②分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行

一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。

2、现场检查

(1)所有带班矿领导要严格执行《煤矿领导带班下井及安全监

督检查规定》与矿领导下弁带班制度，跟踪重大安全风险管控措施

落实情况，发现问题及时整改，并填报重大安全风险管控表。

(2)各级安全管理人员要对安全风险管控措施落实情况进行检

查，发现问题及时责令立即或限期整改。

(3)场安全员、瓦斯员要对当班所管区域安全风险管控措施落

实情况进行检查，发现问题及时责令立即或限期整改

(A)保障措施

1、信息与沟通

煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风

险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：

(1)各级要保证职工参与风险预控管理方针和程序的制定、评

审；

(2)各级要保证职工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、

管理措施的制定；

(3)班组长要明确现场或当班急救人员，并确保不职工了解谁

是现场或当班急救人员；

(4)班组长必须组织当班职工进行班前、作业前风险评估，作

业中存在不符情况，应及时汇报，并组织班后或作业后评估，并留

有记录。

(5)各级应采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟

踪、统计、分析等全过程的信息化管理。

2、教育培训

(1)所有入井人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识

评估结果及本岗位相关的重大安全风险管控措施。

(2)培训中心每半年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人

员学习1次安全风险辨识评估技术，第二次必须于10月份前完成。

3、资金保障

煤矿应建立并保持安全投入资金管理与控制程序，为实施和改

进安全风险预控管理体系提供必要的资金支持。并符合：

(1)矿长对安全投入资金进行统一决策、管理、支配；

(2)财务科对安全专项资金的提取、使用应遵循“统筹安排、

突出重点、注重实效、规范使用”的原则，确保专款专用；

(3)后勤副矿长负责对安全专项资金使用情况进行监督，确保

投入的安全资金有效使用。

4、安全文化保障

(1)煤矿应加强安全文化建设，开展多种形式的安全文化活

动。

(2)培训中心要认真组织各科队推行一岗双述安全工作法。

5、员工不安全行为管理

(1)员工准入管理

劳资科应建立并保持员工准入管理标准，员工准入管理标准

应，明确岗位设置要求和岗位需求计划和准入条件(包括员工身体

条件、专业技能、文化水平等)。

(2)员工不安全行为分类

安全科要认真制定三违处罚管理办法，对煤矿可能出现的不安

全行为进行分类，并严格监督实施。

(3)员工培训教育

培训中心要建立健全职工培训档案，认真制定年度培训方案，

并严格进行落实。

6、制度保障

(1)各相关科室要认真组织制定与全风险预控管理相关的目

标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建

设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备

使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟

班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：

①各相关科室负责相关制度的制定、修订。

②各项规章制度制定、修订完成后相关科室要及时与培训中心

联系对全体职工进行培训。

③培训中心要加强对各项制度的培训监督。

④质量标准化办公室负对相关制度的制定、修订、培训的监督

检查进行考核。

2、煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和

相关要求，并确保：

煤矿相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；

（2）每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相

关要求的遵守情况，并形成评价报告；

（3）及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将

这些信息传达给员工和其他有关的相关方；

（4）资料齐全完善，有目录清单。

（三）办公室应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管

理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、

记录，并确保：

（1）文件收发、传达、归档；

（2）文件收发、归档应有记录，并形成目录清单；

（3）作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效

文件；

（4）与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明

确，并可追溯相关的活动；

（5）记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并

明确记录保存期限。

7、技术保障

技术科应建立并保持安全技术管理与控制程序，以消除和控制

重大危险源。并符合：

（1）应优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、工艺、

设备、设施；

（2）及时根据生产作业过程中的实际制定或安排相关科队专项

安全技术方案。

8、各业务科室要加强对各生产要素的管理

安全风险分级管控工作制度

为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环可可

能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患

形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安

全保障能力，根据上级部门要求并结合我矿实际，特制定本制度。

第一章总则

第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理“安全建设

方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障

安全建设，制定本制度。

第二条本制度所指的安全风险分级管控，是指双鹰公司内部

为保障安全建设自主组织开展的，对建设、管理各环节可能存在或

产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制

的活动。本制度不包国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安

全评价活动。

第三条本制定适用于双鹰公司所属各单位。

第二章组织管理

第四条组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、

协调。安全风险分级管控办公室是安全风险评估管理工作的牵头部

门，负责组织制订老鹰岩煤矿安全风险分级管控制度和考核标准，

定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监

督检查和考核。各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部

门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务

指导和检查督导。

第五条副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，

对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，

建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本

单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式方

法、监督管理及考核奖惩等内容。单位分管负责人对分管范围内的

安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨

识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。副总工程师及业务科

室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，区队负责实施现

场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评

估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。

第三章安全风险辨识范围

第六条单位负责人要组织专家和全体员工，采取有效措施，

全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和

管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持

续更新完善。

第七条单位负责人在新水平、新采区、新工作面设计前、生

产系统、生产工艺、主要设备设施等发生重大变化时，启闭火区、

排放瓦斯、新技术、新材料试验或推广应用前，出现涉险事故或重

大事故隐患后等情况，应由单位分管负责人（分管技术负责人）或专

业职能部门组织进行安全风险评估。主要包括以下四种情况：

（一）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程

师组织有关业务科室进行专项辨识，重点辨识地质条件和重天灾

害因素等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制

定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工

艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

（二）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素

等发生重大变化时，由生产副矿长组织有关业务科室进行专项辨

识。重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运

行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相

应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业

规程、操作规程。

（三）启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作

业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1

个月以上复工复产前，由安全副矿长组织有关业务科室、生产组

织单位开展1次专项辨识；重点辨识作业环境、工程技术、设备

设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险

清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果作为编制安全技术措

施依据。

（四）矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或

所在省份发生重特大事故后，由矿长组织各分管副矿长和业务科

室开展1次针对性的专项辨识；主要识别安全风险辨识结果及管

控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定

相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作

业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

第八条基层队现场开工条件风险辨识。连续建设作业的现

场每班开工前，由基层队值班员、瓦斯检查员、班组长对作业现

场环境、设备、安全设施和工程质量等是否具备安全条件进行评

估。

第九条班组重点工序评估。各作业班组在组织建设、施

工、设备安装、检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点

工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施

等情况进行安全评估。

第十条岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件

和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评

估。

第十一条检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作

业、临时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施

工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高

温、高压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控

及其他安全防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动

防护用品佩戴等情况进行评估和确认。

作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质

量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采

取的安保措施（如短路线、电气接地等）恢复等情况进行评估和

确认。

第十二条特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由项目负

责人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风

险因素和可能产生的危害后果等进行分析评估，并根据评估结果

确定程序步骤、施工工艺及安全措施。特殊施工作业主要指下列

内容：

1.涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸

危险的作业；

2.特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业、高处作

业、受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业；

3.重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业；

4.其他复杂、特殊施工作业。

第四章辨识评估方法

第十三条单位负责人要按照系统、场所、设备设施、作业

类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程

度，按照“科学、实用、简明、高效”的原则，合理选择安全风

险评估的方式、方法（《常用评估方式方法》见附件2）。

简单系统、车间、班组、工序、检维修和岗位作业可采用安

全评估表法，工艺装置可选择危险与可操作性分析（HAZOP）法，煤

矿复杂建设系统、“四新”试验、工程项目等可选择集体检查分

析或专家综合评估法，车间、班组应选择“三位一体”评估法,

岗位应选择“五步”评估法。

第十四条安全评估表制作要结合安全管理经验和建设实

际，尽可能完整列举危险危害因素，按照危险因素对人员、系

统、装备危害程度不同，分成重大风险、较大风险、一般风险和

低风险四种类型，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。

较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能

或损坏的。

一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或

损坏的。

低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。

第十五条采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签

署评估结论和姓名，并牌板公示或告知作业人员评