企业危险源辨识、风险评价和风险控制管理规定

危险源辨识、风险评价和风险控制

管理规定

第一章总则

第一条为确保公司在生产活动中危险源和重大风险得到持

续有效控制，提升公司整体安全管理水平，有效识别、控制各类

危险源，杜绝各类安全事故，特制定本规定。

第二条本规定适用于公司生产、经营、服务过程中的危险

源辨识、风险评价和风险控制的管理。

第三条规范性引用文件

GB2893安全色

GB2894安全标忐及其使用导则

GB6441企业职工伤亡事故分类

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

GB18218危险化学品重大危险源辨识

GB/T23694风险管理术语

GB/T24353风险管理原则与实施指南

GB/T27921风险管理风险评估技术

GB/T28001职业安全健康管理体系要求

GB/T33000企业安全生产标准化基本规范

GBZ158工作场所职业并危害警示标识

GB36894危险化学品生产装置和储存设施风险基准

危险化学品双重预防机制建设指导手册（应急管理部）

自治区安全风险分级管控与隐患排查治理办法

第四条术语和定义

危险源:可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行

为，或其组合。

安全风险：在生产经营活动中发生生产安全事故（事件）可

能性与生产安全事故（事件）后果严重性的组合。

危险源辨识:识别危险源并确定其特性的过程,危险源辨识包

括对危险源的识别，以及对其性质加以判断。

重大危险源：长期地或临时地生产、储存、使用和经营危险

化学品，且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。

风险事件：可单独或共同引发事故（事件）的内在根源、状

态、行为或其组合。

风险分析对象：风险伴随的生产、储存设施、部位、场所和

区域等。

安全风险分析单元：按照功能相对独立、便于日常管理等原

则，将安全风险分析对象划分出若干个相对独立的、便于识别的

单元。

风险管控措施：为将风险降低至可接受程度所采取的工程技

术、维护保养、操作行为和应急设施等管控方法和措施。

固有风险：在实施降低风险措施前存在的安全风险。

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残余风险：在实施降低风险措施后仍然存在的安全风险。

事故隐患：生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、

标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产

经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险

状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。

三种时态：过去时态、现在时态和将来时态。过去时态主要

是评估以往残余风险的影响程度，并确定这种影响程度是否属于

可接受的范围；现在时态是主要是评估现有的风险控制措施是否

可以使风险降低到可接受的范围；将来时态主要是指准备计划实

施的生产活动可能带来的风险程度是否在可接受的范围。

三种状杰：常规活动下的正常状态、非常规活动下的异常状

态和紧急状态。常规活动下的正常状态即正常生产活动；非常规

活动下的异常状态，即设备、系统故障或参数发生偏离的情况；

紧急状态，即将要发生或正在发生的重大危险，如设备被迫停运、

火灾爆炸事故。

第二章职责划分

第五条安全环保部

（一）负责本规定的编制与修订、组织实施与监督管理。

（二）负责组织开展年度危险源辨识、风险评价和风险控制。

（三）负责双重预防机制建立，组织制定风险四色分布图及风

险分级管理方案，开展监督、检查工作。

（四）负责重大以上危险源的管理方案、运行控制的管理。

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第三章工作程序

第八条组织与实施

（一）基本程序

双重预防机制建设基本程序包括策划和准备、安全风险辨识

与评估、安全风险分级管控、安全风险公告警示及隐患排查治理

等，具体见附件lo

（二）策划和准备

主要负责人牵头组织成立双重预防机制建设工作机构，负责

制定完善本单位双重预防机制建设相关工作制度和工作方案。

（三）资料收集

开展危险源辨识前应准备的基础资料：

L国家现行相关法律、法规、标准、规范；

2.原辅材料、中间产品和产品的理化特性；

3.区域位置图、总图、工艺布置图等相关图纸；

4.作业现场和周边条件（地质条件、气象条件、周边环境等）;

5.详细的工艺、装置设备说明书和流程图；

6.相关工艺、设施的安全分析报告；

7.主要设备清单及其布置；

8.设备试（车）运行方案、操作规程、维修措施及应急处置；

9.设备运行、检修、试验及故障记录；

10.本单位及相关行业事故案例；

11.相关风险管理资料。

第九条划分安全风险分析单元

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（一）根据作业活动的不同，由相关责任部门负责组建危险源

辨识、风险评价组，纽织开展辨识、评价工作。评价组成员应包

含相关专业技术人员和熟悉工艺、设备、安全或活动性质的人员

参加。所有评价人员需经过专门培训，并有能力开展危险源辨识

和风险评价工作。

（二）辨识评价组根据操作及作业活动或设备设施部位、场所、

区域不同，确定相应的辨识评价范围。风险评价范围包含但不限

于以下内容：

L规划、设计和基设、投产、运行等阶段。

2.所有进入作业场所的人员的活动。

3.所有生产作业活动。

4.过去、现在和将来三种时态下的情况。

5.正常、异常和紧急三种状态下的情况。

6.生产区域周边环境。

7.事故及潜在的紧急情况。

8.原材料、产品的运输和使用过程。

9.作业场所的设备、设施、车辆、安全防护用品。

10.与安全生产相关的泵、压缩机、分离设备、容器、反应

器等主要设备设施。

11.人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度。

12.丢弃、废弃、拆除与处置。

13.气候、地震及其他自然灾害。

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(三)在确定评价范围后，辨识评价小组可按下列方法但不限

于此，划分安全风险分析单元，构成重大危险源的应独立作为安

全风险分析对象。

1.按生产流程或工作流程。

2.按地理区域或部门。

3.按物料流程。

4.按装置、设备、设施。

5•按作业任务、作业流程。

第十条辨识评估安全风险

(一)在评价活动覆盖范围内，由评价组负责组织全员参与现

场危险源辨识活动。

(二)辨识评价人员可根据所确定评价对象的作业性质和危

害复杂程度，选择一种或多种评价方法，包括安全检查表(SCL)、

工作危害分析(JHA)、预危害性分析(PHA)、危险与可操作性研

究(HAZOP)、失效模式与影响分析(FMEA)、过程分析法、LEC

评价法等。

(三)在选择辨识方法时，应考虑：

1•活动或操作性质。

2.工艺过程或系统的发展阶段。

3.危害分析的目的。

4.所分析的系统和危害的复杂程度及规模。

5.潜在风险度大小。

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6.现有人力资源、专家成员及其他资源。

7.信息资料及数据的有效性。

8.是否是法规或合同要求。

(四)危险源辨识要考虑以下问题：

1.存在什么危害(危险源)。

2.谁(什么)会受到伤害。

3.伤害怎样发生。

(五)确定评价范围：危险源辨识应涵盖全部人的不安全行为、

物的不安全状态、管理缺陷、不良环境影响等方面，主要包括以

下内容：

1•人的不安全行为：按照GB6441《企业职工伤亡事故分类》

中的大类进行辨识，还应包括以下方面。

(1)所有进入工作场所的人员活动，常规和非常规的活动；

包括外来人员、外协施工、访问者等人员。

(2)在工作场所附近，由组织控制下的相关活动所产生的危

害因素，所有生产作业活动；包括正常生产作业、临时性检维修、

异常情况下的处理、紧急情况下的应急处置等。

(3)人为因素，人的行为、能力和其他人为因素；包括违反

操作规程和安全生产规章制度。

2.物的不安全状态：按照GB6441《企业职工伤亡事故分类》

中的大类进行辨识，还应包括以下方面：

(1)由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和

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材料，如作业场所的设备、设施、车辆、安全防护用品及外部设

备、器具、设施等。

(2)作业环境中所设置的各类设备设施、容易造成机械伤害

等危险的设备设施。

3.管理的缺失、缺陷：

(1)对工作区域、过程、装置、机器和(或)设备、操作程

序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。

(2)对物(含作业环境)的性能控制有缺陷，如设计、监测

和不符合处置方面的缺陷。

(3)对人的失误的控制有缺陷，如教育、培训、指示、雇用

选择、行为监测方面的缺陷。

(4)工艺过程、作业程序有缺陷，如工艺、技术错误或不当，

无作业程序或作业程序有错误。

(5)用人单位的缺陷，如人事安排不合理、负荷超限、无必

要的监督和联络、禁忌作业等。

(6)对相关方(供应商、承包商等)管理有缺陷，如合同签

订、采购等活动中忽略了安全健康方面的要求。

(7)违反工效学原理，如使用的机器不适合人的生理或心理

特点。

4.作业环境不良影响：

(1)已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制

下的人员产生不利影响的危害因素；如：采光不良或有害介质；

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通风不良或缺氧；温度过高或过低；湿度不当；外部噪声。

（2）作业场所缺陷，包括：间距不足；信号、标志没有或不

当；物体堆放不当等。

（3）工作区域周边不良环境影响，外界环境、非本能所能控

制，但被动接受伤害的环境。

（六）在进行危险源辨识时，充分考虑发生危害的根源及性质:

L火灾和爆炸。

2.冲击与撞击。

3.中毒、窒息、触电及辐射。

4.暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境。

5.人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性

工作等）。

6.设备的腐蚀。

7.有毒有害物料、气体的泄漏。

8.可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务，

包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源

和原材料的消耗和由此产生的后果，具体为：人身伤害、死亡；

疾病；财产损失；工作环境破坏；水、空气、土壤、地下水及噪

音污染；资源枯竭。

（七）危险源辨识应考虑由于过去或将来的运作、产品或服务

可能造成职业安全健康危害及环境影响，包括以往生产遗留下来

的潜在危害和影响，丢弃、废弃与处理活动等。同时也应考虑异

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常（包括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其他非预期

运行的情况）以及事故和潜在的紧急情况（比如火灾、爆炸、泄漏、

地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污

染）。

（八）进行现场辨识时，应根据危险源的辨识情况填写《危险

源辨识及风险评价记录表》，并由辨识活动的组织部门负责汇总

填写《危险源辨识汇总表》，同时辨识活动所覆盖的各级部门应

形成本部门的《危险源辨识汇总表》。

第十一条风险评价分级

（一）评价组负责对所辨识的危害事故、事件或环境因素加以

科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取

有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容许的程

度。评价的范围为《危险源辨识汇总表》中的内容。

（二）风险值评价判别准则

1.国家有关法律、法规和其他要求。

2.设计规范、技术标准。

3.体系管理程序文件、作业文件。

4.管理标准、技术标准。

5.合同书、任务书、公司体系方针、目标中的内容。

6.以往发生的事故统计资料。

（三）风险评价方法

1.对作业活动中识别出的每项危险源，都要进行安全风险评

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价，评价的方法采用LEC法，其公式为：

D=L*E*C

D—危险等级的划分

L-发生事故的可能性大小

E—人员暴露于危险环境中的频繁程度

C一事件发生的后果

表1：事件发生的可能性大小(L)

分数值事故发生的可能性(L)

10完全可以预料

6相当可能

3可能，但不经常

1可能性小，完全意外

().5很不可能，可以设想

0.2极为不可能

0.1实际不可能

表2:人员暴露于危险环境中的频繁程度(E)

分数值暴露于风险环境的频繁程度(E)

10连续暴雾

6每天工作时间内暴露

3每周一次，或偶然暴露

2每月暴露一次

1每年几次暴露

0.5非常罕见地暴露

表3:事件发生的后果(C)

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分数值发生事故产生的后果（C）

KX)10人以上死亡（大灾难、或造成特大财产损失）

402~9人死亡（灾难、或造成重大财产损失）

151人死亡（非常严重、或造成较大财产损失）

7伤残（严重、重伤、或造成一定财产损失）

3重伤（致残.或造成较小财产损失）

1轻伤（需要救护、或造成很小财产损失）

表4：风险度分级（D）

风险度（D）风险等级

160<D重大风险

70<D<160较大风险

20<D<70一般危险

D<20低风险

2.依据评价结果，将风险等级填入《危险源辨识汇总表》。

3.以下情形固有风险应直接判定为重大风险

（1）构成危险化学品重大危险源的生产和储存单元。

（2）涉及重点监管危险化工工艺的单元。

（3）公司或同行业企业曾经发生过死亡事故的单元。

第十二条制定管控措施

（一）风险控制措施包括工程技术、管理措施、培训教育、个

体防护、应急措施等方面。其中工程技术类管控措施主要针对关

键设备部件、安全附件、工艺控制、安全仪表等方面；管理措施

类管控措施主要为管理文件、操作规程、工艺指标、日常维护保

养等内容；培训教育类管控措施主要为安全生产专业培训、特种

作业人员取得操作证等；个体防护类管控措施主要为防酸碱工作

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服、绝缘鞋、防尘口罩等；应急措施类管控措施主要包括应急设

施、应急预案、急救箱、急救药品等内容。

（二）在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下

顺序考虑降低风险

1,消除风险。

2.降低风险。

3.规避风险。

4.减弱风险。

第十三条风险控制按照分级管理的原则进行，对评价为重

大风险由公司负责；较大风险由厂级负责；一般风险由车间负责；

低风险由班组负责。上一级负责管控的风险措施，责任相关的下

一级必须同时负责管控，并逐级落实。

第十四条根据安全风险可能造成的后果严重程度，对安全

风险分析对象进行科学分级，从高到低依次划分为重大风险、较

大风险、一般风险和低风险四个等级，分别采用红、橙、黄、蓝

四种颜色进行标示，并绘制固有风险和残余风险四色安全风险分

布图。

风险控制的依据是风险程度的大小

风险度

风险等级风险控制说明备注

D

应采取措施降低风险，并建立、保持运行控制程序，

重大风险

160<D有效控制风险。•在采取措施降低危害前，不能继续作红色

（I级业，对程序的执行情况进行定期检查、测量及评估。

）

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建立、健全运行控制程序，将危害控制在可接受的

7O<D<1较大风险

范围内。定期对其适用性、有效进行评估，并加强橙色

（II级）

60员工培训及沟通。

20<D<7一般风险对现行控制程序可作必要的补充修改，对其适用性、

黄色

0（m级有效性进行评估，并定期检查。

）

低风险

D<20继续保持现有控制措施，并定期检查。蓝色

（IV级）

备注■:

通过L、E、C的取值确定风险等级D,根据危险等级的划分，明确安全风险分级标准，

安全风险等级从高到低划分为重大风险（I级）、较大风险（H级）、一般风险（HI级）和

低风险（N级），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

第十五条风险控制措施的提出、制定、审批、执行可分为

年度性项目和临时性项目两种。各部门依据风险的控制措施统计

上报，并结合公司安全技措项目，经审核后组织实施；临时性项

目由各部门自行组织实施。

第十六条危险源辨识、风险评价工作完成后，各部门负责

汇总形成本部门的危险源辨识汇总表、安全风险管控清单、安全

风险隐患排查表并编制形成本部门风险评价报告。报送各分厂安

委会办公室，形成分厂风险评价报告。

第十七条评价报告的内容包括危险源辨识、评价工作的组

织、目的、范围、方法、评价准则等；辨识、评价工作的实际开

展情况；危险源的统十、分布、存在情况；危险源的风险度大小、

风险等级的分布情况，以往危险源分布、风险等级的对比分析情

况；对以往风险控制、治理情况的分析；对风险控制措施的改进

建议等。

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第十八条在危险源辨识、评价工作完成后，各部门将较大

及以上的风险控制措施报各分厂安委会办公室；各部门（车间）

负责本部门一般及以下危险源控制措施的审批与执行。较大风险

管控方案由厂级领导审批后落实执行，重大风险管控方案由公司

领导审批后落实执行。

第十九条经审批后的控制措施、方案应及时下发到相关岗

位学习，并将安全风险辨识管控纳入年度教育和培训计划并组织

实施，使岗位人员熟悉本岗位的风险及控制措施，消除、减少危

害和影响，防止潜在事故的发生。

第二十条各部门对重大风险和较大风险在醒目位置、重点

区域设置安全风险公告栏,公示主要安全风险、可能引发事故隐

患类别、事故后果，告知安全管控措施、疏散路线、应急措施及

报告方式等内容；并在存在安全风险的工作场所、岗位和有关设

备设施分别张贴安全风险警示标志，设置内容包含危险因素、危

害后果和应急措施的岗位安全风险告知卡。

第二十一条各部门负责对责任范围内风险控制措施的执行

情况进行定期检查，以评价控制措施的充分性和有效性，并根据

检查情况及时调整、增补风险控制措施，保留相关工作记录。主

要负责人（厂长）每季度至少组织一次对安全风险分级管控措施

落实情况的检查。

第二十二条危害因素及风险信息的变更

当出现下列情况时，由发生变更的部门及时组织辨识、评价

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活动，重新对本部门进行局部或全部的危险源辨识、风险评价和

风险控制，并及时更新、上报危险源信息。

（一）法律法规或其他要求发生变更；

（二）操作条件变化、设备或工艺改变；

（三）有新的项目、过程或产品；

（四）风险控制措施实施完成后；

（五）组织机构发生变更。

第四章附则

第二十三条本规定由安全环保部负责解释。

第二十四条本规定执行过程中与上级公司制度发生冲突

时，按照上级公司制度执行。

第二十五条本规定自发布之日起施行。

附件1:双重预防机制建设工作程序图

附件2：危险源辨识及风险评价记录表（操作及作业活动）

附件3：危险源辨识及风险评价记录表（设备设施部位、场所、

区域）

附件4：危险源辨识汇总表

附件5：安全风险管控清单

附件6：安全风险隐患排查记录表

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附件1:

双重预防机制建设工作程序图

工

作

推

进

机

制

安

全

风

险

分

级

管

控

降

明确◎恚排查任务

患

排▼

查开展隐患排查

治31

理I玲感治理^收

结拨改迸提升

-20-

附件2：

XXX公司危险源辨识及风险评价记录表

所属部门：辨识日期：辨识人：填表人:

现有控制指施风险评价

危险源/危古建议

中风吃蟆作及作业可能的事故人体暴雷风险

因素潜在事戈生事一旦发生控制

号单元活动类型及后果工程管理培训个体应急在危险环等级

件故的可事故会造措施

技术指的教育防护处置境中的掾

能性大成的损失

失后果

(L)后果(C)

(E)

附件3：

XXX公司危险源辨识及风险评价记录表

所屈部门：辨识日期：辨识人：填表人:

现有控制括施风险评价

设备设施部危险阳抵客建议

序风险可能的事故人体累露凤龄

位、场所、因素潜在在发生事一旦发生控刖

号单元类型及后果二程管理培训个体应急在危险环等级

X城件故的可则故会造措也

技术措施教仃防护处置境中的损

能性大成的损失

失后果

(L)后果(C)

(E)

附件4

XXX公司危险源辨识汇总表

注：“状态、时态”根据具体情况打7”。

附件5：

XXX公司XX部门安全风险管控清单

操作及作业活动/设

危险潞/选杏因素潜在可能的事故固有风险残余风除现有控制措责任

序号备设检部位、场所、/任单位备注

管控对望事件类型及后果等级等级人

区域tn