债券受托管理合同

债券受托管理合同第一章合同订立1.1合同编号本合同编号为_________。1.2合同签订日期本合同于______年______月______日在______签订。1.3合同签订地点本合同签订地点为______。1.4合同签订主体甲方（债券受托管理方）：_________________________乙方（债券发行方）：_________________________1.5合同生效条件本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。1.6合同目的本合同旨在明确甲乙双方在债券受托管理过程中的权利义务，保证债券的合法、合规、安全发行与转让。第二章债券受托管理范围2.1债券发行前管理2.1.1甲方负责协助乙方制定债券发行方案，包括但不限于发行规模、期限、利率、发行价格等。2.1.2甲方协助乙方进行债券发行前准备工作，包括但不限于债券募集说明书、发行公告等文件的编制和披露。2.1.3甲方协助乙方进行债券发行登记、托管、兑付等相关事宜。2.2债券发行后管理2.2.1甲方负责监督债券发行后的资金使用情况，保证资金使用符合法律法规和债券发行合同约定。2.2.2甲方定期向乙方提供债券发行后的财务报告、审计报告等资料。2.2.3甲方协助乙方处理债券发行后的投资者关系，包括但不限于债券交易、信息披露等事宜。2.3债券到期兑付管理2.3.1甲方负责监督债券到期兑付的顺利进行，保证债券持有人的合法权益。2.3.2甲方协助乙方进行债券到期兑付的准备工作，包括但不限于兑付方案、资金安排等。2.3.3甲方协助乙方进行债券到期兑付的登记、结算、清算等事宜。第三章双方权利义务3.1甲方权利义务3.1.1甲方有权根据本合同约定收取债券受托管理费用。3.1.2甲方有权要求乙方按照法律法规和债券发行合同约定使用债券发行资金。3.1.3甲方有权要求乙方定期提供债券发行后的财务报告、审计报告等资料。3.2乙方权利义务3.2.1乙方有权要求甲方按照本合同约定履行债券受托管理职责。3.2.2乙方应按照法律法规和债券发行合同约定使用债券发行资金。3.2.3乙方应配合甲方进行债券受托管理相关工作，及时提供相关资料。第四章违约责任4.1甲方违约责任4.1.1甲方未按照本合同约定履行债券受托管理职责的，应向乙方支付违约金，违约金按受托管理费用的一定比例计算。4.1.2甲方泄露乙方商业秘密的，应承担相应的法律责任。4.2乙方违约责任4.2.1乙方未按照法律法规和债券发行合同约定使用债券发行资金的，应向甲方支付违约金，违约金按债券发行资金的一定比例计算。4.2.2乙方泄露甲方商业秘密的，应承担相应的法律责任。第五章合同期限、终止及解除5.1合同期限本合同自签订之日起生效，有效期为______年。5.2合同终止5.2.1本合同期限届满，经甲乙双方协商一致，可以终止本合同。5.2.2乙方违约，甲方有权解除本合同。5.3合同解除5.3.1本合同在履行过程中，如出现不可抗力情况，导致合同无法继续履行，双方可以协商解除合同。5.3.2任何一方违反本合同约定，对方有权解除合同。第六章费用及支付6.1费用标准6.1.1甲方作为债券受托管理方，应按照行业标准和合同约定收取债券受托管理费用。6.1.2债券受托管理费用包括但不限于发行前咨询费、发行后持续管理费、审计费、信息披露费等。6.2支付方式6.2.1甲方应向乙方提供详细的费用清单，包括各项费用名称、金额、支付期限等。6.2.2乙方应在收到甲方提供的费用清单后____个工作日内支付相应费用。6.2.3费用支付方式可采取银行转账、支票或双方约定的其他形式。6.3付款条件6.3.1乙方应在合同约定的每个支付节点前支付相应费用。6.3.2甲方应在完成相应服务后，向乙方提交付款申请和费用明细。第七章信息披露与保密7.1信息披露7.1.1乙方应按照法律法规和债券发行合同约定，及时、准确地披露债券发行信息。7.1.2甲方应协助乙方制定信息披露计划，保证信息披露的及时性和完整性。7.2保密义务7.2.1双方对本合同内容以及债券发行过程中知悉的任何商业秘密负有保密义务。7.2.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或公开合同内容或商业秘密。7.3信息安全7.3.1乙方应采取必要措施保护其披露信息的完整性、准确性和安全性。7.3.2甲方应采取必要措施保护其管理债券过程中获取的信息的保密性。第八章债券信用评级及跟踪8.1信用评级8.1.1甲方应协助乙方申请债券信用评级，并监督评级过程的公正性和透明度。8.1.2甲方应协助乙方跟踪债券信用评级变化，并及时向乙方报告。8.2债券跟踪8.2.1甲方应定期对债券的市场表现进行跟踪分析，包括但不限于债券价格、收益率等指标。8.2.2甲方应将跟踪分析结果及时反馈给乙方，并就债券的风险状况提出建议。第九章持续监管与风险控制9.1持续监管9.1.1甲方应持续监管债券发行后的资金使用情况，保证资金使用符合法律法规和合同约定。9.1.2甲方应定期对债券发行后的财务状况、经营状况进行审核。9.2风险控制9.2.1甲方应建立风险控制体系，对债券发行过程中可能出现的风险进行识别、评估和控制。9.2.2甲方应制定应急预案，以应对可能出现的突发事件。第十章合同的解除与终止10.1合同解除10.1.1如出现以下情形之一，任何一方有权解除合同：10.1.1.1乙方严重违反合同约定；10.1.1.2甲方无法履行合同主要义务；10.1.1.3发生不可抗力事件，致使合同无法履行。10.2合同终止10.2.1合同期限届满，且无其他解除合同的情形，合同自然终止。10.2.2合同解除后，合同终止，双方应按照约定处理后续事宜。第十一章合同争议解决11.1争议解决方式11.1.1双方在履行合同过程中发生争议，应友好协商解决。11.1.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。11.2争议解决程序11.2.1双方应在争议发生后____个工作日内书面通知对方，并提出解决方案。11.2.2双方应在收到书面通知后____个工作日内回复对方，并继续协商解决争议。11.2.3如协商仍无结果，任何一方均可按照第11.1条款选择争议解决方式。第十二章合同其他条款12.1合同文本12.1.1本合同一式______份，甲乙双方各执______份，具有同等法律效力。12.2通知12.2.1双方应通过以下方式相互通知：12.2.1.1以书面形式发送至对方指定的地址；12.2.1.2以传真、邮件等方式发送，并要求对方确认收悉。12.3合同附件12.3.1本合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。第十三章合同的生效、修改和解除13.1合同生效13.1.1本合同经甲乙双方签字盖章后生效。13.2合同修改13.2.1对本合同的任何修改，必须以书