高新技术企业技术创新绩效的多维度剖析与影响因素探究

一、引言1.1研究背景与意义1.1.1研究背景在全球经济一体化与科技飞速发展的当下，高新技术企业已成为推动经济增长、促进产业升级以及提升国家竞争力的核心力量。高新技术企业凭借其在技术研发、创新应用等方面的独特优势，不仅为经济增长注入新动力，还引领着产业变革的方向。例如，在信息技术领域，以苹果公司为代表的高新技术企业，通过持续的技术创新，推出了一系列具有创新性的产品，如iPhone手机，改变了全球消费者的生活方式，同时也带动了整个智能手机产业的发展，创造了巨大的经济效益和社会效益。技术创新绩效是衡量高新技术企业发展水平和竞争力的关键指标。技术创新绩效的高低，直接关系到企业能否在激烈的市场竞争中脱颖而出。成功的技术创新能够帮助企业开发出具有竞争力的新产品或服务，满足市场不断变化的需求，从而扩大市场份额，提升企业的盈利能力。以特斯拉为例，该公司在电动汽车技术和自动驾驶技术方面的创新，使其在全球新能源汽车市场中占据领先地位，不仅获得了高额的利润，还推动了整个新能源汽车行业的发展。然而，当前高新技术企业在提升技术创新绩效方面面临诸多挑战。从内部来看，研发投入不足、创新人才短缺、创新管理机制不完善等问题制约着企业的技术创新能力。部分企业由于资金有限，无法投入足够的资源进行研发，导致技术创新进展缓慢。一些企业缺乏有效的创新管理机制，无法充分激发员工的创新积极性，影响了创新效率。从外部环境而言，市场竞争的日益激烈、技术更新换代的加速以及政策法规的不确定性等，都给企业的技术创新带来了巨大压力。在市场竞争激烈的环境下，企业需要不断加快技术创新的步伐，以满足消费者日益多样化的需求，否则就可能被市场淘汰。因此，深入研究高新技术企业技术创新绩效及影响因素具有重要的现实意义。通过对这一问题的研究，可以帮助企业更好地理解技术创新的内在规律，识别影响技术创新绩效的关键因素，从而有针对性地采取措施，提升技术创新绩效，增强企业的核心竞争力。这也有助于政府制定更加科学合理的政策，为高新技术企业的发展创造良好的外部环境，促进高新技术产业的健康发展。1.1.2研究意义本研究在理论与实践层面均具有重要意义，能够为高新技术企业的发展提供有力支持。从理论层面来说，本研究有助于丰富和完善高新技术企业技术创新绩效的相关理论。尽管当前关于技术创新的研究众多，但针对高新技术企业这一特定群体，全面且深入地剖析技术创新绩效及影响因素的研究仍存在不足。通过对高新技术企业技术创新绩效的多维度分析，本研究能够为该领域的理论发展提供新的视角和实证依据。研究企业内部创新资源投入与技术创新绩效之间的关系，可以进一步明确研发投入、创新人才等因素在技术创新过程中的作用机制，从而完善技术创新理论体系。在实践层面，本研究能够为高新技术企业提供切实可行的指导，助力企业提升技术创新绩效。通过深入分析影响技术创新绩效的因素，企业可以清晰地了解自身在技术创新过程中存在的优势与不足，进而有针对性地优化创新资源配置，改进创新管理策略。对于研发投入不足的企业，可以加大研发资金的投入，吸引更多的创新人才，以提升技术创新能力；对于创新管理机制不完善的企业，可以借鉴先进的管理经验，建立科学合理的创新管理体系，提高创新效率。本研究的成果还能为政府制定相关政策提供参考依据，政府可以根据研究结果，制定更加精准的产业扶持政策，加大对高新技术企业的支持力度，营造良好的创新环境，促进高新技术产业的蓬勃发展。1.2国内外研究现状1.2.1国外研究现状国外对高新技术企业技术创新绩效及其影响因素的研究起步较早，成果丰硕。在理论研究方面，熊彼特的创新理论为技术创新研究奠定了基础，他指出创新是经济发展的核心，包括产品创新、技术创新、市场创新、资源配置创新和组织创新等多种形式，这一理论为后续研究提供了重要的理论框架。在技术创新绩效的影响因素方面，研发投入被认为是关键因素之一。许多学者通过实证研究发现，研发投入与技术创新绩效之间存在显著的正相关关系。如Griliches通过对美国制造业企业的研究，发现研发投入对企业的专利产出和新产品开发具有积极影响，研发投入的增加能够显著提高企业的技术创新绩效。Czarnitzki和Kraft对德国企业的研究也得出了类似的结论，他们发现企业的研发投入不仅能够促进技术创新，还能提高企业的市场竞争力，进而提升企业的绩效。除了研发投入，创新人才也是影响技术创新绩效的重要因素。高素质的创新人才能够为企业带来新的思想和技术，推动企业的技术创新。Florida的研究表明，人才的集聚对区域创新具有重要作用，高新技术企业所在地区的人才密度越高，企业的创新能力和绩效也就越高。他认为，创新人才具有较强的创造力和专业技能，能够在企业的技术创新过程中发挥关键作用，促进企业开发出更具竞争力的产品和技术。在外部环境因素方面，市场竞争被认为是激发企业技术创新的重要动力。激烈的市场竞争能够促使企业不断投入资源进行技术创新，以提高产品质量和降低成本，从而在市场中获得竞争优势。Porter的竞争优势理论指出，企业在面临激烈的市场竞争时，会通过技术创新来提升自身的竞争力，市场竞争程度与企业的技术创新绩效呈正相关关系。此外，政府政策对高新技术企业的技术创新绩效也有着重要影响。政府可以通过制定税收优惠、财政补贴等政策，鼓励企业加大研发投入，提高技术创新绩效。如美国政府通过实施一系列的科技政策，如设立科研基金、提供税收抵免等，有力地推动了高新技术企业的发展，提高了企业的技术创新绩效。1.2.2国内研究现状国内学者在高新技术企业技术创新绩效及影响因素方面也进行了大量研究。在理论研究上，结合我国国情对国外相关理论进行了本土化应用与拓展。学者们强调技术创新对我国高新技术企业发展的重要性，认为技术创新是企业实现可持续发展、提升国际竞争力的关键。在实证研究方面，众多学者通过构建不同的模型和指标体系，对高新技术企业技术创新绩效及其影响因素进行了深入分析。在研发投入方面，国内研究普遍支持研发投入与技术创新绩效的正向关系。孙晓华和郑辉运用我国高新技术产业的面板数据进行实证分析，结果表明研发经费投入和研发人员投入对技术创新绩效都有显著的促进作用，研发投入的增加能够有效提升企业的技术创新能力和绩效。创新人才同样受到国内学者的高度关注。许多研究指出，创新人才的数量和质量对高新技术企业技术创新绩效具有重要影响。李燕萍和侯烜方通过对我国高新技术企业的调研发现，创新人才的激励机制和团队合作氛围对技术创新绩效有着显著影响。合理的激励机制能够充分调动创新人才的积极性和创造性，良好的团队合作氛围有助于知识共享和协同创新，从而提高企业的技术创新绩效。在外部环境因素方面，国内学者对政策支持和市场竞争的研究较为深入。政府的政策支持被认为是推动高新技术企业技术创新的重要力量。郭国峰和温军伟研究发现，政府的财政补贴、税收优惠等政策能够降低企业的研发成本，提高企业的技术创新积极性，进而提升技术创新绩效。市场竞争方面，国内研究认为适度的市场竞争能够促进企业技术创新，但过度竞争可能会导致企业短期行为，不利于技术创新的长期投入和发展。周黎安和罗凯通过对我国制造业企业的研究发现，市场竞争程度与企业技术创新之间存在倒U型关系，即适度的市场竞争能够激发企业的创新活力，提高技术创新绩效，但当市场竞争过于激烈时，企业可能会将更多的资源用于应对竞争，而减少对技术创新的投入，从而降低技术创新绩效。在指标体系构建方面，国内学者也取得了一定进展。一些学者从技术创新投入、产出、转化等多个维度构建指标体系，以更全面地衡量高新技术企业技术创新绩效。如王宏起和徐玉莲构建了包括研发投入强度、新产品销售收入占比、专利申请数量等多个指标的评价体系，对我国高新技术企业技术创新绩效进行了综合评价，为企业和政府提供了有价值的参考。1.2.3研究现状总结与评述国内外研究在高新技术企业技术创新绩效及影响因素方面取得了丰硕成果。国外研究起步早，理论体系较为完善，实证研究方法多样，为该领域的研究奠定了坚实基础。国内研究在借鉴国外理论的基础上，结合我国国情进行了深入探讨，在实证研究和指标体系构建方面取得了一定进展，为我国高新技术企业的发展提供了理论支持和实践指导。然而，当前研究仍存在一些不足之处。在研究内容上，部分研究对影响因素之间的交互作用关注不够，未能充分揭示各因素之间的复杂关系。在研发投入与创新人才对技术创新绩效的影响研究中，大多单独分析两者的作用，而对研发投入如何影响创新人才的发挥，以及创新人才如何利用研发资源提升技术创新绩效等方面的研究较少。在研究方法上，虽然实证研究较为普遍，但部分研究样本的选取存在局限性，可能导致研究结果的代表性不足。一些研究仅选取某一地区或某一行业的高新技术企业作为样本，难以全面反映整个高新技术企业群体的情况。在指标体系构建方面，虽然已有多种评价指标体系，但仍缺乏统一的、被广泛认可的标准，不同指标体系之间的可比性较差，这给研究结果的比较和应用带来了一定困难。本文将针对现有研究的不足，综合考虑多种影响因素及其交互作用，选取更具代表性的样本，运用科学合理的研究方法，深入研究高新技术企业技术创新绩效及影响因素，以期为该领域的研究做出贡献，为高新技术企业的发展提供更有针对性的建议。1.3研究方法与创新点1.3.1研究方法为深入剖析高新技术企业技术创新绩效及影响因素，本研究综合运用多种研究方法，确保研究的全面性、科学性与深入性。文献研究法是本研究的重要基础。通过广泛搜集国内外相关文献，包括学术期刊论文、学位论文、研究报告等，全面梳理高新技术企业技术创新绩效的相关理论与研究成果。深入研究熊彼特的创新理论、波特的竞争优势理论等经典理论，以及国内外学者关于研发投入、创新人才、市场竞争、政策支持等因素对技术创新绩效影响的研究成果，为后续研究提供坚实的理论支撑。通过对文献的梳理与分析，明确已有研究的成果与不足，从而确定本研究的切入点和方向，避免重复研究，使研究更具针对性和创新性。案例分析法能对高新技术企业技术创新绩效进行深入的实证研究。选取具有代表性的高新技术企业，如华为、腾讯等，对其技术创新实践进行详细分析。深入研究华为在5G通信技术领域的创新历程，包括研发投入、创新团队建设、市场拓展等方面的举措，以及这些举措如何影响企业的技术创新绩效，取得了哪些具体成果，如专利数量的增长、市场份额的扩大等。通过对这些案例的深入剖析，总结成功经验与失败教训，从实践角度深入理解高新技术企业技术创新绩效的影响因素及作用机制，为理论研究提供实际案例支持，使研究结论更具实践指导意义。实证研究法用于验证研究假设，揭示各因素与技术创新绩效之间的定量关系。通过问卷调查、实地访谈等方式收集高新技术企业的相关数据，包括研发投入、创新人才、企业规模、市场竞争、政策支持等方面的数据，以及企业的技术创新绩效数据，如专利申请数量、新产品销售收入等。运用统计分析软件，如SPSS、Stata等，对收集到的数据进行描述性统计分析、相关性分析、回归分析等，以验证研发投入、创新人才、市场竞争、政策支持等因素对高新技术企业技术创新绩效的影响假设，确定各因素的影响程度和方向，为研究结论提供量化依据，使研究更具科学性和说服力。1.3.2创新点本研究在研究视角、研究方法和研究结论应用方面具有一定创新点，旨在为高新技术企业技术创新绩效研究领域提供新的思路和方法。从研究视角来看，本研究构建多维度的技术创新绩效评价体系。以往研究多从单一维度或少数几个维度评价高新技术企业技术创新绩效，难以全面反映企业的技术创新能力和绩效水平。本研究综合考虑技术创新的投入、产出、转化效率以及市场绩效等多个维度，构建更加全面、科学的评价体系。在投入维度，考虑研发经费投入、研发人员投入等因素；在产出维度，关注专利申请数量、论文发表数量等指标；在转化效率维度，分析新产品开发周期、技术成果转化率等；在市场绩效维度，考察新产品销售收入、市场份额等。通过多维度评价，更全面、准确地衡量高新技术企业技术创新绩效，为深入研究影响因素提供更可靠的基础。在研究方法上，本研究采用多种研究方法相结合。将文献研究法、案例分析法和实证研究法有机结合，克服单一研究方法的局限性。文献研究法为研究提供理论基础，案例分析法从实践角度深入剖析企业技术创新绩效，实证研究法通过量化分析验证研究假设，三者相互补充、相互验证，使研究更具全面性和深入性。通过文献研究梳理理论基础，明确研究方向；通过案例分析获取实际案例，为理论研究提供实践支持；通过实证研究对案例分析和理论研究的结果进行量化验证，提高研究结论的可靠性和科学性。在研究结论应用方面，本研究为高新技术企业提供针对性建议。根据研究结果，深入分析不同因素对高新技术企业技术创新绩效的影响机制，结合企业实际情况，为企业提供具有针对性的技术创新策略建议。对于研发投入不足的企业，建议加大研发经费投入，优化研发资源配置，提高研发效率；对于创新人才短缺的企业，建议加强人才培养和引进，建立完善的人才激励机制，提高人才的创新积极性。这些建议具有较强的可操作性，能够帮助企业更好地提升技术创新绩效，增强市场竞争力，为企业的实际发展提供切实可行的指导。二、高新技术企业技术创新绩效相关理论2.1高新技术企业的界定与特征2.1.1高新技术企业的界定标准高新技术企业的界定在不同国家和地区依据各自的经济、科技发展战略与产业政策，有着不同的标准和方法。在我国，高新技术企业的认定主要依据《高新技术企业认定管理办法》和《高新技术企业认定工作指引》。从知识产权层面来看，企业需要通过自主研发、受让、受赠、并购等多种方式，获取对其主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权。知识产权类型包括发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权等按Ⅰ类评价；实用新型专利、外观设计专利、软件著作权等（不含商标）按Ⅱ类评价，且按Ⅱ类评价的知识产权在申请高新技术企业时，仅限使用一次。企业不具备核心自主知识产权的不能认定为高新技术企业。若企业制定国家标准、行业标准、检测方法、技术规范，还可作为加分项，加分后“知识产权”总分不超过30分，相关标准、方法和规范须经国家有关部门认证认可。在研发投入方面，对企业近三个会计年度（实际经营期不满三年的按实际经营时间计算）的研究开发费用总额占同期销售收入总额的比例有明确要求。最近一年销售收入小于5000万元（含）的企业，比例不低于5%；最近一年销售收入在5000万元至2亿元（含）的企业，比例不低于4%；最近一年销售收入在2亿元以上的企业，比例不低于3%。企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60%。高新技术产品（服务）收入占比也是重要标准之一。近一年高新技术产品（服务）收入占企业同期总收入的比例不低于60%，其中主要产品（服务）是指高新技术产品（服务）中，拥有在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权，且收入之和在企业同期高新技术产品（服务）收入中超过50%的产品（服务）。此外，企业创新能力评价也应达到相应要求。企业创新能力主要从知识产权、科技成果转化能力、研究开发组织管理水平、企业成长性等四项指标进行评价，各级指标均按整数打分，满分为100分，综合得分达到70分以上（不含70分）为符合认定要求。其中，最近3年内科技成果转化的年平均数需5项以上，才有可能在成果转化能力方面拿到较高分数。在组织管理水平上，企业需制定研究开发的组织管理制度，建立研发投入核算体系，编制研发费用辅助账；设立内部科学技术研究开发机构并具备相应的科研条件，与国内外研究开发机构开展多种形式的产学研合作；建立科技成果转化的组织实施与激励奖励制度，建立开放式的创新创业平台；建立科技人员的培养进修、职工技能培训、优秀人才引进，以及人才绩效评价奖励制度；开展面向社会公众的科学技术普及活动等。企业申请认定时须注册成立一年以上，且申请认定前一年内未发生重大安全、重大质量事故或严重环境违法行为。2.1.2高新技术企业的主要特征高新技术企业在多个方面展现出与传统企业不同的独特特征，这些特征使其在技术创新和市场竞争中具有独特优势。技术创新能力强是高新技术企业的显著特征之一。这类企业高度重视研发投入，不断进行技术研发和创新活动，致力于推出具有自主知识产权的科技成果，掌握核心技术的关键。华为公司在通信技术领域持续投入大量资金进行研发，每年的研发投入占销售收入的比例较高，在5G通信技术方面取得了众多专利和技术突破，引领了全球5G技术的发展，提升了企业自身在全球通信市场的竞争力，也推动了整个通信行业的技术进步。高新技术企业呈现出高成长性。其产品或服务通常具有较高的附加值，市场需求大，一旦创新产品在市场上获得成功，凭借专利保护、技术诀窍、技术领先等因素，能迅速占领市场，实现快速扩张和发展。以字节跳动为例，旗下的抖音、今日头条等产品凭借创新的算法和内容推荐技术，在全球范围内迅速积累了大量用户，企业的业务规模和市场份额快速增长，在短短几年内成长为互联网行业的巨头。高投入高风险也是高新技术企业的重要特征。在技术研发、人才引进、设备更新等方面，高新技术企业需要大量的资金投入。技术创新本身具有不确定性，研发成果可能无法达到预期，市场竞争也异常激烈，这使得企业面临着较高的经营风险和投资风险。许多生物医药企业在研发新药时，需要投入大量资金进行临床试验和研究，研发周期长，失败的风险较高，但一旦研发成功，新药上市后可能会带来巨大的收益。高新技术企业十分注重知识产权保护。通过专利申请、商标注册等方式，企业积极保护自身的知识产权，也会积极参与知识产权的维权和诉讼，维护自身合法权益。苹果公司拥有大量的专利技术，涵盖了硬件、软件、设计等多个方面，通过对这些专利的保护，确保了其产品在市场上的独特性和竞争力，防止其他企业的侵权行为。在经济全球化的背景下，高新技术企业还呈现出国际化趋势。通过跨国合作、技术引进、国际市场拓展等方式，积极参与到全球科技和经济活动中。特斯拉在全球多个国家和地区建立生产基地和销售网络，与当地的供应商和科研机构合作，实现了技术和产品的全球化布局，推动了新能源汽车技术在全球的发展和应用。2.2技术创新绩效的内涵与评价2.2.1技术创新绩效的内涵技术创新绩效是企业在技术创新活动中所取得的成果和效益的综合体现，涵盖技术成果、经济效益和社会效益等多个重要方面。从技术成果来看，技术创新绩效表现为企业在技术研发过程中所取得的一系列成果。专利数量是衡量技术创新成果的重要指标之一，它反映了企业在技术创新方面的新颖性和独特性。华为公司在通信技术领域拥有大量的专利，这些专利不仅是其技术创新实力的象征，也为其在全球通信市场的竞争提供了有力的技术支撑。研发项目的完成情况也是技术成果的重要体现，包括研发项目是否按时完成、是否达到预期的技术指标等。如果一个企业能够高效地完成研发项目，并且项目成果在技术上具有领先性，那么就说明该企业在技术创新方面取得了较好的绩效。在经济效益方面，技术创新绩效体现在多个维度。新产品销售收入是一个关键指标，它直接反映了企业通过技术创新开发出的新产品在市场上的受欢迎程度和商业成功程度。苹果公司每年推出的新款iPhone手机，凭借其创新的技术和设计，在全球市场上获得了高额的销售收入，为企业带来了巨大的经济效益。成本降低也是技术创新带来的重要经济效益之一。通过技术创新，企业可以改进生产工艺、提高生产效率，从而降低生产成本。一些企业通过引入先进的自动化生产技术，减少了人工成本和原材料浪费，提高了产品质量和生产效率，进而降低了总成本，提高了企业的盈利能力。社会效益也是技术创新绩效的重要组成部分。技术创新可以推动产业升级，促进整个行业的技术进步和发展。新能源汽车技术的创新，不仅推动了汽车产业向绿色、环保方向发展，还带动了电池技术、智能驾驶技术等相关产业的发展，促进了产业结构的优化升级。技术创新还能改善社会福利，提高人们的生活质量。互联网技术的创新使得信息传播更加便捷，人们可以通过网络获取各种知识和信息，在线学习、远程办公等新兴模式也极大地改变了人们的生活和工作方式，提高了生活质量和工作效率。2.2.2技术创新绩效的评价指标体系技术创新绩效的评价指标体系是衡量企业技术创新绩效的重要工具，涵盖多个维度，能够全面、准确地反映企业在技术创新方面的表现。在投入指标方面，研发投入强度是关键指标之一，它是指企业研发投入占销售收入的比例，反映了企业对技术创新的重视程度和资源投入力度。华为公司一直保持着较高的研发投入强度，每年将大量的资金投入到研发中，为其在通信技术领域的持续创新提供了坚实的保障。研发人员数量和质量也至关重要，研发人员是技术创新的核心力量，其数量和素质直接影响企业的技术创新能力。高素质的研发人员具备专业的知识和技能，能够为企业带来新的技术和创新思路。一些高新技术企业通过吸引国内外优秀的研发人才，组建了强大的研发团队，提升了企业的技术创新能力。产出指标中，专利数量和质量是重要的衡量标准。专利数量反映了企业技术创新的活跃程度，而专利的质量则体现了技术创新的价值和水平。一些企业虽然拥有大量的专利，但如果专利的质量不高，可能无法为企业带来实际的经济效益。除了专利，新产品开发数量和速度也是关键指标。企业能够快速开发出具有创新性的新产品，并将其推向市场，能够更好地满足市场需求，提高企业的市场竞争力。一些科技企业通过不断加快新产品的开发速度，及时推出符合市场需求的新产品，占据了市场先机。经济效益指标是评价技术创新绩效的重要方面。新产品销售收入占比反映了企业通过技术创新实现的商业价值，该比例越高，说明企业的技术创新成果在市场上的转化效果越好。研发投入回报率则衡量了企业在技术创新方面的投入产出效率，它是指企业通过技术创新获得的收益与研发投入的比值。如果一个企业的研发投入回报率较高，说明其在技术创新方面的资源配置较为合理，能够有效地将研发投入转化为经济效益。市场绩效指标也不容忽视。市场份额是企业在市场竞争中的地位的重要体现，技术创新能够帮助企业开发出更具竞争力的产品或服务，从而扩大市场份额。客户满意度则反映了客户对企业产品或服务的认可程度，通过技术创新提升产品或服务的质量和性能，能够提高客户满意度，增强客户忠诚度。一些企业通过不断进行技术创新，提高了产品的质量和性能，满足了客户的需求，从而获得了较高的客户满意度，在市场上树立了良好的品牌形象。2.2.3技术创新绩效的评价方法技术创新绩效的评价方法众多，每种方法都有其独特的原理和适用场景，能够从不同角度对企业的技术创新绩效进行评估。层次分析法（AHP）是一种常用的多准则决策分析方法，由美国运筹学家萨蒂于20世纪70年代提出。该方法将与决策总是有关的元素分解成目标、准则、方案等层次，在此基础上进行定性和定量分析。在技术创新绩效评价中，运用层次分析法，首先要确定评价的目标，即技术创新绩效。然后构建包含投入指标、产出指标、经济效益指标等的准则层，以及具体的指标如研发投入强度、专利数量、新产品销售收入等的方案层。通过专家打分等方式，确定各层次元素之间的相对重要性，构建判断矩阵，计算各指标的权重。最后，根据各指标的实际值和权重，计算出综合评价结果。层次分析法能够将复杂的问题分解为多个层次，使评价过程更加清晰、有条理，能够充分考虑各因素之间的相互关系，适用于评价指标较多、需要综合考虑多种因素的情况。数据包络分析法（DEA）是一种基于线性规划的多投入多产出效率评价方法，由美国著名运筹学家查恩斯、库珀和罗兹等人于1978年提出。该方法不需要预先设定生产函数的具体形式，也不需要对指标进行无量纲化处理，能够有效地处理多投入多产出的复杂系统。在评价技术创新绩效时，DEA方法将企业视为一个生产单元，将研发投入、研发人员等作为输入指标，将专利数量、新产品销售收入等作为输出指标。通过构建DEA模型，计算各决策单元（企业）的效率值，从而判断企业在技术创新方面的投入产出效率。如果一个企业的效率值为1，说明该企业在技术创新方面的投入产出达到了相对有效状态；如果效率值小于1，则说明该企业在技术创新方面存在投入冗余或产出不足的问题，需要进一步优化资源配置。DEA方法能够客观地评价企业的技术创新绩效，避免了主观因素的影响，适用于对多个企业的技术创新绩效进行比较和分析。模糊综合评价法是一种基于模糊数学的综合评价方法，能够有效地处理评价过程中的模糊性和不确定性。在技术创新绩效评价中，首先要确定评价指标和评价等级，如将评价等级分为优秀、良好、中等、较差、差五个等级。然后，通过专家评价等方式，确定各评价指标对不同评价等级的隶属度，构建模糊关系矩阵。确定各评价指标的权重，可采用层次分析法等方法。最后，根据模糊合成运算规则，计算出企业技术创新绩效对各评价等级的隶属度，从而确定企业的技术创新绩效等级。模糊综合评价法能够充分考虑评价过程中的模糊因素，如专家评价的主观性、指标的难以量化性等，使评价结果更加符合实际情况，适用于评价指标存在模糊性和不确定性的情况。2.3相关理论基础2.3.1技术创新理论技术创新理论由美籍奥地利经济学家约瑟夫・熊彼特于1912年在《经济发展理论》一书中首次提出，该理论为理解经济发展和企业创新提供了重要的基础框架。熊彼特认为，创新是经济发展的核心驱动力，它不仅仅是技术上的发明创造，更是生产要素和生产条件的重新组合，具体包括五个方面：采用一种新的产品或产品的新特性；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场；掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源；实现任何一种工业的新的组织。在产品创新方面，苹果公司推出的iPhone手机，改变了传统手机的功能和使用方式，为消费者带来了全新的体验，开辟了智能手机市场，取得了巨大的商业成功。在技术创新领域，特斯拉在电动汽车技术和电池技术方面的创新，提高了电动汽车的续航里程和性能，推动了整个新能源汽车行业的发展。市场创新方面，电商平台阿里巴巴通过创建全新的电子商务模式，打破了传统的商业交易方式，开辟了线上购物的新市场，极大地改变了人们的购物习惯。资源配置创新上，丰田汽车公司采用的精益生产方式，通过优化生产流程、减少库存等方式，实现了资源的高效配置，降低了生产成本，提高了生产效率。组织创新方面，谷歌公司采用的扁平化组织管理模式，减少了管理层级，提高了信息传递效率和员工的创新积极性，促进了企业的创新发展。随着时间的推移，技术创新理论不断发展和完善，出现了多种技术创新过程模型。线性模型认为技术创新是一个从基础研究到应用研究，再到产品开发和市场推广的线性过程。这种模型强调了科学技术的推动作用，认为只要有足够的研发投入，就能够产生创新成果。在早期的技术创新中，许多重大的科技突破，如晶体管的发明，就是通过基础研究推动应用研究，进而实现产品开发和商业化的。然而，线性模型过于简化了技术创新的过程，忽视了市场需求和其他因素的影响。交互模型则强调技术创新是技术推动和市场拉动共同作用的结果。该模型认为，技术创新不仅受到科学技术发展的推动，还受到市场需求的引导。企业在进行技术创新时，需要同时关注技术的可行性和市场的需求，将技术与市场有机结合起来。在互联网技术的发展过程中，市场对便捷信息交流和电子商务的需求，推动了互联网企业不断进行技术创新，开发出各种互联网应用和服务，满足了市场需求，同时也促进了技术的进步。系统集成网络模型更加注重创新过程中各要素之间的互动和协同。该模型认为，技术创新是一个复杂的系统工程，涉及企业内部的研发、生产、营销等多个部门，以及企业外部的供应商、合作伙伴、科研机构、政府等多个主体。这些要素之间相互作用、相互影响，形成了一个有机的整体。在新能源汽车的研发过程中，汽车企业需要与电池供应商、电机制造商、科研机构等合作，共同攻克技术难题，实现技术创新。政府的政策支持，如补贴、税收优惠等，也对新能源汽车技术创新起到了重要的推动作用。2.3.2绩效评价理论绩效评价理论是对企业或组织在一定时期内的经营成果、工作效率、管理水平等方面进行评估和判断的理论体系，旨在为企业的决策提供依据，促进企业的持续发展。常见的绩效评价理论包括平衡计分卡、关键绩效指标法等，这些理论在企业中得到了广泛的应用。平衡计分卡（BalancedScoreCard，简称BSC）由美国哈佛商学院的罗伯特・卡普兰（RobertKaplan）和复兴方案公司总裁大卫・诺顿（DavidNorton）在20世纪90年代提出。该理论从财务、客户、内部流程、学习与成长四个维度对企业绩效进行评价，将企业的战略目标转化为具体的评价指标，实现了财务指标与非财务指标、短期目标与长期目标、内部指标与外部指标的有机结合。在财务维度，企业可以关注营业收入、利润、资产回报率等指标，以衡量企业的盈利能力和财务状况。在客户维度，通过客户满意度、市场份额、客户忠诚度等指标，了解客户对企业产品或服务的认可程度和市场竞争力。内部流程维度，关注生产效率、产品质量、研发创新等指标，评估企业内部运营的效率和效果。学习与成长维度，关注员工培训、员工满意度、信息系统建设等指标，衡量企业的学习能力和创新能力，为企业的长期发展提供支持。关键绩效指标法（KeyPerformanceIndicator，简称KPI）是通过对组织内部流程的输入端、输出端的关键参数进行设置、取样、计算、分析，衡量流程绩效的一种目标式量化管理指标。它强调对关键绩效指标的选取和监控，通过这些指标来衡量企业的经营绩效和战略目标的实现程度。对于一家制造企业来说，生产效率、产品合格率、成本控制等可能是其关键绩效指标。通过对这些指标的监控和分析，企业可以及时发现生产过程中存在的问题，采取相应的措施进行改进，提高生产效率和产品质量，降低成本，从而提升企业的绩效。在实际应用中，绩效评价理论为企业提供了科学的评价方法和工具。企业可以根据自身的战略目标和经营特点，选择合适的绩效评价方法，构建相应的绩效评价指标体系。通过对绩效的评价，企业可以了解自身的优势和不足，发现问题并及时采取措施进行改进，优化资源配置，提高管理水平和运营效率，增强企业的竞争力，实现可持续发展。2.3.3企业成长理论企业成长理论是研究企业发展和扩张的理论体系，它关注企业如何从创立到成长、壮大，以及在成长过程中面临的各种问题和挑战。该理论对高新技术企业技术创新绩效有着重要的影响和启示。企业成长理论认为，企业的成长是一个复杂的过程，受到多种因素的影响。企业的资源和能力是企业成长的基础。资源包括有形资源，如土地、设备、资金等，以及无形资源，如技术、品牌、企业文化等。能力则包括研发能力、生产能力、营销能力、管理能力等。高新技术企业拥有丰富的技术资源和强大的研发能力，这些资源和能力为其技术创新提供了有力的支持，有助于企业开发出具有竞争力的产品或服务，提高技术创新绩效。华为公司凭借其在通信技术领域的大量研发投入和强大的研发团队，积累了丰富的技术资源和研发能力，不断推出具有创新性的通信产品和解决方案，在全球通信市场中取得了显著的技术创新绩效。企业的成长还受到市场需求和竞争环境的影响。市场需求是企业创新的动力源泉，只有满足市场需求，企业的技术创新成果才能得到市场的认可，实现商业价值。竞争环境则促使企业不断进行技术创新，以提高自身的竞争力。在智能手机市场，消费者对手机拍照功能、处理器性能等方面的需求不断提高，市场竞争激烈，这促使手机厂商不断投入研发资源，进行技术创新，推出具有更高像素摄像头、更强大处理器的手机产品，以满足市场需求，提升市场竞争力，从而提高技术创新绩效。企业成长理论强调组织学习和创新能力对企业成长的重要性。组织学习是企业获取新知识、新技能，提高自身能力的过程。通过组织学习，企业能够不断适应市场变化，提升技术创新能力，从而提高技术创新绩效。高新技术企业注重培养组织学习能力，鼓励员工不断学习新知识、新技能，建立学习型组织，促进知识共享和创新思维的碰撞，为技术创新提供源源不断的动力。企业成长理论还关注企业的战略选择和资源配置。企业需要根据自身的发展阶段和市场环境，制定合适的战略，合理配置资源，以实现技术创新绩效的最大化。在发展初期，高新技术企业可能会将资源集中在技术研发上，以开发出具有创新性的产品或技术，抢占市场先机。随着企业的发展壮大，企业可能会加大在市场拓展、品牌建设等方面的资源投入，以提高产品的市场占有率和品牌知名度，进一步提升技术创新绩效。三、高新技术企业技术创新绩效案例分析3.1案例企业选择与介绍3.1.1案例企业选择原则在研究高新技术企业技术创新绩效时，合理选择案例企业至关重要，其需遵循代表性、数据可获取性以及行业多样性等原则。具有代表性的企业能够集中体现高新技术企业的共性特征与发展规律。如华为公司，作为全球知名的通信技术企业，在5G通信技术领域处于领先地位，拥有大量的核心专利和技术创新成果。其技术创新投入巨大，研发人员众多，研发投入占销售收入的比例持续保持在较高水平。华为的技术创新成果不仅体现在技术突破上，还体现在市场份额的扩大和经济效益的提升上，其产品和解决方案广泛应用于全球多个国家和地区，为全球通信行业的发展做出了重要贡献。选择华为这样的企业作为案例，能够深入研究高新技术企业在技术创新方面的成功经验和有效模式，为其他企业提供借鉴。数据可获取性是选择案例企业的关键考量因素之一。只有获取丰富、准确的数据，才能进行全面、深入的分析。上市高新技术企业通常需要按照相关法律法规和监管要求，定期披露企业的财务报表、研发投入、技术创新成果等信息，这些公开数据为研究提供了便利。如腾讯公司，作为一家在香港联交所上市的高新技术企业，其年报中详细披露了公司的研发投入、业务发展情况、创新产品的收入等数据，研究人员可以通过这些公开数据，对腾讯在游戏、社交网络、金融科技等领域的技术创新绩效进行量化分析，探究其技术创新的投入产出关系以及对企业经济效益的影响。为了全面研究高新技术企业技术创新绩效，还需考虑行业多样性。不同行业的高新技术企业在技术创新模式、市场竞争环境、发展战略等方面存在差异，选择不同行业的企业作为案例，能够从多个角度揭示技术创新绩效的影响因素和作用机制。在信息技术行业，以阿里巴巴为例，其在电子商务、云计算、大数据等领域的技术创新，改变了传统的商业运营模式，推动了数字经济的发展。在生物医药行业，恒瑞医药专注于创新药物的研发，投入大量资源进行新药的临床试验和研究，其技术创新成果主要体现在新药的研发和上市上，为患者提供了更多的治疗选择。通过对阿里巴巴和恒瑞医药等不同行业企业的案例分析，可以对比不同行业高新技术企业技术创新绩效的特点和差异，为各行业企业提升技术创新绩效提供针对性的建议。3.1.2案例企业基本情况本研究选取了华为技术有限公司和宁德时代新能源科技股份有限公司作为案例企业，对其基本情况进行介绍，以便后续深入分析它们的技术创新绩效。华为技术有限公司成立于1987年，总部位于中国广东深圳。华为是全球领先的信息与通信技术（ICT）解决方案供应商，业务涵盖运营商网络、企业网络、消费者业务和云计算等领域。在运营商网络方面，华为为全球运营商提供5G、4G、光网络、核心网等通信网络解决方案，帮助运营商提升网络性能和服务质量，在全球范围内拥有众多的合作运营商，市场份额名列前茅。在企业网络领域，华为提供数据中心、园区网络、广域互联等解决方案，服务于金融、能源、交通等多个行业的企业客户，助力企业实现数字化转型。消费者业务方面，华为的智能手机、平板电脑、智能穿戴设备等产品深受消费者喜爱，其中华为手机凭借其先进的影像技术、强大的芯片性能和优秀的操作系统，在全球智能手机市场占据重要地位。云计算领域，华为云提供弹性计算、存储、数据库、人工智能等多种云服务，为企业和开发者提供便捷的数字化基础设施。经过多年的发展，华为在全球通信市场中占据重要地位，是全球最大的通信设备供应商之一，也是全球第三大智能手机制造商，其技术创新能力和市场影响力备受瞩目。宁德时代新能源科技股份有限公司成立于2011年，位于福建宁德。宁德时代专注于动力电池、储能电池和电池回收利用产品的研发、生产和销售。在动力电池领域，宁德时代的产品广泛应用于新能源汽车，与众多知名汽车品牌如特斯拉、宝马、大众等建立了合作关系，其动力电池的市场份额在全球处于领先地位。宁德时代不断投入研发资源，提升电池的能量密度、安全性和使用寿命，推动了新能源汽车技术的发展。在储能电池方面，宁德时代的储能系统应用于电网调峰、可再生能源并网、分布式能源及微网等领域，为能源的存储和高效利用提供解决方案，助力全球能源转型。凭借先进的技术和可靠的产品质量，宁德时代在全球新能源电池市场迅速崛起，成为行业的领军企业，对全球新能源产业的发展产生了重要影响。三、高新技术企业技术创新绩效案例分析3.2案例企业技术创新绩效现状3.2.1技术创新投入情况华为在技术创新投入方面表现卓越，始终保持着高额的研发资金投入。近五年，华为的研发投入持续增长，从2018年的1015亿元人民币增长至2022年的1615亿元人民币，研发投入占销售收入的比例稳定在14%以上，2022年达到14.7%。在研发人员方面，华为拥有一支庞大且高素质的研发团队，截至2022年底，研发人员数量达到10.7万名，占公司总人数的54.8%。这些研发人员分布在全球多个研发中心，涵盖通信、芯片、人工智能、软件等多个领域，为华为的技术创新提供了坚实的人才支撑。华为还不断加大对研发设备的投入，购置了先进的测试设备、实验仪器等，为研发工作提供了良好的硬件条件。宁德时代同样高度重视技术创新投入。在研发资金方面，近年来宁德时代的研发投入呈现快速增长趋势，2018-2022年，研发投入从19.91亿元增长至155.1亿元，研发投入占营业收入的比例保持在较高水平，2022年为6.01%。研发人员数量不断增加，截至2022年底，宁德时代研发人员数量达到1.79万人，占员工总数的18.12%。公司注重研发人员的专业素质和创新能力培养，吸引了众多国内外优秀的电池技术、材料科学、电化学等领域的专业人才。宁德时代还积极建设先进的研发实验室和生产测试基地，引进了一系列国际领先的研发设备，如高精度电池测试系统、材料分析仪器等，为电池技术的研发和创新提供了有力保障。3.2.2技术创新产出成果华为在技术创新产出方面成绩斐然。在专利申请与授权数量上，华为一直处于行业领先地位。截至2022年底，华为累计申请专利超过20万件，其中授权专利超过11万件，在5G通信技术领域，华为拥有的专利数量占全球5G专利总量的20%以上，为全球5G技术的发展和应用做出了重要贡献。在新产品开发方面，华为不断推出具有创新性的产品，如华为Mate系列手机，凭借其先进的影像技术、强大的芯片性能和优秀的操作系统，受到全球消费者的青睐；华为的5G基站产品，以其高性能、高可靠性和广泛的覆盖能力，在全球范围内得到了广泛应用。在科技成果转化方面，华为注重将研发成果快速转化为实际生产力，通过与全球运营商、企业客户等合作，将5G技术、云计算技术、人工智能技术等应用于各个行业，推动了行业的数字化转型和发展。宁德时代在技术创新产出方面也取得了显著成果。专利申请与授权数量持续增长，截至2022年底，宁德时代累计申请专利超过1.2万件，授权专利超过7000件，在动力电池、储能电池等领域拥有多项核心专利技术，如高能量密度电池技术、电池管理系统技术等，这些专利技术为宁德时代的产品提供了技术壁垒和竞争优势。在新产品开发上，宁德时代不断推出新的电池产品，如麒麟电池，其具有高能量密度、高安全性和长寿命等特点，引领了动力电池技术的发展方向；公司还在储能电池领域不断创新，开发出适用于不同应用场景的储能系统产品。在科技成果转化方面，宁德时代的动力电池和储能电池产品广泛应用于新能源汽车、电网储能、分布式能源等领域，与众多汽车制造商和能源企业建立了长期稳定的合作关系，推动了新能源产业的发展。3.2.3技术创新绩效的经济效益华为通过技术创新取得了显著的经济效益。在新产品销售收入方面，华为的5G相关产品和服务、智能手机等新产品为公司带来了可观的收入增长。2022年，华为的销售收入达到6423亿元人民币，其中5G相关产品和服务的销售收入占比较高，智能手机业务虽然受到外部环境影响，但依然保持了一定的市场份额和销售收入。华为的技术创新还促进了公司利润的增长，尽管面临诸多挑战，华为在2022年仍实现净利润356亿元人民币。在市场份额方面，华为在全球通信设备市场中占据重要地位，是全球最大的通信设备供应商之一；在智能手机市场，华为凭借其创新的产品和技术，在全球市场中保持着较高的知名度和市场份额。宁德时代的技术创新也为其带来了丰厚的经济效益。新产品销售收入不断增长，随着新能源汽车市场的快速发展，宁德时代的动力电池销售收入持续攀升，2022年，宁德时代的营业收入达到3285.94亿元人民币，其中动力电池销售收入占比超过70%。储能电池业务也呈现出快速增长的态势，为公司带来了新的收入增长点。宁德时代的利润水平不断提高，2022年实现净利润307.29亿元人民币。在市场份额方面，宁德时代在全球动力电池市场中占据领先地位，2022年全球市场份额达到37%，与众多知名汽车品牌建立了长期合作关系，巩固了其在动力电池市场的优势地位；在储能电池市场，宁德时代也凭借其技术和产品优势，不断扩大市场份额，成为全球储能电池领域的领军企业。3.3案例企业技术创新绩效的影响因素分析3.3.1内部因素分析从研发投入来看，华为和宁德时代持续高额的研发投入为技术创新绩效提供了坚实的物质基础。华为每年将大量资金投入研发，从2018-2022年，研发投入从1015亿元增长至1615亿元，占销售收入的比例稳定在14%以上。如此大规模的研发投入，使得华为在5G通信技术、芯片技术、人工智能等领域取得了众多技术突破。在5G通信技术方面，华为投入大量资金进行研发，攻克了多项关键技术难题，如5G基站的高效散热技术、5G信号的增强技术等，从而拥有大量核心专利，占据全球5G专利总量的20%以上，为其在全球5G市场的竞争奠定了技术优势，推动了5G技术在全球的广泛应用，带来了丰厚的经济效益。宁德时代近年来研发投入也呈现快速增长趋势，2018-2022年，研发投入从19.91亿元增长至155.1亿元，占营业收入的比例保持在较高水平，2022年为6.01%。在高能量密度电池技术研发中，宁德时代投入大量资金用于购买先进的实验设备、开展基础研究和应用研究，研发人员经过不断尝试和改进，成功研发出麒麟电池，该电池具有高能量密度、高安全性和长寿命等特点，提升了宁德时代在动力电池市场的竞争力，使其在全球动力电池市场份额不断扩大，2022年达到37%，为企业带来了显著的经济效益。人才储备方面，华为拥有一支庞大且高素质的研发团队，截至2022年底，研发人员数量达到10.7万名，占公司总人数的54.8%。这些研发人员来自通信、芯片、人工智能、软件等多个领域，具备丰富的专业知识和创新能力。在华为的5G技术研发中，不同领域的研发人员紧密合作，通信领域的专家负责5G通信协议的研究和优化，芯片领域的专家专注于5G芯片的设计和开发，人工智能领域的专家则利用人工智能技术提升5G网络的智能化管理和优化能力，通过团队成员的协同创新，华为成功实现了5G技术的突破和应用，引领了全球5G通信技术的发展。宁德时代截至2022年底，研发人员数量达到1.79万人，占员工总数的18.12%。公司注重研发人员的专业素质和创新能力培养，吸引了众多国内外优秀的电池技术、材料科学、电化学等领域的专业人才。在电池材料研发中，材料科学领域的专业人才凭借其深厚的专业知识，不断探索新型电池材料，开发出高性能的电池正负极材料，提高了电池的能量密度和充放电性能；电化学领域的专业人才则对电池的电化学性能进行深入研究，优化电池的电解液配方和电池结构，提高了电池的安全性和稳定性，这些人才的努力为宁德时代的电池技术创新提供了有力支持。创新能力是企业提升技术创新绩效的关键。华为在技术研发方面具有强大的自主创新能力，通过持续的研发投入和创新实践，在通信技术领域积累了深厚的技术底蕴。在5G通信技术研发中，华为自主研发了一系列核心技术，如MassiveMIMO（大规模多输入多输出）技术、毫米波技术等，这些技术的应用使得华为的5G基站在性能和覆盖范围上具有明显优势，推动了5G技术的快速发展和应用，提升了华为在全球通信市场的竞争力。宁德时代在电池技术创新方面具有独特的优势，公司不断加大研发投入，致力于开发新型电池技术和改进电池生产工艺。在电池生产工艺改进中，宁德时代通过自主研发和创新，采用先进的生产工艺，如卷绕工艺、叠片工艺等，提高了电池的生产效率和产品质量，降低了生产成本，使宁德时代的电池产品在市场上具有更高的性价比，增强了企业的市场竞争力。管理水平对企业技术创新绩效也有着重要影响。华为采用了先进的创新管理模式，建立了完善的研发管理体系，包括项目管理、知识产权管理、人才管理等方面。在项目管理方面，华为采用了敏捷项目管理方法，能够快速响应市场变化和客户需求，提高研发项目的成功率；在知识产权管理方面，华为建立了完善的知识产权保护体系，加强对专利、商标等知识产权的管理和保护，维护了企业的创新成果；在人才管理方面，华为建立了科学的人才激励机制，通过股权激励、绩效奖金等方式，激发员工的创新积极性和创造力，提高了员工的工作效率和创新能力。宁德时代建立了科学的研发管理流程，从项目立项、研发过程管理到成果转化，都有严格的规范和标准。在项目立项阶段，宁德时代会对市场需求、技术可行性、经济效益等进行全面评估，确保项目的可行性和市场前景；在研发过程管理中，宁德时代采用了项目进度跟踪、质量控制等措施，确保研发项目按时、高质量完成；在成果转化方面，宁德时代建立了完善的成果转化机制，加强与汽车制造商、能源企业等的合作，快速将研发成果转化为实际产品，推向市场，实现了技术创新与市场需求的有效对接，提高了企业的技术创新绩效。3.3.2外部因素分析政策支持对高新技术企业技术创新绩效有着重要的推动作用。国家对高新技术企业给予了诸多政策支持，如税收优惠、财政补贴、研发资金支持等。华为作为高新技术企业，受益于国家的税收优惠政策，企业所得税税率较低，减轻了企业的负担，使企业能够将更多的资金投入到研发中。国家还通过财政补贴和研发资金支持等方式，鼓励华为加大在5G通信技术、芯片技术等关键领域的研发投入，推动了华为在这些领域的技术创新和发展。宁德时代在新能源汽车产业发展中，得到了国家和地方政府的大力支持。国家出台了一系列鼓励新能源汽车发展的政策，如购车补贴、免征购置税等，促进了新能源汽车市场的快速发展，为宁德时代的动力电池产品提供了广阔的市场空间。地方政府也通过土地优惠、产业扶持基金等方式，支持宁德时代在当地建设生产基地和研发中心，降低了企业的运营成本，提高了企业的技术创新绩效。市场竞争是高新技术企业技术创新的重要动力。在通信市场，华为面临着来自全球众多通信企业的激烈竞争，如爱立信、诺基亚等。为了在市场竞争中取得优势，华为不断加大技术创新投入，提高产品和服务的质量和性能。在5G通信技术领域，华为通过持续创新，推出了高性能的5G基站产品和解决方案，相比竞争对手，华为的5G基站具有更高的性能、更低的成本和更广泛的覆盖范围，从而在全球5G市场中占据了重要地位，市场份额不断扩大。宁德时代在全球动力电池市场也面临着激烈的竞争，竞争对手包括LG化学、三星SDI等国际知名企业。为了提升市场竞争力，宁德时代不断进行技术创新，开发出具有更高能量密度、更长使用寿命和更高安全性的电池产品。麒麟电池的推出，使宁德时代在电池技术上领先于部分竞争对手，吸引了更多的汽车制造商与宁德时代合作，进一步巩固了其在全球动力电池市场的领先地位。合作伙伴关系对高新技术企业技术创新绩效也有着积极的影响。华为与全球众多运营商、企业客户、科研机构等建立了广泛的合作伙伴关系。与运营商合作，华为能够深入了解市场需求，根据运营商的需求进行技术创新和产品研发，推出符合市场需求的通信产品和解决方案。华为与中国移动合作，共同开展5G网络建设和应用创新，根据中国移动的网络覆盖需求和用户业务需求，华为研发出适用于不同场景的5G基站产品，提高了5G网络的覆盖质量和用户体验；与科研机构合作，华为能够充分利用科研机构的科研资源和技术优势，开展前沿技术研究，提升企业的技术创新能力。华为与清华大学合作，共同开展人工智能技术在通信领域的应用研究，取得了一系列科研成果，推动了华为在通信技术领域的创新发展。宁德时代与众多汽车制造商、电池材料供应商、科研机构等建立了紧密的合作关系。与汽车制造商合作，宁德时代能够根据汽车制造商的需求，开发出满足汽车性能要求的动力电池产品，实现了技术创新与市场需求的有效对接。宁德时代与特斯拉合作，为特斯拉提供高性能的动力电池，满足了特斯拉对电池能量密度和续航里程的要求，推动了特斯拉新能源汽车的发展；与电池材料供应商合作，宁德时代能够确保电池材料的稳定供应和质量控制，同时与供应商共同开展材料研发，提高电池材料的性能。宁德时代与容百科技合作，共同研发高镍三元正极材料，提高了电池的能量密度和安全性；与科研机构合作，宁德时代能够获取前沿的科研成果和技术支持，提升企业的技术创新能力。宁德时代与中科院物理所合作，开展电池基础研究，探索新型电池技术，为企业的技术创新提供了理论支持。3.4案例企业技术创新绩效提升策略与实践3.4.1提升策略制定基于对华为和宁德时代技术创新绩效影响因素的分析，制定针对性的提升策略，以进一步提高企业的技术创新绩效。在研发投入方面，企业应持续加大资金投入力度，优化资金配置。华为和宁德时代虽然已经在研发上投入巨大，但随着市场竞争的加剧和技术的快速发展，仍需不断增加研发资金。华为可进一步提高研发投入占销售收入的比例，如在未来几年内将其提升至16%-18%，确保在5G通信技术的演进、6G技术的研发以及芯片技术的突破等方面保持领先地位。宁德时代也应持续增加研发投入，如在未来三年内将研发投入占营业收入的比例提升至7%-8%，重点投入到新型电池材料的研发、电池生产工艺的改进以及电池回收技术的研究等领域，以提升电池的性能和降低成本。人才储备与培养至关重要。企业应加强人才吸引和培养机制建设。华为可以与全球顶尖高校和科研机构建立更紧密的合作关系，设立联合实验室和奖学金项目，吸引优秀人才加入。开展内部培训和职业发展规划，为员工提供广阔的发展空间和晋升机会，提高员工的忠诚度和创新积极性。宁德时代可以制定具有竞争力的薪酬福利政策，吸引国内外优秀的电池技术、材料科学等领域的人才。建立完善的人才培养体系，定期组织员工参加国内外学术交流和培训活动，提升员工的专业技能和创新能力。为了提升创新能力，企业应加强自主创新与合作创新。华为应继续坚持自主创新战略，加大在基础研究和关键技术研发方面的投入，在人工智能、量子通信等前沿领域取得更多的技术突破。加强与全球合作伙伴的合作创新，共同开展技术研发和项目合作，实现优势互补。华为可以与高校、科研机构合作开展5G通信技术在工业互联网、智能交通等领域的应用研究，推动5G技术的广泛应用。宁德时代应加强在电池技术领域的自主创新，加大对固态电池、氢燃料电池等新型电池技术的研发投入。加强与汽车制造商、电池材料供应商等的合作创新，共同开展电池技术的研发和应用。宁德时代可以与汽车制造商合作，根据汽车的性能需求和市场需求，共同开发新型动力电池，实现技术创新与市场需求的有效对接。企业还应优化管理模式，提高创新管理水平。华为应进一步完善研发管理体系，优化项目管理流程，提高研发项目的成功率和效率。加强知识产权管理，建立健全知识产权保护体系，加强对专利、商标等知识产权的管理和保护，维护企业的创新成果。宁德时代应建立科学的研发决策机制，加强对市场需求和技术发展趋势的研究和分析，确保研发项目的市场前景和技术可行性。优化研发过程管理，加强对研发进度、质量和成本的控制，提高研发效率和成果质量。3.4.2策略实施效果华为在实施上述提升策略后，在技术创新投入、产出和经济效益等方面取得了显著变化。在技术创新投入方面，研发投入持续增长，研发人员数量和素质不断提高。在技术创新产出方面，专利申请与授权数量继续保持增长，在5G通信技术、人工智能等领域取得了更多的技术突破。新产品开发不断加速，推出了一系列具有创新性的产品，如华为P系列手机在影像技术方面不断创新，成为全球拍照性能领先的智能手机之一。在经济效益方面，新产品销售收入持续增长，市场份额进一步扩大，华为在全球5G通信设备市场的份额不断提高，巩固了其在通信领域的领先地位，利润水平也保持稳定增长。宁德时代实施提升策略后，也取得了良好的效果。在技术创新投入方面，研发投入大幅增加，研发人员数量和质量得到提升。在技术创新产出方面，专利申请与授权数量快速增长，在新型电池技术和电池回收技术等方面取得了重要突破。新产品开发取得显著成果，如推出了更高能量密度、更安全的电池产品，满足了市场对新能源汽车续航里程和安全性的需求。在经济效益方面，新产品销售收入快速增长，市场份额进一步扩大，宁德时代在全球动力电池市场的份额持续提升，与更多的汽车制造商建立了合作关系，利润水平也实现了大幅增长。四、高新技术企业技术创新绩效影响因素实证研究4.1研究假设提出4.1.1内部因素假设研发投入是高新技术企业技术创新的物质基础，对技术创新绩效有着至关重要的影响。企业投入大量的研发资金，能够购置先进的研发设备、开展前沿的研究项目，吸引优秀的研发人才，为技术创新提供有力的支持。研发投入还能够促进企业的知识积累和技术储备，提高企业的技术创新能力。基于此，提出假设H1：研发投入与高新技术企业技术创新绩效呈正相关关系，即研发投入越多，企业的技术创新绩效越高。人才是高新技术企业技术创新的核心要素，人才储备的数量和质量直接影响企业的技术创新能力。高素质的创新人才具备专业的知识和技能，能够为企业带来新的技术和创新思路。他们在研发过程中，凭借其专业素养和创新思维，能够攻克技术难题，开发出具有创新性的产品或技术。创新人才之间的知识共享和团队合作，能够激发创新的火花，提高创新效率。因此，提出假设H2：人才储备与高新技术企业技术创新绩效呈正相关关系，即人才储备越丰富，企业的技术创新绩效越高。创新能力是企业在技术创新过程中所具备的能力，包括技术研发能力、创新管理能力等。具有较强创新能力的企业，能够更好地把握技术发展趋势，快速响应市场需求，开发出具有竞争力的产品或技术。企业的创新管理能力能够优化创新流程，提高创新资源的配置效率，从而提升技术创新绩效。基于此，提出假设H3：创新能力与高新技术企业技术创新绩效呈正相关关系，即创新能力越强，企业的技术创新绩效越高。管理水平对企业技术创新绩效也有着重要影响。有效的创新管理能够优化企业的创新流程，提高创新资源的配置效率，激发员工的创新积极性。在项目管理方面，科学的项目管理方法能够合理安排项目进度、控制项目成本，确保研发项目按时、高质量完成。在人才管理方面，完善的人才激励机制能够吸引和留住优秀的创新人才，激发他们的创新潜能。因此，提出假设H4：管理水平与高新技术企业技术创新绩效呈正相关关系，即管理水平越高，企业的技术创新绩效越高。4.1.2外部因素假设政策支持是高新技术企业技术创新的重要外部推动力。政府通过制定税收优惠、财政补贴、研发资金支持等政策，能够降低企业的研发成本，提高企业的技术创新积极性。政府的税收优惠政策可以减轻企业的负担，使企业能够将更多的资金投入到研发中；财政补贴和研发资金支持能够直接为企业的研发项目提供资金保障。政策支持还能够引导企业的技术创新方向，促进产业升级。因此，提出假设H5：政策支持与高新技术企业技术创新绩效呈正相关关系，即政策支持力度越大，企业的技术创新绩效越高。市场竞争是企业技术创新的重要动力。在激烈的市场竞争环境下，企业为了获取竞争优势，不得不加大技术创新投入，提高产品或服务的质量和性能。市场竞争能够促使企业关注市场需求的变化，及时调整技术创新策略，开发出满足市场需求的产品或技术。因此，提出假设H6：市场竞争与高新技术企业技术创新绩效呈正相关关系，即市场竞争越激烈，企业的技术创新绩效越高。合作伙伴关系对高新技术企业技术创新绩效有着积极的影响。企业与供应商、客户、科研机构等建立良好的合作伙伴关系，能够实现资源共享、优势互补，共同推动技术创新。与供应商合作，企业能够确保原材料的稳定供应和质量控制，还可以共同开展技术研发，提高产品的性能。与客户合作，企业能够深入了解市场需求，根据客户需求进行技术创新和产品研发。与科研机构合作，企业能够充分利用科研机构的科研资源和技术优势，开展前沿技术研究，提升企业的技术创新能力。基于此，提出假设H7：合作伙伴关系与高新技术企业技术创新绩效呈正相关关系，即合作伙伴关系越紧密，企业的技术创新绩效越高。4.2研究设计4.2.1变量选取与测量本研究选取了多个关键变量，以全面深入地探究高新技术企业技术创新绩效的影响因素。在自变量方面，研发投入通过研发经费投入和研发人员投入来衡量。研发经费投入为企业在一定时期内投入到技术研发活动中的资金总额，这一数据可从企业的财务报表中获取，反映了企业对技术创新的资金支持力度。研发人员投入指企业从事研发活动的人员数量，体现了企业在技术创新方面的人力投入。人才储备通过研发人员占比和高端人才数量来衡量。研发人员占比为企业研发人员数量占总员工数量的比例，从企业的人力资源统计数据中可得，该比例越高，说明企业在技术创新方面的人才储备越丰富。高端人才数量指企业拥有的具有高级专业技术职称、博士学位或在行业内具有较高知名度的人才数量，这一指标反映了企业人才储备的质量。创新能力通过专利申请数量和新产品开发数量来衡量。专利申请数量是企业在一定时期内提交的专利申请的总数，从国家知识产权局等相关机构的数据库中获取，体现了企业在技术创新方面的成果和创新能力。新产品开发数量为企业在一定时期内成功开发并推向市场的新产品的数量，反映了企业将技术创新转化为实际产品的能力。管理水平通过创新管理制度完善程度和项目管理效率来衡量。创新管理制度完善程度采用问卷调查的方式，邀请企业管理层和相关人员对企业的创新管理制度进行评价，包括创新激励机制、知识产权保护制度、创新项目评估制度等方面，评价结果分为非常完善、比较完善、一般、不太完善、非常不完善五个等级。项目管理效率则通过项目按时完成率来衡量，即企业在一定时期内按时完成的研发项目数量占总研发项目数量的比例，从企业的项目管理记录中获取。政策支持通过政府补贴金额和税收优惠力度来衡量。政府补贴金额为企业在一定时期内获得的政府给予的研发补贴、创新奖励等资金总额，从企业的财务报表或政府相关部门的统计数据中获取，反映了政府对企业技术创新的直接资金支持。税收优惠力度通过企业享受的税收减免金额占应纳税额的比例来衡量，从企业的税务申报数据中获取，体现了政府通过税收政策对企业技术创新的支持。市场竞争通过市场集中度和竞争对手数量来衡量。市场集中度采用赫芬达尔-赫希曼指数（HHI）来计算，该指数是指一个行业中各市场竞争主体所占行业总收入或总资产百分比的平方和，反映了市场的集中程度，市场集中度越高，说明市场竞争越不激烈。竞争对手数量为企业在所处行业中面临的直接竞争对手的数量，通过市场调研和行业报告获取。合作伙伴关系通过合作项目数量和合作伙伴满意度来衡量。合作项目数量为企业在一定时期内与供应商、客户、科研机构等合作伙伴开展的技术研发、产品推广等合作项目的总数，从企业的合作项目记录中获取，反映了企业与合作伙伴之间的合作紧密程度。合作伙伴满意度采用问卷调查的方式，邀请企业的合作伙伴对合作过程和效果进行评价，评价结果分为非常满意、比较满意、一般、不太满意、非常不满意五个等级。因变量技术创新绩效通过新产品销售收入占比和专利实施率来衡量。新产品销售收入占比为企业新产品销售收入占总销售收入的比例，从企业的财务报表中获取，反映了企业技术创新成果在市场上的转化效果和经济效益。专利实施率为企业已实施的专利数量占专利授权数量的比例，从企业的专利管理记录中获取，体现了企业将专利技术转化为实际生产力的能力。控制变量选取企业规模和行业类型。企业规模通过员工总数和资产总额来衡量，员工总数为企业的全部员工数量，资产总额为企业拥有的全部资产的价值，这两个数据均可从企业的财务报表或工商登记信息中获取。行业类型将高新技术企业分为信息技术、生物医药、新能源、新材料等不同行业，以控制不同行业的特点对技术创新绩效的影响。4.2.2数据收集与样本选择本研究的数据收集主要通过问卷调查、企业年报以及数据库查询等多种途径展开，以确保数据的全面性和准确性。问卷调查针对高新技术企业的管理层、研发人员和相关部门负责人发放，问卷内容涵盖企业的基本信息、研发投入、人才储备、创新能力、管理水平、政策支持、市场竞争、合作伙伴关系以及技术创新绩效等方面。为了提高问卷的回收率和有效性，在发放问卷前，对问卷进行了预测试和优化，确保问题表述清晰、准确，易于理解和回答。通过线上和线下相结合的方式发放问卷，共发放问卷300份，回收有效问卷250份，有效回收率为83.33%。企业年报是获取企业财务数据和经营信息的重要来源。通过查阅企业的年度报告，收集企业的研发经费投入、研发人员数量、销售收入、资产总额等数据。在查阅年报时，对数据的真实性和可靠性进行了严格的审核，确保数据的质量。数据库查询主要利用国家知识产权局专利数据库、Wind金融数据库、CSMAR数据库等专业数据库，获取企业的专利申请数量、授权数量、专利实施情况等数据，以及行业的市场集中度、竞争对手数量等数据。这些数据库具有数据全面、更新及时、准确性高等特点，为研究提供了有力的数据支持。在样本选择上，遵循代表性和随机性原则。从全国范围内的高新技术企业中选取样本，涵盖了不同地区、不同行业、不同规模的企业，以确保样本能够代表整个高新技术企业群体。在选择样本时，优先选择上市高新技术企业和具有一定规模和知名度的企业，这些企业的信息披露较为充分，数据获取相对容易。最终确定的样本包括200家高新技术企业，其中信息技术行业80家，生物医药行业50家，新能源行业40家，新材料行业30家。这些企业的规模分布较为均匀，大型企业、中型企业和小型企业的比例分别为30%、40%和30%。通过合理的样本选择和数据收集，为后续的实证研究提供了坚实的数据基础。4.2.3研究模型构建为了深入探究各因素对高新技术企业技术创新绩效的影响，构建多元线性回归模型，以验证提出的研究假设。模型设定如下：\begin{align*}TIP=&\beta_0+\beta_1RDI+\beta_2TR+\beta_3IC+\beta_4ML+\beta_5PS+\beta_6MC+\beta_7PR+\beta_8ES+\beta_9IT+\epsilon\\\end{align*}其中，TIP表示技术创新绩效，分别用新产品销售收入占比和专利实施率来衡量；\beta_0为常数项；\beta_1-\beta_7为各自变量的回归系数，分别表示研发投入（RDI）、人才储备（TR）、创新能力（IC）、管理水平（ML）、政策支持（PS）、市场竞争（MC）、合作伙伴关系（PR）对技术创新绩效的影响程度；\beta_8和\beta_9为控制变量企业规模（ES）和行业类型（IT）的回归系数；\epsilon为随机误差项，用于表示模型中未考虑到的其他因素对技术创新绩效的影响。在构建模型时，对各变量进行了标准化处理，以消除量纲的影响，使不同变量之间具有可比性。在进行回归分析之前，对数据进行了多重共线性检验、异方差检验和自相关检验，以确保模型的合理性和可靠性。通过构建该多元线性回归模型，能够定量地分析各因素对高新技术企业技术创新绩效的影响，为研究假设的验证提供有力的支持，从而深入揭示高新技术企业技术创新绩效的影响机制。五、提升高新技术企业技术创新绩效的对策建议5.1企业层面的对策5.1.1加大研发投入，优化资源配置高新技术企业应充分认识到研发投入对技术创新绩效的关键作用，持续加大研发资金投入。从内部来看，企业应合理规划资金，确保研发投入在企业财务预算中占据较高比例。通过提高研发投入强度，即研发经费占销售收入的比例，为技术创新提供坚实的资金保障。一些成功的高新技术企业，如华为，多年来一直保持着较高的研发投入强度，