基金管理服务协议

基金管理服务协议编号：__________

甲方：XXX基金管理有限公司

地址：中国XX省XX市XX区XX路XX号

乙方：XXX投资管理有限公司

地址：中国XX省XX市XX区XX路XX号

鉴于甲方是一家专业从事基金管理的公司，具备丰富的基金管理经验；乙方是一家具有良好投资背景的管理公司，具备较强的投资能力。双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就乙方委托甲方管理其基金事宜达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方作为基金管理人，为乙方管理的基金提供专业、高效、合规的基金管理服务，确保基金资产的安全和增值。

二、合同背景

乙方为拓展投资业务，决定设立基金进行投资。为确保基金投资的专业性和合规性，乙方委托甲方作为基金管理人，对基金进行管理。

双方的责任和义务：

甲方责任和义务：

1.甲方应按照法律法规和基金合同的约定，对乙方委托管理的基金进行合规管理，确保基金运作的合法性和合规性。

2.甲方应建立健全基金管理制度，确保基金资产的安全、完整和增值。

3.甲方应定期向乙方提供基金管理报告，包括但不限于基金资产状况、投资收益、费用支出等，确保乙方对基金运作的知情权。

4.甲方应按照乙方的要求，及时调整基金投资策略，以适应市场变化。

5.甲方应承担因自身原因导致的基金损失，并在损失发生时及时通知乙方。

6.甲方应遵守基金合同约定，不得擅自变更基金投资范围和比例。

乙方责任和义务：

1.乙方应按照基金合同的约定，按时足额向甲方支付基金管理费用。

2.乙方应提供真实、准确、完整的基金投资信息，包括但不限于投资目标、风险承受能力等。

3.乙方应配合甲方进行基金投资决策，包括但不限于提供投资建议、参与投资决策会议等。

4.乙方应承担因自身原因导致的基金损失，并在损失发生时及时通知甲方。

5.乙方应遵守基金合同约定，不得擅自变更基金投资范围和比例。

6.乙方应保证其提供的投资信息真实、准确、完整，并对因信息错误导致的基金损失承担责任。

双方权利：

1.甲方有权要求乙方按照基金合同约定支付基金管理费用。

2.甲方有权要求乙方提供真实、准确、完整的基金投资信息。

3.乙方有权要求甲方按照基金合同约定提供基金管理报告。

4.乙方有权要求甲方在基金投资决策过程中提供必要的支持和协助。

双方义务：

1.甲方有义务按照基金合同约定，对基金进行合规管理。

2.甲方有义务按照基金合同约定，定期向乙方提供基金管理报告。

3.乙方有义务按照基金合同约定，按时足额支付基金管理费用。

4.乙方有义务按照基金合同约定，提供真实、准确、完整的基金投资信息。

合同金额与支付方式：

1.本合同的总金额为人民币XX万元整（￥XXXXXX元），该金额为乙方支付给甲方作为基金管理服务费的总额。

2.支付方式如下：

a.初始管理费：乙方应在合同生效之日起X个工作日内，向甲方支付初始管理费人民币XX万元整（￥XXXXXX元），作为基金管理服务的启动费用。

b.按月管理费：自基金开始运作之日起，甲方每月应向乙方提供基金管理报告，乙方应在收到报告后的X个工作日内，向甲方支付当月的管理费，按月管理费为基金净资产的X%。

c.按年度业绩奖励：若基金在年度内实现超过预定业绩指标，甲方有权根据基金净资产的X%向乙方收取年度业绩奖励。

3.付款方式：

a.乙方应通过银行转账方式向甲方指定的账户支付款项。

b.甲方应在收到转账凭证后X个工作日内确认收到款项，并出具相应的收款凭证。

4.额外费用：

a.本合同金额不包括因基金运作产生的交易费用、托管费用、审计费用等其他相关费用。

b.上述额外费用将由乙方承担，并按实际发生金额另行支付给相关服务机构。

5.付款条件：

a.甲方提供的服务符合基金合同及本协议的约定。

b.乙方已按照约定支付了相应的费用。

c.任何一方未履行合同义务或违反法律法规时，另一方有权暂缓或拒绝支付相应费用。

6.任何支付方式的变更，需双方书面同意并签订补充协议，方为有效。

违约与争议解决机制：

1.违约行为及处理：

a.若甲方未能按照基金合同及本协议的约定提供基金管理服务，或者提供的服务不符合约定的质量标准，视为甲方违约。

b.若乙方未能按照约定支付基金管理费用，或者提供的信息不真实、不准确，视为乙方违约。

c.一方违约时，违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿守约方因此遭受的直接经济损失。

d.若违约行为导致基金资产损失，违约方应全额赔偿基金资产损失。

e.双方应友好协商解决违约问题，若协商不成，可按照本协议约定的争议解决机制处理。

2.争议解决：

a.本协议的签订、效力、解释、履行、终止以及争议的解决，均适用中华人民共和国法律。

b.双方发生争议时，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

c.除诉讼外，双方也可选择仲裁作为争议解决方式。仲裁应按照中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）的仲裁规则进行。

d.仲裁地点应选择在合同签订地，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

e.在争议解决过程中，双方应继续履行本协议约定的义务，除非争议解决机构另有裁定。

3.违约赔偿：

a.违约方应赔偿因违约行为给对方造成的直接经济损失。

b.违约方还应赔偿因违约行为导致对方遭受的合理费用，包括但不限于律师费、仲裁费等。

c.若违约行为构成严重违约，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担违约责任。

4.不可抗力：

a.因不可抗力导致本协议无法履行时，双方互不承担责任。

b.不可抗力事件发生后，受影响方应及时通知对方，并提供相关证明材料。

c.不可抗力事件消除后，双方应在合理期限内恢复履行本协议。

附则：

第一条生效条件

本协议自双方签字盖章之日起生效，双方应按照协议约定的条款履行各自的义务。

第二条有效期

本协议的有效期为自生效之日起至基金清算结束之日止。在基金清算结束后，本协议自动终止。

第三条变更与补充

1.本协议的任何变更或补充，必须以书面形式由双方共同签署，否则任何口头或书面协议的变更均不具有法律效力。

2.任何对本协议的修改，均应以不影响基金管理和服务质量为前提。

第四条终止条款

1.如遇以下情形之一，任何一方有权解除本协议：

a.另一方严重违反本协议的约定，经催告后仍未纠正；

b.基金清算结束，基金管理服务终止；

c.因不可抗力导致本协议无法履行；

d.双方经协商一致决定终止本协议。

2.解除本协议应当以书面形式进行，并应提前X天通知对方。

第五条通知

1.本协议项下的所有通知、声明或其他书面文件，应采用书面形式，并按照双方在协议中指定的地址进行送达。

2.如因地址变更导致通知未能及时送达，责任由未及时更新地址的一方承担。

第六条法律适用与争议解决

本协议的签订、效力、解释、履行、终止以及争议的解决，均适用中华人民共和国法律。双方发生争议时，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条其他

1.本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本协议自双方签字盖章之日起生效，双方应严格遵守。

附件：

1.基金管理服务协议书

2.基金合同

3.甲方营业执照副本复印件

4.乙方营业执照副本复印件

5.基金管理人资格证明文件

6.基金托管人资格证明文件

7.基金管理协议

8.基金托管协议

9.投资者风险揭示书

10.基金募集说明书

11.基金管理费用及业绩报酬约定

12.基金投资策略说明书

13.基金投资限制说明

14.基金风险控制措施

15.基金资产托管协议

16.基金账户管理协议

17.基金审计报告

18.基金管理团队介绍

19.基金投资决策委员会成员名单

20.基金投资者名单及份额明细

21.基金风险等级评估报告

22.基金信息披露制度

23.基金合同修订记录

24.基金