2025年上交所交易协议制订规范

2025年上交所交易协议制订规范一、前言为了规范上交所交易协议的制订，保障交易双方合法权益，提高交易效率，促进市场健康发展，根据相关法律法规，制定本规范。二、适用范围本规范适用于上交所交易协议的制订，包括股票、债券、基金等金融产品的交易协议。三、制订原则1.公平公正：交易协议应确保交易双方公平公正地参与交易，不得有任何歧视性条款。2.风险可控：交易协议应明确交易双方的风险承受能力，确保交易风险在可控范围内。3.透明公开：交易协议内容应尽量简化，易于理解，确保交易双方充分了解协议内容。4.合法合规：交易协议应符合相关法律法规，不得违反法律法规规定。四、协议内容1.协议主体：交易协议应明确交易双方的基本信息，包括名称、住所、联系人等。2.交易产品：交易协议应明确交易的金融产品名称、代码、发行人等基本信息。3.交易金额：交易协议应明确交易金额，包括总金额、分期金额等。4.交易价格：交易协议应明确交易价格，包括交易价格的确定方式、价格调整机制等。5.交易时间：交易协议应明确交易时间，包括交易起始时间、交易结束时间等。6.交易方式：交易协议应明确交易方式，包括交易是通过交易所系统进行还是通过其他方式进行。7.交易费用：交易协议应明确交易费用，包括交易手续费、印花税等费用的承担方和收取标准。8.交收方式：交易协议应明确交收方式，包括实物交收、资金交收等。9.违约责任：交易协议应明确交易双方的违约责任，包括违约行为的认定、违约责任的具体承担等。10.争议解决：交易协议应明确交易双方发生争议时的解决方式，包括协商、调解、仲裁等。五、制订程序1.交易双方根据交易需求，拟定交易协议初稿。2.交易双方就交易协议初稿进行充分沟通，达成一致意见。3.交易双方将达成一致意见的交易协议报送至上交所。4.上交所对交易协议进行形式审查，确保交易协议符合本规范要求。5.上交所对交易协议进行实质审查，确保交易协议符合法律法规要求。6.交易双方根据上交所审查意见，对交易协议进行修改完善。7.交易双方将修改完善的交易协议再次报送至上交所。8.上交所确认交易协议无异议后，交易双方签署交易协议。六、监督管理1.上交所对交易协议的制订进行监督管理，确保交易协议符合本规范要求。2.交易双方应按照交易协议约定履行相关义务，确保交易顺利进行。3.交易双方应按照相关法律法规和上交所的要求，及时报送交易协议执行情况。4.上交所对交易双方履行交易协议情况进行监督检查，发现问题及时处理。七、法律责任1.交易双方违反交易协议的，应承担相应的违约责任。2.交易双方违反相关法律法规和本规范的，应承担相应的法律责任。3.上交所未尽监管职责的，应承担相应的法律责任。八、附则本规范自发布之日起实施，上交所可根据市场发展需要对规范进行修订。本规范实施之日前已制订的交易协议，按照本规范执行；不符合本规范的，交易双方应按照本规范要求进行调整。本规范下列用语的含义：“上交所”：指上海证券交易所。“交易双方”：指进行交易的投资者和证券公司等市场参与者。“交易协议”：指上交所市场参与者之间为实现证券