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文档简介

2025年中小企业上市合规要求协议一、背景及目的随着____年我国资本市场的不断发展，中小企业在国民经济中的地位日益重要。为了规范中小企业上市行为，保护投资者权益，促进市场公平、公正、透明，____年我国证券监管部门发布了《____年中小企业上市合规要求》，要求所有申请上市的中小企业必须遵循。本协议旨在阐述中小企业上市合规要求的具体内容，以便于中小企业在申请上市过程中遵守。二、中小企业上市合规要求1.财务要求中小企业申请上市时，应当符合以下财务要求：（1）最近三个会计年度净利润累计不少于____万元；（2）最近一个会计年度营业收入不少于____亿元；（3）最近一个会计年度净资产不少于____亿元；（4）最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计不少于____亿元。2.业务要求中小企业申请上市时，应当具有清晰的业务发展战略和稳定的盈利模式，业务应具有较高的成长性。3.治理结构要求中小企业申请上市时，应当具备完善的治理结构，包括但不限于：（1）设立董事会，董事会成员不少于3人；（2）设立监事会，监事会成员不少于1人；（3）高级管理人员不少于3人；（4）具备独立董事制度；（5）具备有效的内部控制制度。4.信息披露要求中小企业申请上市时，应当遵循真实、准确、完整、及时的信息披露原则，确保投资者能够获取公司的真实情况。5.股东要求中小企业申请上市时，应当具备以下股东条件：（1）股东人数不少于100人；（2）单一股东持股比例不超过____%；（3）公司创始人、核心管理人员和关键技术人员应当持有公司一定比例的股份；（4）股东结构合理，不存在明显的一致行动人。三、合规审查中小企业在申请上市过程中，证券监管部门将对其合规性进行审查。审查内容包括但不限于：1.是否符合本协议规定的财务、业务、治理结构、信息披露和股东要求；2.是否具备上市所需的法律法规、行业政策等方面的合规性；3.是否存在重大违法违规行为。四、违规处理中小企业如违反本协议规定的合规要求，证券监管部门将视情节轻重采取以下措施：1.要求企业改正；2.暂停企业上市进程；3.取消企业上市资格；4.依法追究相关责任人的法律责任。五、附则本协议自发布之日起生效，由证券监管部门负责解释。如有未尽事宜，证券监管部门可根据

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