宠物食品有限公司安全生产风险分级管控和隐患治理体系建设文件

XX宠物食品有限公司

安全生产风险分级管控和隐患治理机制

建设实施文件（试行）

编制单位XX宠物食品有限公司

编制时间二o二二年三月

版本2022年第一版

实施时间二O二二年四月一日

前.s

“安全第一，预防为主、综合治理''是我国安全生产的基本方针。

安全生产关系到每位员工的生命健康和家庭幸福，它已成为企业发展

的主旋律。

随着我公司规模的不断发展壮大，新设备、新工艺、新技术、新

材料的不断引进，安全设备、设施的不断完善，安全本质化程度不断

得以提高，系统安全可靠性也不断地增强。根据以往事故案例分析，

只有不断加强对岗位危险源的辨识，全面落实好预防和控制措施，风

险是可以控制的，事故也是能够避免的。

为切实从源头遏制事故的发生，保证安全生产的顺利进行，从对

危险源辨识的角度出发，结合各岗位安全操作规程，对危险源的预防

与控制提出了相应的措施，并根据部门安全培训教育及个人自学的实

际需要，制定此“安全生产风险分级管控和隐患治理机制手册”。

本手册主要介绍公司各区域各岗位操作过程中涉及到的危险源，

并提出了具体的预防控制措施，旨在提高员工对危险源的认识，了解

和掌握危险源的预防和控制措施，努力从源头上遏制事故的发生。

二。二二年三月

目录

第一部分制度建设........................................5

一、风险分级管控和隐患治理建设工作方案........错误!未定义书签。

二、成立公司风险分级管控与隐患治理组织机构错误!未定义书签。

三、安全生产风险分级管控管理制度.........错误!未定义书签。

四、安全生产隐患排查与治理管理制度......................25

五、安全生产“双控体系”考核奖惩制度.....错误!未定义书签。

第二部分创建实施.......................................68

一、“双控”创建中的术语和定义..........................68

二、风险评价识别分级标准................................70

三、管控流程图..........................................80

第三部分创建成果.......................................83

一、公司概况.............................................85

二、公司平面布置图及风险辨识单元........................85

三、2018年设备设施清单.................................86

四、风险管控清单........................................87

五、事故隐患排查清单....................................136

六、自查自改隐患整治工作台账............................147

七、安全生产隐患治理清单................................148

八、风险点名册..........................................149

九、风险辨识中工具的应用................................151

十、作业岗位风险告知卡（实例）.........................152

H^一、隐患治理工作记录表格（参考）.....................160

安全生产风险分级管控和隐患治理体系建设文件

第一部分制度建设

一、企业简介

XX宠物食品有限公司，于2010-05-11在XX省XX市XX县注册

成立，我公司以生产加工的经营模式主营。我公司拥有专业的技术和

销售团队，员工人数51-100人,实力雄厚注册资本300万人民币。

XX宠物食品有限公司是XX县知名企业，办公地址为XX县XX镇城西

XX路南侧（城西3公里）。

公司建成了5000吨宠物饲料生产线，采用最先进的生产设备和

工艺技术，拥有完善的质量检验检测设备，保证产品质量。并始终坚

持“以严格的管理保证工作质量，以优良的工作质量保证产品质量，

以优质的产品质量满足市场需求、提高公司信誉”的质量方针，以“不

合格的产品坚决不出厂，出厂产品的合格率到达100%"为质量目标,

以优质的产品服务于社会。

工厂房屋建筑包括：主厂房（包括1孔2#车间、锅炉房、成品

库、、配电室）、食堂、原辅料库。主要设备包括搅拌机、提升机、

粉碎机、膨化机、洪干箱、冷却仓、成品库、天然气锅炉等。

安全生产风险分级管控和隐患治理体系建设文件

XX趟食髓限颂文件

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司字［2019］01号

关于成立“双控”机制建设领导小组的通知

各部门、生产车间：

公司根据《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事

故工作指南的通知（安委办［2016］3号）》、《XX省安全生产委员会办

公室关于深化安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防控制机制

建设的意见（XX安委办［2017］1号）》、《XX省安全生产风险管控与

隐患治理规定》（XX省人民政府令（2018）第2号）、《XX市安委办

关于深入学习宣贯〈XX省安全生产风险管控与隐患治理规定》》（邢

安办［2018173号）等文件精神，为保证“双控”机制建设工作的顺

利开展，现成立“双控”机制建设领导小组，组织开展“双控”机制

建设工作，具体人员如下：

组长：XX

组员：XX、XX、XX、XX、XX

领导小组办公室设在公司安全部，主任由XX担任。

要求“双控”领导小组制定出“双控”机制建设的工作安排，并

明确“双控”机制建设的目的、范围，选择科学合理的风险辨识评价

方法和准则。同时以上人员在组织、参与“双控”机制建设工作的同

时，要调动所有从业人员积极参与风险辨识管控和隐患治理工作中。

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安全生产管理组织机构图

总经理

XX

安全生产办公室供销科

XXXX

生

产

车

间

X

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“双控”体系岗位责任制

二、主要职能部门职责

（一）安全生产委员会职责

1、本着“改善劳动条件，保护劳动者在生产中的安全和健康”的原则，搞

好公司的安全生产、风险评估、风险管控、隐患治理和劳动保护工作，保障人员

生命安全和公司财产安全。

2、认真贯彻执行国家关于安全生产和劳动保护工作的方针、政策、法令和

上级指示，教育广大员工牢固树立“安全第一，预防为主”的思想。

3、主持审定全公司的安全生产规章制度，安全技术措施规划，年度安全生

产及风险管控工作计戈％安全经费、考核、奖惩方案和重大隐患问题的解决方案,

积极改善员工劳动条件，搞好安全生产系统管理。

4、确定年度、季度安全生产工作重点，组织各项安全制度、风险管控措施

的贯彻、落实。组织开展安全检查和各种活动。

5、搞好安全生产工作总结，评选安全生产先进单位、个人。总结和推广安

全生产先进经验，表彰和奖励安全生产先进典型。

6、负责对重大伤亡事故的调查处理。事故结案后，研究决定对责任者的处

理意见。

7、每季度至少召开一次安委会，分析和掌握安全生产动态，查找安全工作

中存在的问题，重大问题提交公司领导会议研究决定解决方案。并做到定期向上

级汇报安全工作情况。

8、安全生产委员会必须树立“安全第一”的思想，想安全、管安全。积极

做好安全生产中的宣传教育工作。督促各项规章制度的落实，搞好全公司安全生

产、风险管控和劳动保护工作。

9、在计划、布置、检查、总结、评比生产工作的时候，同时计划、布置、

检查、总结、评比风险管控和隐患排查工作。

（二）风险管控和隐患治理工作领导小组职责

1、组织制定风险评估、分级管控、隐患治理相关管理制度和年度工作计划。

2、组织开展风险评估、风险评价和分级管控工作，制定风险管控管理措施。

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3、组织开展风险评估、分级管控教育培训、隐患排查治理工作，落实年度

工作计划。

4、在计划、布置、检查、总结、评比生产工作的时候，同时计戈人布置、

检查、总结、评比风险评估、分级管控工作。总结和推广先进经验，表彰和奖励

安全生产、风险评估、分级管控先进典型。

（三）安全职能部门职责

1、贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，落实国家、地方和行

业有关安全生产工作的法律法规、标准规范。

2、协助公司负责人和安全生产委员会建立、健全安全生产责任制，督促各

部门、各岗位履行安全生产、风险管控职责，并组织考核、提出奖惩意见。

3、协助公司负责人制定本单位安全生产、风险管控规章制度、操作规程和

生产安全事故应急救援预案，组织并参与本单位应急救援演练.

4、组织实施本单位安全生产、风险管控教育和培训，如实记录安全生产教

育和培训情况。

5、督促落实本单位危险源、风险管控的安全管理措施。

6、组织安全生产日常检查、岗位检查和专业性检查，并每月至少组织一次

安全生产全面检查。及时检查本单位的安全生产状况，排查事故隐患，提出改进

安仝生产管理的建议，并督促落实本单位安仝生产整改措施。

7、制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为。

8、参与组织新建、改建、扩建的建设工程项目安全、职业卫生防护设施“三

同时”和重大安全技术措施项目的讨论和审查。

9、参与所在单位安全生产和职业危害事故的应急救援，协助调查和处理事

故，负责事故的分析、统计和上报工作，制定和落实防范措施。

1（）、总结评比安全生产工作，对安全生产、风险管控和职业危害防治有较大

贡献（成绩）或失职（违章）的部门或个人，提出奖惩建议。总结交流安全生产

先进经验，开展安全技术研究，推广安全生产科研成果、先进技术及现代安全管

理办法。

（四）生产部门职责

1、严格遵守国家及各级政府、主管部门制定的安全生产法律、法规并自觉

安全生产风险分级管控和隐患治理体系建设文件

接受监督。

2、制订车间安全技术措施计划，以及改善劳动条件的项目。对所需要采取

的安全技术、风险管控措施，在计划安排时，应保证资金，一经列项不准挪他用。

3、组织编制或修订生产工艺规程、操作规程、岗位操作法，参与风险分析

辨识和安全技术规程、风险管控措施的制定和风险管控措施的执行。

4、履行安全生产、风险管控职责，认真开展隐患自查自纠工作，发现隐患

及时消除，坚决将隐患消灭在萌芽状态，对一些较大隐患要及时报告上级部门，

采取措施予以控制。

5、加强部门作业人员的培训、管理，定期对作业人员进行安全生产、风险

管控培训及考核。

6、负责公司设施设备的日常维护、保养工作，要及时制定设施设备维护计

划，监督检查维修人员的F1常工作.

7、遇到生产中异常情况，应及时处理，危险紧急情况，先处理后报告，严

禁违章指挥。

8、负责生产（工艺）事故的调查、统计、上报，制定事故防范措施，并参

加其他重大事故的调查。

（五）其他职能部门职责

1、严格遵守国家及各级政府、主管部门制定的安仝生产法律、法规并自觉

接受监督。

2、参与安全技术规程的修订。

3、履行安全生产、风险管控职责，认真开展隐患自查自纠工作，发现隐患

及时消除，坚决将隐患消灭在萌芽状态，对一些较大隐患要及时报告上级部门，

采取措施予以控制。

4、加强部门人员的培训、管理，定期开展安全生产、风险管控培训及考核。

5、参与生产（工艺）事故的调查、统计、上报，制定事故防范措施，并参

加其他重大事故的调查。

（六）生产班组职责

1、贯彻有关安全生产法规、制度和标准，并检查执行情况。参与拟订、修

订车间安全技术规程和有关安全生产管理制度，并监督检查执行情况。

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2、协助车间主任编制安全技术措施计划和方案，并督促实施。

3、参与制订车间安全、风险管控活动计划，并积极组织执行。

4、对本班组人员进行安全指导，协助车间主任搞好职工安全思想、安全技

术教育和考核工作。

5、负责本班组履行安全生产、风险管控职责，对本班组的生产现场进行安

全、风险管控检查，制止违章指挥和违章作业，对不听劝阻者，有权停止其工作,

并报请领导处理。

6、负责本班组当班期间车间的安全装置、防护器具、消防器材的管理工作。

三、各级管理人员职责

（一）公司主要负责人职责

1、组织制订、修订和审查安全生产责任制，安全生产规章制度，安全技术

规程、安全技术、风险管控措施计划，并组织实施.

2、定期组织或参加安全生产工作会议，分析企业安全生产动态，及时解决

安全生产中存在的问题。

3、在计划、布量、检查、总结、评比生产的时候，同时计划、布量、检查、

总结、评比安全生产、风险管控工作。

4、组织全厂安全生产检查，落实隐患整改，落实本单位危险源、风险管控

的安仝管理措施，保证生产设备、安仝装备、消防设施、防护器材和急救器具等

处「完好状态。

5、推广安全生产科研成果、先进技术及现代安全管理方法，改善安全生产

条件，保障企业安全生产达到国家标准和行业标准。

6、发生事故要及时报告，并采取应急处置措施。

7、负责组织落实安全培训、教育和考核工作。

8、组织或参与有关人员对生产安全事故进行调查处理。

（二）部门负责人职责

1、认真贯彻执行党和国家的安全生产方针、政策和劳动卫生安全法规。

2、落实本部门职工劳动纪律教育，对严重违反劳动纪律，影响安全生产的

职工，提出处理意见。

3、履行安全生产、风险管控职责，落实本部门安全防范和风险管控措施，

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开展本部门隐患排查治理工作，及时消除事故隐患，对存在的问题及时上报，积

极整改。

4、积极参加公司安全会议，研究解决安全生产问题。

5、积极参加公司组织的各类安全活动和安全培训教育，积极参加应急预案

的演练，提高自身应变能力。

6、履行本部门其它安全职责。

（三）公司安全管理人员职责

1、组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故

应急救援预案。

2、组织或者参与本单位安全生产、风险管控教育和培训，如实记录教育和

培训情况。

3、履行安全生产、风险管控职责，督促落实本单位重大危险源和风险管控

的安全管理措施。

4、组织或者参与本单位应急救援演练。

5、检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安

全生产管理的建议。

6、制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为。

7、督促落实本单位安仝生产整改措施。

8、组织安全生产日常检查、岗位检查和专业性检查，并每月至少组织一次

安全生产全面检查。

9、督促各部门、各肉位履行安全生产职责，并组织考核、提出奖惩意见。

10、参与所在单位事故的应急救援和调查处理。

（四）车间主任职责

1、车间主任是车间的安全负责人，对车间安全工作负全面责任，认真贯彻执

行各项安全生产法规、制度和标准。

2、拟订、修订车间安全操作规程和安全生产管理制度，编制车间安全技术

措施计划和方案，经批准后，组织实施。

3、组织开展安全生产竞赛等活动，总结交流安全生产经验。

4、组织落实车间级安全教育，并督促检查班组级安全教育。

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5、组织职工进行安全思想和安全技术教育，定期进行考核。

6、履行安全生产、风险管控职责，组织落实本部门危险源和风险管控的安

全管理措施，组织车间级定期、不定期安全检查，确保设备、安全装置、防护设

施处于完好状态。发现隐患及时组织整改，车间无力整改的要采取临时安全措施,

及时向总务书面报告。

7、组织或参加车间各类事故调查和处理工作，并按规定及时上报。

8、领导并支持车间和班组安全员的工作，组织并参加班组安全检查和安全

活动，落实隐患整改。

（五）班组长职责

1、认真贯彻“安全第一，预防为主、综合治理”的安全生产方针，贯彻有

关安全生产法规、制度和标准，并检查执行情况。参与拟订、修订车间安全技术

规程、风险管控措施和有关安全生产管理制度，并监督检查执行情况.

2、协助车间主任编制安全技术措施计划和方案，并督促实施。

3、参与制订车间安全活动计划，并积极组织执行。

4、对本班组人员进行安全指导，协助车间主任搞好职工安全思想、安全技

术教育和考核工作。

5、履行安全生产、风险管控职责，组织落实班组危险源和风险管控的安全管

理措施，对本班组的生产现场进行安仝检查，制止违章指挥和违章作业，对不听

劝阻者，有权停止其工作，并报请领导处理。

6、负责本班组当班期间车间的安全装置、防护器具、消防器材的管理工作。

（六）职工职责

1、履行本岗位安全生产、风险管控岗位职责，并为本岗位工作期间安全生

产负责。

2、认真学习并严珞遵守各项规章制度，了解并熟悉本岗位风险点、风险管

控和应急管理措施。不违章作业，严格遵守安全操作规程，对本岗位的安全生产

负直接责任。

3、正确操作，精心维护和使用设备。

4、及时、正确判断和处理各种事故苗头，采取有效措施消除隐患。

5、正确使用各种防护用品和灭火器材。

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6、积极参加各种安全活动，岗位练兵和事故预案演练。

7、有权拒绝违章指挥。有权制止他人违章行为。有权向上级报告重大事故

隐患和生产安全事故。

8、特种作业人员必须经培训、考核合格，持证上岗。严禁无证人员上岗操

作。

针对以上职责，请各部门、人员严格履职，切实把风险管控和隐患排查治理

工作做好，降低安全风险，消除安全隐患，确保本质安全，努力做到大事不出，

小事也不出。

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安全生产风险分级管控管理制度

1、目的

为辨识公司范围内影响安全的危险有害因素，评价其风险程度，确定一般和

重大风险，并对其进行有效的控制，以预防、降低或消除风险，特制定本制度。

2、范围

危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：规划、设计（重

点是新、改、扩建项E）和建设、投产、运行等阶段；

令常规和非常规作业活动；

◊事故及潜在的紧急情况；

令所有进入作业场所人员的活动；

，原材料、产品的运输和使用过程；

令作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

令工艺、设备、管理、人员等变更；

令丢弃、废弃、拆除与处置；

令气候、地质及环境影响等。

3频次

危险有害因素辨识和风险管控的时机：常规活动每年一次，非常规活动开始

之前。

4依据

4.1《中华人民共和国安全生产法》

4.2《XX省安全生产条例》

4.3《XX省安全生产风险管控与隐患治理规定》

5原则

5.1根据本公司的安全生产的实际运行情况，成立风险管控体系建设领导小

组，由风险管控小组组织各单位进行风险辨识和分级管控。

5.2公司风险管控领导小组成立

组长：总经理

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副组长：生产副总

成员：部门负责人及班长等。

5.3各级职责

组长职责：负责组织安全风险分级体系建设工作的开展，领导小组成员做好

组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，

批准重大及重要的风险清单。

副组长职责：负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，完成企业

安全风险分级管控文件编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。

组员职责：具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作，完成各自区

域内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。

其他部门：按照“分级管理、管业务必须管安全”的原则，企业生产、工艺、

设备、电气等部门及人员积极按照企业部署，成立本部门风险管控T作小组，完

成本部门、本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。

6工作程序

6.1首先对所有人员进行风险管控培训。

6.2编制风险源统计表及设备设施清单和作业活动清单。

6.3选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施进行危险、有害因素识别和

风险管控。

6.4根据风险管控准则对事件发生的可能性和严重性进行合理取值，综合评

价风险等级。

6.5对重大风险及评价出的隐患制定补充措施并落实整改，将风险降为可接

受。

6.6最后对所有人员进行评价结果培训，使其熟悉工作岗位和工作环境中存

在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。

7、风险管控方法

7.1公司根据需要，常规活动每年一次，分析采用以下方法：

公司发动员工参与风险评估，管理人员与员工一起参与风险评估过程，危险

有害因素辨识方法采用工作危害分析（JHA）和安全检查表法（SCL）。

7.2进行风险评估时的程序:

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（1）作业危害分圻主要采用工作危害分析（川A），由岗位操作人员、管理

人员对本岗位的所有作业活动列出清单，并进行工作危害分析（JHA）,上报公

司评价小组进行会审，对不合格者提出修改意见返回岗位再进行修改，修改后公

司风险管控小组再进行会审和确定。

（2）设备设施的危害分析主要采取安全检查表（SCL）分析，由岗位管理人

员和操作人员列出设备设施清单，按安全检查表（SCL）分析进行，上报公司评

价小组进行会审，对不合格者提出修改意见返回岗位再进行修改，修改后公司风

险管控小组再进行会审和确定。

（3）风险信息的更新

A、在下列情况下安全检查表（SCL）分析记录和工作危害分析（川A）记录

进行更新；

--T艺指标或操作规程变更时：

-一新的或变更的法律、法规或其他要求；

—技术改造项目；

-一有因为事故、事件或其他而发生不同的认识；

--组织机构发生大的调整；

--其他变更。

B、如果没有上述变化时，部门一年进行一次评审或检查风险识别的结果。

对作业活动我们选择工作危害分析（JHA）；

-一对设备设施我们选择安全检查分析（SCL）的方法进行评价；

--非常规活动在开始之前，按照作业活动采取工作危害分析（JHA）的方法

进行评价。

7.3工作危害分析（JHA）

7.3.1从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连

的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险管控，判定风险

等级，制定控制措施。

7.3.2作业危害分析（JHA）是对作业活动的每一步骤进行分析，从而辨识

潜在的危害并制定安全措施。作业步骤应按实际作业步骤划分，佩戴防护用品、

办理作业票等不必作为作业步骤分析。可以将佩戴防护用品和办理作业票等活动

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列入控制措施。划分的作业步骤不能过粗，但过细也不胜繁琐，能让别人明白这

项作业是如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。

7.3.3作业步骤简单地用几个字描述清楚即可，只需说明什么，而不必描述

如何做。作业步骤的划分应建立在对工作观察的基础上，并应与操作者一起讨论

研究，运用自己对这一项工作的知识进行分析。

7.3.4对于每一步都要问可能发生什么事，给自己提出问题，比如操作者会

被什么东西打着；碰着；他会撞着、碰着什么；操作者会跌倒吗；有无危害暴露,

如毒气、辐射.、焊光、酸雾等等。危害导致的事件发生后可能出现的结果及其严

重性也应识别。然后识别现有安全控制措施，进行风险评估。如果这些控制措施

不足以控制此项风险，应提出建议的控制措施。

7.3.5识别各步骤潜在的危害时，可以按下述问题提示清单提问。

（1）身体某一部位是否可能卡在物体之间

（2）工具、机器或装备是否存在危害因素

（3）从业人员是否可能接触有害物质

（4）从业人员是否可能滑到、绊倒或摔落

（5）从业人员是否可能推、举、拉用力过度而扭伤

（6）从业人员是否可能暴露于极热或极冷的环境中

（7）是否存在过度的噪音或震动

（8）是否存在物体坠落的危害因素

（9）是否存在照明问题

（10）天气状况是否可能对安全造成影响

（11）存在产生有害辐射的可能

（12）是否可能接触灼热物质、有毒物质或腐蚀性物质

（13）空气中是杳存在粉尘、烟、雾、蒸汽

以上仅为举例，各管理人员和操作人员应根据实际工作进行作业分析。

7.3.6工作危害分摊主要目的是防止从事此项作业的人员受伤害，原则是不

能使他人受到伤害，不能使设备和其他系统受到影响或受到损害。

分析时不能仅分析作业人员工作不规范的危害，还要分析作业环境存在的潜

在危害，即客观存在的危害更为重要。

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工作不规范产生的危害和工作本身面临的危害都应识别出来。我们在作业时

常常强调“四不伤害”，即不伤害自己、不伤害别人、不被别人伤害、保护别人

不受伤害。在识别危害时，应考虑造成这四种伤害的危害。

7.3.7如果作业流程长，作业步骤很多，可以按流程将作业活动分为几个单

元。每一个单元可以分为一个大步骤，可以再将大步骤分为几个小步骤。

作业危害分析的主要步骤是：

（1）确定（或选择）待分析的作业；

（2）将作业划分为一系列的步骤；

（3）辨识每一步骤的潜在危害；

（4）确定相应的预防措施。

辨识之前列出作业活动清单。

7.4安全检查表法（SCL）

7.4.1安全检查表分析法是基于经验的方法，是分析人员对拟分析的对象列

出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及

事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检

查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。

7.4.2安全检查分析表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所、装置或

操作规程的分析编制的依据主要有：

（1）有关标准、规程、规范及规定；

（2）国内外事故案例和企业以往的事故情况；

（3）系统分析确定的危险部位及防范措施；

（4）分析个人的经验和可靠的参考资料；

（5）有关研究结果，同行业或类似行业检查表等。

7.4.3用安全检查表分析危害时，要全面分析以下危险因素：

温度等工艺参数的过度波动；反应停留时间的变化；防火、安全间距、消防

道路与装置间距；消防器材数量；安全设施状况；作业环境等等。在识别危害时

都应考虑到。

7.4.4用安全检查表对设备设施进行危害识别时，应遵循一定的顺序。先识

别厂址，考虑地形、地貌、地质、周围环境、安全距离方面的危害，再识别厂区

安全生产风险分级管控和隐患治理体系建设文件

内平面布局、功能分区、危险设施布置、安全距离等方面的危害，再识别具体的

建筑物等。对于一个具体的设备设施而言，可以按系统一个一个地检查，或按部

位顺序检查，从上到下、从左到右或从前往后都可以。

7.4.5安全检查表分析的对象是设备设施和作业场所等，检查项目是静态的

物，而非活动。故此所列检查项目不应有人的活动，即不应有动作。

7.4.6项目列出之后，还应列出与之对应的标准可以是法律法规的规定，也

可以是行业规范、标准或本企业有关操作规程或工艺卡片的规定。有些项目是没

有具体规定的，在这种情况下，可以由熟悉这个检查项目的有关人员确定。应该

清楚，一个检查项目对应的标准可能不止一个。检查项目应全面，检查内容应该

细致。应该知道，达不到标准就是一种潜在危害。

7.4.7检查项目和检查标准列出后还应列出现有控制措施。控制措施要列报

警、消防、检查检验等耳熟能详的控制措施，还应列出工艺设备本身带有的控制

措施。

7.5风险评价和分级

企业根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风

险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、

一般风险和低风险等风险级别，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示，评价

出其他级数评价级别的企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接

受风险实际进行划分。

D级\4级'蓝色'轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。

（：级\3级\黄色、显著危险：属于一般风险，部室（车间级）、班组、肉位管

控，需要控制整改。

B级\2级'橙色'高度危险：属于较大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、

班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。

A级\1级'红色'极其危险：属于重大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、

班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，

只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。

8、风险管控准则

公司风险管控准则采用风险矩阵法：

安全生产风险分级管控和隐患治理体系建设文件

根据事故发生的可能性（L）和后果的严重程度（S）确定风险度（R）,即

R二LXS

8.1风险管控准则制定依据：

1）有关安全生产法律、法规；

2）设计规范、技术标准；

3）公司的安全管理标准、技术标准；

4）公司的安全生产方针和目标等。

8.2风险管控准则

表一：事件发生的可能性（L）判别准则

等级标准

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没

5

有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在

4现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情

况下发生。

没有保护措施（如没有保护装置、没有人人防护用品等），或未严格按操作

3程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，

或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下类似事故或事件。

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能

2

有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，

1

严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

表二：事件发生后果的严重程度（S）判别准则

等财产损失/

法律、法规及其他要求人员停工公司形象

级万元

5违反法律、法规和标准死亡>10装置停工国内影响

装置暂时停行业内、省内影

4潜在违反法规和标准丧失劳动能力>5

工响

安全生产风险分级管控和隐患治理体系建设文件

不符合上级公司或行业截肢、骨折、

部分设备损

3的安全方针、制度、规定听力丧失、慢>3地区影响

坏

等性病

不符合公司的安全操作轻微受伤、间受影响不大，公司及周边范

2<1

程序、规定歇不舒服几乎不停工围

1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损

表三：风险等级判定准则及控制措施与实施期限

风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限

在采取措施降低危害前，不能继续作

20-25巨大风险立刻

业，对改进措施进行评估

采取紧急措施降低风险，建立运行控

15-19重大风险立即或近期整改

制程序，定期检查、测量及评估

可考虑建立目标、建立操作规程，加

9-12中等2年内治理

强培训及沟通

可考虑建立操作规程、作业指导书但有条件、有经费时

4-8可接受

需定期检查治理

<4轻微或可忽略的风险无需采用控制措施，但需保存记录

风险分级

判定方法巨大（很高）重大（高）中度（中）轻度（低）

风险等级

采用LEC法E级D级C级B级

采用LS法1级2级3级4级

危险色度红色橙色黄色蓝色

注：以下情形直接确定为重大（D级/2级/橙色）风险:

-违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

一一发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产

损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

——涉及危险化学品重大危险源的；

安全生产风险分级管控和隐患治理体系建设文件

——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；

——经风险评价确定为最高级别风险的。

9、风险的控制

9.1制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个

体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。

9.2风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合

理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。

9.3设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限

位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理

措施。

9.4作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的

完备性、管埋流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术

能力等方面。

9.5不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出

的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。

10、风险分级管控

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风

险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含

量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。

企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各

级风险的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级，

也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。

编制风险分级管控清单，企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包

括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。

11、风险告知

企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置利重点区域分别设置安全风险公

告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、

事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作

安全生产风险分级管控和隐患治理体系建设文件

场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。根据风险分级管

控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过

培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。

12文件管理

工企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应

包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险

分级管控清单、危险源统计表（参见附录B.4）等内容的文件化成果；涉及重大、

较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应

单独建档管理。

13风险信息的更新和持续改进

企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行

公示和公布。

企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风

险分析，更新风险信息：

＜法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

令发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再

评价；

。组织机构发生重大调整；

。风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；

＜根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况

等适时开展危险源辨识和风险评价。

14相关文件

风险管控记录

15相关记录资料

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四、安全生产隐患排查与治理管理制度

1、目的

为了建立安全生产事故隐患排查治理长效机制，强化各级部门、人员安全生

产体责任，加强事故隐患监督管理.，防止和减少事故，保障职工生命财产安全，

根据安全生产法等法律、行政法规，制定本制度。

2.适用范围

本制度适用于公司安全生产事故隐患排查治理工作。

3.依据

3.1《中华人民共和国安全生产法》

3.2《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》

3.3《XX省安全生产条例》

3.4《XX省安全生产风险管控与隐患治理规定》

4.定义

4.1事故隐患

是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产

管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人

的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。包括：

（1）作业场所、设备设施、人的行为及安全管理方面存在的不符合国家安

全生产法律法规、标准规范和相关规章制度规定的情况。

（2）法律法规、标准规范及相关制度未做明确规定，企业危害识别过程中

识别出作业场所、设备设施、人的行为及安全管理等方面存在的缺陷等。

4.2安全检查（即隐患排查）

4.2.1公司级安全检查是指以保障安全生产为目的，以安全责任制、各项专

业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点，各有关专业和部门共同参与的

全面检查。

4.2.2日常检查主要是厂区、车间、罐区、仓库安全检查，是指各部门主管

在班中巡回检杳，以及安全技术人员的日常性椅杳。日常隙患排杳要加强对厂区、

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车间、罐区、仓库的消防设施的检查和巡检。

4.2.3节假日检查主要是指在重大活动和假节日前，对安全保卫、消防管理、

物资准备、备用设备、应急管理、劳动纪律、厂区管理、车间管理、罐区管理、

等是否存在异常状况和隐患、备用设备状态、备品备件、生产及应急物资储备、

应急力量安排、企业保卫、应急工作等进行的检查，特别是要对节日期间干部带

班值班、及紧急抢修力量安排、备件及各类物资储备和应急工作进行重点检查。

4.2.4季节性检查是指企业结合季节性特点开展的专项隐患排查，主要包括

春季、夏季、秋季、冬季隐患排查。

5、职责

5.1企业是事故隐患排查、治理、报告和防控的责任主体，应当建立健全事

故隐患排查治理制度，完善事故隐患自查、自改、自报的管理机制，落实从主要

负责人到每位从业人员的事故隐患排查治理和防控责任，并加强对落实情况的监

督考核，保证隐患排查治理的落实。

5.2企业主要负责人对本单位事故隐患排查治理工作全面负责，各分管负责

人对分管业务范围内的事故隐患排查治理工作负责。

5.2.1企业主要负责人保证隐患治理资金投入，及时掌握重大隐患治理情

况，治理重大隐患前督促有关部门制定有效的防范措施。

5.2.2负责督促、检查企业隐患排查治理制度落实情况，定期召开会议研究

解决隐患排查治理工作中出现的问题，对本单位无力解决的重大隐患，及时向上

级有关部门提出报告。

5.3安全科在接到有关自然灾害预报时，应当及时向各部门发出预警通知。

发生自然灾害可能危及生产装置运行和人员安全的情况时，应当及时采取撤离人

员、停止作业、加强监测等安全措施。

5.4主要负责人负责公司综告级、季节性和节假口前安全检查组织、实施、

验证，同时应当如实记录事故隐患排查治理情况，并向从业人员通报；负责公司

各类事故隐患排查、评估、整改的评审评价工作:负责各单位上报事故隐患的统

计、汇总工作；负责定期组织各专业职能管理部门评审、修订安全检查（隐患排

查治理）制度和安全检查表，不断提高安全检查深度和广度。

5.5安全科负责日常隐患的排查、评估、整改的评审评价工作；负责事故隐

安全生产风险分级管控和隐患治理体系建设文件

患的原因分析、倒查和统计上报工作。同时应当如实记录事故隐患排查治理情况,

并向从业人员通报。

6、基本要求

6.1隐患排查治理是企业安全管理的基础工作，是企业安全生产标准化风险

管理要素的重点内容，应按照“谁主管、谁负责”和“全员、全过程、全方位、

全天候”的原则，明确职责,建立健全企业隐患排查治理制度和保证制度有效执行

的管理体系,努力做到及时发现、及时消除各类安全生产隐患，保证企业安全生产

的管理体系,努力做到及时发现、及时消除各类安全生产隐患，保证企业安全生

产。应根据生产运行特点，制定安全检查计划，明确检查的目的、内容、要求，

并编制《安全检查表》。

6.1.1《安全检查表》应包括检查项目、检查内容、检查标准或依据、检查

结果等内容「安全检查时应按照安全检查表内容逐项进行检查，建十《安全检查

台账》、《事故隐患整改通知单》，并与安全目标责任考核挂钩。

6.1.2编制安全检查表的主要依据：

(1)国家安全法律法规、规章、标准及企业安全安全管理制度和安全操作规

程；

(2)国内外事故案例和企业以往的事故情况；

(3)生产装置危险有害因素评识报告；

(4)分析人个人的经验和可靠的参考资料；

(5)有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。

6.1.3企业应定期组织对安全检查表进行评审、修订和完善，并做好检查人

员和培训工作。

有下列情形之一的应及时对安全检查表进行修订：

(1)颁布实施有关新的安全法律法规、标准规范或原有适用法律法规、标

准规范重新修订的；

(2)装置和重要的设备设施发生重大改变的；

(3)发生事故或对事故、事件有新的认识；

(4)周边安全生产环境发生重大变化；

(5)危害因素辨职结果有较大变动或识别出新的危害因素。

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6.2隐患排查要按专业和部位，明确排查的责任人、排查内容、排查频次和

登记上报的工作流程。

6.3隐患排查要做到全面覆盖、责任到人，定期排查与日常管理相结合，专

业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排查相结合，确保横向到边、纵向到

底、及时发现、不留死角。

7、事故隐患排查方式、频次

7.1事故隐患排查方式

事故隐患排查与E常巡查和专项安全检查相结合的方式进行。

7.2事故隐患排查频次

(1)日常安全检查排查至少每周组织一次，并要求立即整改完毕，如有无

法整改项，立即上报安全科处理；

(2)重大活动及节假FT前必须进行一次隐患排查.

(3)公司至少每半年组织一次综合性隐患排查。排查出问题后以通知单形

式下发责任部门并责令其定期整改。

(4)当获知同类企业发生伤亡及泄漏、火灾爆炸等事故时，应举一反三，

及时进行事故类比隐患专项排查。

8、事故隐患排查内容

根据本企业生产装置的特点，隐患排查包括但不限于以下内容：

(1)安全基础管理；

(2)区域位置和总图布置；

(3)消防设备；

(4)电气系统；

9、隐患建档

9.1安全科要建立事故隐患信息档案，明确隐患的级别，按照“五定”(定

整改方案、定资金来源、定项目负责人、定整改期限、定控制措施)的原则，落

实隐患治理的各项措施，对隐患治理情况进行监控，保证隐患治理按期完成。

9.2安全科对隐患排查、监控、治理、验收评估、上报情况实行建档登记，

重大隐患要单独建档。

10、隐患治理与上报

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10.1隐患级别

事故隐患可按照整改难易及可能造成的后果严重性，分为一般事故隐患和

重大事故隐患。

一般事故隐患，是指能够及时整改，不足以造成人员伤亡、财产损失的隐患。

重大事故隐患，是指无法立即整改且可能造成人员伤亡、较大财产损失的隐患。

10.2隐患治理

隐患治理要做到方案科学、资金到位、治理及时、责任到人、限期完成。能

立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措

施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。隐患治理要分类实施：

10.2.1车间自行组织排查出的隐患，如实记录在安全检查台账（车间保存），

并按照规定的期限按期整改，安全科负责跟踪落实。

10.2.2安全科组织排查出的隐患，编制事故隐患整改记录表，安全科监督

落实整改情况并如实在事故隐患整改回执单和安全检杳台账中做好登记。

10.2.3一时无法立即整改的隐患，要按照评估一治理方案论证一资金落实

一限期治理一验收评估一销号的工作流程，明确每一工作节点的责任人，实行闭

环管理；重大隐患治理工作结束后，公司总经理应组织技术人员和专家对隐患治

理情况进行验收，保证按期完成和治理效果。

10.2J企业应对排查出的各级隐患，做到“五定”（定人员、定时间、定

责任、定标准、定措施），并将整改落实情况纳入日常管理进行监督，及时协调

在隐患整改中存在的资金、技术、物资采购、施工等各方面问题。对一般事故隐

患，由责任单位立即组织整改。对于重大事故隐患，企业要结合自身的生产经营

实际情况，确定风险瓦接受标准，评估隐患的风险等级。

10.2.5重大事故隐患的治理应满足以下要求：

（1）当风险处于很高风险区域时，应立即采取充分的风险控制措施，防止

事故发生，同时编制重大事故隐患治理方案，尽快进行隐患治理，必要时立即停

产治理；

（2）当风险处于一般高风险区域时，应采取充分的风险控制措施，防土事

故发生，并编制重大事故隐患治理方案，选择合适的时机进行隐患治理;

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（3）对于处于中风险的重大事故隐患，应根据企业实际情况，进行成本一

效益分析，编制重大事故隐患治理方案，选择合适的时机进行隐患治理，尽可能

将其降低到低风险。

对于重大事故隐患，由企业主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案。

重大事故隐患治理方案应包括：

1）治理的目标和任务；

2）采取的方法和措施；

3）经费和物资的落实；

4）负责治理的机陶和人员；

5）治理的时限和要求；

6）防止整改期间发生事故的安全措施。

10.2.6事故隐患治理方案、整改完成情况、验收报告等应及时归入事故隐

患档案。隐患档案应包括以下信息：隐患名称、隐患内容、隐患编号、隐患所在

单位、专业分类、归属职能部门、评估等级、整改期限、治理方案、整改完成情

况、验收报告等。事故隐患排查、治理过程中形成的会议纪要、正式文件等，也

应归入事故隐患档案。

10.2.7公司职工在生产安全巡检中发现事故隐患应及时上报安全科，对隐

患报告人应给予相应奖励。

10.3隐患上报

隐患上报要按照安全监管部门的要求，建立与安全生产监督管理部门隐患排

查治理信息管理系统联网的“隐患排查治理信息系统”和“安监云管理系统”，

每个月将开展隐患排查治理情况和存在的重大事故隐患上报当地安全监管

部门，发现无法立即整改的重大事故隐患，应当及时上报。每季度、每年对本单

位事故隐患排查治理情况进行统计分析，统计分析情况应当由企业主要负责人签

字。

对于重大事故隐患，企业除依照前款规定报送外，应当及时向安全生产监督

管理部门和有关部门报告。企业还应当向安全监管监察部门和有关部门提交书面

材料-。重大事故隐患报送内容应当包括：

（1）隐患的现状及其产生原因；

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(2)隐患的危害程度和整改难易程度分析；

(3)隐患的治理方案。

11、事故隐患报告和举报奖励制度

n.i事故隐患报名

11.1.1每天工作人员交接班例行检查中，发现事故隐患立即向上级汇报；

11.1.2当班人员在工作当中发现事故隐患的，立即向车间、相关处室汇报,

重大事故隐患由车间主任负责向厂长汇报，需要紧急处理的，应根据情况处理；

11.1.3相关单位接到汇报后，应根据各部门的工作职责进行处理，需要其

它部门配合的要向厂长汇报处理.；

11.1.4各处室、空间主任将每天的事故隐患处理情况向厂长汇报；

11.1.5一旦发现存在重大事故隐患，车间主任接到员工报告后，立即向厂

长汇报处理，厂长要及时向安全监管监察部门和有关部门报告.重大事故隐患报

告内容应当包括：

a、隐患的现状及其产生原因；

b、隐患的危害程度和整改难易程度分析；

c、隐患的治理方案。

11.2、举报奖励

凡工作人员举报，经核熨的事故隐患，公司对举报人按一般事故陷患50元,

重大事故隐患100-500元进行奖励。

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“双控”机制教育培训制度

根据《关于深化安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防控制机制建设的意见》

XX安委办（2017）1号精神和要求，结合公司实际情况，特制定“双控”体系教育培

训制度。

4.5.1培训工作的指导思想、目的

4.5.1.1指导思想：

为落实公司“安全第一，预防为主，全员参与综合治理”的方针，通过对每个作

业活动进行风险评价，制定防范措施，以风险防范措施为基础，进行隐患排查与冶理，

达到预防和减少各类事故的目的。

4.5.1.2培训目的:

通过“双控”体系培训，进一步促使全体人员切实提高安全意识，牢固树立“安全

第一”的安全理念，熟悉、了解风险评价方法和危险辨识知识。使其熟悉工作岗位和作

业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。杜绝各类安全生产事

故的发生。

4.5.2安全教育培训对象

全体员工

4.5.3安全培训的重点内容

1、《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》；

2、风险评价方法：作业风险分析方法（风险矩阵）R=LS作业条件风险程度评价

TIES法；

3、风险分级管控管理制度；

4、隐患排查方法及清单；

4.5.4培训教育的方法

集中或分批授课

4,5.5授课人员

公司或车间安全、技术人员。

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4.5.6培训时间

1、每年一季度进行一次日常作业活动风险培训，有特殊作业活动时，在活动开

始前进行专项培训；

2、每年二季度进行一次隐患排查方法及清单培训，有特殊作业活动时，在活动

开始前进行专项培训；

4.5.7本制度由公司安环部负责解释。

4.5.8本制度自发布之日起施行。

附件2培训记录

培训主题风险分级管控

培训部门培训讲师

培训时间培训地点