企业期货经营机构备案事项工作手册范文

-CSRC

青海辖区证券期货经营机

构

备案事项工作手册

中国证监会青海监管局印制

二。一五年六二月

编者说明

随着证券期货行业第场创新的步伐的不断进一步深入

加快,证券期货经营机构的创新举措也在不断涌现,中国证

监会正不断放开证券机构备案事项的范围。为了主动应对市

场变化，更好的适应监笆工作市场化的要求，达到简政放权

的目的一提高提高工作效率的目的,根据中国证监会有关

规定，并结合辖区机构监管工作实际情况,制定本手册。

.青海证监局

二。一五年六=月

证券篇.............................................-1-

一、公司治理.........................................一9-

:一）证券公司股东情况备案..............................................-9-

:二）证券公司增加注册资本且股权结构未发生甫大调整备案.................-11-

:三）证券公司变更公司形式备案.........................................-12-

二、高管人员........................................-14-

：•）证券公司高管人员任职备案.........................................-14-

:二）证券公司高管人员离职备案..........................................-15-

:三）证券公司高管人员缺位备案.........................................-16-

:四）证券公司境内分支机构负揖人任职资格备案...........................-17-

:五）证券公司经理层人员年检备案.......................................-20-

:六）证券投资咨询机构高管人员以及其力证券投资咨询从业资格的业务人员变更备案.一

21-

三、证券经纪业务....................................-21-

：,）异地证券公司在辖区内新设、收购分支机构备案........................-23-

：二）证券公司分支机构A、B、C类型转换得案.............................-24-

:三）证券经营机构信访投诉情况备案.....................................-25-

四、证券资产管理管控业务............................-29-

：一）集介资产管理管控相关计划设立备案..................................-29-

:二）定向资产管理管控业务开展侍况备案.................................-31-

五、其他证券业务....................................-32-

:一）证券公司代销金融产品业务备案.....................................-32-

:二）证券公司承销业务备案..............................................-32-

:三）证券公司修订融资融券业务合适的方案备案............................-33-

:四）证券公司参与利率互换交易备案......................................-34-

:五）证券公司借入次级面备案............................................-36-

:六）证券公司变更次级债务合同合约（含展期）备案........................-37-

:七）证券公司偿还次级例务备案..........................................-37-

六、证券公司风控与合规管理管控......................-38-

:一）证券公司压力测试情况备案..........................................-38-

：：）证券公司风控指标变动异常情况备案..................................-39-

:三）证券公司合规报告备案..............................................-39-

七、《经营证券业务许可证》...........................-39-

：一）新设、收购分支机构申领£经营证券业务许可证K-备案..................-40-

:一）因撤销分支机构中诂注销名,皆证券业务许可证》看案.................-40-

:三）证券公司分支机构变更主要负讲人换领g经营证券业务许可证B备案.....-41-

:四）证券公司分支机构变更营业地址换领［经营证券业务许可证》备案........-42-

:五）证券公司分支机构变更管业范围换领£经■泮证券业务业务许可证*备案....-42-

:六）四许可证破损、遗失申请补领£经岩i正券业务许可证*备案..............-43-

:七）因许可证到期申请换领［经营证券业务许可证b/注销［证券经营机构营业许可证》

备案.....................................................................-44-

八、报表报送........................................-45-

「一）证券公司年报备案..................................................-45-

:二）证券公司月报备案..................................................-47-

:三）证券公司CISP系统信息备案.........................................-47-

：四）证券营业部月报备案................................................-48-

:五）证券投资咨询机构月报及年报备案....................................-48-

九、其他............................................一49-

：一）反洗钱工作情况备案................................................-49-

:：）信息安全事故备案..................................................-50-

：二）亚大、突发事项备案..................................................-51-

十、信息公示........................................-51-

r•）证券机构信息公示要求..................................................-51-

期货篇.................................错误!未定义书签。

一、公司治理........................................一54-

：一）期货公司变更持仃5、以下股权的股东.....................................-54-

:二）期货公司变更名称、公司章程、公司形式.................................-54-

：：.）期货公司境外分支机构点级管理管控人外、注册资本、股权结构、业务范围警市大事

项发生变更.................................................................-54-

二、风控和合规管理管控..............................-55-

（一）期货信息安今中林报告..................................................-55-

：：）经营机构发生.彭响采型、纪录、存储、报送客户交易终端信息安今的电大事件-56-

:二）期货公司股东质押所持有的期货公司1殳权或所持有的期货公司股权被冻结或苕用于担

保、被杳封或者被强制执行..................................................-56-

:四）期货公司股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重

大缺陷......................................................................-56-

:五）期货公司股东及实际控制人涉嫌严塞违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施

.........................................................-57-

:六）期货公司股东及实际控制人变更幺称...................................-57-

:七）期货公司股东及实际控制人合并、分立或者进行肃大资产、债务年组，被撤销、接管、

托管、关闭，或者解散、破产................................................-57-

:八）期货公司涉及电人诉讼、仲裁，以及发生其他束人事件..................-57-

:九）期货公司发生突发呼件，对期货公司和客「利益产生或者可能产生束火不利影响，以

及其他可能影响期货公司持续经营的情形.....................................-58-

:十）期货公司被仃权机关立案调查或方采取强制措施.........................-58-

:十）发生影响或者可能影响期货公司经营管理管控.财务状况或界客户资产安全底市大

事件的-58-

:卜.）期贤公司芾事、监事和高级管理管控人员因涉嫌违法违规行为被仃权机关立茂调台

或者采取强制措施，或者因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚............-58-

:十三）期货公司首席风险官定期（季度或年度）工作报告....................-59-

【十四）期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意..-59-

:十五）期货公司首席风险官按中国证监会要求对公司仃关问题的核查.........-60-

:十六》期货公司首席风险官发现公司1违法违规行为或钾存在重大风险隐患（期货公司涉

嫌占用、挪用客户保证金等候告客户权益的：期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻

结或者用「担保的：期货公司净资本无法持续达到监管标准的：期货公司发生里大诉讼或者

和裁,可能造成更大风险的：股东干预期货公司正常经膏的：中国证监会规定的其他有形）

........................................................-60-

:十匕）期货公司首席风险宫发现公司总经理或相关负由人对经营管理管控行为的合法合规

性、风险管理管控等方面存在的其他问题不整改或者整改未达到要求............-60-

:卜八）期货公司股东、病事和经理层跟制、阻挠首席风隐窗正常开展工作.....-61-

:卜九）期亚公诃境外分支机构由大军顶报齿（发牛,违规或重大于损：员工有舞弊、欺诈等

行为，涉及较大金额或造成较大经济损失：发生,诉讼或在仲裁；所在地有关经济或金融体制、

法规发生重大变动：按规定向境外监管机枸报告的其他重大事项）..............-61-

三、期货业务........................................-61-

：一）期货公司作出终止业务等重大决议.....................................-62-

:：）期华公司资产管理管控业务提前终止、被交易所调存或者采取风冷捽制措施.或者皴

有权机关调往...............................................................-62-

四、高管人员........................................-62-

:一）期货公司证事长、总经理离任审if报告.................................-62-

:二）期货公司任免茁事、监事、高级管理管控人员...........................-62-

:三）期货公司力琳长、总经理、廿席风险官职揖由其他人代为履行............-63-

五、报表审核和其他..................................-63-

:•）期货公司聘请、解聘会计师事务所.....................................-63-

:二）期比公司风险监管指标不符合规定标准.................................-63-

：一：）期优公司风险监管指标达到预警标准...................................-64-

:四）期货公司主要经营管理管控人与对风脸监管报表持有异议................-64-

:五）期货公司月度报告..................................................-64-

:六）期货公司年度风险监管报表.........................................-64-

:七）期货公司年度报告、审计报告和内部控制评价报告.....................-65-

:八）期货公司经过整改，风险监管指标符合规定标准的.....................-65-

：九）期货公司分类监管评价自评情况.....................................-65-

编号：

时间；2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第。页共74页

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编号：

时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第r•页共74页

证券篇

一'一公司治理

«~券~_~~东__m备~~M

-------------------------------------------------------------4

证券公司变更持有5%以下股权股东备案

---------------------------------------4

~4—~―-__ts—―s-a

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编号：

时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共74页

证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案

«—券~~金—~~式备案

--------------------------6

名称、营业一地U一去-定代表人、注册资本

------------------7

、胫车乃出洛比倒笑圣大韦1丁币名•宏

DX4X.UL4V*L/1/J■*J-=»=-✓X-jb'TZNEtj

«—券—公—~―__员任职―S-M

============3

«―~公~~^―~~―

-------------------------8

—J―—高―—―Si—£―

============9

证券公司境内分支机构负责人任职资格备案

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编号：

时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共74页

券投资咨询从业资格的业务人员变更备案

----------------------------------12

三、证券经纪业务

================4^

证券公司变更分支机构营业场—所—备—案

-----------------------------------------13

异邯■证券公司■在辖区-内渐■设、收购分支机构-备集

证-券-公-司-分―支-帕"A-、一B-、一J类-型转换备案

==========44

证券经营—册构—信—访—投—诉备—案

===========45

四,tiF岩裕咨咨询业冬

参~与一公媒体证券节~S~

—————----------------————-----------

集会性证一券一投一资咨询活动备案

---------------------------------------------------16

—从事证券投资咨询业务备案

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编号：

时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4.页共74页

---------------------------------------------------17

证券投资咨询机一构一年一年一案

—————————————「——17

五、证券资产管理业务

----------------------------------------------------------18

集合资产管理业务开展情一况L备♦

---------------------------------------------------18

定向资产管理业务开展情况备案

————哈

共L其他证券业务

---------------------------------------------------20

证券公司直接投资业务备案

=============20

«~券~4~承~~~~yfe_条备__M

—————吗

证凸一a—司一修一订一引资一融券业务方一案一备一案

--------------------------------------------20

证券公司参与股指期货交易备案

第-4-贝共74页

编号：

时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页共74页

---------------------------------------------------21

证券公司参一与一利一率「^换易TT

证•券-公-司-开-展-创-新…业-务试-点期T闻-情-况-备-案

22

证券营业部开展期货一中一间——绍—业—务—备选

-----------------------------------------22

«~券~~公~~~~―A~~浜―«~~备~M

证券公司变更次级.债务合同（含展期）.备案

=========23

============24

~~皿—~E-―SI—M—«—

----------------------------------------------------------24

--------------------------------------------25

«―券―j~~含-m_____备__M

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编号：

时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第6.页共74页

经营证券业务许可证

新设金安机4日领-恁春谯^业务许可通_备案

----------26

因撤销分支机构申请注销《经营证券业务许可证》备案

=====26

换领《经营证券业务许可证》备案

____一一__________一——____27

换领《经营证券业务许可证》备案

==========27

换领《经营证券业务业务许-可一iZ—备与

—————-------------——28

--------28

因许可证到期申请换领《经营注券业务许可证》

----------------------------------29

力弗表弗法

✓I*'JXX,7LX,J^uT

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编号：

时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第〃.页共74页

-----券------J------------年-----«-----备-----

-------------------------------------------------------------------------30

«------------般--------------------------备-----

-------------------------------------------------------------------------31

«—券―公—~C^P~~系—统―—息~S

=============34

«——券——营——#————————备——M

证券投资咨询机构月报及年报备案

主L其他

反-------模--------------------S--------------------备---------M

================33

B-------息-----安------------9----------------备-------M

-------------------------------------------------------------------------33

£——夬------,--------————W————备——

---------------------------------------------------------------------34

~1—、信息公示

~~券~__息~~J__示~_*

------------------------------------------------------------------35

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编号：

时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第8•页共74页

十二、备案事项后续管理

G+SP------系——绕——公——————息——g——

——————_一一—————____-_——36

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编号：

时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第9.页共74页

一、公司治理

（一）证券公司股东情况备案

1.法规依据

《证券公司监督管理管控条例》（国务院令（2008）522号）

《证券公司治理准则》（证监会公告（2012）41号）

2.备案文件目录及要求

证券公司实际控制人、持有5舟以上股权的股东出现下列情况时,

应于5个工作日内通知证券公司，证券公司应当自知悉之日起5个工

作日内向我局报告：

（1）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制

执行措施；

（2）质押所持有的证券公司股权；

（3）持有公司5%以上股权的股东变更实际控制人；

（4）变更名称；

（5）发生合并、分立；

（6）被采取责令停业整顿、制定托管、接管或者撤销等监管措

施，或者进入解散、破产、清算程序；

（7）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；

（8）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或

者可能影响证券公司运作的情况，

y证券公司变更持有苜%以下股权股东备案

1.法规依据

《证券公司监修管理条例》（国务院令（2008）522号）

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编号：

时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1。•页共74页

《关于发布〈证券公司变更持有5%以下股权股东备案工作指引》的通

■《关于修订证券公司行政许可审核工作指引第10号的通知》（机构部

都函（2010）505号）

2备案文件目录及要求

v，-股■权美让方背景资料花包括全■业■海介「卷业执照副本复印件，

股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人），与证券公司现有股东的

关朕关系或者一致行动人关系的说明，最近一年经审计公司财务报

嬴会计师事务所及注册会计师的执业证书作为附件：

3用■赵腴东的有关文件台包括股权转让协议或者武他关于股权转

让的文件：股东会决议（有限责任公司提供）或者向其他老股东告知

变更股东情况的有关文件（股份有限公司提供）：老股东放弃优先购

买杈的4正明实件（有限责任叁司梃供）；

（4）股权受让方《关于入股XX证券公司有关情况的说明与承诺》：

（5）证券公司及主要负责人承诺书：

（6）法律意见书，律师事务所及律师的执业证书应当作为附件：

（7）股权出让方入股证券公司的批准文件或者无异议函的复印件；

（8）中国证监会要求的其他材料°

监管要求的，我局在收到完整备案文件之日起5个工作日内向汇券

公司出具无异议函°有异议的在5个工件日内向证券公司反债意见°

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编号：

时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第八页共74页

.《证券公司胎理准则》《证.监会小卷《2012）44号4

2.备案文件目录及要求

（1）证券公司应当自每4、会计年度结束之日起6•个月内召开股

监局报告，并说明延期召开的理由：

（2）股东会、董事会、监事会会议文件：

（3）独立董事在任期内鼾期或被免职的，独立董事本人和证券

公司应当分别向我局提交书面说巩U

（三四）证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案

1.法规依据

《关于调整部分证券机构行攻审批事项有关工作的通知》（证监

办发[2014]42号）

2.备案文件目录及要求

（1）备案报告。应当至少包括以下合适的内容：增资资金运用

规划；增资定价原则；筛选增资股东的标准；增资扩股合适的方案（包

括增资股东及出资额、出资方式，增资扩股前、后各股东出资额（持

股数量）及比例）；

（2）增资扩股有关文件。包括股东（大）会决议、增资协议、

验资报告；

（3）变更后的证券公司营业执照副本复印件；

（4）增资股东背景材料。应当至少包括以下合适的内容：营业

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编号：

时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第12.页共74页

执照副本复印件、股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人）、最近

一年经审计财务报表、与证券公司现有股东及其他增资股东间关联关

系或一致行动人关系的说明、（增资股东为有限合伙企业的）美干资

金来源和合伙人背景情况（包括名称或者姓名、国籍•、经营范围或者

职业、出资额等）的说明；

_（5）增资股东《关于入股XX证券公司有关情况的说明与承

谐》；

—（6）（增资股东为有限合伙企业的）负责执行有限合伙企业事务

的普通合伙人关于有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，

不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的情形，

对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任的承诺；

（7）中国证监会要求的其他文件。

对于证券公司以未分配利润或者公积金转增资本的，免除上述

（4）至（6）项备案文件的要求，

证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整的，应当在取

得公司登记机关换发的营业执照之日起5个工作日内，报公司住所地

派出机构备案。

（三五）证券公司变更公司形式备案

1.法规依据

《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监

办发[2014]42号）

2.备案文件目录及要求

（1）备案报告。应当至少包括以下合适的内容：公司形式变更

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编号：

时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第"页共74页

合适的方案（净资产折股比例、剩余净资产会计处理等）；

（2）关于变更公司形式的股东会决议；

（3）证券公司截至会计基准日经审计的资产负债表及变更公司

形式后的模拟资产负债表；

（4）发起人协议；

（5）证券公司变更后的营业执照副本复印件；

（6）中国证监会要求的其他文件。

证券公司变更公司形式，应当在取得公司登记机关换发的营业执

照之日起5个工作日内，报公司住所地派出机构备案。

——（六）证券投资咨询公司跨辖区迁址、变更公司名称、营业

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）

《关于换领<证券投资咨询业务资格许可证》有关事宜的通知》

（1）跨辖区变更营业地址°证券投资咨询机构应当先向注册地

证监局用出地证监局”备案有关材料国出地证监局根据旧常

监管、善后处理以及备案材料的审阅情况，向公司出具明确书面

无异议的，公司向拟迁入地■证监局备案有关材料r迁入地证监局

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编号：

时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共74页

（2）公司名称、营业地址、法定代表人b岳翔资本、股东及出

资比例等重大事项变更5应当在申请变更工商登记5个工作日前

材料审阅情况，向公司出具监管意见函，并抄送机构部U

二、高管人员

（二七）证券公司高管人员任职备案

1.法规依据

《证券公司董事、监事和高吸管理管控人员任职资格监管办法》

（证监会令（2012）88号）

《证券公司合规管理管控试行规定》（证监会公告（2008）30号）

《证券公司内部控制指引》（证监机构字（2003）260号）

2.备案文件目录及要求

（1）证券公司聘任已获相应任职资格的董事、监事、高管人员

和分支机构负责人，应当自作出决定之日起5日内向我局报告，并提

交以下材料：①任职决定文件；②相关会议的决议；③相关人员的任

职资格核准文件；④相关人员签署的诚信经营承诺书；⑤高管人员职

责范围的说明；⑥中国证监会规定的其他材料。

（2）已经取得董事长、副董事长、监事会主席任职资格的人员，

官离开原任职公司之日起12个月内到其他证券公司担任董事长、副

董事长、监事会主席，拟任职公司应当向我局提交以下申请材料：①

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第”页共74页

申请表；②原任职公司的离任审计报告；③中国证监会要求的其他材

料。

（3）证券公司聘任合规总监的，拟任人除应取得证券公司高级

管理管控人员任职资格之外，还要具备《证券公司合规管理管控状行

办法》第九条规定的条件。证券公司应当向住所地证监局备案拟任人

简历及有关证明材料，经证监局认可后，合规总监方可任职。

（4）证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的，

或者高管人员职责分工发生调整的，证券公司应当自有关情况发生之

日起5日内向我局备案。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，

相关人员应当在2日内向我局报告。

（三八）证券公司高管人员离职备案

1.法规依据

《证券公司监督管理管控条例》（国务院令（2008）522号）

《证券公司董事、监事和高级管理管控人员任职资格监管办法》

（证监会令88号）

《证券公司合规管理管控试行规定》（证监会公告（2008）30号）

《关于加强证券经纪业务管理管控的规定》（证监会公告（2010）

11号）

《证券公司治理准则》（证监会公告（2012）41号）

2.备案文件目录及要求

（1）证券公司解聘董事、监事、高管人员和分支机构负责人或

免除其职务的，应当自作出决定之日起5日内，向我局报告，并提交

以下材料：①免职决定文件；②相关会议的决议；③相关人员的任职

第-15-贝共74页

编号：

时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第16.页共74页

资格核准文件；④相关人员签署的诚信经营承诺书；⑤高管人员职责

范围的说明；⑥中国证监会规定的其他材料。

（2）证券公司解聘合规总监的，应当自解聘之日起3个工作日

内，将解聘的事实和理由书面报告我局。同时对上述人员进行离空审

计，自其离任之日起3个月内将审计报告报我局备案。

（3）证券公司法定代表人、高管人员和分支机构负责人辞职、

被认定为不适当人选而被解职或撤销任职资格的，证券公司应当衣照

规定对其进行离任审计，并自离任之日起2个月内将审计报告报我局

・备案。

（二丸）证券公司高管人员缺位备案

1.法规依据

《证券公司董事、监事和高汲管理管控人员任职资格监管办法》

（证监会令第88号）

《证券公司合规管理管控试行规定》（证监会公告（2008）30号）

《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告（2013）17号）

Z《关于发布证券公司行政行可审核工作指引第2号的通知通机

构部部函（2007）48号）

2.备案文件目录及要求

（1）证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时，公司

可以按公司章程等规定临时决定具有相关任职资格的人员代为履行

职务（特殊情形下，也可以由只具备基本条件而无任职资格的人员代

为履行董事长或者总经理的职务），并在作出决定之日起3日内向我

局报备，备案如下材料：①公司对代为履行职务情况的说明；②代为

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编号：

时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第山.页共74页

履行职务人的基本情况；③代为履行的具体职责范围；④公司对代为

履行职务情况的内部公告等。

（2）合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名

高级管理管控人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向我局

可面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理管控职责相

冲突的部门。

上述人员代为履行职务的时司不得超过6个月。代为履行职务人

在对外身份上应标明“代”。证券公司应当将代为履行职务的事实作

为公司的基本信息，通过公司网站等途径公告，接受社会监督。

（3）证券公司分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日

以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3日

内向我局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。

（四丰）证券公司境内分支机构负责人任职资格备案

1.法规依据

《证券公司董事、监事和高汲管理管控人员任职资格监管办法》

（证监会令第88号）

《关于加强证券经纪业务管理管控的规定》（证监会公告

[2010111号）

-《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[2013]17号）

《中国证券监督管理管控委员会公告》[2014]40号

《关于取消“证券公司分支机构负责人任职资格核准”有关问题

的通知》（证监发[2014]72号）

《关于取消“证券公司分支机构负责人任职资格核准”有关问题

第-17-灾共74页

编号：

时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第18.页共74页

的通知》（青证监发字［2014］字4号）

2.备案文件目录及要求

-（-1）…证券公可任命尚不具备任职资格的人员超任分支机构■负渍

人的，应当按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管

办法》（证监会令第88号，以下简称《高管办法》）第三十四条的规

定，向我局报告l并提交第三斗四条第（一）、（二）、（三）、（四）、

（六）项规定的材料，以及相关人员的简历、学历、学位、证券从业

-瓷将正明实件〈最近3年曾任职也佳的鉴定恚贴和监管部门的监管意

见（如适用上上述材料应当同M抄报证券公司住所地派出机构，我

局收到上述材料后对相关人员符合《高管办法》规定的资格条件的情

兄进行审阅，发现其不符合条件的，将责令证“■司-限期-更换k

-----券去斗任■免分安机枸负责人的，应当自作出决定之日起

5日内，将有关人员的变动情况在公司公告，并向我局报告、提交相

关材料，

——（3ME券冬司■未按要求履行公告、报告义芬的，一相关人员疼当

在2日内向我局报告B

----（4）证券公司变更分支机构负责人的，应当自作出有关任职决

定之日起20日内办理《经营证券业务许可证》的变更手续°

——（5）我局将视实际情况，在认为有必要时对申请人或拟任人进

行考察、任职谈话“

——（6）证券公司拟指定专人代为展存分矣—入职齐的.应

严格审查代为履行服务人员的资格，确保相关人员熟悉监管规定，具

备履行职责的能力，且近3年内无不良行为记录°证券公司应当在指

第-18-贝共74贝

编号：

时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共74页

定之日起3个工作日内向我局报告u代为履行职务的时间不得超过3

^r-

--------G7-A各分夫，机构如发生奂卖人离•任l辞•职、被认定不适当人选

而被解除明务、被撤销任职资格的,证券公司应当按照规定开展离任

审计，并自离任之日起2个月内将审计报告报送我局备案“

他分支机构负妻内者其的冬司分支机构负责人的，由拟任职的证券

4、司按照-规定依法办理其任职手续，同时需按要求履行公告、报告义

务6

——（9）证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构

负责人。分支机枸是指证券冬司-在境内■•决在的以享业务经营活动的分

合同和-讴券营业弗Tr局挣监—构的善业范围，如存在业务重

合，即认定为同类分支机构，（1）证券公司任命尚不具备任职资格的

人员担任分支机构负责人的，应当按照《证券公司董事、监事和高级

管理管控人员任职资格监管办法》（证监会令第88号，以下简称《高

管办法》）第三十四条的规定，自作出决定之日起5日向我局报告，

并提交第三十四条第（一）、（二）、（四）、（六）项规定的材料，以及

相关人员的简历、学历、学位、证券从业资格证明文件、最近3年曾

任职