勘察企业管理管控手册

管理手册DKK/QEO

编号：DKK/QEO

山西地科勘察有限公司

管理管控管控手册

（依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、

GB/T28001-2011标准）

编制：

审核：

批准：

版本号：A

发放编号：

发布日期：2013年1月18日实施日期：2013年1月18日

版本：A修订次数：修订日期：第1页共60页

目录

发布令.............................................................5

管理管及管控者代表授权

令...................................................6

管理管控管控体系方针目

标...................................................7

企业简介...........................................................8

手册的管理管控管

控.........................................................9

1.目的及适用范围.................................................10

2.引用标准.......................................................11

3.术语和定义.....................................................12

4整合管理管控管控体

系....................................................................14

4.1总要求..........................................................14

4.2文件要求......................................................14

4.2.1总则..........................................................14

4.2.2QE0综合管理管控管控手

册................................................................15

4.2.3文件控制..................................................15

4.2.4记录控制....................................................15

5管理管控管控职

责...................................................................17

5.1管理管控管控承

诺....................................................................17

5.2以顾客为关注焦点...............................................17

5.3综合管理管控管控方

针...................................................................17

5.4策划............................................................18

5.4.1整合管理管控管控体系目

标..................................................................18

5.4.2整合管理管控管控体系策

划..................................................................18

5.4.3环境因素.....................................................19

5.4.4危险源辨识、危险评价和风险控制的策划..........................20

5.4.5法律、法规及其它要求........................................20

5.4.6目标、指标与管理管控管控合适的合适的方

案..................................................................21

5.5职责、权限与沟通..............................................21

5.5.1职责和权限..................................................21

5.5.2管理管控管控者代

表....................................................................24

5.5.3协商与沟通...................................................24

5.6管理管控管控评

审........................................................25

6资源管理管控管

控..................................................................28

6.1资源提供.......................................................28

6.2人力资源.......................................................28

6.2.1总则.........................................................28

6.2.2能力、意识和培训.............................................28

6.3基础设施.......................................................29

6.4工作环境.......................................................29

7产品实现.......................................................31

7.1产品实现的策划..............................................31

7.2与顾客有关的过程............................................31

7.3设计与开发...................................................33

7.4采购..........................................................33

7.5生产和服务提供..............................................35

7.5.1生产和服务提供的控制........................................35

7.5.1.1职责.......................................................35

7.5.1.2生产和服务提供控制要求..................................35

7.5.1.3环境和职业健康安全运行控制..............................36

7.5.2生产和服务提供过程的确认...................................36

7.5.3标识和可追溯性..............................................36

7.5.4顾客财产....................................................37

7.5.5产品防护.....................................................37

7.6监视和测量设备的控制..........................................38

7.7应急准备与响应控制.............................................39

8测量、分析与改进................................................40

8.1总则...........................................................40

8.2监视和测量.....................................................40

8.2.1顾客满意.....................................................40

8.2.2内部审核.....................................................40

8.2.3过程的监视和测量.............................................41

8.2.4产品的监视和测量.............................................41

8.2.5绩效测量与监视...............................................42

8.2.6不符合、事件处理......................................43

8.2.7合规性评价..............................................43

8.3不合格品控制................................................43

8.4数据分析.......................................................45

8.5改进............................................................45

8.5.1持续改进.....................................................45

8.5.2纠正措施.....................................................46

8.5.3预防措施.....................................................46

附件一：整合管理管控管控体系组织机构

图...................................................................48

附件二：质量管理管控管控体系要素职能分配表........................49

附件=：环境管理管控管控体系要素职能分配表..........................

50

附件四：安全管理管控管控体系要素职能分配

表...............................................................51

附件五：程序文件清单................................................53

颁布令

我公司编制的《QEO管理管控管控手册》，经审核符合

GB/T19001-2008idtIS09001:2008《质量管理管控管控体系要

求》、GB/T24001-2004idtIS014001:2004《环境管理管控管控体系

要求及使用指南》、GB/T28001:2011《职业健康安全管理管控管控体系

要求》三个标准要求。手册中阐明了本公司管理管控管控方针，明确

了管理管控管控职责和权限，并对整合管理管控管控体系作了描述，

是我公司开展质量、环境和职业健康安全管理管控管控活动的纲领性、

法规性文件，是员工的行为准则，为确保满足顾客需求，规范环境控

制和员工职业健康安全行为提供保证。现将«QE0管理管控管控手册》

正式批准发布。全体员工应严格遵守执行。

总经理：

2013年1月18日

管理管控管控者代表授权令

为有效建立实施质量、环境和职业健康安全管理管控管控体系并不断

完善和持续改进，经会议研究决定，由总经理马丕元兼任QEO管理管控管

控者代表，全体员工必须支持其工作。

管理管控管控者代表的具体职责：

a）全面负责整合管理管控管控体系的建立、实施和保持；

b）向最高管理管控管控者报告整合管理管控管控体系运行情况和绩

效，包括任何改进的需求：

c）确保全体员工提高满足顾客要求、环境和职业健康安全方面的意

识；

d）负责与整合管理管控管控体系有关的外部联络事宜。

e）负责组织实施整合管理管控管控体系审核工作。

f）总管代马丕元为职业健康安全体系的最终责任者，可将其的一

些任务委派给下属的管理管控管控者代表。

山西地科勘察有限公司

2013年1月18日

质量、环境和职业健康安全管理管控管控体系

公司的方针和目标

综合管理管控管控体系方针：

诚信守法，质量为本，工程创优；

预防为主，安全第一,持续改进。

质量目标：

1、地质成果资料合格率100%,优良率达85%以上；

2、钻孔（成井）合格率100%;

3、工程勘察施工合格率100%,优良率达85%以上；

4、合同合约合约履约率100%;

5、仪器、设备完好率100%。

6、地质成果报告一次性通过合约合约甲方及审查中心专家

评审。

环境目标：

1、每年节电万元产值降低0.1%

2、固体废弃物合理处置率100%

3、火灾发生为0

职业健康安全目标：

1、职业病的发生为0

2、死亡率为零；重伤率为零；轻伤次数每年不趣过3起

3、火灾事件为0

总经理：

2013年1月18日

山西地科勘察有限公司企业简介

山西地科勘察有限公司成立于1993月10月，是一个新型的

从事矿产地质勘查、水文地质勘查、工程地质勘查、环境地质勘

查、地球化学勘查、地球地理勘查、地质测绘、地质灾害治理、

图文制作、地质技术咨询、矿产开发咨询及相关业务的综合地矿

勘察企业。拥有在职职工45余人，具中高级工程师10名，工程

师20名，均主编或参与过多次大型煤田地质勘探报告的野外施

工及室内编制工作。我公司现有多种先进的仪器设备，各种钻探

设备有XB1000型千米钻机2台套、Y4型600米钻机2台套、

Y2型300米钻机1台套、测量设备有GPS4台套、全站仪3台

套、水准仪3台套，绘图设备有HP绘图仪3台(1.50米大幅面1

台、1米2台)、MPGIS绘图软件，营业执照由省工商行政管理

管控管控局2003年核发，企业注册资金为101()万元，公司组织

机构代码为，地质勘察资质证由中华人民共和国国土资源核发。

联系电话/p>

传真：0354—2461255

编号：

时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第9页共60页

手册的管理

1、手册由管理管控管控者代表负责审核，总经理批准发布。

2、手册的管理管控管控由综合办负责，其主要耿责是组织编制、修改和

换版，对手册的保管和使用情况实施监督。

3、为保证手册的适宜性和有效性，本手册的修改和换版必须经总经理批

准，换版后将原版本收回或注销；对保管不善、丢失或随意外传者,

追究其责任。

4、手册分受控和非受控版本，非受控版本经管理管控管控者代表批准后

可提供给相关方，但修改和换版时，不予以通知。

5、手册的发放范围为有关公司领导、有关职能部门负责人，按手册发放

目录发放。

6、手册限定在企业范围内使用，未经管理管控管控者代表批准，任何部

门和个人不得擅自对外交流、外借、外送及复制。需外借时，必须经

管理管控管控者代表批准并在综合办进行登记。

7、当手册的持有者调离或不再担任相应职务时,要及时将手册交回综合

办，并办理回收登记，予以注销。

8、当手册在使用期间发现问题时，由各职能部门负责人收集修改意见,

反馈到综合办，由综合办依据《文件控制程序》进行更改，并填写《手

册更改页》。

9、木手册解释权属管理管控管控者代表。

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编号：

时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1。页共60页

1.1目的及适用范围

制定本手册是为了贯彻实施我公司综合管理管控管控方针，阐述整

合管理管控管控体系，确保产品质量、环境保护和使员工职业健康安全

管理管控管控处于受控状态，并得到持续改进，使顾客和相关方满意。

适用范I韦I：矿产地质勘查、水文地质勘查、工程地质勘查、环境地

质勘查、地球物理勘查、地质测绘及其成果信息化等过程

1.2删减说明

根据我公司矿产地质勘查、水文地质勘查、工程地质勘查、环境地质

勘查、地球物理勘查、地质测绘及其成果信息化等过程的实际情况，无

特殊过程，因而对7.5.2条约条约条款予以删减，删减不影响本公司提供

满足顾客要求和适用法律法规要求产品的能力或责任。

1.3本管理管控管控手册可作为业主和社会对公司管理管控管控体系进

行评价的依据•，也可用于认证机构实施质量管理管控管控体系、环境管

理管控管控体系和职业健康安全管理管控管控体系认证审核的依据。

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时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第11页共60页

2,引用标准

2.1GB/T19000-2008《质量管理管控管控体系基础和术语》

2.2GB/T19001-2008《质量管理管控管控体系要求》

2.3GB/T24001-2004《环境管理管控管控体系要求及使用指南》

2.4GB/T28001-2011《职业健康安全管理管控管控体系要求》

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第12页共60页

3.术语和定义

3.1本手册采用

GB/T19000-2008《质量管理管控管控体系基础和术语》；

GB/T24001-2004《环境管理管控管控体系要求及使用指南》；

GB/T28001-2011《队业健康安全管理管控管控体系要求》

3.2整合管理管控管控体系：在质量、环境和职业健康安仝三方面统一指挥和控制

组织的管理管控管控体系。

3.3QE0管理管控管控手册：在同一管理管控管控手册中描述质量、环境和职业健康

安全三方面的要求。

3.4与质量管理管控管控体系有关的术语和定义

3.4.1产品：一组将输入转化为输出的相互关联、相互作用的活动的结果。

3.4.2顾客：接受产品的组织或个人。

3.4.3供方：提供产品的组织或个人。

3.4.4相关方（也适应于环境和职业健康安全管理管控管控体系）：与组织的业绩或

成就有利益关系的个人或团体。如与本公司有关系的顾客、员工、设备/物资供方、

银行、社区和地方政府等。

3.4.5最高管理管控管控者：在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人。

3.4.6支持过程：支持组织产品（服务）实现的过程及经营活动。可包括信息管理管

控管控、人员培训、与财务有关的活动、基础设施的维护和服务、营销、环境等。

3.4.7降级：为使不合格产品符合不同于原有的要求而对其等级的改变。

3.4.8持续改进：增强满足要求的能力的循环活动。

3.4.9需确认的过程：当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视和测量加以

验证的过程。

3.5与环境管理管控管控体系有关的术语和定义

3.5.1环境：组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、

人，以及它们之间的相互关系。

3.5.2环境因素：一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。

重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。

3.5.3环境影响：全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害

或有益的变化。

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第13页共60页

3.5.4污染预防：为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技

术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、

排放或废弃。

注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利

用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。

3.5.5环境绩效：组织对其环境因索进行管理管控管控所取得的可.测量的结果。

3.6与职业健康安全管理管控管控体系有关的术语与定义

3.6.1职业健康安全：影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员（包括临

时工和承包方员工）、访问者或其他人员的健康安全的条件和因素。

3.6.2职业健康安全管理管控管控体系：组织管理管控管控体系的一部分，用于制

定和实施组织的职业健康安全方针并管理管控管控其职业健康安全风险。

3.6.3职业健康安全方针:最高管理管控管控者就组织的职业健康安全绩效正式表达

的总体意图和方向。

3.6.4职业健康安全目标:组织自我设定的在职业健康安全绩效方面要达到的职业健

康安全目的。

3.6.5职业健康安全绩效：组织对其职业健康安全风险进行管理管控管控所取得的

可测量的结果。

3.6.6危害源：可能导致人身伤害或健康损害的根源、状态或行为，或其组合。

3.6.7危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。

3.6.8健康损害：可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体

或精神的不良状态。

3.6.9风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害

的严重性的组合。

3.6.10可接受风险：根据组织法律义务和职业健康安全方针已被组织降至可容许程

度的风险。

3.6.11风险评价：对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考

虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。

3.6.12事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度）,

或者死亡的情况。

3.6.13不符合：未满足要求。

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第14页共60页

3.6.14纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。

3.6.15预防措施：为消除潜在不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。

3.6.16持续改进：为了实现对整体职业健康安全绩效的改进，根据组织的职业健康

安全方针，不断对职业健康安全管理管控管控体系进行强化的过程。

3.6.17组织：具有自身职能和行政管理管控管控的公司、集团公司、商行、企事业

单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理管控管

控的一部分，无论其是否具有法人资格，公营或私营。

3.6.18工作场所：在组织控制下实施工作相关活动的任何物理区域。

3.6.19相关方：工作场所内外与组织职业健康安全绩效有关或受其影响的个人或团

体。

3.6.20文件：信息及其承载媒体。

3.6.21程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。

3.6.22记录：阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。

3.6.23审核：为获得“审核证据”并进行客观的评价，以确定满足“审核准则”的

程度所进行的系统的、独立的的并形成文件的过程。

3.6.24施工合适的合适的方案:针对工程相关相关项目中的某一个重点部位、关键

工序或“四新”（新材料、新技术、新工艺、新设备）合适的合适的内容等单独策划

一整套的施工方法、工艺流程、技术措施、质量要求以及必要图纸等所编成的施工

文件。

3.6.25重大风险：指企业通过风险评价，确定的不可容许或不可接受的风险。

3.6.26四不放过：指事故原因没有杳清不放过；事故责任人没有严肃处理不放过；

广大职工没有受到教育不放过；防范措施没有落实不放过。

3.6.27劳动保护用品：在生活及施工生产过程中保护人员免受伤害的防护用品。

3.6.28职业病：指劳动者在生产劳动及其他职业活动中，接触危险因素而引起的疾

病。

3.6.29缺陷责任期：自监理工程师签发工程交工证书至监理工程师签发《工程缺陷

责任终止证书》的时间。

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4.整合管埋管控管控体系

4.1总要求

4.1.1按照GB/T19001-2008、GB/T2400L2004及GB/T2800L2011标准（简称"三个标

准”）要求，公司建立了包含质量管理管控管控、环境管理管控管控、职业健康安全

管理管控管控在内的一体化管理管控管控体系。

4.1.2公司的管理管控管控体系是在确定出所需的过程及其过程的顺序、过程之间的

相互关系与作用，明确了这些过程的接口，确定了保证、控制这些过程所需的程序

和方法的基础上，按过程方法建立的适应本企业质量、环境及职业健康安全管理管

控管控需要的文件化的管理管控管控体系。

4.1.3公司建立的管理管控管控体系，以质量管理管控管控体系为主线描述管理管控

管控职责、资源管理管控管控、产品实现、测量、分析与改进四大过程，涵盖了环

境、职业健康安全管理管控管控的策划、实施与运行、检查与纠正措施、管理管控

管控评审四个过程，并将其贯穿于公司管理管控管控体系的全过程和体系涉及的所

有部门和场所。

4.1.4公司通过市场调研、顾客沟通、内部沟通、协商与信息交流获取必要信息，保

证资源，来支持这些过程的运行。

4.1.5公司利用过程监测、监视和测量、顾客满意度测量、内部审核等对各个过程进

行监视和测量。通过对四大过程的控制，实现体系的有效运行，并实现过程的持续

改进。

4.1.6经确认我公司试样的检测为外包，制定外包协议，按《采购过程控制程序》

执行”

4.2文件要求

4.2.1总则

我公司的整合管理管控管控体系文件包括：

a）QE0管理管控管控方针、目标、指标、环境和职业健康安全管理管控管控合

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适的合适的方案；

b）QE0管理管控管控手册；

c）程序文件，包括：质量管理管控管控体系程序、职业健康安全和环境管理管

控管控体系程序；

d）为确保过程有效策划、运行和控制所需的其他支持性文件，如管理管控管控

文件（管理管控管控办法、规章制度）、作业文件（技术标准、规范、作业指导书）

及外来文件及所要求的记录等；

4.2.2QE0管理管控管控手册

我公司建立并保持QE0管理管控管控手册，QE0管理管控管控手册包括：

a）整合管理管控管控体系所覆盖的范围，包括任何删减的细节与合理性的分析

和声明；

b）为整合管理管控管控体系编制的形成文件的程序的引用；

c）整合管理管控管控体系的组织结构、职责和权限、体系过程顺序及相互作用

的描述。

4.2.3文件控制

我公司建立并保持《文件控制程序》，记录作为一种特殊类型的文件，按记录的

要求进行控制。

4.2.3.1为使文件是充分与适宜的，文件在发布前由授权人签字批准；

a）QE0管理管控管控手册需经总经理审批。

b）程序文件由主管部门编制，部门主管领导审核，总经理批准发布。

c）技术标准、工艺文件由部门负责人审核，总经理批准发布。

d）各部门负责其主管要素的支持性文件的编制，部门负责人审核，分管领导批

准发布。

4.2.3.2文件使用过程中，山综合办组织定期对文件的适宜性进行评审，文件需修

改时，对更改部分由原授权人员再次批准后发布实施；

4.2.3.3综合办负责编写质量管理管控管控体系文件的控制清单，并标明文件的版

本号和修订状态，以确保识别文件的更改和现行修订状态；

4.2.3.4文件更改或换版时，由综合办做好发文登记工作，确保质量管理管控管控

体系涉及到的部门和场所使用有效版本；

4.2.3.5对质量管理管控管控体系文件应标识清楚，保持文件的清晰、易于•识别，

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并方便检索；

4.2.3.6确保公司所确定的策划和运行整合管理管控管控体系所需的外来文件在使

用前得到识别，并按规定范围分发和记录；

4.2.3.7所有作废的文件应及时撤离现场并加注作废标识，如果出于某种目的而需

保留的作废文件综合办予以保存，并对这些文件进行适当的标识，防止非预期使用。

4.2.3.8支持文件

DKK/QE0-01《文件控制程序》，综合办是本程序的主要负责部门。

4.2.4记录控制

我公司建立并保持《记录控制程序》，以提供符合要求和整合管理管控管控体

系有效运行的证据。

4.2.4.1综合办负责记录的控制，其他部门配合实施记录的控制。

4.2.4.2记录形成要及时，应与各项工作（管理管控管控活动或野外施工活动）同

步进行，记录相关相关项目应齐全、字迹清楚，合适的合适的内容真实可靠，具有

可追溯性。

4.2.4.3记录格式和标识、填写、贮存、保护和检索、处置，按《记录控制程序》

要求执行。

4.2.4.4保留期限

整合管理管控管控体系运行的记录，应在《记录清单》中明确保留期限、保管

部门和记录部门，超过保留期限的，由归口管理管控管控部门负责人确认无保留价

值时按要求统一销毁。

4.2.4.5公司建立各项相关相关项目过程中的质量管理管控管控记录，各种记录应

符合相关规定的要求。

4.2.4.6公司应对相关相关项目资料的管理管控管控进行策划，并按规定加以实施。

相关相关项目资料的形成应与相关相关项B进度同步。相关相关项13组应按规定及

时向有关方移交相应资料。归档的相关相关项目资料应符合档案管理管控管控的规

定。

4.2.4.5支持文件

DK/QE0-02《记录控制程序》，公司综合办是本程序的主要负责部门。

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时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第18页共60页

5.管理管控管控职责

5.1管理管控管控承诺

公司最高管理管控管控者将通过以下活动，对建立、实施管理管控管控体系和

持续改进其有效性提供证据，并向业主及社会作出满足要求、遵守法律法规、持续

改进管理管控管控体系、实施污染、事故预防、保护员工健康安全等方面的承诺。

a）以会议或培训的方式，向员工传达满足业主及其池相关方、法律法规及其它

要求的重要性，并以各种管理管控管控制度、文件等来体现这些要求；

b）制定综合管理管控管控方针；

c）确保质量目标、环境和职业健康安全管理管控管控目标、指标的制定；

d）按照管理管控管控的需要适时实施管理管控管控评审，评价体系的适宜性、

充分性和有效性，提出持续改进的方向和目标；

e）确保提供人力、财力、设备、环境等必要的资源，满足管理管控管控体系建

立和有效运行的需要。

f）最高管理管控管控者应对质量、环境、职业健康安全承担最终责任。

5.2以顾客为关注焦点

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总经理以满足顾客要求并不断提高顾客满意程度为目标，编制各类文件和做出

有关规定时，必须遵循“以顾客为关注焦点”的原则。同时还要确保顾客的要求符

合国家相应的法律法规。

不但要将顾客的要求在合同合约合约中给予明确，而且还要加强内部沟通，确

保全体员工能够理解顾客的需求和期望，并为其实现而有效运作。

地质成果报告提供给顾客后，还要积极做好回访工作，了解存在的不足和问题，

进一步通过纠正措施和预防措施，达到持续改进的目的。

5.3综合管理管控管控方针

管理管控管控方针指明了我公司的发展方向，体现了最高管理管控管控者实现

综合管理管控管控目标和持续改进管理管控管控绩效的承诺，体现「遵守法律、法

规的承诺，是建立、实施与改进我公司管理管控管控体系的推动力。

总经理制定我公司的管理管控管控方针，颁布后，组织学习和传达至组织控制

下工作的人员，使我公司管理管控管控方针得到贯彻落实。

5.3.1我公司管理管控管控方针的制定要求：

①符合我公司总体发展规划和经营目标；

②符合我公司生产规模、活动、产品和服务的性质及职业健康安全、环境影响

等；在相关相关项目实施过程中及交工后，认真服务于发包方和社会，增强其满意

程度，树立施工企业在市场中的良好形象。

③对污染预防和持续改进的承诺；对事故的预防和员工的职业健康安全的承诺;

④对法律、法规和组织应遵循的其他要求的承诺；

⑤顾客和其他相关方期望和我公司的社会责任；

@易于理解和沟通，并传达到所有员工或代表我公司工作的人员；

⑦体现相关方获取的要求，可为公众所获取；

⑧为目标和指标的制定和评审提供框架；

⑨定期评审，确保与组织保持相关性和适宜性；

⑩形成文件，对内在各部门进行交流，使全体员工理解和坚持贯彻执行；。

5.3.2我公司综合管理管控管控方针：

诚信守法，质量为本，工程创优；

预防为主，安全第一，持续改进。

为实现我公司的综合管理管控管控方针、目标，全体员工必须遵循以下准则：

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a）诚信守法，质量为本，工程创优：

认真履行合同合约合约及承诺，遵守法律法规；本公司兴衰，质量为根本，以

科学的相关相关计划安排施工，确保完成合同合约合约要求，争创优良工程，以优

良工程和诚信服务赢得用户，创出最佳经济效益和社会效益；严格讲求本公司信誉，

在竞争中树立良好的企业信誉和形象。

b）安仝第一，文明施工，持续改进：

为用户提供优质的施工和服务，安全第一，文明施工，满足顾客要求，建立和

不断完善自我约束、自我激励、自我控制的运行机制，实现持续改进，推进本公司

发展，创一流的行业名牌，建一流的知名企业。

5.4策划

5.4.1整合管理管控管控体系目标

a）我公司整合管理管控管控体系目标、指标，在每年年末由综合办依据我公司

的经营发展和战略规划要求、整合管理管控管控体系要求和我公司实际情况，组织

有关部门提出全公司和各部门的质量目标、环境目标和指标、职业健康安全目标，

经总经理批准后下发实施。

b）我公司综合管理管控管控Fl标、指标应是可测量的，确保在相关职能部门和

各级管理管控管控层的R标得到建立和实施，并与综合管理管控管控方针保持一致。

c）相关相关项目组根据公司管理管控管控目标和相关相关项目实际，应制定出

本相关相关项目的管理管控管控目标。各职能部门应制定本部门的管理管控管控目

标并明确责任，以促进公司管理管控管控目标的实现。

5.4.2整合管理管控管控体系策划

我公司整合管理管控管控体系策划由管理管控管控者代表主持，综合办组织有

关部门具体实施。

5.4.2.1整合管理管控管控体系文件的策划

a）管理管控管控者代表统筹策划整合管理管控管控体系文件的层次，确定编制

体系文件种类和数量，并明确其相互关系。

b）综合办负责体系文件编制的管理管控管控工作，提出体系文件编制思路，在

广泛征求意见的基础上，确定编制合适的合适的方案，牵头组织管理管控管控体系

文件的编制工作。

c）管理管控管控者代表负责体系文件编制的组织协调，有关要素的主管部门具

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体负责本要素的体系文件的策划和编制工作。

5.4.2.2对整合管理管控管控体系进行策划时，应满足我公司的质量目标；环境管

理管控管控目标、指标；职业健康安全目标、指标；管理管控管控合适的合适的方

案及整合管理管控管控体系的总要求。

5.4.2.3在对整合管理管控管控体系的变更进行策划时，须由原负责部门组织，经

总经理批准后实施。策划时做好接口的联接，保持整合管理管控管控体系的完整性。

5.4.3环境管理管控管控体系的策划

环境管理管控管控体系在满足标准要求的情况下，进行环境因素识别，制定环

境目标、指标，编制环境专业性管理管控管控程序。

环境因素识别与评价

a）我公司建立并保持《环境因素识别与评价程序》，由综合办组织实施，旨在

对经营管理管控管控、施工和服务过程中环境因素进行识别、评价，确定重大环境

因素并及时更新；

b）环境因素的识别范围必须覆盖本公司的办公、施工和售后服务现场、仓库、

资料室等施工和服务全过程所涉及的区域或可望对其施加影响的环境因素；

c）识别环境因素时应考虑过去、现在、将来三种时态；正常、异常、紧急三种

状态，并对下列八个方面予以考虑：向大气的排放；水体的排放；废弃物处置；噪

声的排放；土壤污染；能源的使用；原材料与自然资源的使用；其他当地环境问题

和社区性问题；

力评价环境因素时考虑环境影响的范围、影响程度、发生频次、社区关注程度、

法规符合性、可节约程度，还应考虑到已纳入相关相关计划的或新的开发、新的或

修改的活动、产品和服务等因素，并在建立和保持环境管理管控管控体系时加以考

虑；

e）野外勘查相关相关项目和服务过程发生较大变化或法律、法规及其它要求更

新时，应及时对环境因素进行补充识别，按工作程序，上报到综合办组织评价，及

时更新重大环境因素；

f）综合办组织识别环境因素、评价重大环境因素，并及时更新；工程处负责野

外相关相关项目施工过程的环境因素识别和评价。

5.4.4对危险源辩识、风险评价和控制措施的确定的策划

职业健康安全管理管控管控体系在满足标准要求的情况下，进行危险源辨识和

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风险评价和控制措施的确定的策划，制定职业健康安全目标、合适的合适的方案，

编制职业健康安全管理管控管控程序。

5.4.4.1危险源辨识与风险评价

a）我公司建立并保持《危险源辨识与风险评价控制程序》，由安全科组织实施,

旨在对我公司的施工活动、产品或服务中可能涉及的人员的职业健康安全及财产损

失的危险因素进行识别、评价，从而确定重大危险源，为控制措施的策划提供依据。

b）危险源的识别范围必须覆盖办公区域、施工现场、仓库等；

c）对危险源辨识和风险评价的程序应考虑：

•常规和非常规活动；

•所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；

•人的行为、能力和其他人为因素；

•已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安

全产生不利影响的危险源；

•在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；

•由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；

•组织及其活动的变更、材料的变更，或相关相关计划的变更；

•职业健康安全管理管控管控体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、

过程和活动的影响；

•所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务。

•对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设

计，包括其对人的能力的适应性。

d）组织用于危险源辨识和风险评价的方法应：

•在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；

•提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措

施的运用。

e）组织应确保在确定控制措施时考虑这些评价的结果。

f）在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险。

•消除

•替代

•工程控制措施

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・标志、警告和（或）管理管控管控控制措施

•个体防护装备。

g）组织应将危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的结果形成文件并及时更

新。

安全科组织危险源识别、评价重大危险源，并及时更新：工程处负责野外相关

相关项R施工过程的危险源识别和评价。

5.4.5法律法规和其他要求

我公司建立并保持《法律、法规获取与识别程序》。

5.4.5.1综合办负责对有关质量、环境、职业健康安全的法律法规及其他要求的获

取、识别、传达、更新。工程处、总工办协助识别和收集有关的法律法规和其它要

求。

5.4.5.2综合办组织相关部门每年进行一次法律法规及其他要求有效性的确认，对

有关的法律、法规及其他要求，必须进行史新和传递。

5.4.5.3适用于我公司的法律、法规及其他要求的范围

a）法律、法规：主要包括国家、地方政府或相关部门制定、颁布的法律、法

规、条例、规章、制度等；

b）其它要求：主要包括行业实施规范，与政府机构的协定、非法律性指南（如

国家和部委发布的规定、通知、标准、行业设计规范）及相关方的要求等。

5.4.5.4各部门结合自己的业务和职责范围组织对相关法律、法规、标准的收集、

传递、学习、宣贯和培训。

5.4.5,5在建立、实施和保持环境管理管控管控体系时考虑法律法规和其它要求,

并且应用于管理管控管控体系。

5.4.5.6组织应向在其控制下工作的人员和其他有关的相关方传达相关法律法规和

其他要求的信息。

5.4.6目标、指标与管理管控管控合适的合适的方案

本公司整合管理管控管控体系目标、指标，在每年年末由综合办依据本公司的

经营战略规划要求、整合管理管控管控体系要求和我公司实际情况，组织有关部门

提出我公司和各部门的质量目标，环境目标、指标，职业健康安全FI标，经会议研

究讨论，由总经理批准后下发实施。

5.4.6.1目标、指标及管理管控管控合适的合适的方案编制依据：

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a）我公司综合管理管控管控方针；

b）相关的法律、法规及其它要求；

c）顾客、相关方及上级主管部门的要求；

d）经营、运行、财务、合同合约合约、订单等要求；

e）施工过程的要求；

f）重大环境因素，职业健康安仝危险源和重大危险源控制耍求。

g）可选择的技术合适的合适的方案的要求。

5.4.6.2管理管控管控合适的合适的方案编制：

编制旨在保证实现环境目标、指标、职业健康安全目标的管理管控管控合适的

合适的方案，应包括：

a）为实现目标所规定的有关职能和层次的职责和权限；

b）为实现目标、指标的方法和时间表。

5.4.6.3目标、指标及管理管控管控合适的合适的方案的评审及修订

定期并且在相关相关计划的时间间隔内对目标、指标及管理管控管控合适的

合适的方案评审，必要时针对企业的活动、产品、服务或运行条件的变化，新开发

或修改活动、产品、服务时进行评审。必要时修订原目标、指标及管理管控管控合

适的合适的方案，确保满足整合管理管控管控体系的要求。

5.5职责、权限与沟通

5.5.1职责和权限

按照“专业管理管控管控、系统负责、分级控制”的管理管控管控要求，结合

我公司组织管理管控管控机构及整合管理管控管控体系要求，编制了我公司组织机

构图（见附图）、整合管理管控管控体系管理管控管控职能分配表（见附表1、2、3）。

我公司整合管理管控管控体系管理管控管控人员与职能部门的职责、权限和相

互关系如下：

整合管理管控管控体系涉及的部门和人员必须贯彻综合管理管控管控方针、实

现质量、环境、职业建康安全目标、指标，执行《QE0管理管控管控手册》和《程

序文件》的规定要求。

一、总经理

1）是本公司经营管理管控管控的第一责任人。

2）全面领导公司的经营、施工管理管控管控工作，直接领导公司安全监督部门，

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审定企业年度安全技术措施相关相关计划，确保安全技术措施经费的提取和使用。

3）对公司财务运作、资金运作、资本运作、收支两线运作具有行政决策权。

4）整体把握公司人事安排，对部门以下人事任免具有决策权，对部门编制具有

决策权。

5）是公司生产安全第一责任人，全面统筹公司施工管理管控管控，主持企业安

全大检查，及时研究解决安全工作中存在的问题，按三不放过的原则，参加或组

织人身死亡事故和其他重大事故的调查处理工作，负责对事故责任者处理意见的

落实，审批重伤事故调查报告书。

6）负责建立有效的质量、环境、安全管理管控管控体系，并确保其有效实施。

7）负责向全公司传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性；

8）主持制定公司的管理管控管控体系方针、目标；

9）全面负责质量、环境、安全管理管控管控工作；