证券业务和内幕信息管理制度

证券业务和内幕信息管理制度第一章总则第一条目的和依据本制度旨在规范公司内部证券业务的开展和内幕信息的管理，确保公司证券业务的合规性和内幕信息的保密性。本制度依据国家相关法律法规和证券监管部门的规定订立。第二条适用范围本制度适用于公司全体员工、管理层及相关合作伙伴。任何个人和单位参加公司证券业务活动和接触内幕信息的，都必需严格遵守本制度。第二章证券业务管理第三条证券交易规定公司内部证券交易必需遵从国家相关法律法规和证券监管部门的规定，严禁掌控证券市场、欺诈投资者和非法内幕交易。公司员工参加证券交易须遵从保密原则，不得利用公司内幕信息进行证券交易。第四条证券投资管理公司投资管理部门负责订立证券投资策略、方案和内部掌控制度，并进行投资决策和管理。公司员工参加证券投资需进行申报和审批程序，并遵守相关限制和规定。第五条证券业务人员管理公司证券业务人员须具备相应的从业资格，并连续接受相关培训和教育。公司证券业务人员必需遵守职业道德规范，诚信从事证券业务，保护客户利益。第六条证券业务费用管理公司证券业务费用必需合理、合规，严禁以违法手段取得利益。公司证券业务费用须经过审批程序，并按相关规定进行核算和报销。第三章内幕信息管理第七条内幕信息的定义内幕信息指未公开且具有重点影响力的涉及公司相关信息，包含但不限于公司财务情形、合同、重点投资、人事更改等信息。第八条内幕信息的保密公司全体员工必需保守内幕信息的机密性，不得泄露、传播或用于个人或他人谋取利益。公司内部存在内幕信息的通信、存储、处理等系统和设备，必需加密和防护，避开信息泄露的风险。第九条内幕信息的使用限制公司员工不得利用内幕信息进行证券交易或供应给他人进行证券交易。公司员工不得将内幕信息用于谋取或帮助他人谋取不正当的利益。第十条内幕信息的披露公司内部人员若因法律、法规、监管部门要求或其他正当事由需披露内幕信息，必需按规定程序办理。公司内部人员对外披露的内幕信息必需准确、完整及时，避开误导市场和投资者。第十一条内幕信息的甄别和管理公司设立内幕信息管理机构，负责内幕信息的甄别、管理、记录和相关报告。公司内部人员在接触、知悉或持有内幕信息时，必需按规定向内幕信息管理机构申报，并接受机构的监督和引导。第四章违规行为惩罚第十二条违规行为的分类和规定对于证券业务违规行为，公司将依据具体情况进行分类，包含严重违规和一般违规。具体违规行为和相应的惩罚措施将依据内外部规定逐级审议和确定。第十三条惩罚措施的执行公司将依据违规行为的性质、情节和影响等因素，采取相应的惩罚措施，包含但不限于通报批判、记大过、停职、开除等。惩罚决议将严格依照程序执行，并向相关部门、机构和个人通报。第五章其他规定第十四条监督和检查公司设立内控、风控和合规部门，负责对证券业务和内幕信息管理的监督和检查。相关部门和人员有权对证券业务和内幕信息管理活动进行监督、检查和评估，并及时报告公司管理层。第十五条培训和教育公司将定期组织员工进行证券业务和内幕信息管理方面的培训和教育。具体培训内容和形式将依据实际需要进行订立和调整。第六章附则第十六条本制度的解释权对于本制度的解释权归公司管理层全部，并由公司内部相关部门负责具体实施和解释。第十七条本制度的修订和发布对本制度的修订由公司管理层审议决议，并通过内部通