2025年度投资策略制定与执行服务合同

2025年度投资策略制定与执行服务合同本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：2025年度投资策略制定与执行服务合同甲方（投资方）：____________________乙方（服务方）：____________________鉴于甲方拟于2025年度进行投资活动，为提高投资效益，甲方委托乙方提供投资策略制定与执行服务，双方经友好协商，达成如下协议：一、服务内容（1）投资目标与原则；（2）投资方向与行业选择；（3）投资组合构建与资产配置；（4）风险控制措施；（5）投资时机把握；（6）投资绩效评估与调整。（1）提供投资建议，包括但不限于股票、债券、基金等投资品种；（2）协助甲方进行投资决策；（3）跟踪投资组合表现，及时调整投资策略；（4）提供投资相关的市场信息、政策法规等；（5）定期向甲方汇报投资情况。二、服务期限2.1本合同服务期限为2025年1月1日至2025年12月31日。2.2乙方应在服务期限内完成甲方委托的投资策略制定与执行工作。三、费用及支付方式3.1本合同服务费用为人民币______元整（大写：______元整）。3.2甲方应于本合同签订之日起______个工作日内，向乙方支付合同总金额的______%，即人民币______元整（大写：______元整）。3.3乙方完成投资策略制定与执行工作后，甲方应于______个工作日内，向乙方支付合同总金额的______%，即人民币______元整（大写：______元整）。3.4乙方完成年度投资绩效评估后，甲方应于______个工作日内，向乙方支付合同总金额的______%，即人民币______元整（大写：______元整）。四、保密条款4.1双方对本合同内容以及甲方提供的相关信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。4.2本保密条款在本合同终止后仍有效。五、违约责任5.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任。5.2甲方未按约定支付费用，应向乙方支付______的违约金。5.3乙方未按约定完成投资策略制定与执行工作，应向甲方支付______的违约金。六、争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。七、其他7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。7.2本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。甲方（投资方）：____________________乙方（服务方）：____________________签订日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定义（1）中介方：指在甲方与乙方之间提供媒介、协调、咨询服务等服务的第三方机构或个人。（2）顾问方：指为甲方或乙方提供专业咨询、分析、建议等服务的第三方机构或个人。（3）合作方：指与甲方或乙方共同参与投资活动，承担一定投资责任或享有一定投资收益的第三方机构或个人。（4）监管机构：指依法对甲方、乙方或第三方进行监管的国家机关。二、第三方责任限额2.1第三方在履行本合同过程中，因自身原因导致的损失，应承担相应的责任。2.2第三方的责任限额如下：（1）中介方：在合同履行过程中，中介方因自身原因导致甲方或乙方遭受损失，应赔偿损失金额的______%。（2）顾问方：在合同履行过程中，顾问方因自身原因导致甲方或乙方遭受损失，应赔偿损失金额的______%。（3）合作方：在合同履行过程中，合作方因自身原因导致甲方或乙方遭受损失，应赔偿损失金额的______%。（4）监管机构：监管机构在履行监管职责过程中，如因监管不当导致甲方或乙方遭受损失，监管机构应根据相关法律法规承担相应责任。三、第三方责权利（1）中介方：根据合同约定，收取中介费用。（2）顾问方：根据合同约定，获得顾问费用。（3）合作方：根据合同约定，享有投资收益。（4）监管机构：依法对甲方、乙方或第三方进行监管。（1）中介方：如实提供相关信息，协助甲方与乙方达成协议。（2）顾问方：根据甲方或乙方要求，提供专业咨询、分析、建议等服务。（3）合作方：按照合同约定，承担投资责任，享有投资收益。（4）监管机构：依法履行监管职责，确保投资活动合规。四、第三方与其他各方的划分说明4.1甲方与乙方之间：双方应按照本合同约定，履行各自的权利和义务。4.2甲方与第三方之间：甲方应按照本合同约定，向第三方支付相关费用，并承担第三方在履行本合同过程中产生的责任。4.3乙方与第三方之间：乙方应按照本合同约定，向第三方支付相关费用，并承担第三方在履行本合同过程中产生的责任。4.4甲方、乙方与第三方共同参与投资活动时，各方应按照合同约定，共同承担投资责任，共享投资收益。五、第三方介入的具体条款5.1甲方与乙方在履行本合同过程中，如需引入第三方参与，应提前通知对方，并取得对方的同意。5.2第三方介入后，各方应按照本合同约定，明确各自的权利、义务和责任。5.3第三方介入期间，甲方、乙方与第三方之间发生争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。5.4第三方介入期间，如因第三方原因导致甲方或乙方遭受损失，甲方或乙方有权要求第三方承担相应责任。六、其他6.1本合同中关于第三方介入的条款，如与本合同其他条款相冲突，以本部分条款为准。6.2本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。甲方（投资方）：____________________乙方（服务方）：____________________签订日期：____年____月____日第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资策略报告（1）投资目标与原则的详细阐述；（2）投资方向与行业选择的详细分析；（3）投资组合构建与资产配置的具体方案；（4）风险控制措施的具体实施计划；（5）投资时机把握的策略与方法；（6）投资绩效评估与调整的指标体系。说明：投资策略报告应具备科学性、合理性和可操作性，为甲方提供明确的投资指导。2.投资建议书（1）投资品种分析；（2）投资时机判断；（3）投资风险提示；（4）投资建议的具体操作方案。说明：投资建议书应基于市场分析，为甲方提供有针对性的投资建议。3.投资跟踪报告（1）投资组合表现分析；（2）市场动态分析；（3）投资策略调整建议；（4）投资风险提示。说明：投资跟踪报告应实时反映投资组合的运行情况，为甲方提供决策依据。4.投资绩效评估报告（1）投资绩效分析；（3）投资风险回顾；（4）投资绩效评估结论。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方违约行为及责任认定（1）未按时支付费用的，应向乙方支付______的违约金。（2）未按约定提供相关信息的，应承担由此产生的损失。（3）未按约定执行投资策略的，应承担由此产生的损失。示例：若甲方未按时支付乙方费用，乙方有权要求甲方支付______的违约金。2.乙方违约行为及责任认定（1）未按时提交投资策略报告的，应向甲方支付______的违约金。（2）未按时提供投资建议的，应向甲方支付______的违约金。（3）未按时提交投资跟踪报告的，应向甲方支付______的违约金。（4）未按约定执行投资策略的，应承担由此产生的损失。示例：若乙方未按时提交投资策略报告，甲方有权要求乙方支付______的违约金。3.第三方违约行为及责任认定（1）中介方未如实提供信息的，应承担由此产生的损失。（2）顾问方未提