安全风险隐患双重预防体系建设指导书

关于调整发布公司《安全风险隐患双重预防体系

建设指导手册》的通知

公司各部门、事业部及项目部：

为进一步做好公司安全风险分级管控与隐患排查治理体系（简称“两个

体系”）建设与运行工作，通过开展安全风险隐患双重预防体系建设工作，

能够真正提高各级安全生产管理人员及岗位人员参与安全风险辨识、评估、

管控和隐患排查治理工作的主动性、知识和技能，进一步完善安全管理制度，

落实安全主体责任，提升安全生产管理水平，真正实现纵深防御、关口前移、

精准监管、源头治理的效果，降低生产安全事故和职业病的发生几率，公司

根据国家《安全生产法》、河南省人民政府办公厅《河南省深化安全生产风

险隐患双重预防体系建设行动方案》，《河南省企业风险分级管控与隐患排

查治理双重预防体系建设导则》及《河南省企业安全生产风险隐患双重预防

体系建设评估标准》、河南省住建厅《河南省房屋建筑和市政工程施工安全

风险隐患双重预防体系建设实施细则》（豫建建（2019）21号）和《河南省

房屋建筑和市政T•程施工安全风险隐患双重预防体系建设指导手册》等，公

司对2019年4月份发布的《***安全风险隐患双重预防体系建设指导手册》

进行了调整，编制完成了新版《安全风险隐患双重预防体系建设指导手册》

（***）,现予以发布，请认真学习，遵照执行。

附件：《安全风险隐患双重预防体系建设指导手册》

***建筑工程有限公司

2021年9月10H

***建筑工程有限公司

编号:

***建筑工程有限公司

2021^9^100

刖5

为进一步做好公司安全风险分级管控与隐患排查治理体系（简称“两个体系”）建设

与运行工作，通过开展安全风险隐患双重预防体系建设工作，能够真正提高各级安全生产

管理人员及岗位人员参与安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理工作的主动性、知识

和技能，进一步完善安全管理制度，落实安全主体责任，提升安全生产管理水平，真正实

现纵深防御、关口前移、精准监管、源头治理的效果，降低生产安全事故和职业病的发生

儿率，公司根据《安全生产法》、《河南省生产安全事故隐患排查治理办法》（省政府令

第173号）、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制

的意见》（安委办（2016）11号）、《河南省政府办公厅关于印发河南省深化安全生产风

险隐患双重预防体系建设行动方案的通知》（豫政办（2018）68号）、《河南省安委会办

公室关于印发V河南省企业安全风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则（试

用），的通知》（豫安委办（2018）79号）、《河南省住建厅关于印发V河南省房屋建筑

和市政工程施工安全风险隐患双重预防体系建设行动方案〉的通知》（豫建建［2018）72

号）、《河南省企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准》、河南省住建厅《河

南省房屋建筑和市政工程施工安全风险隐患双重预防体系建设实施细则》（豫建建（2019）

21号）和《河南省房屋建筑和市政工程施工安全风险隐患双重预防体系建设指导手册》，

结合公司实际，组织编制了《安全风险隐患双重预防体系建设指导手册》（以下简称《手

册》）。

《手册》内容主要包括：风险隐患双重预防相关知识、构建与运行、附表等。

本《手册》编号为：***,自发布之口起实施，原2019年4月份发布的《林*安全风

险隐患双重预防体系建设指导手册》作废，请各部门、事业部及项目部认真执行。

本规程由工程管理中心负责管理和解释。

***建筑工程有限公司

2021年9月10H

目录

第一章风险隐患双重预防相关知识..............................................1

1.1目的意义...........................................................................1

1.2适用范围...........................................................................1

13总体目标............................................................................1

1.4规范性引用文件.....................................................................1

1.5术语和定义.........................................................................2

1.6风险隐患双重预防体系建设文件......................................................3

1.7基本原则...........................................................................4

第二章风险隐患双重预防体系构建与运行........................................4

2.1策划和准备..........................................................................5

2.1.1组织机构....................................................................5

2.1.2人员培训....................................................................6

2.1.3体系文件....................................................................6

2.1.4责任考核....................................................................6

2.2风险分级管控.......................................................................7

2.2.1风险点划分..................................................................7

2.2.2风险点排查..................................................................7

2.2.3风险点确认..................................................................7

2.2.4危险源辨识..................................................................7

2.2.5危险源分析..................................................................8

2.2.6风险评价....................................................................8

2.2.7安全风险图..................................................................8

2.2.8评价实施....................................................................9

2.2.9风险控制措施................................................................9

2.2.10措施制定原则...............................................................9

2.2.11控制措施评审..............................................................10

2.2.12风险分级管控..............................................................10

2.2.13分级管控清单..............................................................10

2.2.14风险告知..................................................................10

2.3隐患排查治埋......................................................................10

2.3.1隐患分级...................................................................10

2.3.2隐患分类...................................................................11

2.3.3隐患排查清单...............................................................11

2.3.4隐患排查计划...............................................................11

2.3.5隐患排查类型...............................................................11

2.3.6隐患排查实施...............................................................11

2.3.7隐患治理...................................................................11

2.4信息系统应用......................................................................12

2.5持续改进..........................................................................12

2.5.1评审........................................................................12

2.5.2更新........................................................................12

2.5.3沟通交流....................................................................12

第三章双重预防体系建设档案管理.............................................12

3.1管理要求..........................................................................12

3.2文档资料..........................................................................13

33档案盒脊背张贴用样表..............................................................15

第四章双重预防体系建设评估标准.............................................17

第五章部分表格填写示意....................................................22

5.1风险点登记台账....................................................................22

5.2设备设施风险清单..................................................................23

5.3作业活动风险清单..................................................................24

5.4风险评价实施......................................................................25

5.5作业活动风险控制措施评审表.......................................................27

5.6风险分级管控清单.................................................................29

5.7生产现场类隐患排查清单...........................................................30

第六章风险告知标识标牌....................................................33

6.1安全风险四色分布图...............................................................33

6.2告示牌尺寸与材质、主要悬挂部位示意..............................................35

6.3作业风险比较图....................................................................37

6.4风险告知卡........................................................................37

第七章表格汇总.............................................................41

双重预防体系建设指导手册（2021年B/1版hnwj-bz-sg-aq-03）河南五建

笫一章风险隐患双重预防相关知识

1.1目的意义

为深入贯彻落实河南省人民政府办公厅《河南省深化安全生产风险隐患双重预防体系

建设行动方案》，依据《河南省企业风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则》、

《河南省企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准》、河南省住建厅《河南省房

屋建筑和市政工程施工安全风险隐患双重预防体系建设实施细则》（豫建建（2019）21

号）和《河南省房屋建筑和市政工程施工安全风险隐患双重预防体系建设指导手册》等制

定本实施指导手册。

1.2适用范围

本实施指导手册依据国家安全生产法律法规及标准、规范、充分借鉴吸收省内外安全

管理先进适用经验方法，结合公司实际情况编制。

本《手册》规定了公司风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设实施（简称“双

重预防”）的基本方法，适用于河南省行政区域内事业部、项目部开展风险管控与隐患排

查治理双重预防体系建设工作，各事业部、项目部可以公司《手册》为准，结合自身实际，

研究制定各自的风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设实施指导手册c

L3总体目标

指导各项目建立先进适用的风险分级管控与隐患排杳治理双重预防体系，通过实施

工艺严防、设备严控、人员严管和过程严治，实现风险管控与隐患排查治理的“全员、全

方位、全过程”一体化闭环管理；确保企业能够有效控制风险、及时治理隐患，最大限度

避免发生安全生产事故；实现公司双重预防的法治化、常态化、标准化、清单化和信息化，

实现公司安全管理能力的本质提升，从根本上取得事故防范的主动权。

L4规范性引用文件

下列文件对于本指导手册的应用是必不可少的，其最新版本（包括所有的修改单）适

用于本指导手册。

GB2894安全标志及其使用导则

GB6441企业职工伤亡事故分类

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

GB18218危险化学品重大危险源辨识

GB/T23694风险管理术语

GB/T24353风险管理原则与实施指南

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双重预防体系建设指导手册（2021年B/1版hnwj-bz-sg-aq-03）河南五建

GB/T27921风险管理风险评估技术

GB/T28001职业安全健康管理体系要求

GB/T33000企业安全生产标准化基本规范

GBZ158工作场所职业病危害警示标识

AQ/T3046化工企业定量风险评价导则

1.5术语和定义

下列术语和定义适用于本指导手册。

（1）风险

事故或事件发生的可能性和严重程度的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。

严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险

二可能性X严重性。

（2）风险点

风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风

险的作业活动（过程），或以上两者的组合。

（3）可接受风险

指预期的风险事故的最大损失程度在单位或个人经济能力和心理承受能力的最大限

度之内。

（4）重大风险

发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。

（5）危险源

可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失和（或）环境破坏的根源、状

态或行为，融且合。

（6）风险辨识

识别危险源的存在并璃定分布和风险特性的过程。

（7）风险分析

对风险发生的可能性及其后果严重性进行分析,理解风险性质，确定风险等级的过程。

（8）风险评价

对比风险分析结果和风险准则，以确定风险等级的过程。风险评价的过程也是风险分

级的过程。

（9）风险评估

包括风险（危险源）辨识、分析分析、风险分级和风险评价的全过程。

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双重预防体系建设指导手册（2021年B/1版hnwj-bz-sg-aq-03）河南五建

（10）风险分级

通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价^果划

2瓦阿彩沏的目的是确诩险g控的俯t顺星

（11）风险分级管控

根据风险不同级别、所需控制资源、控制能力及控制措施复杂和难易程度等因素确定

不同控制层级的风险控制方式。

（12）隐患

生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规

定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的不

安全状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。

1.6风险隐患双重预防体系建设文件

公司双重预防体系建设应至少形成以下工作文件：

（1）公司组织机构建设；

（2）公司双重预防体系建设实施方案；

（3）公司安全生产责任制、风险分级管控制度、隐患排查治理制度、教育培训制度、

运行考核制度、岗位安全操作规程等；

（4）建立风险清单和数据库；

（5）制定风险管控措施；

（6）制作风险应知应会卡；

（7）制作齿位风险管控应知应会卡；

（8）建立隐患排查治理清单、台账和数据库；

（9）制定重大隐患治理实施方案。

（10）公司信息化建设情况，包括信息系统应用和与主管部门信息平台对接及有关信

息上报；

（11）双重预防体系建设评审、更新及沟通等；

工程项目双重预防体系建设应至少形成以下工作文件：

（1）项目组织机构建设情况；

（2）项目双重预防体系建设实施方案；

（3）项目部有关制度建立情况；

（4）项目责任考核奖惩情况；

（5）项目教育培训情况（项目级、班组级）；

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双重预防体系建设指导手册（2021年B/1版hnwj-bz-sg-aq-03）河南五建

（6）项目风险分级管控情况，包括风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险控制

措施、分级管控清单、风险点及危险源辨识是否与现场相符、重大风险评价是否符合要求

以及有关人员掌握本岗位风险及管控措施情况；

（7）风险告知情况，包括施工现场风险分布图、作业安全比较图、岗位风险管控应

知应会卡或卤位事故应急处置卡、重大风险告知栏、安全技术交底等；

（8）项目（含班组）隐患排查治理情况，包括安全检查制度、隐患排查计划、排查

实施情况、一般隐患和重大隐患治理情况等；

（9）项目部信息化管理情况，包括实现全员参与隐患上报、采用移动设备及时管理、

及时预警等；

（10）项目风险更新以及信息沟通情况。

1.7基本原则

（1）“全员参与、全过程控制、全方位覆盖”原则

开展风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系工作，全员全过程全方位参与，全

面彻底排查、科学严谨管控各类风险，精准治理事故隐患，构筑起管控源头风险、消除事

故隐患的双重安全防线，有效防范各类生产安全事故。

（2）建立与运行并重原则

各项目依据本手册的规定，结合自身特点，坚持建立与运行并重的风险分级管控与隐

患排查治理机制，全面提升安全生产管理水平，持续安全生产工作，构建安全生产长效机

制。

（3）“控制风险、治理隐患”有效性原则

双重预防体系是将安全风险管控挺在隐患排查治理之前，把隐患排查治理挺在事故发

生之前，实现关口前移重心下移，保障人身安全健康，保证生产经营活动的有序进行。

（4）风险隐患双预防持续改进原则

采用“策划、实施、检查、改进”的“PDCA”动态循环模式，通过自我检查、自我纠

正和自我完善，持续改进风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系，实现双预防体系闭

环管理。

第二章风险隐患双重预防体系构建与运行

双重预防体系构建工作程序主要包括成立领导小组和工作机构，人员培训，划分和确

定风险点、风险辨识、风险分级、编制风险隐患清单、风险分级管控措施、排查治理隐患、

闭环管理、持续改进等内容。双重预防体系工作程序见下图1。

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双重预防体系建设指导手册（2021年B/1版hnwj-bz-sg-aq-03）河南五建

建立健全工作机构

策划和准备

人员教育培训

资料收集

确定风险点和风险辨识范111

风险辨识|——-1

危险源辨识与分析

可能性分析

___________V___________

风险评估-后果严重程度分析

1

确定风险等级动

态

评

建立风险清单

估

、

风险分级管控风险分级管理持

续

改

制定风险控制方案进

绘制风险四色图

风险公告警示

1

制定隐患排查计划

隐患排查治理实施隐患排查

f

隐患治理

十1

隐患治理验收

图1双重预防体系建设基本程序

2.1策划和准备

2.1.1组织机构

在现有的安全生产组织机构基础上，根据自身情况专门或合署成立由主要负责人牵头

的双重预防体系建设工作机构，负责制定完善本项目双重预防体系建设相关工作制度和工

作方案。

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双重预防体系建设指导手册（2021年B/1版hnwj-bz-sg-aq-03）河南五建

双重预防体系建设工作机构的组成人员工少包括公司主要负责人、，总三程师、相关主

管副总经理、各部门负责人和一名熟悉风险评估工作的人员。

项目双重预防体系建设工作机构的组成人员至少包括项目部经理、生产经理、安全主

管、技术总工以及质量、技术、设备、物资主管以及分包单位项目负责人等。

双重预防体系建设工作制度明确目标、责任人员及其责任范围、工作程序、分级标准、

资金投入、建档监控、考核标准等。考核标准将各部门、各岗位双重预防体系建设落实情况纳入

迂瞰蜘

双重预防体系建设工作方案明确工作目标、实施内容、责任部门、保障措施、工作进

度和工作要求等相关内容,各项目根据双重预防体系建设工作方案，制定工作计划，层层分解、

落实责任。

2.L2人员培训

制定培训计戈IJ，对双重预防体系建设所需的相关知识开展分层次、有针对性的人员培

VIIO培训计划内容包括培训学时、培训内容、参加人员、评估方式、相关奖惩等。

同时强化对专业技术人员的培训I,使专业技术人员具备双重预防体系建设所需的相关

知识和能力，能够带领班组及作业工人以正确的方法开展工作。

项目组织对全体管理人员（至少包括项目负责人、技术负责人、安全员）及至少两个

施工班组作业工人开展关于风险管理理论、风险辨识评估方法和双重预防机制建设的技巧

与方法等内容的培训I,留存考试记录，使全员掌握双重预防体系建设相关知识，龙其是具备参

与郦潮识、评（桥喈控M能力。

2.1.3体系文件

体系文件至少包含以下资料：

（1）双重预防体系全覆盖安全生产责任制；

（2）风险分级管控制度；

（3）隐患排查治理制度；

（4）教育培训制度；

（5）双重预防体系运行考核制度；

（6）各岗位安全操作规程。

2.1.4责任考核

各项目在双重预防体系运行考核制度中明确考核奖惩的标准、频次、方式方法，并将

考核结果与相关人员工资挂钩。

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2.2风险分级管控

2.2.1风险点划分

（1）静态风险点：是指施工过程中有关设备、设施、部位、场所、区域的风险点，

简称“设备设施风险点”c设备设施风险点至少包含《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）

所涉及的设备、设施、部位、场所、区域。

（2）动态风险点：是指施工过程中所有常规和非常规状态的操作及作业活动的风险

点，简称“作业活动风险点”。

a房屋建筑工程作业活动风险点主要包括：地基与基础、主体结构、建筑屋面、建筑

装饰装修、建筑给排水及采暖、建筑电气、通风与空调、智能建筑、建筑节能等分部工程

所涉及的作业活动，以及《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）所涉及的设备操作及安拆

活动等。

b市政基础设施工程作业活动风险点主要包括：市政道路、桥梁、隧道和轨道交通工

程的各分部工程所涉及的作业活动，包括《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）所涉及的

设备操作及安拆活动等。

c房屋建筑分部分项工程所涉及的主要作业活动有：钢筋工程、模板工程、混凝土工

程、砌体工程、装饰装修工程、电气工程、给排水及采暖工程等工程以及物料进场与堆放、

进入有限空间、动火等其他作业活动。

d《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）所涉及的设备操作活动主要有：塔式起重机、

施工升降机和物料提升机等建筑起重设备以及其他设备设施的使用等;所涉及的安拆活动

主要有：基坑支护、脚手架和模板支架搭拆、塔式起重机等建筑起重设备以及其他设备设

施安拆、临时设施搭拆等c

2.2.2风险点排查

组织技术、安全、质量、设备、材料等主管，按照施工工艺流程，从不同的施工阶段、

施工场所、设备设施、作业活动等方面可能存在的安全风险进行全方位、全过程的排查。

2.2.3风险点确认

对排查出的风险点进行确认并汇总，形成《作业活动风险清单》和《设备设施风险清

单》。

2.2.4危险源辨识

（1）辨识方法

风险辨识方法的选取宜根据辨识对象的性质、特点、所具备的基础资料、寿命周期的

不同阶段和风险辨识人员的知识、经验、习惯等综合考虑。建筑施工中危险源辨识方法通

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双重预防体系建设指导手册（2021年B/1版hnwj-bz-sg-aq-03）河南五建

常采用工作危害分析法（JHA）和安全检查表法（SCL）,也可以采用危险与可操作性分析

法（HAZOP）、故障假设分析法（WI）、预先危险分析法（PHA）、事故树/事件树分析法

（FTA/ETA）、情景分析法、头脑风暴法（BS）等某一种方法或组合方法进行辨识。

工作危害分析法（川A）适用于对作业活动中存在的风险进行分析。

安全检查表法（SCL）适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的

风险进行分析。

（2）辨识范围

覆盖已确认的工程项目《作业活动风险清单》和《设备设施风险清单》中各风险点所

有的作业活动和设备、设施、部位、场所、区域，包括：

a工程项目施工的全过程；

b事故及潜在事件的紧急情况；

c所有进入作业场所的人员活动；

d施工现场的设施、设备、车辆、安全防护用品；

。人为因素（包含违反安全操作规程及规章制度）；

f施工工艺、设备、管理、人员等变化；

g气候及环境影响等。

2.2.5危险源分析

对已辨识出的危险源进行分析，依据《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441）确

定其可能导致的事故类型及后果：坍塌、高处坠落、物体打击、机械伤害、起重伤害、触

电、火灾、爆炸、中毒和窒息、车辆伤害、灼烫和其他伤害。

2.2.6风险评价

（1）评价方法

作业条件危险性评价法（LEC）、风险矩阵评价法（LS）、直接判定法。

（2）风险分级

各项目结合可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值

标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定遵循“从严从高”原则。

风险等级从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险4个等级，并

分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

2.2.7安全风险图

包括安全风险分布图和作业活动风险比较图。

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双重预防体系建设指导手册（2021年B/1版hnwj-bz-sg-aq-03）河南五建

各项目在总平面布置图（可加设立面图、三维五体图）上采用不同颜色的图标准确

标出风险点、危险源中心所在位置，标明具体名称。至少显示出风险等级最高的风险点、

危险源，但各级别风险点数量及总数以图示的形式给出。

总平面布置图内的各级风险分布与风险评价结果、现场安全风险告知牌相对应，不

得出现重大风险点与现场和评估情况严重不符情况。

作业活动风险比较图采用不少于5项分部分项工程，以柱状图的形式进行比较。风

险高低按照分部分项工程所有风险点评价中的风险度的最高取值从大到小进行排列。

2.2.8评价实施

（1）对有关作业活动的风险点、危险源的风险评价宜选用作业条件危险性评价法

（LEC）,即:“工作危害分析法（JHA）+作业条件危险性评价法（LEC）”的评价模式。

（2）对有关设备设施的风险点、危险源的风险评价宜选用风险矩阵评价法（LS）,

即：“安全检查表法（SCL）+风险矩阵评价法（LS）”的评价模式；也可选用作业条件危

险性评价法（LEC）,即：“安全检查表法（SCL）+作业条件危险性评价法（LEC）”的评

价模式。

（3）以下情形可直接确定为重大风险：

a违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

b发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损

失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

c“关于实施《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》有关问题的通知”（建办

质（2018）31号）附件2所包含的超过一定规模的危险性较大的分部分项工程；

d构成危险化学品一级、二级重大危险源的场所和设施；

e具有火灾、爆炸、窒息、中毒等危险的场所，作业人员在10人及以上的。

2.2.9风险控制措施

（1）工程技术措施

（2）制度管理措施

（3）培训教育措施

（4）个体防护措施

（5）应急处置措施

2.2.10措施制定原则

（1）可行性；

（2）安全性；

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双重预防体系建设指导手册（2021年B/1版hnwj-bz-sg-aq-03）河南五建

（3）可靠性；

（4）重点突出人的因素。

2.2.11控制措施评审

相关专业技术人员（至少包括技术、安全、相关班组长和作业人员）参与控制措施制

定，并对措施有效性进行评审，留存评审记录。

2.2.12风险分级管控

风险等级表不颜色管控贡任单位贡任人

重大风险红色公司主要负责人/部门

较大风险橙色项目部项目负责人

一般风险黄色施工班组班组长

低风险蓝色作业人员岗位员工

上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作

难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的风险应进行重点管控C

2.2.13分级管控清单

包含作业活动风险分级管控清单、设备设施分级管控清单。

2.2.14风险告知

（1）各项目制作发放《岗位安全风险告知卡》，并对作业人员持卡情况进行检查。

（2）各项目在存在重大风险的工作场所和岗位，设置重大安全风险公告栏（牌）。

（3）各项目留存对项目管理人员、班组和作业人员有关风险评价结果告知培训记录。

（可在安全技术交底、日常教育培训记录、安全员日记中体现，但应包含相应关于双重预

防体系风险告知相关内容，且建立记录台账）

（4）警示标志

各项目按照规定要求，在施工现场入口处、施工起重机械、临时用电设施、脚手架、

出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、桥梁口、隧道口、基坑边沿、爆破物及有害危

险气体和液体存放处等存在安全风险的场所和危险部位，设置明显的安全警示标志。安全

警示标志必须符合国家标准。

2.3隐患排查治理

2.3.1隐患分级

按照《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（安监总局令第16号）的要求，根据

隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，隐患分为一般事故隐患

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双重预防体系建设指导手册（2021年B/1版hnwj-bz-sg-aq-03）河南五建

和重大事故隐患。

2.3.2隐患分类

建筑施工隐患分为两大类，即：基础管理类隐患和生产现场类隐患。

2.3.3隐患排查清单

隐患排查清单包括基础管理类隐患排查清单和生产现场类隐患排查清单。各项目结合

实际情况，编制相应层级（公司级、部门级、车间级、班组级）的隐患排查标准清单，清

单包括排查内容、排查标准、排查力法、排查周期、排查责任等内容。

2.3.4隐患排查计划

各项目根据生产运行特点，制定全年隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、

排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。

2.3.5隐患排查类型

建筑施工隐患排查类型主要包括：日常排查、综合性排查、专项排查、季节性排查、

重大活动及节假日前排查、事故类比排查、复工前排查、专家隐患排查和公司负责人带班

检查等。

2.3.6隐患排查实施

公司、项目部、施工班组、作业人员按照隐患排查计划和隐患排查治理清单及时组织

人员进行隐患排查，严格按照隐患排查内容，填写隐患排查记录，并形成隐患和问题清单。

其中公司级实施月度、专项排查，项目级实施周检，安全员进行日常排查，排查记录

应详实、准确、全面。

2.3.7隐患治理

隐患治理流程包含：通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反

馈、验收等环节。

（1）一般事故隐患

a隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通

知，并填写如下内容：隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、

治理期限等内容。并以适当方式向从业人员告知隐患信息。

b隐患存在单位在实施隐患治理前必须对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理

措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至

隐患排查组织部门。

c隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。

（2）重大事故隐患

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双重预防体系建设指导手册（2021年B/1版hnwj-bz-sg-aq-03）河南五建

各项目必须切实落实各项风险管控措施，确保施士现场不存在重大隐患。

2.4信息系统应用

公司按要求建立双重预防体系信息化系统，系统中至少包含企业（项目）基本信息、

双重预防体系相关组织机构及人员、设备设施数据库、作业活动数据库、相关管理制度、

体系文件、风险分级管控模块、隐患排查治理模块、统计分析及预警模块等。

各项目积极配合公司完善风险数据库、风险分析及评价记录、隐患排查治理记录、风

险分级管控清单、隐患排查治理台账、安全考核及奖惩记录、预警数据等内容c

公司在应急管理部门平台注册，各项目每月向工程管理中心报告重大风险和重大隐患

情况。

2.5持续改进

2.5.1评审

公司每年至少对双重预防体系建设情况进行一次系统性评审，各项目每半年至少对双

重预防体系建设情况进行••次系统性评审。并留存评审记录与评审报告。

2.5.2更新

（1）各项目对新增危大工程风险进行危险源辨识、风险评价，更新风险管控清单。

（2）根据风险变更情况及法律法规变化及时更新隐患排查内容。

（3）根据更新的隐患排查表实施隐患排查，更新相应排查记录。

2.5.3沟通交流

各项目建立内部沟通和外部（甲方、监理、行政主管部门等一项目部；项目部一施工

班组、作业人员）沟通相关文件收发记录、重大风险信息更新后的培训记录。

本《手册》内所涉及所有分析方法及相关表格，为按附件《关于印发河南省房屋建筑

和市政工程施工安全风险隐患双重预防体系建设实施细则的通知》（豫建建（2019）21

号）执行。

第三章双重预防体系建设档案管理

3.1管理要求

公司各项目加强双重预防体系有关资料的管理，规范资料收集、整理、审核和归档等

工作。

1.事业部、项目部建立双重预防体系文件和档案管理制度，明确责任部门、责任人员、

流程、形式、权限及各类档案的保存要求等，保证时效性、真实性和完整性。

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双重预防体系建设指导手册（2021年B/1版hnwj-bz-sg-aq-03）河南五建

2.双重预防体系文件分纸质和电子资料，其字迹、图像、声言、影像等信息应清晰有

效，签字、盖章、日期等内容应齐全，电子资料保证原始性、安全性和持续可读性。

3.涉及重大风险和重大隐患时，其辨识、评价、控制措施和隐患治理的全程记录等,

单独建档管理。

4.涉及危险性较大的分部分项工程的安全活动资料r还应符合《危险性较大的分部分

项工程安全管理规定》（住建部令第37号）、住建部《工程质量安全手册（试行）》以

及河南省工程建设地方标准等有关档案管理要求。

3.2文档资料

3.2.1可视资料

双重预防体系建设形成以下可视资料：

1.建立各类风险清单、管控责任清单和风险数据库；

2.建立风险分级管控制度；

3.制定重大风险管控措施；

4.设置重大风险公告栏和警示标志；

5.制作岗位风险管控清单和岗位风险明白卡；

6.绘制项目安全风险四色分布图；

7.绘制项目作业安全风险比较图；

8.建立隐患排查治理责任制和管理制度；

9.建立隐患排查清单、岗位责任清单和隐患数据库；

10.制定重大隐患治理实施方案。

3.2.2文档记录

双重预防体系建设及运行有关记录资料分别在公司和项目部存档，主要包括基本要求、

体系文件、教育培训、分级管控、隐患排查、评估更新、信息化等方面的资料，共分为七

类，具体存档要求如下表：

序号档案名称编号存档主要内容主要存档资料名称

组织机构建设（领导小组文件、组织机构图

等）（HWJ-1-1）

1第一档案盒HNWJ-1基本要求岗位管理职责（HNWJ-1-2）

上级部门、公司下达的正式细则、文件、制

度、方案、手册等（HNWJ-1-3）

实施方案（HMVJ-2-1）

管理制度（至少包含双重:预防体系建设责任

2第二档案盒HNWJ-2体系文件

制、安全风险分级管控制度、隐患排查治理

制度、双重预防体系教育培训制度、奖惩制

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双重预防体系建设指导手册(2021年B/1版hnwj-bz-sg-aq-03)河南五建

度尊)(HNWJ-2-2)

教育培训计划(HNWJ-3-1)

教育培训记录(包含培训课件、教育培训记

3第三档案盒HNWJ-3教育培训

录、培训考核试卷、影像资料、奖罚记录等。

(HNWJ-3-2)

风险点登记台账(初步划分风险点台账)包

括作业活动及设备设施风险点台账

(HNWJ-4-1)

清单审批表(应公司、事业部层级进行审批〉

风险点划分(HNWJ-4-2)：

作业活动风险清单(HNWJ-4-2-1)

设备设施风险清单(HNWJ-4-2-2)

风险评价记录(HNWJ-4-3)：

作业活动评价表(HW-4-3-1)

设备设施评价记录表(HNWJ-4-3-2)

安全生产风险分

4第四档案盒UNWJ-4重大风险统计表(HNWJ-4-4)

级管控体系

风险控制措施评审记录表(HNWJ-4-5)

风险分级管控清单(HNWJ-4-6)

作业活动风险分级管控清单(HNWJ-4-6-1)

设备设施风险分级管控清单(UWJ-