2025年借壳上市风险投资协议

2025年借壳上市风险投资协议合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“投资人”）：____________________

乙方（以下简称“被投资企业”）：____________________

鉴于甲方有意向对乙方进行风险投资，乙方需要通过借壳上市的方式实现资本增值，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，特签订本协议，以明确双方的权利义务。

本协议的签订旨在规范双方在借壳上市风险投资过程中的合作行为，确保投资人的投资回报及被投资企业的顺利上市。

合同目的：

1.甲方对乙方进行风险投资，支持乙方借壳上市；

2.明确甲乙双方在借壳上市过程中的权利义务；

3.保护双方合法权益，实现互利共赢。

签订背景：

1.乙方具备借壳上市的条件，但资金不足；

2.甲方看好乙方的发展前景，有意向对其进行风险投资；

3.双方经过充分沟通，达成一致意见，决定签订本协议。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1甲方同意向乙方提供风险投资，投资金额为人民币__________元。

1.2乙方应按照甲方的要求，积极筹备借壳上市相关事宜，包括但不限于公司治理结构优化、财务报表调整、信息披露等。

1.3甲方有权参与乙方的重大决策，包括但不限于公司发展战略、股权结构变动等。

二、质量标准

2.1乙方应保证其借壳上市过程中提供的信息真实、准确、完整。

2.2乙方应按照上市规则和监管要求，确保公司符合上市条件。

2.3甲方有权对乙方借壳上市过程中的服务质量进行监督和评估。

三、价格支付

3.1本协议签订后，甲方应在__________日内将首笔投资款人民币__________元支付给乙方。

3.2乙方在借壳上市完成后，应向甲方支付人民币__________元的投资回报。

3.3投资回报的支付方式和时间由双方另行协商确定。

四、保密条款

4.1双方对本协议内容以及借壳上市过程中涉及的商业秘密负有保密义务。

4.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本协议内容或商业秘密。

4.3保密期限自本协议签订之日起至乙方借壳上市完成后五年。

五、违约责任

5.1任何一方违反本协议约定，导致对方损失的，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的直接损失和合理费用。

5.2乙方未按期完成借壳上市或提供虚假信息，甲方有权要求乙方退还投资款，并追究其法律责任。

5.3甲方未按期支付投资款，应向乙方支付逾期利息，并承担违约责任。

六、争议解决

6.1双方因履行本协议发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他条款

7.1本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

7.2本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。

7.3本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

八、附件

本协议附件如下：

1.投资协议附件一：投资条款清单；

2.投资协议附件二：保密协议。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方的权利与义务

1.1权利：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定的时间和方式支付投资回报；

（2）甲方有权参与乙方的重大决策，包括但不限于公司发展战略、股权结构变动等；

（3）甲方有权监督乙方的借壳上市过程，确保乙方符合上市条件；

（4）甲方有权在乙方未履行本协议约定义务时，要求乙方承担违约责任。

1.2义务：

（1）甲方应按照本协议约定的时间和方式向乙方支付投资款；

（2）甲方应协助乙方解决借壳上市过程中遇到的问题，提供必要的支持和帮助；

（3）甲方应遵守相关法律法规，不得从事损害乙方利益的行为；

（4）甲方应保守乙方的商业秘密，不得向任何第三方泄露。

二、乙方的权利与义务

2.1权利：

（1）乙方有权要求甲方按照本协议约定的时间和方式支付投资款；

（2）乙方有权根据借壳上市的需要，对公司的经营策略和财务状况进行调整；

（3）乙方有权拒绝甲方违反法律法规和本协议约定的事项。

2.2义务：

（1）乙方应按照本协议约定的时间和方式完成借壳上市；

（2）乙方应保证其借壳上市过程中提供的信息真实、准确、完整；

（3）乙方应确保公司符合上市条件，并按照上市规则和监管要求进行信息披露；

（4）乙方应按照本协议约定，及时向甲方报告公司经营状况和重大事项；

（5）乙方应保守甲方的商业秘密，不得向任何第三方泄露。

三、合作方式

3.1双方应通过以下方式进行合作：

（1）定期召开董事会或股东会，讨论和决定公司重大事项；

（2）甲方派驻董事会成员，参与乙公司的日常经营管理；

（3）双方建立沟通机制，及时交流信息和解决问题；

（4）甲方提供必要的资金、技术、市场等方面的支持，协助乙方借壳上市。

四、合同执行过程中的权利、义务及合作

4.1双方应严格按照本协议约定履行各自的权利和义务；

4.2甲方应按照本协议约定的时间和方式支付投资款，乙方应按时完成借壳上市；

4.3乙方在借壳上市过程中，应保证信息的真实性和准确性，并按照上市规则和监管要求进行信息披露；

4.4双方应定期召开会议，讨论和解决借壳上市过程中的问题；

4.5双方应相互支持，共同推动乙方借壳上市的成功。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期限为自生效之日起至乙方借壳上市完成之日止，或双方另行协商一致解除本协议之日止。

二、合同变更

2.1本协议的任何变更，必须以书面形式由双方共同签署，并注明变更内容，自双方签字（或盖章）之日起生效。

2.2未经双方书面同意，任何一方不得擅自变更本协议的任何条款。

三、合同终止

3.1本协议在以下情形下终止：

（1）乙方借壳上市完成，且双方约定的投资回报支付完毕；

（2）双方协商一致解除本协议；

（3）因不可抗力导致本协议无法履行，经一方通知另一方后，本协议自动终止；

（4）任何一方违约，对方有权解除本协议，并要求违约方承担相应责任。

四、争议解决机制

4.1双方因履行本协议发生的争议，应首先通过友好协商解决。

4.2协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

4.3争议解决过程中，双方应保持合作，继续履行本协议的未履行部分。

五、法律适用和管辖法院

5.1本协议的订立、效力、解释、履行、违约责任及争议解决均适用中华人民共和国法律。

5.2双方因本协议发生的争议，应提交至中华人民共和国__________（具体法院名称）人民法院管辖。

六、合同效力

6.1本协议经双方签字（或盖章）后，即具有法律约束力。

6.2本协议的任何部分无效，不影响其他部分的有效性，其他部分仍然有效。

6.3任何一方违反本协议，应承担相应的法律责任。

六、合同效力

6.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，除非法律法规另有规定。

6.2本协议的任何修改、补充或变更，均需双方书面同意，并经双方签字（或盖章）后方可生效。

6.3本协议的解除，需经双方协商一致，并以书面形式通知对方。

七、保密条款

7.1双方对本协议内容以及与本协议有关的一切事项负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

7.2保密期限自本协议签订之日起至本协议终止之日止。

八、违约责任

8.1任何一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任。

8.2违约方应承担因违约行为给对方造成的直接损失和合理费用。

8.3若违约方违约行为导致合同目的无法实现，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担相应的赔偿责任。

九、争议解决

9.1双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。

9.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

十、服务内容

10.1甲方应按照本协议约定，按时足额支付投资款项。

10.2乙方应按照甲方的要求，积极筹备借壳上市相关事宜，确保借壳上市顺利进行。

10.3甲方有权对乙方的借壳上市过程进行监督，并有权要求乙方提供相关资料。

十一、质量标准

11.1乙方应保证借壳上市过程中提供的信息真实、准确、完整。

11.2乙方应按照甲方的要求，及时向甲方报告借壳上市的相关进展情况。

11.3甲方有权对乙方借壳上市过程中的服务质量进行监督和评估。

十二、价格支付

12.1投资款项的支付方式、时间及金额，由双方另行协商确定。

12.2乙方应按照甲方的要求，提供借壳上市过程中所需的相关费用支付凭证。

12.3甲方有权对乙方的费用支付情况进行监督和审核。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**资金支付问题**

-**注意事项**：投资款项的支付可能因各种原因延迟，如银行转账问题、资金链断裂等。

-**解决办法**：设定明确的资金支付流程和时间表，并在合同中规定逾期支付的违约责任；同时，甲方应保持良好的现金流管理，确保资金及时到位。

2.**保密信息泄露**

-**注意事项**：在借壳上市过程中，可能会涉及到敏感的商业信息和内幕信息。

-**解决办法**：双方应签订保密协议，明确保密内容和期限，并对违反保密义务的行为设定严格的违约责任。

3.**违约行为**

-**注意事项**：任何一方可能因故未能履行合同义务，如甲方未能按时支付投资款，或乙方未能按时完成借壳上市。

-**解决办法**：合同中应明确违约的定义、违约责任及赔偿标准，以便在违约发生时能够迅速采取补救措施。

4.**争议解决**

-**注意事项**：在合同执行过程中，双方可能会对某些条款的理解产生分歧。

-**解决办法**：建立争议解决机制，如协商、调解或仲裁，确保争议能够及时、公正地解决。

5.**借壳上市风险**

-**注意事项**：借壳上市过程复杂，存在政策变化、市场波动等风险。

-**解决办法**：双方应共同评估风险，并制定相应的风险控制措施，如设定风险预警机制、调整投资策略等。

6.**合同变更**

-**注意事项**：合同在执行过程中可能需要根据实际情况进行调整。

-**解决办法**：任何变更必须以书面形式进行，并经双方签字（或盖章）确认，确保变更的合法性和有效性。

7.**信息披露**

-**注意事项**：乙方应确保向甲方提供的信息准确、完整。

-**解决办法**：乙方应建立完善的信息披露制度，定期向甲方报告公司经营状况，确保信息透明。

8.**合同解除**

-**注意事项**：合同解除可能涉及复杂的法律程序和责任承担。

-**解决办法**：合同中应明确合同解除的条件和程序，以及解除后的责任划分。

本合同/协议适用场景：

1.**风险投资合作**：适用于投资者与被投资企业之间进行风险投资的合作，特别是在被投资企业计划通过借壳上市来实现资本增值的情况下。

2.**借壳上市筹备**：适用于被投资企业希望通过借壳上市来实现资本运作，需要外部投资者提供资金支持和资源协助的场景。

3.**股权结构与治理**：适用于投资者希望参与被投资企业的股权结构和公司治理，以确保其投资回报并推动企业发展的场景。

4.**商业秘密保护**：适用于涉及商业秘密交换和保密要求的场景，保护双方在合作过程中产生的敏感信息不被泄露。

5.**合同纠纷解决**：适用于双方在合同执行过程中出现争议，需要通过法律途径解决纠纷的场景。

6.**法律适用与管辖**：适用于需要明确合同法律适用和争议管辖法院的国际或跨地区投资合作。

7.**政策合规与风险控制**：适用于被投资企业在借壳上市过程中需要遵守相关法律法规，并有效控制政策变动和市场风险。

8.**投资回报与退出机制**：适用于投资者需要明确其投资回报方式和退出机制的场景，确保投资的安全性和回报率。

9.**信息披露与透明度**：适用于需要建立信息披露机制，确保投资决策和信息透明度的投资合作。

10.**合同变更与终止**：适用于合同在执行过程中可能因各种原因需要变更或终止的场景，确保双方权益的保护和合理处理。

所需附件列表：

1.投资协议附件一：投资条款清单

-详细列出投资金额、投资比例、投资期限、投资回报等关键条款。

2.投资协议附件二：保密协议

-明确约定双方对保密信息的定义、保密期限、保密义务及违反保密义务的责任。

3.投资协议附件三：借壳上市计划书

-详细说明借壳上市的具体方案、时间表、预期收益、风险分析等。

4.投资协议附件四：财务报表

-提供被投资企业的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

5.投资协议附件五：公司章程

-列出被投资企业的章程内容，包括股东权益、公司治理结构等。

6.投资协议附件六：法律意见书

-由律师出具的法律意见书，确认投资协议的合法性、合规性。

7.投资协议附件七：风险评估报告

-由专业机构或个人提供的风险评估报告，评估借壳上市的风险和可行性。

8.投资协议附件八：合作协议

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