1.分级分类报告整改台账

化工和危险化学品企业评估分级问题清单,,,,,,,,,,,

企业名称：山东铁雄冶金科技有限公司检查时间：2023年11月10日-11日,,,,,,,,,,,

序号,一级要素,二级要素,三级序号,存在问题,整改建议,整改责任人,整改时限,整改完成情况,整改前,整改后,备注

1,安全领导力主要负责人评估表,二、主要负责人的安全履职情况,4,安委会每季度召开一次，抽查安全生产委员会第三季度会议记录（2023年9月27日召开），会议纪要内容中未见上次会议问题的整改落实情况。,建议会议纪要内容中补充上次会议问题的整改落实情况。,柏青松,,,,,

2,三、安全生产责任制评估表,二、安全生产责任职责的完善性和可执行性,6,查企业《安全生产责任制》（2023年第2版）、《铁雄冶金全员责任制清单》，《应急救援管理制度》第二节第八条至第十条规定，公司其他职能处室根据专业组织编制对应的专项应急救援预案，但未在《安全生产责任制度》机电工程处、办公室、安全环保处等部门的安全职责中体现相关内容。,结合公司实际情况，修订完善安全生产责任制和相关管理制度。,柏青松,,,,,

3,三、安全生产责任制评估表,二、安全生产责任职责的完善性和可执行性,7,查企业《安全生产规章制度汇编》、《安全生产责任制》（2023年第2版）、《铁雄冶金全员责任制清单》，《变更管理制度》第一节职责规定生产调度中心负责组织生产工艺方面的变更管理工作、机电工程处负责组织设备设施方面的变更管理工作等，但未在《安全生产责任制度》中对各部门的变更管理的职责进行描述。,结合公司实际情况，修订完善安全生产责任制和相关管理制度。,柏青松,,,,,

,,,,查《压力容器安全管理制度》，安全环保处负责压力容器的安全技术管理工作，但安全生产责任制中，安全环保处安全生产职责中缺少相关内容。,,迟德志,,,,,

4,三、安全生产责任制评估表,五、安全生产责任制考核,14,查公司安全管理月度考核细则、车间安全考核，岗位考核方式、考核表与安全生产责任制内容存在一定的偏差。,根据各岗位安全生产责任制内容，修订考核表。,柏青松,,,,,

5,三、安全生产责任制评估表,五、安全生产责任制考核,15,《安全生产责任制制定、审定、批准、发布沟通、培训、评审、修订、考核管理制度》中规定了安全生产责任制考核的周期和方式，企业提供的考核表考核内容与安全生产责任制内容不一致，考核表未全部体现责任制内容。,根据各岗位安全生产责任制内容，修订考核表。,柏青松,,,,,

6,安全生产合规性管理评估表,三、安全生产合规性的开展情况,4,查《适用法律法规标准及其他要求清单》，部分法规未及时更新如《常用危险化学品贮存通则》（GB15603-1995）、《化学品生产单位特殊作业安全规范》（GB30871-2014）、《石油化工企业设计防火标准》（GB50160-2008）、《安全阀安全技术监察规程》（TSGZF001-2006）等未及时更新。,及时修订使用的法律法规及其他要求清单。,柏青松,,,,,

7,安全生产合规性管理评估表,三、安全生产合规性的开展情况,8、9,企业提供2023年6月5日《法律法规标准符合性评价报告》，对适用的法律法规进行符合性评价，报告中未评价出不符合项，但查《适用法律法规标准及其他要求清单》等文件，存在需要更新、修订的内容。,提高符合性评价工作精细度，结合公司清单和新发布的法律法规要求，对《适用法律法规标准及其他要求清单》进行评审和修订。,柏青松,,,,,

8,安全生产信息管理评估表,一、安全生产信息管理制度的完善性和有效性,3、15,《安全生产信息管理制度》中对安全生产信息的应用管理未做明确要求。,《安全生产信息管理制度》中应补充对安全生产信息的应用管理的要求。,柏青松,,,,,

9,安全生产信息管理评估表,一、安全生产信息管理制度的完善性和有效性,5,企业未建立安全生产信息目录清单。,应建立安全生产信息目录清单。,柏青松,,,,,

10,安全生产信息管理评估表,一、安全生产信息管理制度的完善性和有效性,6、10,企业提供涉及危险化学品普查档案和SDS，提供了化学品反应矩阵、化学品与材料相容性矩阵，反应矩阵和材料相容矩阵内容有待进一步完善。,反应矩阵和材料相容矩阵内容有待进一步完善。,柏青松,,,,,

11,安全生产信息管理评估表,一、安全生产信息管理制度的完善性和有效性,7,企业提供安全现状评价报告（图纸部分）中包含工艺流程图、管道及仪表流程图；操作规程中包含工艺物料流程图、化学反应原理的描述和文件、工艺流程描述、关键工艺参数操作范围。未见工艺物料流程图（PFD）。,应提供工艺物料流程图（PFD）。,柏青松,,,,,

12,安全教育、培训和能力建设评估表,一、安全教育、培训和能力建设相关管理制度的完善性,1,未建立并有效实施培训矩阵编制制度，制定的培训矩阵内容不全面，仅包含培训内容和了解掌握的要求。,完善培训矩阵编制制度，修订完善培训矩阵。,柏青松,,,,,

13,安全教育、培训和能力建设评估表,三、基于岗位能力标准的相关教育培训活动开展情况（培训效果评估）,10,公司制订的2023年培训矩阵内容不符合要求，培训内容不完善，不包含培训周期、培训时间、培训负责部门。不能够针对性的建立岗位能力培训课程体系。,修订完善培训矩阵。,柏青松,,,,,

14,风险管理,二、风险分级标准与可接受标准制定情况,3、4,企业未制定风险的可接受标准。,企业制定风险的可接受标准。,柏青松,,,,,

15,风险管理,三、风险管理活动的开展情况,8,HAZOP分析工艺节点划分未涵盖生产装置的所有流程，生产装置缺少液碱储罐卸车级等内容。,HAZOP分析工艺节点划分应涵盖生产装置的所有流程，生产装置补充液碱储罐卸车级等内容。,柏青松,,,,,

16,风险管理,三、风险管理活动的开展情况,9,查《山东铁雄冶金科技有限公司焦化装置HAZOP分析报告》中共提出7条建议措施，部分建议未进行落实。,HAZOP分析报告提出7条建议措施，已形成闭环管理。,柏青松,,,,,

17,风险管理,四、风险管控清单的建立及风险监控情况,18,企业未依据风险评估结果建立风险管控措施清单，包括可接受风险的管控措施清单、不可接受风险的管控措施清单及高风险后果清单。,企业应依据风险评估结果建立风险管控措施清单，包括可接受风险的管控措施清单、不可接受风险的管控措施清单及高风险后果清单。,柏青松,,,,,

18,风险管理,四、风险管控清单的建立及风险监控情况,19,不可接受风险的管控措施清单未逐项提出相应的管控要求和削减措施，并明确责任部门、责任人和完成时间。,不可接受风险的管控措施清单应逐项提出相应的管控要求和削减措施，并明确责任部门、责任人和完成时间。,柏青松,,,,,

19,风险管理,四、风险管控清单的建立及风险监控,20,企业对不可接受风险的管控措施未建立跟踪落实记录，确保风险削减措施按要求落实。,企业对不可接受风险的管控措施应建立跟踪落实记录，确保风险削减措施按要求落实。,柏青松,,,,,

20,风险管理,四、风险管控清单的建立及风险监控,22,企业未依据可接受风险管控措施清单，明确每项风险管控措施的发现问题后的处置要求。,企业应依据可接受风险管控措施清单，明确每项风险管控措施的发现问题后的处置要求。,柏青松,,,,,

21,风险管理,七、风险管理档案建立情况,36,风险管理档案内容未包含不可接受风险削减措施的落实和跟踪情况等。,风险管理档案内容应包含不可接受风险削减措施的落实和跟踪情况等。,柏青松,,,,,

22,安全操作,二、操作规程及工艺卡片管,10,控制室内工艺卡片未及时进行更新，管式炉已停用，启用蒸汽对富油加热，操作参数与实际不一致。,控制室内工艺卡片应及时进行更新，操作参数与实际应一致。,高现钲,,,,,

23,安全操作,二、操作规程及工艺卡片管,12,抽查鼓冷岗位、粗苯岗位未放置纸质版工艺卡片。,鼓冷岗位、粗苯岗位应放置纸质版工艺卡片。,高现钲,,,,,

24,安全操作,四、装置开停车安全管理,25,2023年7月粗苯工序停车，未提供粗苯停车方案。,完善开停车方案。,高现钲,,,,,

,,,,查2023.11《化产车间粗苯工序开停车工方案》包括了开车前的准备工作、开车工序、主要操作指标、安全要求、应急预案及停车工序内容，开车及停车方案应分开进行编制。,,高现钲,,,,,

25,安全操作,四、装置开停车安全管理,26,查2023.11《化产车间粗苯工序开停车工方案》未组织专业人员进行危害辨识和风险评估。,停车应组织专业人员进行危害辨识和风险评估。,高现钲,,,,,

26,安全操作,四、装置开停车安全管理,27,查2023.7.8开车记录未提供开车前安全条件确认记录。,开车前应提供开车前安全条件确认记录。,高现钲,,,,,

27,安全操作,四、装置开停车安全管理,29,查《开停车管理制度》及开停车方案未明确开车前重要环节责任人签字确认要求。,《开停车管理制度》及开停车方案应明确开车前重要环节责任人签字确认要求。,高现钲,,,,,

28,安全操作,五、异常工况处置管理,35,查《化产车间粗苯工艺报警记录台账》未及时记录工艺报警信息，基于风险后果严重性进行报警分级。,应及时记录工艺报警信息，基于风险后果严重性进行报警分级。,高现钲,,,,,

29,安全操作,五、异常工况处置管理,36,企业未提供工艺报警统计分析记录,企业应提供工艺报警统计分析记录。,陈国祥,,,,,

30,设备完好性,一、设备完好性系列管理制度的建立情况,1,制度汇编中包括《特种设备安全管理制度》、《常压储罐管理办法》、《设备防腐保温管理办法》、《防中毒、防泄漏安全管理规定》、《备用设备管理制度》、《大型机组管理制度》、《设备防腐保温管理办法》、《设备润滑管理办法》、《生产设施安全管理制度》、《安全设施管理制度》等，但未建立预防性维修管理，防爆电气采购、选型、安装、检查，消防/安全设备采购、选型、安装、日常检查、定期检验等各类制度。,企业应建立预防性维修管理，防爆电气采购、选型、安装、检查，消防/安全设备采购、选型、安装、日常检查、定期检验等各类制度。,迟德志,,,,,

31,设备完好性,一、设备完好性系列管理制度的建立情况,7,查看玻璃钢制酸尾洗塔设备购销合同及技术协议，《设备使用保养管理办法》中第二章设备使用保养管理明确关键设备分级，未制定关键设备现场监督制造制度，未提供监督制造记录。,企业应制定关键设备现场监督制造制度，提供监督制造记录。,迟德志,,,,,

32,设备完好性,三、静设备运行控制审核,13,企业已建立易损设备清单，但未提供检查记录。,企业应提供易损件检查记录。,迟德志,,,,,

33,设备完好性,三、静设备运行控制审核,14,查看《设备防腐蚀管理制度》，提供定点测厚记录但未分析腐蚀数据记录。,定点测厚记录应分析腐蚀数据记录。,迟德志,,,,,

34,设备完好性,三、静设备运行控制审核,15,查看《常压储罐管理办法》及检查记录，但未做定期检验并形成报告（参照：《常压储罐完整性管理》（GB_T37327-2019）常压储罐一般于投用后3~6年进行首次完整性评价，以后的评价时间有检验机构根据评价结果确定。评价内容应包括常压储罐罐体和基础、密封系统、阴极保护、防腐涂层呼吸阀、仪表电气系统、防雷防静电设施及其他相关附件的检验与评价等，必要时进行合于使用评价）。,企业应提供常压储罐定期检测报告。,迟德志,,,,,

35,设备完好性,四、动设备运行控制审核,26,已建立《大型机组管理制度》第三节特护包机，但未提供机组特护记录。,企业应提供机组特护记录。,迟德志,,,,,

36,设备完好性,五、锅炉及加热炉运行控制审核,31,已建立《锅炉日常检测制度》，未提供锅炉及加热炉进行炉外壁红外日常检测和炉管表面温度记录。,企业应提供锅炉及加热炉进行炉外壁红外日常检测和炉管表面温度记录。,迟德志,,,,,

37,设备完好性,八、预防性维护,41,企业未建立预防性维护计划。,企业应建立预防性维护计划。,迟德志,,,,,

38,设备完好性,八、预防性维护,42,未及时对设备设施检验检测和故障数据进行分析、研究及时调整设备设施预防性维护方案。,企业应及时对设备设施检验检测和故障数据进行分析、研究；根据结果及时调整设备设施预防性维护方案。,迟德志,,,,,

39,设备完好性,八、预防性维护,43,未对检查、测试和设备预防性维护效果定期评估。,企业应对检查、测试和设备预防性维护效果定期评估，做到动态更新设备检查、测试与预防性维护计划，不断提高设备预防性维护水平。,迟德志,,,,,

40,设备完好性,十、泄漏管理,48,企业建立密封点台账，未全面辨识可能发生泄漏的部位，评估泄漏风险，未辨识出高危物料泄漏风险，未明确具体防范措施。,企业应全面辨识可能发生泄漏的部位，评估泄漏风险，辨识高危物料泄漏风险，并明确具体防范措施。,迟德志,,,,,

41,设备完好性,十一、数据库管理,53,未建立设备设施数据库，与设备全生命周期管理相关的文件、档案、信息、数据纳入数据库统一管理。,企业应建立设备设施数据库，与设备全生命周期管理相关的文件、档案、信息、数据纳入数据库统一管理。数据库涉及设备的基础数据、运行参数、检验测试数据、维修数据、失效数据等。,迟德志,,,,,

42,设备完好性,十一、数据库管理,54,未及时对数据库中的各项数据进行分析、研究，并根据分析研究结果指导设备的检验测试、预防性维修、缺陷管理等各项工作,企业应及时对数据库中的各项数据进行分析、研究，并根据分析研究结果指导设备的检验测试、预防性维修、缺陷管理等各项工作。,迟德志,,,,,

43,设备完好性,十一、数据库管理,55,未根据设备全生命周期管理情况，及时更新设备数据库,企业应根据设备全生命周期管理情况，及时更新设备数据库。,迟德志,,,,,

44,安全仪表管理,一、安全仪表管理,1,电仪车间建立《仪表及自动控制设备管理办法》，其中安全联锁保护系统管理未体现全生命周期管理要求（设计、选型、采购、安装、调试、运行、维护、变更、停用等）；管理制度明确审核安全仪表管理制度的归口部门-电仪车间，报警联锁管理制度中制定考核指标。,企业安全联锁保护系统管理应体现全生命周期管理要求（设计、选型、采购、安装、调试、运行、维护、变更、停用等）。,公宝,,,,,

45,安全仪表管理,一、安全仪表管理,2,电仪车间建立《安全仪表设备准入和评审制度》，但企业未按照制度执行。,企业应按照《安全仪表设备准入和评审制度》执行。,公宝,,,,,

46,安全仪表管理,一、安全仪表管理,5,提供中控室粗苯DCS系统改造FAT测试报告，未提供新投用仪表回路SAT测试记录。,企业应提供新投用仪表回路SAT测试记录。,公宝,,,,,

47,安全仪表管理,一、安全仪表管理,6,查看《化产粗苯新储罐仪表测试记录》，未详细记录测试经过。,《化产粗苯新储罐仪表测试记录》应详细记录测试经过。,高现钲,,,,,

48,安全仪表管理,一、安全仪表管理,7,查看《仪表及自动控制设备管理办法》，制定相关要求，但企业未建立相关设备失效数据库。,企业应建立相关设备失效数据库。,公宝,,,,,

49,安全仪表管理,一、安全仪表管理,9,查山东滨州拓普化工工程有限公司2023年6月出具的《山东铁雄冶金科技有限公司焦化装置HAZOP分析报告》，其中连锁停止装车及气体泄漏检测报警未得到落实。,安全风险评估报告结论建议项应全部落实。,高现钲,,,,,

50,安全仪表管理,一、安全仪表管理,10,未编制安全要求技术文件（SRS）。,企业应编制安全要求技术文件（SRS）。,公宝,,,,,

,,,,,,公宝,,,,,

51,安全仪表管理,二、自动化设置情况,13,提供UPS电源维护保养记录，但记录未体现定期测试时间大于30分钟。,UPS电源维护保养记录应体现定期测试时间大于30分钟。,公宝,,,,,

52,安全仪表管理,二、自动化设置情况,17,GDS、SIS及DCS系统不具备时钟同步功能。,自控系统应具备时钟同步功能。,公宝,,,,,

53,安全仪表管理,三、气体检测报警系统管理,24,化产车间粗苯罐区气体报警器报警记录和中控室报警记录不一致，缺少2023.11.10号和11.11号7条报警记录。,系统报警记录和报警记录应一致。,公宝,,,,,

54,重大危险源安全管理检查表,一、重大危险源安全管理,1,建立了《重大危险源安全管理制度》，明确相关人员和部门的安全职责，建立包保责任制；包保责任制未明确重大危险源三类包保责任人具体人员、未明确包保责任制考核要求。,包保责任制应明确重大危险源三类包保责任人具体人员、明确包保责任制考核要求。,柏青松,,,,,

55,重大危险源安全管理检查表,一、重大危险源安全管理,5,企业已接入山东省危险化学品安全生产风险监测预警系统。集中罐区2#粗苯储罐温度、液位数据接入异常。,企业应定期对重大危险源的安全设施和安全监测监控系统进行检测﹑检验和维护。,柏青松,,,,,

56,重大危险源安全管理检查表,三、重大危险源应急管理,12,制定重大危险源事故专项应急预案和现场处置方案，重大危险源现场处置方案演练频次不足。,重大危险源专项应急预案至少每半年演练一次，重大危险源的现场处置方案至少每3个月演练一次。,柏青松,,,,,

57,作业许可管理评估表,一、作业许可程序建立情况,2,查《特殊作业管理制度》无作业许可范围，无作业许可管理流程，无取消、延期和关闭等管理要求。,《特殊作业管理制度》中应补充作业许可范围、作业许可管理流程，补充取消、延期和关闭等管理要求。,柏青松,,,,,

58,作业许可管理评估表,一、作业许可程序建立情况,3,查《特殊作业管理制度》无能量隔离的分类、职责、申请、实施、隔离确认内容。,《特殊作业管理制度》应补充能量隔离的分类、职责、申请、实施、隔离确认内容。,柏青松,,,,,

59,作业许可管理评估表,一、作业许可程序建立情况,4,未对设备、管线打开作业进行作业许可管理。未对射线探伤等作业制定相应的作业程序。,应对设备、管线打开作业、射线探伤等作业进行作业许可管理，制定相应的作业程序。,柏青松,,,,,

60,作业许可管理评估表,四、作业许可相关标准建立及执行情况,18,《特殊作业管理制度》中未体现现场作业相关管理标准。,《特殊作业管理制度》中应补充现场作业相关管理标准。,柏青松,,,,,

61,作业许可管理评估表,六、持续改进,20,查《特殊作业管理制度》，制度中无对作业许可执行情况进行检查的内容。,《特殊作业管理制度》中应补充对作业许可执行情况进行检查的内容。,柏青松,,,,,

62,作业许可管理评估表,六、持续改进,21,"查《特殊作业管理制度》，制度中无对作业许可管理制度进行审核,及时分析整改发现的问题,持续提升作业许可管理水平的内容，未提供定期汇总、分析作业许可活动的情况记录。","《特殊作业管理制度》中应补充对作业许可管理制度进行审核,及时分析整改发现的问题,持续提升作业许可管理水平的内容，应提供定期汇总、分析作业许可活动的情况记录。",柏青松,,,,,

63,承包商管理,一、承包商管理制度建立情况,4,查公司《承包商管理制度》，制度未明确企业建立与承包商建立沟通机制的管理要求。,建议企业完善《承包商管理制度》。,迟德志,,,,,

64,承包商管理,二、承包商管理制度执行情况,12,查《承包商管理档案》，缺少在项目实施阶段，对承包商培训、技术措施、安全措施、遵章守纪等情况进行定期评估；项目验收评估。项目结束后，未对承包商全过程表现进行综合评估。,建议企业完善《承包商管理制度》，项目结束后，应对承包商全过程表现进行综合评估。,迟德志,,,,,

65,承包商管理,二、承包商管理制度执行情况,17,企业于2023年10月12日、13日开展了两次外来施工单位安全会议，承包商安全管理制度无定期沟通规定，制度不完善。,建议企业建立与承包商安全管理制度，并定期沟通并形成记录。,迟德志,,,,,

66,承包商管理,四、承包商管理持续改进,20,企业未定期汇总、分析承包商活动的情况。,企业应定期汇总、分析承包商活动的情况。,迟德志,,,,,

67,变更管理,一、变更管理制度的完善性和有效性,2,变更管理程序中未明确变更的示例清单。,变更管理程序中应明确变更的示例清单。,迟德志,,,,,

68,变更管理,一、变更管理制度的完善性和有效性,4,变更管理程序中未对于变更的性质进行分类分类（长期、临时、紧急）。,变更管理程序中应对于变更的性质进行分类分类（长期、临时、紧急）。,迟德志,,,,,

69,变更管理,一、变更管理制度的完善性和有效性,6,HAZOP报告中工艺变更未履行变更程序，也未明确变更投入前的确认。,建议企业涉及工艺变更应履行变更程序，并明确变更投入前的确认。,柏青松,,,,,

70,变更管理,二、变更执行的有效性,11,企业变更风险控制措施的有效性和执行性不足。,企业应制定变更风险控制措施，并做到有效和执行。,迟德志,,,,,

71,变更管理,二、变更执行的有效性,12、14,设备设施变更未完成相关资料的更新，例如现场技改和工艺流程图不一致。,建议企业做好设备设施的变更管理。,迟德志,,,,,

72,变更管理,三、变更档案,15,查工艺变更情况、设备设施变更情况、管理变更中的人员变更情况，电气连锁变更、设备设施变更未履行变更流程。,建议企业做好工艺变更情况、设备设施变