2025年度金融产品销售与投资顾问服务合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度金融产品销售与投资顾问服务合同本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：地址：_______法定代表人：_______联系电话：_______地址：_______法定代表人：_______联系电话：_______鉴于甲方从事金融产品销售业务，乙方从事金融产品投资顾问服务业务，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方提供金融产品投资顾问服务事宜，达成如下协议：一、服务内容（1）对甲方拟投资的金融产品进行市场调研、分析，提供投资建议；（2）根据甲方需求，为其提供金融产品投资组合方案；（3）对甲方投资组合进行跟踪管理，及时调整投资策略；（4）定期向甲方提供投资报告，分析市场动态，评估投资风险；（5）提供其他与金融产品投资相关的咨询服务。二、服务期限2.1本合同服务期限为____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。三、服务费用3.1乙方提供投资顾问服务，甲方应支付服务费用，具体金额如下：（1）服务费用总额为人民币____元；（2）服务费用支付方式：____（例如：按月支付、按季度支付等）；（3）服务费用支付时间：____（例如：每月____日前支付、每季度____日前支付等）。四、保密条款4.1双方对本合同内容以及双方在履行本合同过程中所了解的对方商业秘密、技术秘密等负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。五、违约责任5.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。5.2若乙方未能按照约定提供投资顾问服务，甲方有权要求乙方退还部分或全部服务费用。六、争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。七、其他7.1本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：_______乙方（盖章）：_______签订日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定义1.1本合同所称第三方，是指在本合同履行过程中，经甲乙双方同意，介入本合同关系中的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介方、技术支持方、风险评估方、监管机构等。二、第三方介入的同意2.1甲方或乙方如需引入第三方参与本合同的履行，应提前____个工作日书面通知对方，并取得对方的书面同意。2.2未经对方同意，任何一方引入第三方参与本合同的履行，对方有权拒绝并要求恢复原合同状态。三、第三方责任与义务3.1第三方在本合同中的责任和义务如下：（1）第三方应根据甲乙双方的要求，提供相关服务，确保服务质量符合行业标准；（2）第三方应遵守国家法律法规、行业规范及本合同的相关约定；（3）第三方应妥善保管甲乙双方提供的相关资料，不得泄露给任何第三方；（4）第三方应按照约定的时间、地点和方式履行职责，不得擅自改变；（5）第三方在履行职责过程中，如因自身原因造成甲方或乙方损失的，应承担相应的赔偿责任。四、第三方责任限额4.1第三方在本合同中的责任限额如下：（1）第三方因履行职责造成甲方或乙方损失的，其赔偿责任不超过人民币____元；（2）若第三方责任造成甲方或乙方损失的，甲方或乙方有权要求第三方赔偿，但赔偿金额不得超过第三方责任限额。五、第三方权利5.1第三方在本合同中的权利如下：（1）第三方有权要求甲方或乙方按照约定支付服务费用；（2）第三方有权要求甲方或乙方提供必要的信息和资料，以便其履行职责；（3）第三方有权根据实际情况调整服务内容，但需提前____个工作日通知甲乙双方。六、第三方与其他各方的划分6.1第三方在本合同中的责任、权利和义务仅限于其直接向甲乙双方提供的服务，与其他各方无直接的法律关系。6.2第三方在履行职责过程中，如需与其他各方进行合作，应取得甲乙双方的书面同意，并确保合作各方遵守本合同的相关约定。七、第三方变更与退出7.1第三方如需变更或退出本合同，应提前____个工作日书面通知甲乙双方，并取得甲乙双方的书面同意。7.2第三方变更或退出后，其权利、义务和责任由接替其履行职责的第三方继承。八、其他8.1本合同关于第三方介入的修正条款，与原合同具有同等法律效力。8.2本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。8.3本合同修正条款自双方签字（或盖章）之日起生效。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.《甲方投资需求调查表》：详细记录甲方的投资目标、风险承受能力、投资期限等信息。2.《乙方服务方案》：包括金融产品投资组合方案、投资策略、风险控制措施等。3.《投资顾问服务协议》：详细约定乙方提供投资顾问服务的具体内容、时间、费用等。4.《第三方服务协议》：约定第三方提供服务的具体内容、时间、费用、责任等。5.《投资组合调整记录》：记录投资组合调整的时间、原因、调整内容等。6.《投资报告》：定期向甲方提供的市场分析、投资建议、风险提示等。7.《服务费用支付凭证》：证明甲方已支付服务费用的凭证。8.《保密协议》：约定甲乙双方及第三方对本合同内容及相关信息的保密义务。9.《补充协议》：约定本合同未尽事宜或双方协商一致的其他事项。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：（1）乙方未按照约定时间、地点和方式提供投资顾问服务；（2）乙方未按照约定提供投资报告或投资建议；（3）乙方泄露甲方商业秘密；（4）第三方未按照约定履行职责，造成甲方损失；（5）甲方未按照约定支付服务费用；（6）甲方泄露乙方商业秘密。2.责任认定标准：（1）乙方未按照约定时间、地点和方式提供投资顾问服务，甲方有权要求乙方赔偿因此造成的损失；（2）乙方未按照约定提供投资报告或投资建议，甲方有权要求乙方退还部分或全部服务费用；（3）乙方泄露甲方商业秘密，甲方有权要求乙方承担相应法律责任；（4）第三方未按照约定履行职责，造成甲方损失，甲方有权要求第三方承担赔偿责任；（5）甲方未按照约定支付服务费用，乙方有权要求甲方支付逾期付款的违约金；（6）甲方泄露乙方商业秘密，甲方有权要求乙方承担相应法律责任。示例说明：1.乙方未在约定的时间内提供投资报告，甲方因此错失了一