证券投资基金管理合同

证券投资基金管理合同合同编号：__________甲方（基金管理人）：________________地址：_____________________________联系方式：_________________________乙方（基金托管人）：________________地址：_____________________________联系方式：_________________________第一章总则1.1本合同依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方作为基金管理人，乙方作为基金托管人，共同管理证券投资基金事宜，签订本合同。1.2本基金的名称：________________证券投资基金1.3本基金的类型：________________（如：股票型、债券型、混合型等）1.4本基金的投资范围：________________（如：股票、债券、基金、资产支持证券等）1.5本基金的投资策略：________________（如：价值投资、成长投资、分散投资等）第二章基金管理2.1甲方作为基金管理人，负责本基金的投资决策、基金财产的运作和管理。2.2甲方应按照本合同约定的投资范围和投资策略进行投资，并保持投资组合的流动性。2.3甲方应定期向乙方报告基金的投资情况，并按照乙方的要求提供相关资料。2.4甲方应保证基金的投资收益分配符合相关法律法规的规定。第三章基金托管3.1乙方作为基金托管人，负责基金财产的保管、结算和监督。3.2乙方应按照甲方的要求，及时办理基金份额的申购、赎回、转换等业务。3.3乙方应保证基金财产的安全，不得将基金财产用于担保、投资等业务。3.4乙方应定期向甲方提供基金财产的托管报告，并按照甲方的要求提供相关资料。第四章基金费用4.1本基金的基金管理费：________________（如：1.5%）4.2本基金的基金托管费：________________（如：0.25%）4.3本基金的基金销售服务费：________________（如：0.5%）4.4甲方和乙方应按照本合同约定的费率收取费用，并按照相关法律法规的规定进行核算和支付。第五章基金合同的变更、终止和解除5.1本合同经甲乙双方协商一致，可以变更。5.2本合同在以下情况下终止：（1）基金合同期限届满；（2）基金份额持有人大会决定终止；（3）法律法规规定的其他终止情形。5.3在本合同终止后，甲方和乙方应按照相关法律法规的规定进行清算，并将清算结果报告给基金份额持有人。5.4本合同在以下情况下解除：（1）甲乙双方协商一致；（2）甲乙双方中的任何一方严重违反本合同，经另一方催告后在合理期限内仍未纠正；（3）法律法规规定的其他解除情形。5.5本合同解除后，甲乙双方应按照相关法律法规的规定进行清算，并将清算结果报告给基金份额持有人。第六章基金份额的发行与交易6.1基金份额的发行6.1.1甲方负责基金份额的发行工作，并按照相关法律法规的规定进行基金份额的募集。6.1.2基金份额的发行价格由甲方根据基金资产净值确定，并公告于发行日前。6.1.3甲方应在基金份额发行结束后十个工作日内向乙方提交基金份额发行报告。6.2基金份额的交易6.2.1基金份额的交易应遵守相关法律法规的规定，并遵循公开、公平、公正的原则。6.2.2乙方负责基金份额的交易结算，保证交易安全、准确、及时。6.2.3甲方应对基金份额的交易情况进行监督，如发觉异常交易行为，应及时向乙方报告。第七章基金份额的申购与赎回7.1基金份额的申购7.1.1甲方应按照相关法律法规的规定，及时办理基金份额的申购业务。7.1.2基金份额的申购价格以基金资产净值为基准，由甲方公告于申购日前。7.1.3甲方应在基金份额申购结束后五个工作日内向乙方提交基金份额申购报告。7.2基金份额的赎回7.2.1甲方应按照相关法律法规的规定，及时办理基金份额的赎回业务。7.2.2基金份额的赎回价格以基金资产净值为基准，由甲方公告于赎回日前。7.2.3甲方应在基金份额赎回结束后五个工作日内向乙方提交基金份额赎回报告。第八章基金财产的估值与会计处理8.1基金财产的估值8.1.1甲方应按照相关法律法规的规定，定期对基金财产进行估值。8.1.2基金财产的估值方法由甲方制定，并报乙方备案。8.1.3甲方应在每个估值日结束后五个工作日内向乙方提交基金财产估值报告。8.2基金财产的会计处理8.2.1甲方应按照相关法律法规的规定，对基金财产进行会计处理。8.2.2甲方应定期编制基金财务报告，并提交给乙方备案。8.2.3乙方有权对基金财产的会计处理进行监督，保证会计处理的合规性。第九章基金的信息披露9.1甲方应按照相关法律法规的规定，及时、准确、完整地披露基金信息。9.2甲方应定期编制基金报告，包括基金资产净值报告、基金份额净值报告、基金投资组合报告等，并及时向乙方和基金份额持有人提供。9.3甲方应通过公告、网站、客户服务等渠道，向基金份额持有人提供基金相关信息。9.4乙方应按照相关法律法规的规定，对甲方信息披露的真实性、准确性、完整性进行监督。第十章基金合同的争议解决与法律适用10.1甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。10.2如协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。10.3本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国的法律。10.4本合同的修改、补充必须采用书面形式，并由甲乙双方共同签署。修改、补充的内容与本合同具有同等法律效力。第十一章基金合同的生效与备案11.1本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。11.2甲方应在本合同生效后十个工作日内向中国证监会备案。11.3本合同的备案不影响合同的生效。第十二章基金合同的修改和终止12.1本合同可以根据甲乙双方的协商一致进行修改。12.2修改后的合同内容应以书面形式明确，并由甲乙双方签署。12.3本合同的终止应按照以下方式：12.3.1合同期限届满，除非甲乙双方另有约定。12.3.2甲乙双方协商一致决定终止。12.3.3法律法规规定或法院判决终止。12.3.4因不可抗力导致合同无法履行。第十三章违约责任13.1若甲方违反本合同的规定，乙方有权要求甲方承担违约责任。13.2若乙方违反本合同的规定，甲方有权要求乙方承担违约责任。13.3违约方应承担因其违约而产生的全部法律责任，包括但不限于赔偿对方因此遭受的损失。第十四章保密条款14.1甲乙双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。14.2保密义务自本合同生效之日起开始，至合同终止或解除后继续有效，除非法律法规另有规定。14.3未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露对方的保密信息。第十五章其他条款15.1本合同未尽事宜，甲乙双方可根据实际情况协商补充。15.2本合同的附件为本合同不可分割的部分，与正文具有同等法律效力。15.3本合同一式两份，甲乙