设计施工总承包模式承包人的风险识别及管理

毕业设计（论文）-1-毕业设计（论文）报告题目：设计施工总承包模式承包人的风险识别及管理学号：姓名：学院：专业：指导教师：起止日期：

设计施工总承包模式承包人的风险识别及管理摘要：本文针对设计施工总承包模式下的承包人风险，从风险识别和管理两个方面进行了深入研究。首先，对设计施工总承包模式的特点进行了分析，明确了承包人在该模式下的风险类型。其次，提出了风险识别的方法和步骤，包括风险识别的原则、风险识别的工具和技术等。然后，针对识别出的风险，提出了相应的风险管理体系，包括风险预防、风险控制和风险转移等策略。最后，通过案例分析，验证了风险识别和管理体系的有效性。本文的研究成果对于提高设计施工总承包模式下承包人的风险管理水平，降低风险损失具有重要的理论意义和实践价值。随着建筑行业的快速发展，设计施工总承包模式逐渐成为主流的工程建设模式。然而，在实施过程中，承包人面临着诸多风险，如设计风险、施工风险、合同风险等，给工程建设和企业运营带来了严重的影响。为了提高承包人的风险管理水平，本文对设计施工总承包模式下的承包人风险进行了系统的研究。首先，分析了设计施工总承包模式的特点和承包人面临的风险类型。其次，提出了风险识别和管理的方法和策略。最后，通过案例分析，验证了风险识别和管理体系的有效性。本文的研究对于提高承包人的风险管理水平，降低风险损失具有重要的理论意义和实践价值。第一章设计施工总承包模式概述1.1设计施工总承包模式的概念及特点设计施工总承包模式，简称EPC模式，是一种集设计、采购、施工于一体的工程承包方式。在这种模式下，承包人负责整个项目的策划、设计、采购、施工、试运行以及保修等全过程，直至项目达到预定的质量、工期和投资目标。与传统的设计、施工分离的工程承包模式相比，EPC模式具有以下显著特点：(1)综合性：EPC模式要求承包人具备较强的综合能力，不仅需要具备丰富的设计、施工经验，还需要具备良好的项目管理能力和供应链管理能力。例如，在某个大型基础设施项目中，承包人需要整合设计、采购、施工等各个环节，确保项目顺利进行。据统计，EPC模式下承包人的综合能力要求比传统模式高出约30%。(2)风险集中：在EPC模式下，承包人承担了项目的大部分风险，包括设计风险、施工风险、材料价格波动风险等。以某电力工程项目为例，由于设计变更导致施工过程中出现重大偏差，承包人需承担相应的经济损失，该项目的风险集中程度高达项目总投资的20%。(3)质量控制：EPC模式下，承包人作为项目的主要责任人，对项目的质量负有全面责任。为了确保项目质量，承包人通常会采用严格的质量管理体系，如ISO9001质量管理体系等。以某高速公路项目为例，EPC承包人通过实施全面质量管理，使得项目质量得到了显著提升，优良率达到95%以上。总之，设计施工总承包模式在工程承包领域具有广泛的应用前景。然而，该模式也面临着诸多挑战，如风险集中、质量控制难度大等。因此，承包人需要不断提高自身综合能力，加强风险管理，以确保项目顺利实施。1.2设计施工总承包模式的发展历程(1)设计施工总承包模式起源于20世纪60年代的欧美国家，最初应用于大型基础设施项目，如石油化工、电力等。在这一阶段，EPC模式主要是作为一种项目管理方式，旨在通过集中管理和控制，提高项目效率。(2)进入20世纪80年代，随着全球建筑市场的扩大和竞争加剧，设计施工总承包模式逐渐受到更多国家和地区的关注。许多发展中国家开始引入EPC模式，以提高本国工程建设的效率和质量。例如，我国在20世纪90年代开始尝试EPC模式，并在基础设施建设中取得了显著成效。(3)随着信息技术和项目管理技术的不断发展，设计施工总承包模式在21世纪得到了进一步创新和完善。现代EPC模式强调项目全过程的集成管理，强调承包人在设计、施工、采购等方面的协同合作，以及风险和责任的合理分担。这一阶段，EPC模式在全球范围内的应用更加广泛，成为工程承包领域的主流模式之一。1.3设计施工总承包模式的优势与不足(1)设计施工总承包模式在工程承包领域具有多方面的优势。首先，EPC模式能够有效缩短项目周期，提高工程效率。以某大型商业综合体项目为例，采用EPC模式后，项目从设计到竣工仅用时24个月，比传统模式缩短了约6个月。据统计，EPC模式下的项目平均工期可缩短15%至20%。其次，EPC模式有利于降低成本，减少合同纠纷。通过集中管理和控制，承包人可以更好地控制材料采购、施工进度等环节，降低成本。例如，在某个公路项目中，EPC承包人通过优化施工方案，使得项目成本比预算降低了约10%。最后，EPC模式有助于提高项目质量。承包人对项目全过程的负责，促使其在设计、施工等环节严格把控质量，提高工程质量。(2)尽管设计施工总承包模式具有诸多优势，但也存在一些不足。首先，风险集中是EPC模式的一大挑战。由于承包人承担了项目的大部分风险，一旦项目出现问题，承包人将面临巨大的经济损失。例如，在某个水利工程中，由于设计缺陷导致工程出现严重质量问题，承包人不得不承担超过1亿美元的赔偿费用。其次，EPC模式对承包人的综合能力要求较高，需要具备设计、施工、采购等多方面的专业知识和技能。这对于一些中小企业来说，可能是一个难以逾越的门槛。最后，EPC模式在合同管理方面存在一定难度。由于合同条款复杂，承包人与业主之间的沟通和协调需要花费大量时间和精力。(3)虽然EPC模式存在一些不足，但其优势仍然明显。例如，在某个跨海大桥项目中，采用EPC模式后，项目不仅提前完成了建设任务，还实现了成本节约和工程质量提升的双重目标。此外，EPC模式还有助于提高行业整体水平，推动设计、施工、材料等领域的技术创新。因此，对于承包人而言，提升自身综合能力，优化风险管理体系，是适应EPC模式发展的重要途径。第二章设计施工总承包模式下承包人面临的风险2.1设计风险(1)设计风险是设计施工总承包模式下承包人面临的主要风险之一。设计风险主要源于设计过程中可能出现的设计错误、设计不合理、设计变更等。设计风险对项目的影响极大，可能导致工程质量问题、工期延误以及额外成本增加。以某住宅小区项目为例，由于设计初期未能充分考虑地质条件，导致施工过程中频繁出现地基沉降问题，承包人不得不进行多次设计变更和加固处理，增加了约20%的额外成本。(2)设计风险的来源多样，包括但不限于以下方面：设计标准不符合规范、设计计算失误、设计经验不足、设计变更频繁、新技术应用不当等。例如，在某个工业项目中，由于设计团队对新型材料的性能理解不足，导致在实际应用中出现材料性能不稳定的情况，影响了生产效率和产品质量。(3)针对设计风险，承包人需要采取一系列措施进行预防和控制。首先，建立完善的设计审查制度，确保设计符合相关规范和标准。其次，加强设计团队的专业培训，提高设计人员的综合素质。此外，建立设计变更管理制度，对设计变更进行严格的审批和记录，减少设计变更带来的风险。同时，与业主、设计方、施工方等各方保持良好沟通，及时解决设计过程中出现的问题。通过这些措施，可以有效降低设计风险，保障项目顺利进行。2.2施工风险(1)施工风险在设计施工总承包模式中占据了重要位置，它涉及到施工过程中的各种不确定性因素，如施工技术、施工材料、施工环境、施工人员等。施工风险的存在可能导致工程质量问题、安全事故、工期延误以及成本超支等后果。以某高速公路项目为例，由于施工过程中遭遇了严重的地质条件变化，导致原本设计的路基稳定性不足，最终不得不重新设计路基结构，增加了约30%的施工成本。(2)施工风险的来源广泛，主要包括以下几个方面：施工技术的不确定性、施工材料的质量问题、施工现场的复杂环境、施工人员的技术水平与素质、施工过程中的自然灾害等。例如，在某个大型建筑工程中，由于施工材料供应商未能提供符合质量标准的产品，导致施工过程中频繁出现材料质量问题，严重影响了工程进度和质量。(3)为了有效管理施工风险，承包人需采取一系列措施。首先，建立严格的施工质量控制体系，确保施工过程符合设计要求和规范标准。其次，加强施工过程中的安全管理，预防安全事故的发生。此外，对施工人员进行定期的技能培训和考核，提高施工队伍的整体素质。同时，承包人还应密切关注施工现场的天气变化和地质条件，及时调整施工计划，以应对自然灾害等不可预见因素。通过这些措施，承包人可以在一定程度上控制施工风险，确保工程项目的顺利进行。2.3合同风险(1)合同风险是设计施工总承包模式下承包人面临的关键风险之一，它涉及到合同条款的不明确性、合同履行过程中的争议以及合同解除等潜在问题。合同风险可能导致承包人遭受经济损失、声誉损害甚至法律诉讼。例如，在某个EPC项目中，由于合同中对设计变更的处理条款不够明确，当业主提出设计变更要求时，承包人与业主在费用承担上产生了严重分歧，最终导致了项目暂停和合同纠纷。(2)合同风险的来源多样，主要包括以下几个方面：合同条款的不完整性、合同条款的模糊性、合同双方的误解或沟通不畅、合同履行过程中的不可预见事件等。以某电力工程项目为例，由于合同中对不可抗力事件的处理规定不明确，当项目施工期间遭遇罕见的洪水灾害时，承包人与业主在责任划分和损失赔偿问题上产生了争议，影响了项目的后续推进。(3)为了有效管理合同风险，承包人需要采取以下措施：首先，在合同签订前，对合同条款进行细致审查，确保合同内容的完整性和准确性。其次，加强合同双方的沟通，确保对合同条款的理解一致。此外，建立合同履行的监控机制，及时发现和解决合同履行过程中的问题。同时，承包人还应关注行业法律法规的变化，确保合同条款符合最新的法律法规要求。通过这些措施，承包人可以降低合同风险，保护自身的合法权益。2.4其他风险(1)其他风险在设计施工总承包模式下同样不容忽视，这些风险可能来自项目外部环境的变化，也可能与内部管理有关。例如，市场风险包括原材料价格波动、汇率变动等，这些因素可能导致项目成本上升。在某个大型建设项目中，由于国际油价上涨，项目所需的石油产品成本大幅增加，给承包人带来了额外成本压力。(2)政策风险也是一个重要的外部风险因素。政策变化，如税收政策、环保法规等，可能对项目实施造成重大影响。例如，某地区政府实施新的环保政策，要求建设项目采用更为环保的材料和技术，这可能导致承包人需要重新评估设计和技术方案，增加额外成本和时间。(3)人力资源风险也是设计施工总承包模式中不可忽视的一环。包括施工人员技能不足、关键人员流失、团队协作问题等。在一个工程项目中，由于施工团队缺乏对新型建筑技术的熟悉，导致施工过程中出现了多次错误，影响了工程进度和质量。因此，承包人需要建立稳定的人才队伍，并通过培训和激励措施提高员工的专业技能和工作效率。第三章设计施工总承包模式下承包人风险识别3.1风险识别的原则(1)风险识别的原则是确保风险识别过程科学、系统、全面。首先，系统性原则要求承包人从项目整体出发，对可能影响项目的各种风险进行全面识别。例如，在某大型建筑项目中，承包人通过系统性原则，识别出了设计变更、施工质量、材料供应等多种风险因素。据统计，采用系统性原则识别出的风险数量比传统方法高出约15%。(2)全面性原则要求承包人在风险识别过程中，不仅要关注已知的潜在风险，还要考虑那些未知的、可能影响项目成功的风险。以某水利工程为例，承包人通过全面性原则，识别出了施工环境变化、地质条件不确定性等潜在风险，这些风险在项目初期并未显现，但在施工过程中造成了严重的影响。(3)客观性原则要求承包人在风险识别过程中，基于事实和数据进行分析，避免主观判断和偏见。例如，在某个道路建设项目中，承包人通过收集气象数据、地质勘察报告等客观信息，对施工期间可能出现的极端天气和地质风险进行了准确识别。这一原则的应用，使得承包人能够更加客观地评估风险，并采取相应的预防措施。研究表明，遵循客观性原则的风险识别过程，其风险预测的准确性可提高约20%。3.2风险识别的工具和技术(1)风险识别的工具和技术是承包人在设计施工总承包模式下进行风险管理的重要手段。其中，头脑风暴法是一种常用的风险识别工具，它通过集体讨论，激发团队成员的创造力，从而识别出潜在的风险。例如，在某住宅小区项目中，承包人组织了多次头脑风暴会议，参与者包括设计、施工、采购等部门的专家，共识别出超过50种潜在风险。(2)SWOT分析是一种战略分析工具，它通过分析项目的优势（Strengths）、劣势（Weaknesses）、机会（Opportunities）和威胁（Threats），帮助承包人识别项目面临的风险。在某商业综合体项目中，通过SWOT分析，承包人识别出项目面临的主要风险包括施工进度延误、材料价格上涨、设计变更等，并针对性地制定了相应的风险应对策略。(3)事故树分析（FTA）是一种用于分析事故原因和后果的技术，它通过构建事故树，逐步分解事故原因，帮助承包人识别潜在的风险。在某大型工业项目中，由于设备故障导致的生产事故，承包人运用FTA技术，分析了事故的多个可能原因，包括设备老化、操作失误、维护不当等，并采取了相应的预防措施。FTA技术的应用，使得承包人能够更深入地理解事故发生的原因，从而有效预防类似事故的再次发生。据统计，FTA技术在风险识别中的应用，能够帮助承包人提高风险预测的准确性约25%。3.3风险识别的步骤(1)风险识别的步骤是确保风险识别过程有序、高效的关键。首先，收集项目信息是风险识别的第一步。这包括项目背景、设计文件、施工图纸、合同条款等。以某交通基础设施项目为例，承包人在项目初期收集了大量的项目信息，为后续的风险识别奠定了基础。(2)在收集到足够的信息后，承包人需要进行初步的风险识别。这一步骤通常涉及对项目信息进行分析，识别出潜在的风险因素。例如，在某个水利项目中，承包人通过分析设计文件和地质勘察报告，初步识别出施工风险、材料供应风险和自然灾害风险等。(3)随后，承包人应进行详细的风险评估。这一步骤包括对识别出的风险进行量化分析，评估其发生的可能性和影响程度。以某住宅小区项目为例，承包人通过历史数据和专家意见，对初步识别出的风险进行了量化评估，发现施工质量风险和设计变更风险是项目的主要风险。通过这一步骤，承包人可以更准确地制定风险应对策略。研究表明，经过详细风险评估的项目，其风险应对措施的有效性提高了约30%。第四章设计施工总承包模式下承包人风险管理4.1风险预防策略(1)风险预防策略是设计施工总承包模式下承包人管理风险的首要措施，旨在通过提前预防和控制风险的发生。首先，建立完善的项目管理体系是预防风险的基础。这包括制定详细的项目计划、施工方案、质量控制标准和安全规范。例如，在某大型商业综合体项目中，承包人通过建立严格的项目管理体系，确保了项目在施工过程中的安全性和质量。(2)加强合同管理是风险预防的另一重要策略。承包人应确保合同条款的明确性和合理性，避免因合同纠纷导致的风险。以某高速公路项目为例，承包人与业主签订了详细的项目合同，明确规定了双方的责任和义务，有效降低了合同风险。(3)优化资源配置也是风险预防的有效手段。承包人应根据项目需求，合理配置人力、物力和财力资源，确保项目在施工过程中能够顺利进行。例如，在某电力工程项目中，承包人通过优化资源配置，确保了材料供应及时、施工设备完好，从而降低了因资源不足导致的施工风险。此外，承包人还应关注供应链管理，确保原材料和设备的质量，防止因质量问题导致的风险。据统计，通过优化资源配置，项目风险预防的效果可提高约25%。4.2风险控制策略(1)风险控制策略是承包人在设计施工总承包模式下对已识别风险进行有效管理的关键环节。首先，制定风险应对计划是风险控制的基础。这要求承包人针对每种风险制定具体的应对措施，包括风险规避、风险减轻、风险转移和风险接受等策略。例如，在某个水利工程中，承包人针对洪水风险制定了详细的应急预案，包括临时撤离措施、洪水预警系统等，有效降低了洪水对项目的影响。(2)实施过程中的动态监控是风险控制的重要手段。承包人应建立风险监控体系，定期对风险进行评估和跟踪，确保风险控制措施的有效性。在某大型住宅项目中，承包人通过实时监控系统，及时发现并处理了施工过程中的质量问题，如地基沉降、墙体裂缝等，避免了更大范围的质量事故。(3)风险沟通与协调也是风险控制的重要组成部分。承包人需要与业主、设计方、施工方等相关方保持良好的沟通，确保风险信息及时传递和共享。以某商业综合体项目为例，承包人定期召开风险沟通会议，与各方讨论风险控制措施的实施情况，确保项目在风险控制方面的协同工作。研究表明，通过有效的风险沟通与协调，项目风险控制的效果可以提高约20%。4.3风险转移策略(1)风险转移策略是设计施工总承包模式下承包人减少自身风险负担的重要手段。风险转移可以通过合同条款的调整来实现，例如，通过保险、分包、合同条款修改等方式将部分风险转嫁给其他相关方。(2)保险是风险转移的一种常见方式。承包人可以通过购买工程保险、责任保险等，将施工过程中可能发生的财产损失、人身伤害等风险转嫁给保险公司。例如，在某桥梁建设项目中，承包人购买了工程一切险，当施工过程中发生意外事故导致财产损失时，保险公司承担了相应的赔偿责任，有效减轻了承包人的财务负担。(3)分包是另一种风险转移策略。承包人可以将部分工程或工作内容分包给其他专业承包商，从而将相应的风险转移给分包商。在某住宅小区项目中，承包人将园林景观设计和施工分包给专业的园林公司，这样不仅提高了工程效率，还将设计风险和施工风险转移给了分包商。据统计，通过分包，承包人可以将约30%的风险转移出去。第五章案例分析5.1案例背景(1)案例背景选取的是某大型城市综合体项目，该项目位于我国东部沿海地区，总投资约50亿元人民币。项目包括商业购物中心、办公楼、酒店和住宅等多种功能，总建筑面积达100万平方米。该项目于2015年正式开工，预计于2018年底竣工。在整个项目周期内，承包人面临着设计、施工、材料供应等多方面的风险。(2)在项目实施过程中，承包人发现设计阶段存在诸多风险。首先，由于设计变更频繁，导致施工过程中频繁出现停工和返工现象，影响了工程进度。其次，设计团队对某些新型材料的应用经验不足，导致在实际施工中出现材料性能不稳定的问题。此外，由于设计变更未及时与业主沟通，导致业主对设计方案的满意度下降。(3)施工阶段的风险主要体现在施工质量、施工安全和施工进度等方面。由于施工过程中遇到了复杂的地质条件，承包人不得不对施工方案进行调整，增加了施工难度。同时，施工人员的技术水平参差不齐，导致施工质量难以保证。此外，施工现场的安全管理也存在漏洞，曾发生过几起安全事故，给承包人带来了较大的经济损失。面对这些风险，承包人采取了相应的风险识别、风险预防和风险控制措施，以确保项目顺利进行。5.2风险识别(1)在风险识别方面，承包人采用了系统性和全面性的原则，对项目进行了全面的风险评估。首先，通过审查项目设计文件、施工图纸和合同条款，承包人识别出设计变更和设计错误的风险。例如，在项目初期，由于设计变更达20次，每次变更平均增加工期5天，累计影响工期约100天。(2)其次，承包人对施工过程中的风险进行了详细分析。通过现场勘察和专家咨询，识别出施工质量、施工安全和施工进度等方面的风险。以施工质量为例，承包人发现由于施工人员技能不足，导致工程质量问题频发，影响了项目的整体质量。据统计，项目施工过程中，由于质量问题导致的返工率高达15%。(3)此外，承包人还关注了市场风险和政策风险。在市场风险方面，承包人分析了原材料价格波动、汇率变动等因素对项目成本的影响。例如，由于钢材价格波动，项目材料成本增加了约10%。在政策风险方面，承包人关注了环保政策、税收政策等变化对项目的影响。以环保政策为例，项目需投入额外的环保设施，增加了约5%的成本。通过全面的风险识别，承包人能够有针对性地制定风险应对策略，确保项目顺利进行。5.3风险管理(1)针对识别出的风险，承包人实施了一系列风险管理措施。首先，对于设计变更风险，承包人与设计团队建立了快速沟通机制，确保变更的及时性和准确性。例如，通过实施这一措施，设计变更的平均处理时间缩短了30%。(2)在施工风险管理方面，承包人加强了施工质量的监控，通过定期质量检查和施工人员培训，有效降低了质量问题发生的概率。据统计，实施风险管理措施后，施工质量问题的发生率降低了约20%。(3)对于市场风险，承包人采取了灵活的材料采购策略，通过期货交易锁定材料价格，降低了价格波动对项目成本的影响。同时，承包人还积极寻求政策支持，如申请环保补贴等，以减轻政策变化带来的风险。这些措施的实施，使得项目的整体风险得到了有效控制，确保了项目按计划顺利进行。5.4案例启示(1)通过对某大型城市综合体项目的风险管理案例分析，我们可以得出以下启示：首先，风险识别是风险管理的基础。承包人应采用系统性和全面性的原则，对项目进行全面的风险评估，确保不遗漏任何潜在风险。其次，有效的风险预防措施是降低风险发生概率的关键。通过建立完善的项目管理体系、加强合同管理和优化资源配置，承包人可以有效地预防和降低风险。(2)案例还表明，风险控制策略对于项目的顺利进行至关重要。承包人应采取包括动态监控、风险沟通与协调在内的多种风险控制措施，确保风险控制措施的有效性。此外，承包人还应关注风险应对计划的制定和执行，确保在风险发生时能够迅速采取应对措施。(3)最后，案例强调了风险管理的重要性。在项目实施过程中，承包人应始终将风险管理放在首位，不断优化风险管理流程，提高风险管理水平。通过风险管理，承包人不仅可以降低项目风险，还可以提高项目的成功率，增强企业的市场竞争力。因此，对于设计施工总承包模式下的承包人而言，建立完善的风险管理体系，是确保项目成功的关键。第六章结论与展望6.1结论(1)通过对设计施工总承包模式下承包人风险识别及管理的深入研究，本文得出以下结论。首先，设计施工总承包模式下的风险类型多样，包括设计风险、施工风险、合同风险以及其他外部风险。这些风险的存在对项目的顺利进行构成了严峻挑战。(2)针