二零二五版民营医院医院内部审计及风险控制合同4篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五版民营医院医院内部审计及风险控制合同合同目录一、合同概述1.合同背景2.合同目的3.合同主体4.合同期限二、审计范围及内容1.审计范围2.审计内容3.审计方法4.审计报告三、风险控制措施1.风险识别2.风险评估3.风险应对4.风险监控四、审计人员及团队1.审计人员资质2.审计团队组成3.审计人员职责4.审计人员培训五、审计程序及流程1.审计计划2.审计实施3.审计报告编制4.审计报告审核六、保密条款1.保密范围2.保密义务3.保密期限4.违约责任七、费用及支付1.审计费用2.费用支付方式3.费用支付时间4.费用调整八、违约责任1.违约情形2.违约责任3.违约赔偿4.违约解除九、争议解决1.争议解决方式2.争议解决机构3.争议解决程序4.争议解决费用十、合同解除1.合同解除条件2.合同解除程序3.合同解除通知4.合同解除后果十一、合同生效及终止1.合同生效条件2.合同生效日期3.合同终止条件4.合同终止日期十二、其他约定1.合同附件2.通知方式3.合同变更4.合同附件效力十三、法律适用及管辖1.法律适用2.管辖法院3.争议解决4.法律变更十四、合同签署1.签署主体2.签署日期3.签署地点4.签署方式合同编号2025版民营医院医院内部审计及风险控制合同一、合同概述1.合同背景（1）甲方为我国某民营医院，乙方为具有内部审计及风险控制专业能力的第三方机构。（2）鉴于甲方医院内部审计及风险控制的重要性，双方经友好协商，达成如下协议。2.合同目的（1）通过乙方对甲方医院进行内部审计，提高医院内部控制水平。（2）降低医院运营风险，保障医院资产安全。3.合同主体（1）甲方：某民营医院（2）乙方：某内部审计及风险控制机构4.合同期限（1）本合同自双方签字之日起生效，有效期为____年。（2）合同期满前____个月，双方应协商决定是否续签。二、审计范围及内容1.审计范围（1）对甲方医院财务报表、会计凭证、账簿、报表等财务资料进行审计。（2）对甲方医院内部控制制度、流程进行审计。2.审计内容（1）财务审计：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。（2）内部控制审计：包括财务内部控制、业务流程内部控制、人力资源内部控制等。3.审计方法（1）审查文件和资料。（2）现场调查和访谈。（3）分析性程序。4.审计报告（1）审计报告应全面、客观、真实地反映审计结果。（2）审计报告应在合同规定的时间内完成并提交给甲方。三、风险控制措施1.风险识别（1）识别医院运营过程中可能存在的风险。（2）评估风险发生的可能性和影响程度。2.风险评估（1）对识别出的风险进行量化评估。（2）确定风险等级。3.风险应对（1）制定风险应对策略。（2）采取相应措施降低风险。4.风险监控（1）持续监控风险状况。（2）根据风险变化调整应对措施。四、审计人员及团队1.审计人员资质（1）乙方派遣的审计人员应具备相关资格证书。（2）审计人员应具备丰富的内部审计及风险控制经验。2.审计团队组成（1）审计团队应由具备相关专业背景和经验的人员组成。3.审计人员职责（1）遵守国家相关法律法规和审计准则。（2）保守甲方的商业秘密。4.审计人员培训（1）乙方应定期对审计人员进行专业培训。（2）培训内容包括法律法规、审计准则、风险控制等。五、审计程序及流程1.审计计划（1）根据合同要求，制定详细的审计计划。（2）审计计划应包括审计目标、范围、时间安排等。2.审计实施（1）按照审计计划进行现场调查和访谈。（2）收集、整理、分析审计证据。3.审计报告编制（1）根据审计结果，编制审计报告。（2）审计报告应包括审计发现、结论和建议。4.审计报告审核（1）审计报告提交甲方审核。（2）甲方应在合同规定的时间内对审计报告提出意见或建议。六、保密条款1.保密范围（1）甲方的商业秘密、技术秘密等。（2）审计过程中获取的甲方内部信息。2.保密义务（1）乙方及其审计人员应遵守保密义务。（2）未经甲方同意，不得泄露或使用甲方的保密信息。3.保密期限（1）保密期限自合同签订之日起____年。（2）保密期限届满后，乙方仍需遵守保密义务。4.违约责任（1）如乙方违反保密义务，应承担相应的法律责任。（2）甲方有权要求乙方赔偿因此造成的损失。七、费用及支付1.审计费用（1）审计费用包括人员费用、差旅费、资料费等。（2）审计费用总额为____元。2.费用支付方式（1）甲方按月支付审计费用。（2）支付方式为银行转账。3.费用支付时间（1）每月____日前支付上月审计费用。（2）合同终止后，剩余费用按比例支付。4.费用调整（1）如因政策调整、市场价格变动等原因导致审计费用发生变化，双方可协商调整。（2）调整后的费用应经双方签字确认。八、违约责任1.违约情形（1）任何一方未按合同约定履行其义务。（2）任何一方提供虚假信息或隐瞒重要事实。2.违约责任（1）违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的损失。（2）违约方应立即采取补救措施，消除违约行为的影响。3.违约赔偿（1）违约赔偿金额根据实际情况和损失程度确定。（2）违约赔偿应在违约行为发生后____日内支付。4.违约解除（1）任何一方违约，守约方有权解除合同。（2）合同解除后，双方应按合同约定处理剩余事项。九、争议解决1.争议解决方式（1）双方应通过友好协商解决争议。（2）如协商不成，可提交仲裁或诉讼解决。2.争议解决机构（1）仲裁机构：____仲裁委员会。（2）诉讼法院：____人民法院。3.争议解决程序（1）仲裁或诉讼程序应遵循相关法律法规。（2）争议解决过程中，双方应保持合作态度。4.争议解决费用（1）争议解决费用由败诉方承担。（2）双方另有约定的，从其约定。十、合同解除1.合同解除条件（1）合同到期。（2）任何一方违约。（3）双方协商一致。2.合同解除程序（1）一方提出解除合同，应提前____日通知对方。（2）对方应在接到通知后____日内确认或提出异议。3.合同解除通知（1）解除合同的通知应以书面形式发出。（2）通知应在合同规定的时间内送达对方。4.合同解除后果（1）合同解除后，双方应按合同约定处理剩余事项。（2）合同解除不影响双方已履行部分的效力。十一、合同生效及终止1.合同生效条件（1）双方签字盖章。（2）合同内容符合法律法规。2.合同生效日期（1）合同自双方签字盖章之日起生效。（2）合同生效前，双方应履行合同约定的各项义务。3.合同终止条件（1）合同到期。（2）双方协商一致解除合同。（3）合同因违约而解除。4.合同终止日期（1）合同终止日期为合同到期日或双方协商一致解除合同的日期。（2）合同终止后，双方应按合同约定处理剩余事项。十二、其他约定1.合同附件（1）合同附件作为合同不可分割的一部分。（2）合同附件与合同具有同等法律效力。2.通知方式（1）通知应以书面形式发出。（2）通知应在合同规定的时间内送达对方。3.合同变更（1）合同变更需经双方协商一致。（2）合同变更应以书面形式签署。4.合同附件效力（1）合同附件作为合同不可分割的一部分，具有同等法律效力。（2）合同附件与合同有冲突时，以合同附件为准。十三、法律适用及管辖1.法律适用（1）本合同适用中华人民共和国法律。（2）双方在履行合同过程中发生的争议，应适用中华人民共和国法律。2.管辖法院（1）双方因履行合同发生的争议，提交____人民法院管辖。（2）任何一方不得以任何理由拒绝接受管辖。3.争议解决（1）双方应通过友好协商解决争议。（2）如协商不成，可提交仲裁或诉讼解决。4.法律变更（1）如法律发生变更，不影响本合同的效力。（2）双方应按变更后的法律继续履行合同。十四、合同签署1.签署主体（1）甲方：某民营医院（2）乙方：某内部审计及风险控制机构2.签署日期（1）本合同自双方签字盖章之日起生效。（2）签署日期：____年____月____日3.签署地点（1）签署地点：____市____区____路____号（2）签署地点：____市____区____路____号4.签署方式（1）双方代表应在合同上签字盖章。（2）签字盖章后，合同正式生效。甲方代表签字：________________________乙方代表签字：________________________甲方盖章：________________________乙方盖章：________________________日期：________________________日期：________________________多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.甲方法定代表人或授权代表有权根据实际情况调整审计范围和内容。说明：甲方作为医院方，对于自身业务和运营情况更为熟悉，有权在保证审计质量的前提下，根据实际需要调整审计范围和内容，以确保审计工作更符合医院需求。2.甲方负责提供审计所需的全部资料和相关信息。说明：甲方作为审计的主体，应主动配合乙方进行审计工作，及时提供所需资料和信息，以确保审计工作的顺利进行。3.甲方负责组织召开审计协调会议，协调解决审计过程中出现的问题。说明：甲方作为主导方，应组织召开审计协调会议，确保审计过程中各相关方能够及时沟通，协调解决出现的问题，保障审计工作的顺利进行。4.甲方对审计过程中涉及到的医院敏感信息进行保密。说明：甲方作为医院方，对审计过程中获取的医院敏感信息负有保密责任，不得泄露给任何第三方。5.甲方应确保审计过程中医院正常运营不受影响。说明：甲方应合理安排审计工作，确保审计工作不影响医院的正常运营，避免因审计工作导致医院运营中断。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明1.乙方有权对审计计划进行合理调整，以适应医院实际情况。说明：乙方作为专业审计机构，应根据医院的具体情况，对审计计划进行适当调整，以确保审计工作能够更全面、深入地反映医院实际情况。2.乙方负责组织实施审计工作，并对审计结果负责。说明：乙方作为主导方，应全面负责审计工作的组织实施，确保审计结果的准确性和可靠性。3.乙方有权要求甲方提供必要的人力、物力支持。说明：乙方在实施审计过程中，如需甲方提供必要的人力、物力支持，甲方应积极配合，以确保审计工作的顺利进行。4.乙方在审计过程中，有权对医院内部控制制度进行评价和建议。说明：乙方在审计过程中，应根据实际情况对医院内部控制制度进行评价，并提出改进建议，以帮助医院提高内部控制水平。5.乙方应对审计过程中获取的医院信息进行保密。说明：乙方作为审计方，对审计过程中获取的医院信息负有保密责任，不得泄露给任何第三方。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明1.第三方中介的选取及职责说明：在涉及第三方中介的情况下，应明确第三方中介的选取标准、职责范围以及与双方的关系，确保第三方中介的独立性和公正性。2.第三方中介的监督和评估说明：双方应共同监督和评估第三方中介的工作，确保其按照合同约定履行职责，并对审计结果的真实性和准确性负责。3.第三方中介的保密义务说明：第三方中介在履行职责过程中，对获取的医院信息负有保密义务，不得泄露给任何第三方。4.第三方中介的违约责任说明：若第三方中介违反合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、终止合同等。5.第三方中介的更换程序说明：如因第三方中介的原因导致审计工作无法顺利进行，双方应按照合同约定程序更换第三方中介，并确保审计工作的连续性。附件及其他补充说明一、附件列表：1.合同主体营业执照副本2.审计人员资质证明3.审计计划及实施方案4.审计报告及相关附件5.第三方中介机构资质证明（如有）6.保密协议（如有）7.争议解决协议（如有）8.其他双方认为必要的文件和资料二、违约行为及认定：1.违约行为：（1）任何一方未按合同约定履行其义务。（2）任何一方提供虚假信息或隐瞒重要事实。（3）未按合同约定支付费用。（4）泄露对方商业秘密或个人信息。2.违约行为的认定：（1）根据合同条款和相关法律法规进行认定。（2）由争议解决机构或法院根据事实和证据进行认定。三、法律名词及解释：1.合同：指双方当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。2.仲裁：指当事人根据仲裁协议，自愿将争议提交仲裁机构进行裁决的一种争议解决方式。3.诉讼：指当事人依法向人民法院提起诉讼，请求人民法院通过审判程序解决争议。4.保密：指对特定的信息进行保密处理，防止信息泄露给未授权的人员或实体。5.商业秘密：指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：审计过程中发现医院内部控制存在问题，但医院拒绝改进。解决办法：向医院管理层提交详细审计报告，并提出改进建议，同时要求医院在一定期限内整改。2.问题：审计过程中需要医院提供的信息不完整或不准确。解决办法：与医院沟通，要求其提供完整、准确的信息，必要时可要求医院提供补充说明。3.问题：第三方中介机构未按合同约定履行职责。解决办法：与第三方中介机构沟通，要求其改正错误，如无法改正，可要求更换第三方中介机构。五、所有应用场景：1.民营医院内部审计及风险控制。2.医院与第三方审计机构之间的合作。3.医院与第三方中介机构之间的合作。4.医院与其他相关方之间的合作。全文完。二零二五版民营医院医院内部审计及风险控制合同1本合同目录一览1.合同订立与生效1.1合同双方基本信息1.2合同订立日期1.3合同生效日期2.审计范围与目标2.1审计范围2.2审计目标3.审计方法与程序3.1审计方法3.2审计程序4.审计人员与职责4.1审计人员资质要求4.2审计人员职责5.审计时间安排5.1审计开始时间5.2审计结束时间6.风险评估与控制6.1风险评估方法6.2风险控制措施7.内部控制制度7.1内部控制制度建立7.2内部控制制度执行8.审计报告8.1审计报告内容8.2审计报告提交时间9.审计费用9.1审计费用计算方法9.2审计费用支付方式10.合同变更与解除10.1合同变更条件10.2合同解除条件11.违约责任11.1违约行为认定11.2违约责任承担12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构13.合同生效期限13.1合同生效期限13.2合同终止条件14.其他约定事项14.1其他约定事项一14.2其他约定事项二第一部分：合同如下：1.合同订立与生效1.1合同双方基本信息1.1.1审计方：[审计方全称]，住所地：[审计方住所地]，法定代表人：[审计方法定代表人姓名]，联系电话：[审计方联系电话]。1.1.2审计对象方：[医院全称]，住所地：[医院住所地]，法定代表人：[医院法定代表人姓名]，联系电话：[医院联系电话]。1.2合同订立日期[具体年月日]1.3合同生效日期自双方签字盖章之日起生效。2.审计范围与目标2.1审计范围2.1.1对医院财务报表进行审计，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。2.1.2对医院内部控制制度进行评价。2.1.3对医院风险管理进行评估。2.2审计目标2.2.1评价医院财务报表的真实性、公允性和合规性。2.2.2评价医院内部控制制度的有效性。2.2.3提出改进医院风险管理措施的建议。3.审计方法与程序3.1审计方法3.1.1采用抽样审计方法，对医院财务报表进行抽样检查。3.1.2采用访谈、查阅文件、现场观察等方法，对医院内部控制制度进行评价。3.1.3采用风险评估方法，对医院风险管理进行评估。3.2审计程序3.2.1审计方根据审计计划，制定详细的审计程序。3.2.2审计方与医院沟通，确认审计范围和目标。3.2.3审计方实施审计程序，收集审计证据。3.2.4审计方对收集到的审计证据进行分析和评价。4.审计人员与职责4.1审计人员资质要求4.1.1审计方指派的审计人员应具备中国注册会计师资格。4.1.2审计人员应具备医院内部审计及相关专业知识。4.2审计人员职责4.2.1审计人员应按照审计准则和规定，独立、客观、公正地开展审计工作。4.2.2审计人员应保守医院商业秘密。4.2.3审计人员应向审计方报告审计过程中发现的问题。5.审计时间安排5.1审计开始时间[具体年月日]5.2审计结束时间[具体年月日]6.风险评估与控制6.1风险评估方法6.1.1采用定性分析与定量分析相结合的方法进行风险评估。6.1.2针对医院财务、运营、合规等方面的风险进行评估。6.2风险控制措施6.2.1针对评估出的风险，提出相应的控制措施。6.2.2建议医院建立健全风险管理体系，提高风险防范能力。7.内部控制制度7.1内部控制制度建立7.1.1审计方协助医院建立内部控制制度。7.1.2审计方对内部控制制度进行评价，提出改进建议。7.2内部控制制度执行7.2.1审计方对内部控制制度执行情况进行监督检查。7.2.2审计方对内部控制制度执行过程中的问题进行反馈，并跟踪改进情况。8.审计报告8.1审计报告内容8.1.1审计意见书，包括审计发现的主要问题、结论和建议。8.1.2内部控制评价报告，包括内部控制制度的设计和执行情况。8.1.3风险评估报告，包括风险评估结果和控制措施。8.2审计报告提交时间8.2.1审计报告应在审计结束后的[具体时间]内提交给医院。8.2.2如遇特殊情况需延长提交时间，审计方应及时通知医院。9.审计费用9.1审计费用计算方法9.1.1审计费用按实际发生的人工费用、差旅费用、资料费等合理计算。9.1.2审计费用总额不超过[具体金额]元。9.2审计费用支付方式9.2.1审计费用由医院在合同签订后[具体时间]内支付50%预付款。9.2.2审计结束后，审计方提交审计报告后10个工作日内，医院支付剩余50%的审计费用。10.合同变更与解除10.1合同变更条件10.1.1经双方协商一致，可以变更合同内容。10.1.2因不可抗力等原因导致合同无法履行时，可以变更或解除合同。10.2合同解除条件10.2.1一方严重违反合同约定，另一方有权解除合同。10.2.2出现法律、法规规定的其他合同解除情形。11.违约责任11.1违约行为认定11.1.1审计方未能按照合同约定完成审计工作，或提交的审计报告存在重大错误，视为违约。11.1.2医院未能按照合同约定支付审计费用，视为违约。11.2违约责任承担11.2.1违约方应承担相应的违约责任，包括支付违约金、赔偿损失等。11.2.2违约金金额按合同总金额的[具体百分比]计算。12.争议解决12.1争议解决方式12.1.1双方应友好协商解决合同争议。12.1.2协商不成的，提交[具体仲裁机构或法院]解决。12.2争议解决机构12.2.1争议解决机构为[具体仲裁机构或法院名称]。13.合同生效期限13.1合同生效期限13.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为[具体期限]，期满后如需继续履行，应重新签订合同。14.其他约定事项14.1其他约定事项一14.1.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。14.2其他约定事项二14.2.1本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1第三方是指在本合同履行过程中，经甲乙双方同意，介入合同相关事务的独立第三方机构或个人，包括但不限于中介方、咨询机构、评估机构、法律顾问等。15.2第三方介入条件15.2.1.1经甲乙双方书面同意；15.2.1.2第三方具备相应的资质和能力；15.2.1.3第三方承诺遵守本合同的约定。15.3第三方介入程序15.3.1第三方介入前，甲乙双方应签订第三方介入协议，明确第三方的责任、权利和义务。15.3.2第三方介入协议作为本合同的补充协议，与本合同具有同等法律效力。16.第三方责任16.1第三方责任限额16.1.1第三方的责任限额由甲乙双方在第三方介入协议中约定，但不得超过本合同总金额的[具体百分比]。16.1.2第三方责任限额包括但不限于因第三方违约行为导致的损失。16.2第三方权利16.2.1第三方有权根据本合同和第三方介入协议，独立开展相关工作。16.2.2第三方有权要求甲乙双方提供必要的资料和协助。16.3第三方义务16.3.1第三方应按照本合同和第三方介入协议，履行其职责，确保工作质量。16.3.2第三方应保守甲乙双方的商业秘密。17.第三方与其他各方的划分17.1第三方与甲方的划分17.1.1第三方与甲方之间的关系由第三方介入协议约定，甲方应按照协议要求配合第三方工作。17.1.2第三方不得利用甲方信息或资源谋取不正当利益。17.2第三方与乙方的划分17.2.1第三方与乙方之间的关系由第三方介入协议约定，乙方应按照协议要求配合第三方工作。17.2.2第三方不得利用乙方信息或资源谋取不正当利益。17.3第三方与甲乙双方的关系17.3.1第三方作为独立第三方，不参与甲乙双方的内部事务，其职责仅限于本合同约定的内容。17.3.2第三方在履行职责过程中，应保持中立，不得偏袒任何一方。18.第三方变更与退出18.1第三方变更18.1.1如需变更第三方，甲乙双方应重新签订第三方介入协议，并经对方书面同意。18.1.2变更后的第三方应具备与原第三方相同的资质和能力。18.2第三方退出18.2.1第三方退出本合同，需提前[具体时间]通知甲乙双方，并履行相应的退出手续。18.2.2第三方退出后，甲乙双方应按照本合同和第三方介入协议的约定，继续履行各自的权利和义务。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.合同签订确认书详细要求：包含合同双方签字盖章、合同编号、签订日期等信息。说明：用于证明合同签订的合法性和有效性。2.第三方介入协议详细要求：明确第三方介入的条件、责任、权利和义务，以及甲乙双方与第三方的关系。说明：作为合同补充协议，与合同具有同等法律效力。3.审计计划详细要求：包括审计范围、目标、方法、时间安排等。说明：用于指导审计工作的开展。4.审计报告详细要求：包括审计意见书、内部控制评价报告、风险评估报告等。说明：审计结束后提交的报告，用于评估医院财务状况和内部控制。5.内部控制改进措施清单详细要求：列出审计过程中发现的问题及改进措施。说明：用于指导医院改进内部控制制度。6.审计费用结算清单详细要求：包括审计费用明细、支付方式、时间等。说明：用于明确审计费用的支付情况。7.违约通知函详细要求：明确违约行为及违约方的责任。说明：用于在违约行为发生时，通知对方采取相应措施。8.争议解决协议详细要求：明确争议解决方式、机构及程序。说明：用于在争议发生时，提供解决争议的依据。说明二：违约行为及责任认定：1.审计方违约行为及责任认定违约行为：未按合同约定完成审计工作，或提交的审计报告存在重大错误。责任认定：承担违约金，赔偿由此给医院造成的损失。示例：审计方未能按期完成审计工作，导致医院财务报表未能及时发布，医院因此遭受损失，审计方需支付违约金并赔偿损失。2.医院违约行为及责任认定违约行为：未按合同约定支付审计费用。责任认定：承担违约金，赔偿审计方因此遭受的损失。示例：医院未按约定支付审计费用，审计方因此产生额外费用，医院需支付违约金并赔偿审计方损失。3.第三方违约行为及责任认定违约行为：未按第三方介入协议履行职责，或泄露甲乙双方商业秘密。责任认定：承担违约金，赔偿由此给甲乙双方造成的损失。示例：第三方在履行职责过程中泄露医院商业秘密，导致医院遭受损失，第三方需支付违约金并赔偿损失。全文完。二零二五版民营医院医院内部审计及风险控制合同2合同编号_________一、合同主体1.甲方：名称：______________________地址：______________________联系人：______________________联系电话：______________________2.乙方：名称：______________________地址：______________________联系人：______________________联系电话：______________________3.其他相关方（如有）：名称：______________________地址：______________________联系人：______________________联系电话：______________________二、合同前言2.1背景：本合同是根据我国相关法律法规以及国家卫生健康委员会等部门发布的政策文件，为规范民营医院内部审计及风险控制工作，提高医院管理水平和风险防范能力，保障患者权益，维护医院合法权益而制定。2.2目的：本合同的目的是明确甲乙双方在民营医院内部审计及风险控制工作中的权利、义务，确保审计工作顺利开展，促进医院内部控制体系的建设和完善。三、定义与解释3.1专业术语：1.内部审计：指医院内部设立的专业机构或部门，对医院的财务、管理、运营等方面进行独立的、客观的、系统的审查，以评价医院内部控制的有效性和风险管理水平。2.风险控制：指医院在运营过程中，针对可能出现的风险因素，采取相应的措施，以降低风险发生的可能性和影响程度。3.2关键词解释：1.民营医院：指非国有企业、集体企业、个体工商户和其他经济组织投资兴办的医疗机构。2.内部控制：指医院为保护资产安全、提高经营效率、保证财务报告的真实性和合规性而实施的政策和程序。3.风险评估：指对医院运营过程中可能出现的风险进行识别、分析、评估和控制的过程。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务：1.对乙方进行内部审计及风险控制工作的监督和指导；2.提供乙方进行审计所需的资料和相关信息；3.保障乙方在审计过程中的人身和财产安全；4.按合同约定支付乙方审计费用。4.2乙方的权利和义务：1.按合同约定的时间、地点、方式对甲方进行内部审计及风险控制；2.独立、客观、公正地开展审计工作；3.保守甲方的商业秘密和敏感信息；4.按时提交审计报告，对审计中发现的问题提出改进建议。五、履行条款5.1合同履行时间：本合同自双方签字盖章之日起生效，合同有效期为______年，自合同生效之日起计算。5.2合同履行地点：乙方在本合同约定的履行地点进行内部审计及风险控制工作。5.3合同履行方式：乙方应按照甲方的需求，结合医院实际情况，制定审计方案，开展审计工作。六、合同的生效和终止6.1生效条件：本合同经甲乙双方签字盖章后生效。6.2终止条件：1.合同期限届满；2.双方协商一致解除合同；3.乙方违反合同约定，经甲方催告后仍未纠正；4.乙方无法继续履行合同义务，经甲方同意；5.因不可抗力导致合同无法履行。6.3终止程序：1.双方协商一致解除合同的，应签订书面协议；2.乙方违反合同约定，经甲方催告后仍未纠正的，甲方有权解除合同；3.因不可抗力导致合同无法履行的，双方应及时协商解决。6.4终止后果：1.合同终止后，双方应按照约定进行结算；2.乙方应将审计报告及相关资料提交甲方；3.双方应各自承担因合同终止而产生的法律责任。七、费用与支付7.1费用构成1.审计费用：根据乙方实际工作量和审计难度，按照市场标准及双方协商确定的费率计算；2.人员费用：乙方派驻甲方工作的审计人员的工资、福利、差旅费等；3.差旅费用：乙方因履行合同所需发生的交通、住宿、通讯等费用；4.其他费用：因履行合同而产生的其他必要费用。7.2支付方式本合同的款项支付方式为银行转账，具体操作如下：1.乙方在合同履行完毕后，向甲方提交详细的费用清单及发票；2.甲方在收到乙方提交的费用清单及发票后，于____个工作日内通过银行转账支付相应款项至乙方指定的账户。7.3支付时间1.审计费用：在合同签订后，甲方支付乙方合同总额的____%作为预付款；2.人员费用及差旅费用：在乙方完成审计工作并提交审计报告后，甲方支付乙方合同总额的____%；3.其他费用：在实际发生并经甲方确认后，甲方支付乙方相应费用。7.4支付条款1.甲方支付乙方款项时，应按照国家有关税收政策的规定，依法扣缴乙方应纳税款；2.乙方应在收到甲方支付的款项后，及时向甲方开具合法的税务发票；3.甲方有权要求乙方提供与支付款项相关的合法证明文件。八、违约责任8.1甲方违约1.甲方未按合同约定支付费用的，应向乙方支付违约金，违约金为应付款项的____%；2.甲方未按时提供审计所需资料和信息的，应承担相应的延误责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。8.2乙方违约1.乙方未按合同约定完成审计工作的，应向甲方支付违约金，违约金为合同总额的____%；2.乙方泄露甲方商业秘密或敏感信息的，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。8.3赔偿金额和方式1.违约金的具体金额由双方协商确定；2.赔偿金额的支付方式为银行转账。九、保密条款9.1保密内容本合同涉及的所有商业秘密、技术秘密、财务信息、人员信息等，均为保密内容。9.2保密期限本合同的保密期限自合同签订之日起____年。9.3保密履行方式1.双方均应采取合理措施，确保保密内容的保密性；2.未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义本合同所指的不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。10.2不可抗力事件1.自然灾害：地震、洪水、台风、火灾等；2.战争：战争、军事冲突等；3.政府行为：政府颁布的法律法规、政策调整等。10.3不可抗力发生时的责任和义务1.发生不可抗力事件时，双方应立即通知对方；2.双方应采取措施减轻不可抗力事件的影响；3.因不可抗力事件导致合同无法履行的，双方互不承担违约责任。10.4不可抗力实例1.因地震导致乙方无法到达甲方进行审计；2.因政府政策调整导致医院业务受到严重影响。十一、争议解决11.1协商解决双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。11.2调解、仲裁或诉讼1.协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼；2.双方可约定提交仲裁机构仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定未经对方同意，任何一方不得将本合同的权利和义务全部或部分转让给第三方。12.2不得转让的情形1.合同主体变更；2.合同内容变更；3.合同期限变更。十三、权利的保留13.1权力保留1.本合同中未明确规定的其他权利，双方均予以保留；2.任何一方在履行合同过程中，不得擅自转让或放弃其依法享有的权利。13.2特殊权力保留1.甲方保留对乙方审计报告的最终审核权；2.乙方保留对甲方提供资料的保密权。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序1.本合同的修改和补充，应经双方协商一致，并以书面形式签订补充协议；2.补充协议与本合同具有同等法律效力。14.2修改和补充效力1.未经双方书面同意，任何一方不得单方面修改或补充本合同；2.修改和补充协议自双方签字盖章之日起生效。十五、协助与配合15.1相互协作事项1.双方应在本合同履行过程中，相互提供必要的协助与支持；2.甲方应协助乙方完成审计工作，乙方应尊重甲方的内部管理。15.2协作与配合方式1.双方应通过书面形式或口头沟通，及时沟通合同履行过程中的问题；2.双方应按照合同约定的时间、地点、方式进行协作与配合。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律，并由中华人民共和国法院管辖。16.2合同的完整性和独立性本合同构成双方之间的完整协议，取代了之前所有有关本合同事项的口头或书面协议。16.3增减条款本合同的任何增减条款，均应以书面形式并由双方签字盖章后生效。十七、签字、日期、盖章甲方（盖章）：代表人（签字）：日期：____年____月____日乙方（盖章）：代表人（签字）：日期：____年____月____日附件及其他说明解释一、附件列表：1.乙方提交的审计报告及相关文件；2.乙方出具的审计费用清单及发票；3.双方签订的补充协议；4.不可抗力事件的证明文件；5.争议解决的相关文件；6.合同履行过程中的沟通记录；7.乙方派驻甲方工作的人员名单及工作记录；8.甲方提供的与审计相关的资料清单。二、违约行为及认定：1.甲方违约：未按合同约定支付费用的，认定为甲方违约。未按时提供审计所需资料和信息的，认定为甲方违约。2.乙方违约：未按合同约定完成审计工作的，认定为乙方违约。泄露甲方商业秘密或敏感信息的，认定为乙方违约。三、法律名词及解释：1.内部审计：指医院内部设立的专业机构或部门，对医院的财务、管理、运营等方面进行独立的、客观的、系统的审查。2.风险控制：指医院在运营过程中，针对可能出现的风险因素，采取相应的措施，以降低风险发生的可能性和影响程度。3.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。5.争议解决：指双方在合同履行过程中发生的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：乙方在审计过程中发现甲方内部控制存在缺陷。解决办法：乙方应及时向甲方报告，并提出改进建议。甲方应认真评估并采取相应措施。2.问题：合同履行过程中，乙方发现甲方提供的资料不完整或不真实。解决办法：乙方应要求甲方补充或更正资料，甲方应在收到要求后及时响应。3.问题：合同履行期间，发生不可抗力事件，导致合同无法履行。解决办法：双方应及时沟通，协商解决。如合同无法履行，可根据不可抗力事件的影响，部分或全部免除双方的责任。4.问题：合同履行过程中，双方对合同条款理解不一致。解决办法：双方应重新协商，明确合同条款的含义，必要时可寻求法律专家的意见。5.问题：合同履行完毕后，乙方未按时提交审计报告。解决办法：甲方应要求乙方在合同约定的期限内提交审计报告，并追究乙方的违约责任。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方主体：第三方名称：______________________第三方地址：______________________第三方联系人：______________________第三方联系电话：______________________2.第三方责任：第三方应保证其提供的服务符合国家相关法律法规及行业标准；第三方应协助甲方和乙方完成合同约定的审计及风险控制工作；第三方应保守甲乙双方的商业秘密。3.第三方权利：第三方有权获得合同约定的服务费用；第三方有权要求甲方和乙方提供必要的工作条件和资料；第三方有权要求甲方和乙方按时支付服务费用。4.第三方义务：第三方应按时完成合同约定的服务内容；第三方应确保其提供的服务质量；第三方应遵守合同约定的保密条款。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利：乙方有权要求甲方提供必要的审计资料和相关信息；乙方有权要求甲方对审计过程中发现的问题进行整改；乙方有权要求甲方支付合同约定的服务费用。2.乙方利益条款：乙方有权在合同履行过程中，对审计结果进行质询和复核；乙方有权在合同履行完毕后，获得合同约定的审计报告副本。3.甲方的违约及限制条款：甲方未按时支付服务费用的，应向乙方支付违约金，违约金为应付款项的____%；甲方未按时提供审计所需资料和信息的，应承担相应的延误责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利：甲方可要求乙方在合同履行过程中，对审计结果进行解释和说明；甲方可要求乙方对审计过程中发现的问题提出整改建议；甲方可要求乙方在合同履行完毕后，提交审计报告。2.甲方的利益条款：甲方可获得乙方提供的审计报告，作为医院内部控制体系建设和风险防范的依据；甲方可根据审计报告，对医院管理进行优化和调整。3.乙方的违约及限制条款：乙方未按合同约定完成审计工作的，应向甲方支付违约金，违约金为合同总额的____%；乙方泄露甲方商业秘密或敏感信息的，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。全文完。二零二五版民营医院医院内部审计及风险控制合同3本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1合同双方名称1.2合同双方地址1.3合同双方联系方式2.合同目的和依据2.1审计目的2.2审计依据3.审计范围和内容3.1审计范围3.2审计内容4.审计方法和技术4.1审计方法4.2审计技术5.审计人员和要求5.1审计人员资质5.2审计人员职责6.审计时间和进度安排6.1审计时间6.2审计进度安排7.审计费用和支付方式7.1审计费用7.2支付方式8.审计报告和提交8.1审计报告内容8.2审计报告提交时间9.风险评估和控制措施9.1风险评估9.2风险控制措施10.保密条款10.1保密信息10.2保密义务11.违约责任11.1违约行为11.2违约责任12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构13.合同生效和解除13.1合同生效条件13.2合同解除条件14.其他条款14.1合同附件14.2合同修改14.3合同解释第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1合同双方名称1.1.1审计方：审计咨询1.1.2被审计方：民营医院1.2合同双方地址1.2.1审计方地址：省市区路号1.2.2被审计方地址：省市区路号1.3合同双方联系方式1.3.1审计方联系人：1.3.2被审计方联系人：1.3.3联系电话：：138xxxx，：139xxxx56782.合同目的和依据2.1审计目的2.1.1通过内部审计，评估民营医院内部控制的有效性。2.1.2识别和评估民营医院面临的风险，并提出风险控制建议。2.2审计依据2.2.1国家有关内部审计的法律法规。2.2.2民营医院内部管理制度。2.2.3相关行业标准及规范。3.审计范围和内容3.1审计范围3.1.1民营医院财务报表及相关财务资料。3.1.2民营医院内部控制制度。3.1.3民营医院风险管理。3.2审计内容3.2.1财务报表的真实性、准确性和完整性。3.2.2内部控制制度的健全性和有效性。3.2.3风险管理的识别、评估和控制。4.审计方法和技术4.1审计方法4.1.1审计抽样。4.1.2审计询问。4.1.3审计观察。4.1.4审计分析。4.2审计技术4.2.1审计软件的应用。4.2.2审计证据的收集和验证。5.审计人员和要求5.1审计人员资质5.1.1具备国家注册内部审计师资格。5.1.2具有丰富的审计经验。5.2审计人员职责5.2.1遵守职业道德，独立、客观、公正地执行审计工作。5.2.2按照审计程序和方法开展审计工作。5.2.3及时向被审计方报告审计中发现的问题。6.审计时间和进度安排6.1审计时间6.1.1审计开始时间：2025年3月1日。6.1.2审计结束时间：2025年4月30日。6.2审计进度安排6.2.1审计准备阶段：2025年3月1日3月10日。6.2.2审计实施阶段：2025年3月11日4月20日。6.2.3审计报告编写阶段：2025年4月21日4月30日。8.审计报告和提交8.1审计报告内容8.1.1审计概况。8.1.2审计发现的主要问题。8.1.3内部控制缺陷和风险评估。8.1.4风险控制建议和改进措施。8.2审计报告提交时间8.2.1审计报告应在审计工作完成后10个工作日内提交给被审计方。8.3审计报告份数8.3.1审计报告一式五份，其中被审计方一份，审计方保留四份。9.风险评估和控制措施9.1风险评估9.1.1评估范围：民营医院整体运营过程中的风险。9.1.2评估方法：采用定量和定性相结合的方法。9.2风险控制措施9.2.1针对识别出的风险，制定相应的控制措施。9.2.2控制措施应具有针对性、可操作性和有效性。10.保密条款10.1保密信息10.1.1合同双方在审计过程中获得的所有保密信息。10.2保密义务10.2.1合同双方应对保密信息予以保密，未经对方同意不得向任何第三方泄露。10.2.2保密期限：自合同签订之日起至合同终止后五年。11.违约责任11.1违约行为11.1.1审计方未按合同约定完成审计工作。11.1.2被审计方未按合同约定提供审计所需资料。11.2违约责任11.2.1审计方未按时完成审计工作的，应向被审计方支付违约金。11.2.2被审计方未提供审计所需资料的，应向审计方支付违约金。12.争议解决12.1争议解决方式12.1.1合同双方应友好协商解决争议。12.1.2协商不成的，提交市仲裁委员会仲裁。12.2争议解决机构12.2.1市仲裁委员会。13.合同生效和解除13.1合同生效条件13.1.1双方签字盖章后生效。13.2合同解除条件13.2.1合同期满自动解除。13.2.2经双方协商一致，可以解除合同。14.其他条款14.1合同附件14.1.1本合同附件包括但不限于审计计划、审计报告等。14.2合同修改14.2.1合同的修改必须以书面形式进行，并经双方签字盖章。14.3合同解释14.3.1