二零二五年度上市公司合规审查与内部控制体系优化合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五年度上市公司合规审查与内部控制体系优化合同1本合同目录一览1.合同订立依据与适用范围1.1合同订立依据1.2合同适用范围2.双方基本信息2.1合同双方名称2.2合同双方地址2.3合同双方联系方式3.合同标的3.1审查与优化内容3.2审查与优化标准3.3审查与优化方法4.审查与优化流程4.1审查阶段4.2优化阶段4.3验收阶段5.审查与优化团队5.1审查团队组成5.2优化团队组成5.3团队职责与权限6.审查与优化费用6.1审查费用6.2优化费用6.3费用支付方式7.保密条款7.1保密信息定义7.2保密义务7.3保密期限8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决机构8.3争议解决程序9.合同解除与终止9.1合同解除条件9.2合同终止条件9.3合同解除与终止程序10.合同变更10.1合同变更条件10.2合同变更程序10.3合同变更生效11.合同生效与履行11.1合同生效条件11.2合同履行期限11.3合同履行地点12.违约责任12.1违约行为定义12.2违约责任承担12.3违约赔偿标准13.其他约定13.1不可抗力条款13.2法律变更条款13.3合同附件14.合同签订与生效14.1合同签订日期14.2合同生效日期14.3合同份数第一部分：合同如下：1.合同订立依据与适用范围1.1合同订立依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及相关法律法规制定。1.2合同适用范围本合同适用于甲方（上市公司）在2025年度内的合规审查与内部控制体系优化工作。2.双方基本信息2.1合同双方名称甲方：[上市公司名称]乙方：[乙方名称]2.2合同双方地址甲方地址：[甲方地址]乙方地址：[乙方地址]2.3合同双方联系方式甲方联系人：[联系人姓名]甲方联系电话：[联系电话]乙方联系人：[联系人姓名]乙方联系电话：[联系电话]3.合同标的3.1审查与优化内容（1）对甲方内部控制体系进行全面审查，包括但不限于组织结构、职责分工、业务流程、风险控制等方面；（2）针对审查中发现的问题，提出优化建议，并协助甲方制定优化方案；（3）对优化方案的实施进行跟踪、监督和评估。3.2审查与优化标准（1）符合国家法律法规和行业规范；（2）符合上市公司治理结构和内部控制要求；（3）确保上市公司经营活动的合规性和风险可控性。3.3审查与优化方法审查与优化方法包括但不限于：（1）查阅相关资料，了解甲方内部控制体系现状；（2）对甲方内部控制体系进行现场调查；（3）组织专家团队对审查结果进行分析和评估；（4）根据审查结果，提出优化建议并制定优化方案。4.审查与优化流程4.1审查阶段（1）乙方在合同签订后10个工作日内，向甲方提交审查计划；（2）甲方在收到审查计划后5个工作日内，予以确认或提出修改意见；（3）乙方根据甲方确认的审查计划，开展审查工作；（4）审查工作完成后，乙方向甲方提交审查报告。4.2优化阶段（1）甲方根据审查报告，制定优化方案；（2）乙方协助甲方实施优化方案；（3）优化方案实施过程中，乙方对实施情况进行跟踪、监督和评估；（4）优化方案实施完成后，乙方向甲方提交优化报告。4.3验收阶段（1）甲方组织验收小组，对优化方案实施效果进行验收；（2）验收合格后，甲方向乙方支付相应款项；（3）验收不合格，乙方应根据甲方要求进行整改，直至验收合格。5.审查与优化团队5.1审查团队组成乙方审查团队由具备相关资质和经验的专家组成，包括但不限于：（1）内部控制专家；（2）风险管理专家；（3）财务专家；（4）法律专家。5.2优化团队组成乙方优化团队由具备丰富实践经验的专业人员组成，包括但不限于：（1）项目管理人员；（2）实施人员；（3）咨询顾问。5.3团队职责与权限审查团队和优化团队在合同执行过程中的职责与权限如下：（1）审查团队负责审查工作，提出优化建议；（2）优化团队负责优化方案的实施，确保方案有效落地；（3）双方应相互配合，共同推进审查与优化工作。6.审查与优化费用6.1审查费用审查费用为人民币[金额]元，由甲方支付。6.2优化费用优化费用为人民币[金额]元，由甲方支付。6.3费用支付方式（1）合同签订后，甲方支付审查费用的50%；（2）审查报告提交后，甲方支付审查费用的剩余50%；（3）优化方案实施完成后，甲方支付优化费用的50%；（4）验收合格后，甲方支付优化费用的剩余50%。7.保密条款7.1保密信息定义（1）甲方的财务数据、经营策略、商业计划、技术秘密等；（2）乙方的审查方法、优化方案、内部文件等；（3）双方在合同执行过程中知悉的任何非公开信息。7.2保密义务双方对本合同中的保密信息负有严格的保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露或以任何方式使用。7.3保密期限本合同终止后，双方仍应遵守保密义务，保密期限自本合同生效之日起至合同终止后的两年。8.争议解决8.1争议解决方式双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，提交[仲裁委员会名称]仲裁。8.2争议解决机构争议解决机构为[仲裁委员会名称]，仲裁地点为[地点]。8.3争议解决程序仲裁程序适用《中华人民共和国仲裁法》及《[仲裁委员会名称]仲裁规则》。9.合同解除与终止9.1合同解除条件（1）一方违反合同约定，严重损害对方权益；（2）发生不可抗力事件，导致合同无法履行；（3）双方协商一致解除合同。9.2合同终止条件合同约定的履行期限届满，且双方权利义务履行完毕。9.3合同解除与终止程序（1）一方提出解除或终止合同的，应提前[天数]天书面通知对方；（2）合同解除或终止后，双方应按照合同约定办理相关事宜。10.合同变更10.1合同变更条件合同在履行过程中，如因不可抗力或双方协商一致，需要变更合同内容。10.2合同变更程序（1）双方应书面提出变更要求；（2）经双方协商一致后，签订书面变更协议；（3）变更协议自双方签字之日起生效。10.3合同变更生效合同变更协议生效后，对双方具有同等法律效力。11.合同生效与履行11.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。11.2合同履行期限本合同自生效之日起至2025年[具体日期]止。11.3合同履行地点本合同履行地点为甲方所在地。12.违约责任12.1违约行为定义（1）未按合同约定履行审查与优化工作；（2）泄露保密信息；（3）违反合同约定的其他行为。12.2违约责任承担（1）违反合同约定的一方应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失；（2）因违约行为导致合同解除的，违约方应承担相应的违约金。12.3违约赔偿标准违约赔偿标准按照实际损失计算，但最高不超过合同金额的[百分比]。13.其他约定13.1不可抗力条款如发生不可抗力事件，导致合同无法履行，双方互不承担责任。13.2法律变更条款如国家法律法规发生变化，导致合同部分条款无效，双方应协商解决。13.3合同附件（1）审查计划；（2）审查报告；（3）优化方案；（4）验收报告。14.合同签订与生效14.1合同签订日期本合同签订日期为[具体日期]。14.2合同生效日期本合同自双方签字盖章之日起生效。14.3合同份数本合同一式[份数]份，甲乙双方各执[份数]份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义在本合同中，“第三方”是指除甲乙双方之外的，根据合同约定或双方协商一致，介入本合同执行过程中的任何个人、机构或其他实体。15.2第三方介入情形（1）提供专业咨询或技术服务；（2）作为中介方协助合同履行；（3）作为监管机构或第三方审计机构；（4）根据合同约定，由甲乙双方共同指定的其他第三方。15.3第三方责任15.3.1第三方责任限额第三方在本合同项下的责任，不得超过其根据合同约定所承担的义务范围。若第三方因履行合同义务导致甲乙双方或任何第三方遭受损失，第三方应承担相应的赔偿责任，但赔偿金额不得超过其在本合同项下所收取的费用总额。15.3.2第三方责任承担（1）第三方在履行合同过程中因自身原因造成损失的，由第三方自行承担；（2）第三方在履行合同过程中因甲乙双方或任何第三方原因造成损失的，由责任方承担；（3）若第三方违反保密义务，泄露本合同中的保密信息，第三方应承担相应的法律责任。15.4第三方权利（1）第三方有权根据合同约定，要求甲乙双方提供必要的协助和配合；（2）第三方有权在合同履行过程中，提出合理化建议；（3）第三方有权根据合同约定，获得相应的报酬。15.5第三方与其他各方的划分说明15.5.1第三方与甲方的关系第三方与甲方的关系为合同履行过程中的服务提供方，甲方应按照合同约定支付相关费用。15.5.2第三方与乙方的关系第三方与乙方的关系为合同履行过程中的合作方，乙方应负责协调第三方与甲方之间的沟通与协调。15.5.3第三方与合同其他方的划分第三方与合同其他方的划分如下：（1）第三方与甲乙双方均为合同当事人，但各自承担不同的合同义务；（2）第三方与合同其他方（如监管机构、第三方审计机构等）的关系，根据各自的法律地位和合同约定确定。16.第三方介入的具体条款16.1第三方介入的审批甲乙双方在决定引入第三方介入前，应书面通知对方，并经对方同意后方可引入。16.2第三方介入的合同第三方介入后，甲乙双方应与第三方另行签订服务协议或合作协议，明确各方的权利义务。16.3第三方介入的协调甲乙双方应负责协调第三方与合同其他方之间的关系，确保合同履行的顺利进行。16.4第三方介入的变更若第三方介入后需要对合同内容进行变更，甲乙双方应协商一致，并书面通知第三方。16.5第三方介入的终止若第三方介入的必要性消失或第三方无法履行合同义务，甲乙双方可协商终止第三方介入，并书面通知第三方。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.审查计划详细描述审查的范围、方法、时间表和预期成果。包含审查团队的组成和职责分配。2.审查报告提供对上市公司内部控制体系的全面审查结果。包含对发现问题的详细描述、原因分析和改进建议。3.优化方案描述针对审查发现问题的优化措施和改进方案。包含实施步骤、预期效果和资源需求。4.优化报告包含实施过程中的关键信息和改进后的内部控制体系描述。5.验收报告描述对优化方案实施效果的验收过程和结果。包含验收小组的组成、验收标准和验收结论。6.第三方服务协议与第三方签订的服务协议，明确第三方的职责、权利和义务。包含服务内容、费用、期限和保密条款。7.保密协议与甲乙双方签订的保密协议，明确保密信息的范围、保密义务和保密期限。8.争议解决文件记录争议解决过程中产生的文件，包括协商记录、仲裁裁决等。9.合同变更协议记录合同变更过程中的协议，包括变更内容、生效日期和签字盖章。10.其他相关文件与合同执行相关的其他文件，如会议纪要、邮件往来、照片等。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：未按时完成审查或优化工作。提供虚假或误导性信息。泄露保密信息。未按照合同约定支付费用。未按照合同约定履行保密义务。违反合同约定的其他行为。2.责任认定标准：违约行为的严重程度。对甲乙双方或第三方造成的损失。违约行为的故意或过失。3.违约责任认定示例：若乙方未按时完成审查工作，导致甲方遭受损失，乙方应承担相应的赔偿责任，包括但不限于延迟费用、额外工作费用和甲方遭受的直接经济损失。若第三方泄露保密信息，导致甲方遭受损失，第三方应承担相应的赔偿责任，包括但不限于赔偿甲方因信息泄露造成的经济损失和名誉损失。若甲方未按时支付费用，乙方有权暂停工作或终止合同，并要求甲方支付相应的违约金。全文完。二零二五年度上市公司合规审查与内部控制体系优化合同2合同编号_________一、合同主体1.甲方：名称：（甲方全称）地址：（甲方详细地址）联系人：（甲方联系人姓名）联系电话：（甲方联系电话）2.乙方：名称：（乙方全称）地址：（乙方详细地址）联系人：（乙方联系人姓名）联系电话：（乙方联系电话）3.其他相关方：（如有其他相关方，请在此处列出）二、合同前言2.1背景：鉴于我国上市公司合规审查与内部控制体系优化工作的紧迫性和重要性，甲方为加强公司合规审查工作，提高内部控制水平，降低合规风险，经双方友好协商，特签订本合同。2.2目的：本合同旨在明确甲方与乙方在上市公司合规审查与内部控制体系优化工作中的权利、义务及合作事项，确保双方共同完成合同约定的工作任务。三、定义与解释3.1专业属于：本合同中所提及的“上市公司合规审查”，是指乙方根据甲方提供的相关资料，对甲方公司进行全面、系统的合规审查，包括但不限于法律法规、政策制度、内部控制等方面。3.2关键词解释：1.合规：指符合国家法律法规、政策制度及公司内部规定的要求。2.内部控制：指公司为实现经营目标，确保财务报告的真实、完整、合规，以及防范、控制风险而建立的一系列制度、程序和方法。3.优化：指对现有体系进行改进、提高，使其更符合公司发展需要。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务：1.甲方有权要求乙方按照合同约定，提供合规审查与内部控制体系优化服务。2.甲方应向乙方提供必要的资料、数据和信息，确保乙方能够顺利完成审查工作。3.甲方应按时支付乙方合同约定的服务费用。4.甲方应配合乙方开展工作，及时解决乙方在履行合同过程中遇到的问题。4.2乙方的权利和义务：1.乙方有权要求甲方按照合同约定，提供必要的资料、数据和信息。2.乙方应按照合同约定，在规定的时间内完成合规审查与内部控制体系优化工作。3.乙方应保证审查报告的真实性、客观性、公正性。4.乙方应遵守国家法律法规，维护甲方合法权益。五、履行条款5.1合同履行时间：本合同自双方签字盖章之日起生效，合同期限为______个月。5.2合同履行地点：合同履行地点为甲方所在地。5.3合同履行方式：乙方根据甲方提供的资料，进行合规审查与内部控制体系优化工作，并向甲方提交审查报告。六、合同的生效和终止6.1生效条件：本合同经双方签字盖章后，自签字之日起生效。6.2终止条件：1.合同约定的履行期限届满；2.双方协商一致，解除合同；3.因不可抗力导致合同无法履行。6.3终止程序：1.双方协商一致，解除合同，需签订书面解除协议；2.因不可抗力导致合同无法履行，乙方应立即通知甲方，并采取一切合理措施减轻损失。6.4终止后果：1.合同终止后，双方应按照约定支付尚未支付的服务费用；2.双方应按照国家法律法规，妥善处理合同终止后的善后事宜。七、费用与支付7.1费用构成本合同项下，乙方提供上市公司合规审查与内部控制体系优化服务的费用构成如下：1.基本服务费：人民币______元，用于支付乙方开展合规审查与内部控制体系优化工作的基本费用。2.差旅费：根据实际发生的差旅费用进行结算，包括但不限于交通、住宿、餐饮等费用。3.材料费：包括但不限于打印、复印、邮寄等材料费用。4.其他费用：经双方协商一致，发生的其他相关费用。7.2支付方式1.预付款：合同签订后____个工作日内，甲方应向乙方支付合同总金额的_____%作为预付款。2.进度款：乙方完成合同约定的阶段性工作后，甲方应在____个工作日内支付该阶段工作费用的_____%。3.尾款：合同履行完毕，经双方确认验收合格后，甲方应在____个工作日内支付剩余的合同费用。7.3支付时间1.预付款的支付时间：合同签订后____个工作日内。2.进度款的支付时间：每个阶段工作完成后____个工作日内。3.尾款的支付时间：合同履行完毕并验收合格后____个工作日内。7.4支付条款1.甲方应按照约定的支付方式，在约定的支付时间内向乙方支付费用。2.乙方应在收到甲方支付的费用后，向甲方提供相应的发票或收据。八、违约责任8.1甲方违约1.甲方未按时支付费用的，应向乙方支付_____%的违约金。2.甲方未能提供必要的资料和信息，导致乙方无法按时完成工作的，甲方应承担相应的责任。8.2乙方违约1.乙方未能按照合同约定完成工作的，应向甲方支付_____%的违约金。2.乙方在提供服务过程中，出现重大失误，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。8.3赔偿金额和方式1.违约金的计算方式：按照合同约定的违约金比例，乘以未履行的合同金额。2.赔偿金额的支付方式：甲方应在收到乙方赔偿要求后____个工作日内支付。九、保密条款9.1保密内容本合同中涉及的甲方公司信息、商业秘密、技术秘密等均为保密内容。9.2保密期限保密期限自合同签订之日起____年。9.3保密履行方式1.双方均应采取合理措施，确保保密内容的保密性。2.双方不得将保密内容泄露给任何第三方。十、不可抗力10.1不可抗力定义本合同所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。10.2不可抗力事件1.自然灾害：地震、洪水、台风等。2.战争：包括战争状态、军事冲突等。3.政府行为：政策调整、法律法规变动等。10.3不可抗力发生时的责任和义务1.任何一方因不可抗力事件导致合同无法履行的，应及时通知对方，并采取一切合理措施减轻损失。2.不可抗力事件发生后，双方应协商解决合同履行问题。10.4不可抗力实例本合同中不可抗力事件的实例包括但不限于上述定义中的内容。十一、争议解决11.1协商解决双方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。11.2调解、仲裁或诉讼如协商不成，任何一方可向合同签订地人民法院提起诉讼，或向双方共同选择的仲裁机构申请仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定1.未经对方同意，任何一方不得转让本合同或合同项下的权利和义务。2.经双方协商一致，可以将本合同项下的权利和义务转让给第三方。12.2不得转让的情形1.合同中的保密条款不得转让。2.甲方不得将本合同项下的权利和义务转让给关联公司。十三、权利的保留13.1权力保留1.甲方保留对上市公司合规审查与内部控制体系优化工作的最终决定权。2.乙方在合同履行过程中，如发现甲方存在重大合规风险，有权向甲方提出整改建议。13.2特殊权力保留1.乙方在履行合同过程中，如发现甲方存在违反国家法律法规的行为，有权立即停止服务，并要求甲方整改。2.乙方对合同履行过程中获取的甲方商业秘密负有保密义务。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序1.本合同的修改和补充，应经双方协商一致，并以书面形式进行。2.修改和补充的内容为本合同的有效组成部分。14.2修改和补充效力1.修改和补充的合同内容，自双方签字盖章之日起生效。2.修改和补充的合同内容，不影响本合同其他条款的效力。十五、协助与配合15.1相互协作事项1.双方应就上市公司合规审查与内部控制体系优化工作，相互提供必要的协助。2.双方应就合同履行过程中的问题，及时沟通、协商，共同解决。15.2协作与配合方式1.双方应通过会议、电话、邮件等方式进行沟通。2.双方应按照约定的时间、地点，参加相关会议和活动。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同构成双方之间就上市公司合规审查与内部控制体系优化工作的完整协议，取代了之前所有口头或书面协议。16.3增减条款本合同中任何条款的增减，均应以书面形式进行，并由双方签字盖章。十七、签字、日期、盖章甲方（盖章）：乙方（盖章）：甲方代表（签字）：乙方代表（签字）：日期：____年____月____日附件及其他说明解释一、附件列表：1.上市公司合规审查与内部控制体系优化工作计划2.甲方公司基本信息及合规审查相关资料3.双方签订的保密协议4.合同履行过程中的会议纪要、沟通记录等5.乙方出具的合规审查报告及整改建议6.合同履行完毕后的验收报告7.与合同履行相关的其他文件二、违约行为及认定：1.甲方违约行为及认定：未按时支付费用：甲方未按合同约定支付费用的，视为违约。未提供必要资料：甲方未按合同约定提供必要资料，导致乙方无法履行工作的，视为违约。2.乙方违约行为及认定：未按时完成工作：乙方未按合同约定完成工作的，视为违约。提供虚假报告：乙方在合规审查过程中提供虚假报告，视为违约。三、法律名词及解释：1.合规：指符合国家法律法规、政策制度及公司内部规定的要求。2.内部控制：指公司为实现经营目标，确保财务报告的真实、完整、合规，以及防范、控制风险而建立的一系列制度、程序和方法。3.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。4.违约金：指合同当事人一方违约时，应向对方支付一定数额的金钱。5.赔偿损失：指违约方因违约行为给对方造成的经济损失，应予以赔偿。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未能及时提供必要资料。解决办法：双方应通过沟通，明确资料提供的时间和方式，确保乙方能够按时完成工作。2.问题：乙方未能按时完成工作。解决办法：双方应协商确定合理的完成期限，并监督乙方按时完成工作。3.问题：合同履行过程中出现争议。解决办法：双方应友好协商解决争议，如协商不成，可按合同约定的争议解决方式处理。4.问题：不可抗力事件导致合同无法履行。解决办法：双方应按照合同约定的不可抗力条款，协商解决合同履行问题。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方合同主体引入2.第三方责任第三方应按照合同约定，独立、客观、公正地完成合规审查与内部控制体系优化工作，并对工作成果负责。3.第三方权利1.第三方有权获得合同约定的报酬。2.第三方有权要求甲方提供必要的资料和信息。3.第三方有权对甲方公司的合规审查与内部控制体系提出建议。4.第三方义务1.第三方应遵守国家法律法规，维护甲方合法权益。2.第三方应保守甲方商业秘密，不得泄露给任何第三方。3.第三方应按照合同约定的时间、地点和质量要求完成工作。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利增加1.1乙方有权要求甲方按照合同约定支付费用。1.2乙方有权要求甲方提供必要的资料和信息。1.3乙方有权要求甲方配合乙方开展工作。2.乙方利益条款增加2.1乙方有权获得合同约定的报酬，并享有报酬的优先支付权。2.2乙方有权在合同履行过程中，根据实际情况调整工作计划。3.甲方的违约及限制条款增加3.1甲方未按时支付费用的，应向乙方支付_____%的违约金。3.2甲方未能提供必要资料和信息的，应承担相应的责任。3.3甲方不得要求乙方泄露商业秘密。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利增加1.1甲方可要求乙方按照合同约定完成工作。1.2甲方可要求乙方提供工作进度报告。1.3甲方可要求乙方对工作成果进行验收。2.甲方的利益条款增加2.1甲方可获得乙方提供的合规审查与内部控制体系优化报告。2.2甲方可根据乙方的工作成果，对内部控制体系进行优化。3.乙方的违约及限制条款增加3.1乙方未按时完成工作的，应向甲方支付_____%的违约金。3.2乙方在提供服务过程中，出现重大失误，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。3.3乙方不得要求甲方泄露商业秘密。全文完。二零二五年度上市公司合规审查与内部控制体系优化合同3本合同目录一览1.合同基本信息1.1合同双方名称1.2合同签订日期1.3合同期限1.4合同金额1.5合同履行地点2.审查范围2.1法规与政策合规审查2.2内部控制体系合规审查2.3专项合规审查3.审查内容3.1法规与政策合规性3.2内部控制制度3.3业务流程合规性3.4人员管理与培训3.5风险管理4.审查方法与程序4.1审查方法4.2审查程序4.3审查期限5.内部控制体系优化方案5.1优化原则5.2优化措施5.3优化目标6.项目实施计划6.1实施步骤6.2时间节点6.3资源配置7.责任与义务7.1审查方的责任与义务7.2上市公司的责任与义务8.项目验收8.1验收标准8.2验收程序8.3验收时间9.违约责任9.1审查方违约责任9.2上市公司违约责任10.保密条款10.1保密范围10.2保密义务10.3违约责任11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决程序12.合同解除12.1合同解除条件12.2合同解除程序13.合同生效与终止13.1合同生效条件13.2合同终止条件14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同双方名称1.1.1审查方：[审查方全称]1.1.2上市公司：[上市公司全称]1.2合同签订日期：2025年1月1日1.3合同期限：自合同签订之日起至2025年12月31日1.4合同金额：人民币[金额]元1.5合同履行地点：[履行地点]2.审查范围2.1法规与政策合规审查2.1.1国家法律法规2.1.2行业政策与规范2.2内部控制体系合规审查2.2.1内部控制制度2.2.2内部控制流程2.3专项合规审查2.3.1财务报告合规性2.3.2业务操作合规性3.审查内容3.1法规与政策合规性3.1.1评估公司经营活动是否符合国家法律法规3.1.2评估公司经营活动是否符合行业政策与规范3.2内部控制制度3.2.1评估内部控制制度的完善性3.2.2评估内部控制制度的执行情况3.3业务流程合规性3.3.1评估业务流程的合规性3.3.2评估业务流程的风险控制3.4人员管理与培训3.4.1评估人员管理的合规性3.4.2评估培训计划的实施效果3.5风险管理3.5.1评估风险识别与评估体系的完整性3.5.2评估风险应对措施的合理性4.审查方法与程序4.1审查方法4.1.1文件审查4.1.2询问访谈4.1.3实地调查4.2审查程序4.2.1审查方提交审查计划4.2.2上市公司配合审查4.2.3审查方提交审查报告4.3审查期限4.3.1审查方应在合同签订后30日内完成审查工作5.内部控制体系优化方案5.1优化原则5.1.1合规性原则5.1.2风险管理原则5.1.3可持续发展原则5.2优化措施5.2.1完善内部控制制度5.2.2优化业务流程5.2.3加强人员管理5.3优化目标5.3.1提高合规性5.3.2降低风险5.3.3促进公司可持续发展6.项目实施计划6.1实施步骤6.1.1制定优化方案6.1.2实施优化措施6.1.3验收优化效果6.2时间节点6.2.12025年3月31日：完成优化方案制定6.2.22025年6月30日：完成优化措施实施6.2.32025年9月30日：完成优化效果验收6.3资源配置6.3.1审查方提供专业团队及必要资源6.3.2上市公司提供相关资料及配合7.责任与义务7.1审查方的责任与义务7.1.1按照合同约定，独立、客观、公正地开展合规审查工作7.1.2保证审查结果的准确性、及时性7.1.3对审查过程中知悉的上市公司商业秘密负有保密义务7.2上市公司的责任与义务7.2.1配合审查方开展合规审查工作7.2.2提供必要的资料和信息7.2.3遵守合同约定，履行合同义务8.项目验收8.1验收标准8.1.1审查方提交的审查报告应符合合同约定及相关法律法规要求8.1.2上市公司内部控制体系优化措施应符合合同约定的优化目标和原则8.2验收程序8.2.1上市公司收到审查报告后，应在10个工作日内组织内部验收8.2.2验收过程中，审查方应配合上市公司解答疑问8.3验收时间8.3.1审查方应在合同约定的时间内完成审查工作并提交审查报告8.3.2上市公司应在收到审查报告后的30日内完成验收工作9.违约责任9.1审查方违约责任9.1.1若审查方未按时完成审查工作，每逾期一天，应向上市公司支付合同金额的[比例]%的违约金9.1.2若审查方提交的报告不符合合同约定，应无条件重新审查并承担由此产生的费用9.2上市公司违约责任9.2.1若上市公司未按时提供必要资料和信息，每逾期一天，应向审查方支付合同金额的[比例]%的违约金9.2.2若上市公司违反保密条款，应承担相应的法律责任10.保密条款10.1保密范围10.1.1合同内容10.1.2审查过程中知悉的上市公司商业秘密10.2保密义务10.2.1合同双方对保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露10.2.2保密义务持续至合同终止后[年限]年10.3违约责任10.3.1若一方违反保密义务，另一方有权要求赔偿损失11.争议解决11.1争议解决方式11.1.1双方应友好协商解决争议11.1.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼11.2争议解决程序11.2.1提起诉讼前，双方应给予对方[天数]天书面通知11.2.2诉讼期间，双方应继续履行合同义务12.合同解除12.1合同解除条件12.1.1合同约定的解除条件12.1.2法律法规规定的解除条件12.2合同解除程序12.2.1双方协商一致解除合同12.2.2单方解除合同需书面通知对方13.合同生效与终止13.1合同生效条件13.1.1双方签字盖章13.1.2合同经审查方所在地及上市公司所在地工商登记机关备案13.2合同终止条件13.2.1合同期限届满13.2.2双方协商一致解除合同13.2.3合同因法定事由而终止14.其他约定事项14.1不可抗力14.1.1合同履行过程中，如遇不可抗力，双方应及时通知对方，并采取必要措施减轻损失14.1.2不可抗力事件持续超过[天数]天，双方可协商解除合同14.2通知与送达14.2.1通知应以书面形式进行，送达地址为合同中约定的地址14.2.2通知自送达之日起生效14.3合同文本14.3.1本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力14.4附件14.4.1本合同附件为：[附件名称]14.5适用法律14.5.1本合同适用中华人民共和国法律14.6合同修改14.6.1合同的修改需经双方协商一致，并以书面形式签订补充协议第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定义1.1本合同所称第三方，是指除合同双方（审查方和上市公司）以外的，参与本合同履行过程中的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介方、咨询机构、技术支持方、评估机构等。2.第三方介入情形2.1.1双方同意引入第三方提供专业服务；2.1.2合同履行过程中，出现需要第三方协助解决的技术或专业问题；2.1.3法律法规或政策要求必须引入第三方进行相关审查或评估。3.第三方责任限额3.1.1第三方的责任限额不得超过合同总金额的[比例]%；3.1.2第三方的责任限额不得低于其自身的注册资金或专业资质要求；3.1.3第三方的责任限额应在合同中明确约定。4.第三方资质要求4.1.1合法注册并取得相应业务许可；4.1.2拥有从事相关业务的经验和能力；5.第三方责任与义务5.1第三方在合同履行过程中的责任与义务包括但不限于：5.1.1按照合同约定提供专业服务；5.1.2对其提供的服务承担相应的法律责任；5.1.3对其工作成果负责，保证工作质量符合合同要求；5.1.4保守合同双方的商业秘密。6.第三方费用与支付6.1第三方费用包括但不限于服务费用、咨询费用、评估费用等，具体费用应在合同中明确约定。6.2第三方费用支付方式：6.2.1双方同意第三方费用由上市公司支付；6.2.2第三方费用支付期限和方式按合同约定执行。7.第三方变更与替换7.1在合同履行过程中，若第三方因故无法继续履行合同义务，双方应协商确定新的第三方，并签订补充协议。7.2新的第三方应具备与原第三方相同的资质要求，并承