作业过程危害辨识与风险评估技术标准

国家电力投资集团有限公司

STATEPOWERINVESTMENTCORPORATIONLIMITED

企业标准

作业过程危害辨识与风险评估

技术标准

2021—12—21发布2022—01—01实施

国家电力投资集团有限公司发布

目录

.前日•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••1

1范围............W....3

2规范性引用文件.................................................“・・・.3

3术语和定义........................................................3

4作业过程危害辨识及风险评估要求................................4

4.1准备...........................................................4

4.2危害辨识与风险评估.............................................5

4.3风险控制措施...................................................8

4.4作业过程风险控制卡.............................................9

4.5形成风险分级管控机制...........................................9

4.6作业过程风险数据库建立........................................10

4.7风险数据库的应用及持续改进...................................10

4.8监督检查......................................................10

5附表及流程图...........................10

附表1：《作业任务清单》.............................................11

附表2：《风险等级判定标准》.........................................12

附表3：《作业过程风险评估表》.......................................13

附表4：《作业过程风险控制卡》.......................................14

附表5：《作业过程风险数据库索引清单》...............................15

附件1：作业过程危害辨识与风险评估流程图............................16

参考文献..................................17

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刖6

本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规

则》的规定起草。

本文件由国家电力投资集团有限公司安全质量环保部提出并归口。

本文件起草单位：国家电投集团科学技术研究院有限公司、中国电力国际发展有限公司、

国家电投集团上海电力股份有限公司、国家电投集团内蒙古能源有限公司。

本文件审核人：陶新建、岳乔、陈晓宇、卫东、陶建国、谢雷、陈宏、李群波、晋宏师、

李宇、赵宏娟、李明泽、罗水云、李彬、陈宵、李璟涛、于伟、杨太勇、赵勤平、陈京晖、

谢亚鸿、张立军、李强、叶忠旺、徐振虎。

本文件主要起草人：赵永权、王晨瑜、刘振、刘聪志、王飞、钱炜、王繁军、祁东梁。

2

作业过程危害辨识与风险评估技术标准

1范围

本文件规定了生产过程中作业类危害识别、风险评估及风险控制的方法。

本文件适用于国家电力投资集团有限公司（以下简称国家电投）所属用人单位的作业过

程危害辨识与风险评估工作。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中注口期的

引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所

有的修改单）适用于本文件。

GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码

GB/T23694-2013风险管理术语

GB/T27921-2011风险管理风险评估技术

T/CSPSTC172018企业安全生产双重预防机制建设规范

T/C0SHA004-2020《危险源辨识、风险评价和控制措施策划指南》

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

危害harm

可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。

3.2

风险risk

不确定性对目标的影响。

注1：影响是指对预期的偏离一正面的或负面的。

注2：不确定性是指对事件及其后果或可能性缺乏甚至部分缺乏相关信息、理解或知识的状态。

注3：通常，风险以潜在“事件气见GB/T23694-2013,3.5.1.3）和“后果”（见GB/T23694-2013,3.6.1.3）,

或两者的组合来描述其特征。

注4：通常,风险以某事件（包括情况的变化）的后果及其发生的“可能性”（见GB/T23694-2013,3.6.1.1）

的组合来表述。

3.3

风险评估riskassessment

指在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给人们的生活，生命、财产等各

个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事

件或事物带来的影响或损失的可能程度。

注：风险评估包括风险识别、风险分析和风险评价三个步骤,

3.4

危害辨识hazardidentification

3

是指认知危害的存在并确定其特性的过程。

3.5

风险源risksource

指可能单独或共同引发风险的内在因素。

注：风险源可以是有形的，也可以是无形的。

3.6

固有风险inherentrisk

指在没有采取任何措施来改变风险的前提下，•个主体所面临的风险。

3.7

残余风险residualrisk

采取现有的风险措施后，主体所存在的风险。

3.8

重大风险majorrisks

指作业人员可能发牛死亡的危害因素。

3.9

较大风险greaterrisk

指作业人员可能发生重伤的危害因素。

3.10

中等风险mediumrisk

指作业人员可能发生轻伤的危害因素。

3.11

较小风险lessrisk

指作业人员可能发生轻微伤的危害因素。

3.12

轻微风险sIightrisk

不会发生轻微伤及以上的危害因素,

3.13

控制措施controlmeasure

降低风险的方法或手段。

4作业过程危害辨识及风险评估要求

4.1准备

4.4.1危害辨识与风险评估准备

a）成立作业风险评估工作小组。

4

b）开展作业风险评估专项培训。明确评估范围与对象，统一评估原则与思路，掌握评

估方法和技能。

4.1.2建立作业任务清单

a）各单位应根据部门（车间）、专业、岗位实际情况，识别、统计所有作业任务。

b）结合运行规程、险修规程等作业指导书，考虑区域、专业、设备系统等因素，对作

业任务进行整合分类。

c）列出作业任务清单（见附表1）,应包括运行操作、运行巡检、设备点检、设备维

护、设备检修、设备试验等典型作业任务。

4.1.3分解作业步獴

a）基于具体作业任务，按照作业准备、作业实施、作业结束（收工）的总体流程或节

点，将作业任务分解成若干相连的步骤或活动。

b）参照作业工序的作业步骤来划分作业任务步骤,原则上无明显风险的作业步骤应跳

过，否则不应跳步。佩戴防护用品、办理工作票等不应作为作业步骤分解。

c）作业任务步骤分解后填入《作业过程风险评估表》（见附表3）。

4.2危害辨识与风险评估

4.2.1危害辨识

4.2.1.1作业步滕划分完毕后应分别对各个作业步骤进行危害辨识，辨识出执行作业任务

的每一步骤中可能发生的危害单，填写到《作业过程风险评估表》中。

a）人身事故应按照《企业职工伤害事故分类》（GB6441-86）2（）类填写；

b）设备事故类别按照设备事故、一类障碍、二类障碍等填写；

c）职业病名称按照《职业病分类和目录》（2020）卜类132种名称填写；

d）环境事故按照大气污染、水污染、土壤污染等类别填写。

4.2.1.2对可能发生的事故或职业病参照GB/T13861-2009,结合本单位工作实际，应从

人、物、环境、管理4个方面进行危害因素分析。

a）人的因素是发生事故的主要原因：

——操作不安全性（误操作、不规范操作、违章操作）；

——现场指挥的不安全性（指挥失误、违章指挥）；

一一失职（不认真履行本职工作任务）；

----决策失误；

一一身体状况不佳的情况下工作；

——工作中心理异常；

-人员的其他不安全因素；

b）物的因素是诱发事故的重要因素：

一一没有按规定配备必需的设备；

一一设备选型、工具选用不符合要求；

——设备、工具维护保养不到位；

一一设备、工具保护不齐全、有效；

——防护措施不齐全、有效：

一一设备警示标识不齐全、清喷、正确，设置位置不合理；

——物的其他不安全因素；

c）环境因素是事故发生的潜在因素，主要从不良或危险的作业环境、不良或危险的地

质环境两方面进行分析。

d）管理因素是事故发生的间接因素；

5

一一组织结构不合理；

——组织机构不健全，机构职责不清晰；

一一规章制度不健全，不符合实际；

——文件、记录管理不符合要求：

一作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不

到位；

一一未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理。

4.2.1.3危害信息描述要包括以下四个方面内容：

a）危害的分布数量及物理化学性质或这种危害的特点，从人和物两方面去详尽描述；

b）这种危害最有可能导致的后果（不是最严重的后果），及后果的严重程度；

c）工作人员接触接近危害或有这种危害的频次：

d）回顾以往危害导致这种后果有没有发生过及程度或发生的可能性。

4.2.2风险评估

4.2.2,1结合实际情况，运用风险评估方法，对与危害因素相应的风险实施定性或定量评估,

并确定风险的大小和等级，风险评估方法主要包括直接判定法、LC、LEC等。固有风险评估

应选用直接判定法。残余风险评估应采用LC或LEC方法进行评估。

4.2.2.2直接判定法：依据《风险等级判定标准》（见附表2）,将后果C值超过50分值的

作业直接认定为高风险作业；以下类型的作业也直接认定为高风险作业。

a）依据法律法规。如《建设工程安全管理条例》第二十六条，《危险性较大的分部分

项工程安全管理方法》规定的危险性较大的分部分项工程、超过一定规模的危险性较大的分

部分项工程，《化学品生产单位特殊作业安全规范》（GB30871-2019）规定的高处作业、

动火作业等；

b）根据以往作业风险分析中辨识出的高风险作业：

c）依据典型事故案例及经验反馈中的造成或可能造成较大事故、较大突发环境事件、

群体性职业危害事故等严重后果的作业活动；

d）在具有火灾、爆炸、中毒等危险场所的作业；

e）涉及剧毒化学品的作业；

f）涉及易燃易爆和中毒窒息的有限空间作业。

4.2,2.3对除直接认定为高风险作业以外的其他作业采用“LEC”评价法进行风险等级评估。

计算公式D4XEXC

其中：

D一表示风险度

L一表示事故发生的可能性

E一表示人员暴露于危险环境中的频繁程度即“暴露率”

C一表示事故可能造成后果的严重程度

注：当所选定风险评估对象“暴露率E”与其评估关联不紧密可忽略时，“E”值取“1”，风险度D=L

XC»此方法也称风险度评估法。

4.2.2.4在使用风险计算公式时，给每个因素分配具体数字等级或比重，是基于进行风险评

估人员的判断和经验。

可能性定义为某事发生的机会。

6

表1可能性（L）基准值

事故发生的可能性

分值

序号人员伤亡、设备损坏、生产中断（大面积停电）、

（分）

职业健康经济损失、环境污染

频繁：平均每6个月发生一

1如果危害事件发生，即产生最可能和预期的结果（100%）10

次

2十分可能（50%）持续：平均每1年发生一次6

经常：平均每1〜2年发生一

3可能(25%)3

次

4很少的可能性，据说曾经发生过偶然：3〜9年发生一次1

5相当少但确有可能，多年没有发生过很难：】0〜20年发生一次0.5

百万分之一的可能性，尽管暴露了许多年，但从来没有

6罕见：几乎从未发生过0.1

发生过

“暴露”定义为危害事件出现的频率，危害事件是第一个可能引发事故序列的意外事

件。危害事件发生的频率，从持续（10分）到特别少（0.5分）。

表2暴露率（E）基准值

危害事件的暴露

序号分值（分）

安全、环境职业健康

1持续（每天许多次）暴露期大亍2倍的法定极限值10

暴露期介于12倍法定极限值之

2经常（大概每天一次）6

间

3有时（从每周一次到每月一次）暴露期处于1倍OEL之间3

1偶尔（从每月一次到每年一次）暴露期介于允许水平和OEL之间2

5很少（据说曾经发牛.过）暴露期在允许水平内1

特别少（没有发生过，但有发生的可能

6暴露期远小于允许水平0.5

性）

注1:0EL：职业接触限值。法定极限值见GBZ2和GBZ2.2。

注2：允许水平：由企业制定的不低于国家标准要求的安全水平。

“后果”定义为由于危害造成的事故的最可能的结果，其包括受伤和财产破坏。事故的

最可能后果被分配了数字化的分值，从灾难（100分）、各种程度严重性到轻微（1分）。

因各行业、各单位风险管控目标要求不一致，可结合实际情况自行设置后果严重性分值。

表3后果（C）的基准值

7

序号后果的严重程度分值（分）

灾难性：

安全：造成3人以上死亡，或者10人以上重伤；设备、财产损失1000万元以上；

1健康：造成3—9例无法复原的严重职业病；造成10例以上很难治愈的职业病；100

环境：大范围破坏环境：影响后果可造成人员死亡、环境恢复困难：极端违法，政

府责令关闭。

严重：

安全：造成1-2人死亡，或者3—9人重伤：设备、财产损失300万到1000万

元；

250

健康：造成1-2例无法复原的严重职业病：造成3—9例难以治愈的职业病：

环境：较大范围破坏环境；影响后果可导致急性疾病或重大伤残，居民需撤离：严

重违法，政府贡令关闭整顿。

较严重：

安全：造成1-2人重伤，或者10人以上轻伤：设备、财产损失100万到300万

元：

325

健康：造成1-2例很难治愈的职业病：造成3—9例可治愈的职业病；造成10例

以上与职业有关的疾病：

环境：对周边居民生活及生态环境造成中度影响，引起居民投诉。

一般的：

安全：造成3-9人径伤；财产损失10万到100万元；

415

健康：造成1-2例可治愈的职业病：造成3-9例与职业有关的疾病：

环境：对周边居民及生态环境有些影响，引起居民抱怨。

次要：

安全：造成1-2人轻伤：设备、财产损失1万到10万元：

55

健康：造成1-2例与职业有关的疾病；造成3-9例有轻微影响健康事件；

环境：对周边居民生舌及小范围（现场）生态环境造成轻度影响。

安全1轻微伤（小的割伤、擦伤、撞伤）：财产损失1万元以下：

61

健康：造成1例〜2例有轻微影响健康事件：

环境：仅对景观有轻度影响。

a）风险等级：按照危害后果的不同，应将风险等级分为重大风险、较大风险、中等风

险、较小风险、轻微风险5个等级。

b）固有风险等级：根据危害因素可能发生的事故的后果严重程度，确定风险的大小和

等级，（见附表2：《风险等级判定标准》评估方式一）；

c）残余风险等级：在考虑已采取的控制措施的前提下，根据危险有害因素可能发生的

每种事故类型的可能性、暴露程度和后果严重程度，确定控制风险的大小和等级。

4.3风险控制措施

4.3.1作业单位（班组）针对作业工序中的危害辨识、触发因素、后果等条件，梳理现有

的控制措施。

4.3.2采用现有的控制措施后，可以将残余风险降低到可接受风险，则不需要补充控制措

施。

4.3.3如果在现有控制措施实施后，残余风险仍在较个风险及以上，则需另外补充二次控

制措施，直至风险达到可接受水平。

4.3.4制定风险控制措施应遵循下列顺序：消除，替代，转移，隔离，工程（改造、修理

等），行政管理（程序、检查、保养及培训等），个人防护，如下表所示。

表4一般的控制措施优先级

8

优先级原则防护措施

第一级消除不使用有毒有害的物质，彻底消除危险源

替代更换原材料、改变代销、减轻质量、减轻重量，使用更安全的

产品替换

第二级减弱减轻原材料使用质量、重量，降低浓度

隔离使用隔离/屏障/防护装置、实施进入控制、建立安全区等

第三级工程控制用装置来降低风险。围栏、现场通风排气、照明等

（增强）减少接触限制人员接触暴露风险之中的数量与时间、交替换班等

第四级作业程序实施作业安全程序、检查表,及作业安全分析等

（管理）行为纠正通过实施现场行为安全观察、干预及沟通、来避免伤害事故的

发生

第五级PPE（个人防安全帽、手套、呼吸保护、眼脸保护、安全鞋、防护服等

护用品）

4.3.5风险控制措施确定的原则如下：

a）在选择风险控制措施时，考虑以下内容：

1）措施的可行性、有效性、先进性、安全性和经济合理性；

2）是否使风险降低到可以接受的程度；

3）是否产生新的风险；

4）是否己选定了最佳的解决方案。

b）不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险达到可接受水

平。

c）风险控制措施的制定应符合相关法律法规、行业技术标准和上级企业管理要求。

d）企业应按照危害辨识与风险评估周期，组织专业人员对风险控制措施进行修订完善。

e）制定的风险控制措施，分发到基层岗位和员工，确保员工熟知本岗位所涉及各类危

险源性质及相关的控制措施。

f）危害辨识、风险评估、措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节应符合PDCA的

运行模式。

g）根据危害源辨识、风险评估结果和相关规定，编制工艺规程、作业安全规程、安全

技术措施计划、应急预案及其他专项安全技术措施。

4.4作业过程风险控制卡

4.4.1各单位应根据作业过程评估表中的内容编制各项作业的《作业过程风险控制卡》。

4.4.2在表格中应详细具体列出各工作步骤的风险控制措施。

4.4.3作业人员在生产过程中应全面、认真执行《作业过程风险控制卡》。

4.4.4《作业过程风险控制卡》执行过程中应明确执行人、监督人或岗位。

4.5形成风险分级管控机制

4.5.1各单位应明确分级管控责任，各单位应明确分级管控责任（应根据行业特征及地方

政府要求制定管控级别）；

4.5.2通过风险分级管控体系建设，各单位应在以下方面得到改进：

a）每一轮的风险辨识和评价后，应使原有的控制措施得到改进，或者通过增加新的控

制措施提高安全可靠性；

b）完善重大风险场所、部位的警示标志；

9

C）涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业应建立专人监护制度；

d）保证风险控制措施持续有效地得到改进和完善，风险管控能力得到加强；

0）根据改进的风险控制措施，完善隐患排查的项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

4.5.3对本单位风险控制措施效果进行评价，现有控制措施不能使风险控制在可接受范围

内，应通过强化风险辨识和分级管控，从源头上避免和消除事故隐患，降低事故发生的可能

性。

4.6作业过程风险数据库建立

4.6.1编制作业过程风险评估表，包括作业名称、作业前环喷确认、技术措施确认、工序

分解、危害辨识、固有风险等级、现有控制措施、残余风险等级、二次控制措施。

4.6.2根据作业风险评估表形成作业过程风险控制卡，包括作业名称、控制卡编号、应用

范围、作业前环境确认、技术措施确认、工序分解、危害辨识、固有风险等级、控制措施（现

有控制措施与二次控制措施合并）。

4.6.3编制作业过程风险数据库索引清单（该清单用于查找风险评估表、统计风险点数量、

分析作业危害分布），包书专业、作业任务名称、工具卡编号、各风险点数量等信息。（见

附表5）

4.7风险数据库的应用及持续改进

4.7.1作业前在作业过程风险数据库中导出对应的控制卡，并附到作业指导书、检修文件

包或工作票及操作票。工前会及作业前，根据具体工作进度进行安全交底并严格执行。

4.7.2作业人员根据实际工作不断优化作业过程风险控制卡内容，实现持续提升，优化后

的控制卡通过审核后，应及时更新到风险数据库中。

4.8监督检查

4.8.1各级安全管理人员根据分级管控要求，对风险评估及控制卡措施执行到位情况进行

监督管控。

4.8.2安全监督管理部门对分级管控情况进行监督考核。

5附表及流程图

5.1附表1：《作业任务清单》

5.2附表2：《风险等级判定标准》

5.3附表3：《作业过程风险评估表》

5.4附表4：《作业过程风险控制K》

5.5附表5：《作业过程风险数据库索引清单》

5.6附件1：流程图

10

附表1:《作业任务清单》

编号:

部门责任人

填报人日期年月日

序号专业任务名称

1

2

3

4

5

11

附表2：《风险等级判定标准》

固有风险等级残余风险等级

序

评价级别风险等级

号

评估方式一(C)评估方式二(LXC)评估方式三(LXEXC)

11级重大风险50WC40WD400WD

22级较大风险25WCV5020TDV4020QWDV400

33级