作业风险评估技术规范QGJJYW-06-2015-021

作业风险评估技术规范1总则1.1目的为识别生产作业过程中潜在的风险，规范危害辨识与风险评估的方法，客观地评价作业过程中可能存在的风险，制定有效的风险控制措施，避免和减少事故，特制订本规范。1.2适用范围本规范适用于×××公司生产活动过程的危害辨识与风险评估。2规范性引用/应用文件2.1引用文件--《中华人民共和国安全生产法》第四十一、五十条。--《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-86）。--《人体重伤鉴定标准》1990年3月29日司法部、最高人民法院、最高人民检察院、公安部联合印发--《电业安全工作规程》全文--《钻石综合风险管理体系》2.32.2应用文件无3术语与定义3.1危害可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。（人的不安全行为，物的不安全状态）3.2风险某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。3.3风险评估辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。3.4区域内部风险评估是对作业过程的危害辨识与风险评估，主要针对作业任务来评估，目的是把握危害因素在作业过程中面临的风险大小。3.5区域外部风险评估是对作业活动区域外进行的危害辨识与风险评估,主要是针对因自然、地质灾害、公共卫生、蓄意破坏等可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏的风险。目的是为应急管理提供依据。3.6危害辨识识别危害的存在并确定其特性的过程。3.7基准风险评估对照生产活动范围和具体的作业任务，全面评估作业过程中危害所产生的风险影响等级，为企业风险管理提供依据，为基于问题的风险评估提供输入。3.8基于问题的风险评估对基准风险评估确定的高风险对象，或针对事故、事件或日常工作中暴露出的高风险问题实施详细的评估分析，编制并实施风险控制措施，控制风险的发生。3.9持续的风险评估重点在作业的全过程，通过组织、个人不间断地识别面临的风险，培养员工日常的危害辨识和及时进行风险处理的能力。是确保降低工作场所作业风险最有力、最重要的手段与方法。例如：安全检查、日常巡查、交接班检查、工器具使用前的检查等都是持续的风险评估。4要求与方法4.1区域内部风险评估区域内部风险评估是对作业的危害辨识与风险评估，主要是针对作业任务执行过程进行，目的是掌握危害因素在作业过程的分布以及各工种面临风险的大小。评估结果应填写《区域内部危害辨识与风险评估清单》（附录H），该表填写要求如下：4.1.1梳理工种：工种是生产活动中专业活动的分类。所涉及的工种例如：设备操作工、设备检修、运行监控、分析试验、系统网络、焊接、仓储、汽车驾驶等。4.1.2确定作业任务清单附录B：4.1.2.1安环部负责组织全厂关键任务清单的审核、汇总、发布。4.1.2.2各部门依据作业任务清单确定关键作业任务。4.1.3分解作业步骤(附录A)：分解作业步骤应按照作业任务执行过程的功能进行分解、归类为若干个功能阶段。如“检修设备”可分解为检修准备（包括操作票、工器具的准备）、开关操作、安全措施布置、拆、装、检测、记录等几个步骤；分解作业步骤时，避免划分过细，以免增加分析的工作量，一般按照完成一个功能单元进行划分。作业方法、作业要求、作业风险相一致的几个功能阶段可以归纳为一个作业步骤。4.1.4辨识危害：辨识出执行作业任务过程每一步骤中存在的可能危及人员、设备、环境健康的危害。应注意一个作业步骤可能存在多个危害，危害辨识时应收集相关资料：例如安规要求，设备运行操作条件、任务清单、以前监测的报告或数据等。4.1.4.1确定危害名称作业中经常面临的危害名称可针对《安健环危害因素表》（附录C）进行选择，表中涉及的危害一般填写格式为“副词+名词或动名词”，如：“不合格的安全帽”、“有尖角的设备”等。4.4.1.2确定危害类别危害分为9大类，包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-心理危害、行为危害、环境危害、能源危害。4.4.1.3识别危害分布、特性及产生风险的条件：对辨识出的危害，在本部门范围内进行普查，确定其存在的数量、位置、时间以及相关的化学或物理特性，即说明在执行同类作业任务时，该危害存在于哪些地方，有多少，什么时间会涉及到，该危害的可能重量、强度、长度等，具体应参考以下几方面：1）危害的体积与数量；2）危险化学物质的浓度；3）危害的物理性质,如大小、形状、温度、存放位置；4）使用危害的场所；5）暴露于危险的人数与频率；6）暴露于危险的人的类型、技能、知识。4.1.5评估风险4.1.5.1评估危害可能导致的风险后果：评估现存危害可能引起风险的具体结果信息，包括：人身伤残（列明可能的人体伤、残部位）、人身死亡（列明可能的死亡人数）、设备损坏（列明可能损坏的设备或部件）、事故/事件（列明可能的设备事故，包括特大、重大、较大和一般事故，是否中断安全记录等）、健康受损（列明涉及到人员的生理和心理上的可能影响）、环境污染/破坏（列明污染/破坏的环境区域和范围）、社会影响（列明影响的程度，如客户投诉、媒体曝光、政府干预等）。人身伤残部位参照《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-86）执行。4.1.5.2细分风险种类及风险范畴：细分导致风险的原因及对应的风险类别。分类时按《风险种类与风险范畴》（附录B）选取。4.1.5.3确定可能暴露于风险的人员、设备及其他信息：对所评估出的作业风险，确定执行所评估的作业任务涉及的人员数量、作业时间频率、影响的设备范围等。4.1.5.4查找现有的控制措施。根据确定的风险和风险涉及的人员、设备暴露情况，查找目前已有的控制措施。现有的控制措施即填写现有的工程技术、规章制度、规程规定、安全标识、人员教育培训、个人防护、应急措施、应急预案等控制措施。4.1.5.5风险等级分析：进行风险等级分析时需考虑三个因素：1）后果：确定危害造成事故的最可能后果，后果的严重程度及对应分值按《风险后果评分标准》（附录D）选取。人体重伤鉴定标准参考1990年3月29日司法部、最高人民法院、最高人民检察院、公安部联合印发的《人体重伤鉴定标准》。2）暴露：列出危害引发的事故序列，并确定事故序列中第一个意外事件发生的频率，即暴露的频率。引发事故序列的第一个意外事件发生的频率及对应分值按《风险暴露评分标准》（附录E）选取。3）可能性：确定意外事件发生，随时间形成完整事故序列并导致结果的可能性。事故序列发生的可能性及对应分值按《风险可能性评分标准》（附录F）选取。4）风险评估公式：风险值=后果(S)×暴露(E)×可能性(P)；在使用公式时，根据现有的基础数据和风险评估小组的判断与经验确定每个因素分配的数字等级或比重。4.1.5.6确定风险等级：根据计算得出的风险值，可以按下面关系式确认其风险等级和应对措施。风险等级可分为“特高”、“高”、“中”、“低”、“可接受”：1）特高的风险：400≤风险值，考虑放弃、停止；2）高风险：200≤风险值＜400，需要立即采取纠正措施；3）中风险：70≤风险值＜200，需要采取措施进行纠正；4）可能的风险：20≤风险值＜70，需要关注或纠正；5）可接受的风险：风险值＜20，可容忍。制定风险控制措施4.1.6.1建议采取的风险控制措施：评估结果风险值大于70的，必须提出控制风险的措施建议，控制措施建议可从管理措施和工程技术措施两个方面提出，优先考虑工程技术措施。控制风险的思路主要是：排除危害、在源头上阻止风险事件的发生（也就是阻止事故序列的发生）。可理解为你以后准备或想采取什么控制措施或还有什么补充控制措施4.1.6.2分析控制措施的有效性：对提议的控制措施估计其纠正风险的程度，并按以下原则确定其相应的纠正程度等级：纠正程度等级100％消除风险1风险降低75％以上2风险降低50％至75％3风险降低25％至50％4风险降低小于25％64.1.6.3分析控制措施的成本因素：对提议的控制措施估算可能需要花费的成本，并按以下原则确定其相应的成本因素等级：花费的成本等级超过500万元10100万元-500万元650万元-100万元410万元-50万元35万元-10万元21万元-5万元11万元以下0.54.1.6.4控制措施的判断结果：根据风险纠正程度等级、成本因素等级进行控制措施的经济分析，计算公式如下：判断=风险值/成本因素×纠正度判断（J）≥10，预期的控制措施的费用支出恰当；判断（J）＜10，预期的控制措施的费用支出不恰当。4.1.6.5确定建议措施的是否应采纳：根据经济分析判断结果以及现场的可操作性、适宜性、资源情况等综合进行判别后，确定建议的措施是否采纳。4.2区域外部风险评估针对作业活动区域外的危害因素进行的风险评估，目的是为应急管理提供输入。评估结果应填写《区域外部危害辨识与风险评估清单》（附录I）相关填写与《区域内部危害辨识与风险评估清单》（附录H）相同。区域外部风险包括：1）自然灾害因素：暴雨、台风、海啸、洪水、雷电、寒潮、干旱、高温、低温、冰雹、霜冻等。2）地质灾害因素：地震、滑坡、泥石流、地面塌陷、煤层自燃、洞井塌方、海水入侵等。3）公共性卫生与疾病因素：区域性流行性疾病，如肝炎、霍乱、非典型肺炎、禽流感、甲流等。4）外部危害装置设施因素：外部组织的危险化学品仓库、油库及其他固定危险设施。5）人为破坏性因素：投毒、恐怖袭击、蓄意破坏等。4.3确定评估区域各部门、班组查找管辖范围内可能存在危害因素的区域，如“某某系统”、“××设备”等。5危害辨识与风险评估工作要求5.1班组的每一项具体的作业任务都必须进行风险评估，并将作业任务按评估的风险值进行排序,形成公司、部门、班组的作业任务风险评估库和各时期的风险概述。5.2风险评估工作不能代办，必须由班组成员结合作业任务共同开展；部门只能起到培训、技术指导、提供资源的作用。5.3风险评估工作必须实事求是，危害不能凭空捏造或删除，评估结果不能想当然，应符合实际；作业步骤不能凭经验，应符合实际作业顺序；拟采取的控制措施切实有效。5.4作业任务的危害辨识与风险评估工作不是一次工作任务，而是一个持续改进的过程，应根据工作环境、生产技术、生产工具、管理流程等风险控制措施变化的情况，进行实时更新；特别是发生异常或紧急或事故后，需对相关的作业任务重新进行风险评估。5.5作业风险评估结果用于：5.5.1将作业风险评估结果中的作业步骤、危害分布及产生风险的条件、现场应用的控制措施融入作业指导书以促进作业过程风险的控制，基于关键任务分析制定作业指导书5.5.2将作业风险评估结果中涉及的制度标准完善、培训等管理问题，纳入日常的制度标准修订、培训的工作计划，规范管理和提升员工技能或意识。5.5.3将作业风险评估结果中涉及的作业环境、设备设施等问题，纳入技改检修项目计划，通过环境改造、设备功能与性能的完善，降低作业过程中设备设施和作业环境带来的风险。根据作业风险评估的效果，应用到日常工作的方方面面。6附录附录A：作业危害辨识与风险评估基本步骤附录B：风险种类与风险范畴附录C：安健环危害因素表附录D：风险后果评分标准附录E：风险暴露评分标准附录F：风险可能性评分标准附录G：区域内部危害辨识与风险评估清单附录H：区域外部危害辨识与风险评估清单附录A作业危害辨识风险评估步骤附录B风险种类与风险范畴风险范畴细分风险种类安全人身坠落、灼（烫）伤、摔伤、扭伤、坍塌、触电、交通意外、夹伤、碰撞、打击、剪切、割伤、刺伤、绞伤、中毒、窒息、咬伤、淹溺、感染、爆炸等设备设备烧损、设备疲劳损坏、设备性能下降、设备破损、设备报废、设备停运等健康职业病、职业性疾病、心理伤害、精神障碍，传染性疾病、职业性疾病包括听力受损、视力受损、职业中毒、肺功能障碍、接触性皮肤伤害、肩劳损、腰肌劳损等环境土壤污染、水污染、大气污染、生态失衡、工作环境污染等附录C安健环危害因素表危害类别可能的危害因素1、物理危害噪音振动容易碰撞的设备、设施有缺陷的设备、设施或部件不平整的地面高温低温尖锐的物体锋利的刀具质量不合格的工器具陡的山路电磁辐射2、化学危害SF6气体及其分解物强酸强碱甲醛气体挥发的油漆铅热镀中的锡蒸气残余的有机磷电焊中的锰蒸气电缆外壳燃烧产生的有害气体试验中产生的有害气体打印机、复印机排出的有害气体CO2CO3、生物危害细菌有毒的植物昆虫(蜜蜂等)狗蛇霉菌病毒4、人机工效危害设计不合理、不方便使用的工具狭小的作业空间重复运动人工运输或处理繁琐的设计或技术发力不当不合适的接触面不符合习惯的信息不方便搬运物品的通道不方便操作的设备光线不合理空气质量不合格作业环境有噪声作业环境有震动5、社会－心理危害监视的压力失意胁迫工作压力社会福利问题危险的工作与同事关系不好家庭不和睦6、行为危害误操作喜怒无常的行为缺乏技能缺乏经验不按规定使用安全工器具/个人防护用品不按规定程序作业超速驾驶疲劳工作酒后作业7、环境危害反常的环境限制空间照明不足雾霾灰尘潮湿暴雨8、能源危害电高处的物体高处作业高压力台风雷电9、机械危害滚动的物体转动的设备滑动的物体附录D风险后果评分标准序号后果的严重程度分值a安全

造成死亡≥3人，或重伤≥10人；

设备或财产损失≥1000万元；

造成设备较大及以上事故100健康

造成3～9例无法复原的严重职业病；

造成9例以上很难治愈的职业病环境

造成大范围环境破坏；

造成人员死亡、环境恢复困难；

严重违反国家环境保护法律法规b安全

造成1～2人死亡，或重伤3～9人；

设备或财产损失在100万～1000万元之间；

造成设备一般事故且中断安全记录50健康

造成1～2例无法复原的严重职业病；

造成3～9例以上很难治愈的职业病环境

造成较大范围的环境破坏；

影响后果可导致急性疾病或重大伤残，居民需要撤离；

政府要求整顿C安全

造成重伤1～2人；

设备或财产损失在10万～100万元之间；

造成设备一般事故但未中断安全记录25健康

造成1～2例难治愈的职业病或造成3～9例可治愈的职业病；

造成9例以上与职业有关的疾病环境

影响到周边居民及生态环境，引起居民抗争d安全

造成轻伤3人以上；

设备或财产损失在1万～10万元之间；

造成设备一类障碍15健康

造成1～2例可治愈的职业痛；

造成3～9例与职业有关的疾病环境

对周边居民及环境有些影响，引起居民抱怨、投诉e安全

造成轻伤1～2人；

设备或财产损失在1000～1万元之间；

造成设备二类障碍5健康

造成1～2例与职业有关的疾病；

造成3～9例有影响健康的事件环境

轻度影响到周边居民及小范围(现场)生态环境f安全

造成人员轻微的伤害(小的割伤、擦伤、撞伤)；

设备或财产损失在1000元以下；

造成设备事件，未构成事故或障碍1健康

造成1～2例有健康影响的事件环境

对现场景观有轻度影响附录E风险暴露评分标准序号暴露：是危害引发最可能后果的事故序列中第一个意外事件发生的频率。（引发事故序列的第一个意外事件发生的频率）分值安全、环境职业健康a持续（每天许多次）暴露期大于2倍的法定极限值10b经常（大概每天一次）暴露期介于1-2倍法定极限值之间6c有时（从每周一次到每月一次）暴露期在法定极限值内3d偶尔（从每月一次到每年一次）暴露期在正常允许水平和法定极限值之间2e很少（据说曾经发生过）暴露期在正常允许水平内1f特别少（没有发生过，但有发生的可能性）暴露期低于正常允许水平0.5附录F风险可能性评分标准序号可能性：即一旦意外事件发生，随时间形成完整事故顺序并导致结果的可能性。（事故序列发生的可能性）分值安全、环境职业健康a如果危害事件发生，即产生最可能和预期的结果（100%）频繁：平均每6个月发生一次10b十分可能（50%）持续：平均每1年发生一次6c可能