2025年度地下车库资产证券化项目合同范本4篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度地下车库资产证券化项目合同范本合同编号_________一、合同主体1.甲方：名称：（填写甲方名称）地址：（填写甲方地址）联系人：（填写甲方联系人）联系电话：（填写甲方联系电话）2.乙方：名称：（填写乙方名称）地址：（填写乙方地址）联系人：（填写乙方联系人）联系电话：（填写乙方联系电话）3.其他相关方：名称：（填写其他相关方名称）地址：（填写其他相关方地址）联系人：（填写其他相关方联系人）联系电话：（填写其他相关方联系电话）二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在明确2025年度地下车库资产证券化项目的相关事宜，确保甲乙双方及其他相关方的合法权益，实现地下车库资产的有效利用和价值提升。2.2合同依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国物权法》等相关法律法规，以及双方协商一致的原则制定。三、定义与解释3.1专业术语（1）地下车库资产证券化：指将地下车库的资产通过设立专项资产管理计划，发行资产支持证券，实现资产价值流转和风险分散的过程。（2）专项资产管理计划：指由资产管理公司设立，用于管理地下车库资产，并发行资产支持证券的计划。（3）资产支持证券：指以地下车库资产为基础，通过资产证券化方式发行的证券。3.2关键词解释（1）甲方：指在本合同中提供地下车库资产并参与资产证券化项目的主体。（2）乙方：指在本合同中负责设立专项资产管理计划，发行资产支持证券，并管理专项资产管理计划的主体。（3）其他相关方：指在本合同中参与地下车库资产证券化项目的其他主体，如投资者、托管人等。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务（1）甲方有权要求乙方按照合同约定，设立专项资产管理计划，发行资产支持证券。（2）甲方有权要求乙方按照合同约定，管理专项资产管理计划，确保资产安全、合规运作。（3）甲方有权要求乙方按照合同约定，向投资者披露相关信息，保障投资者权益。4.2乙方的权利和义务（1）乙方有权要求甲方按照合同约定，提供真实、准确、完整的地下车库资产信息。（2）乙方有权要求甲方配合乙方设立专项资产管理计划，发行资产支持证券。（3）乙方有权要求甲方按照合同约定，履行相关义务，确保专项资产管理计划的合规运作。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字盖章之日起生效，至专项资产管理计划终止之日止。5.2合同履行地点本合同履行地点为甲方所在地。5.3合同履行方式本合同履行方式为书面形式，双方应按照合同约定，及时、准确、完整地履行各自的权利和义务。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同经甲乙双方签字盖章后生效。6.2终止条件（1）合同约定的履行期限届满；（2）合同约定的终止条件成就；（3）双方协商一致解除合同；（4）法律法规规定的其他终止条件。6.3终止程序（1）一方提出终止合同，应提前30日书面通知对方；（2）双方协商一致解除合同，应签订书面协议；（3）因法律法规变更等原因导致合同终止，双方应按照法律法规的规定处理。6.4终止后果合同终止后，双方应按照合同约定，妥善处理专项资产管理计划的相关事宜，确保资产安全、合规运作。七、费用与支付7.1费用构成（1）资产评估费用：由甲方承担，用于评估地下车库资产的价值。（2）专项资产管理计划设立费用：由乙方承担，包括但不限于法律、会计、审计等费用。（3）资产支持证券发行费用：由乙方承担，包括但不限于承销费用、印刷费用等。（4）管理费用：由乙方承担，用于管理专项资产管理计划及资产支持证券的日常运作。（5）其他费用：根据实际情况，由双方另行协商确定。7.2支付方式本合同项下的费用支付方式如下：（1）银行转账：双方应通过银行转账方式进行支付。（2）支票：双方可协商一致，使用支票进行支付。7.3支付时间（1）资产评估费用：甲方应在资产评估报告出具后10个工作日内支付。（2）专项资产管理计划设立费用：乙方应在专项资产管理计划设立后10个工作日内支付。（3）资产支持证券发行费用：乙方应在资产支持证券发行后10个工作日内支付。（4）管理费用：乙方应在每个管理期间结束后10个工作日内支付。7.4支付条款（1）甲方应在支付前，向乙方提供合法有效的支付凭证。（2）乙方应在收到甲方支付凭证后，向甲方开具相应的发票或收据。八、违约责任8.1甲方违约（1）若甲方未按约定时间支付费用，应向乙方支付违约金，违约金为应付费用总额的5%。（2）若甲方提供的地下车库资产信息不真实、不准确，导致乙方遭受损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。8.2乙方违约（1）若乙方未按约定时间设立专项资产管理计划或发行资产支持证券，应向甲方支付违约金，违约金为应付费用总额的5%。（2）若乙方未按约定管理专项资产管理计划，导致资产损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。8.3赔偿金额和方式（1）赔偿金额：根据实际情况，由双方协商确定。（2）赔偿方式：双方应通过银行转账或支票方式进行支付。九、保密条款9.1保密内容本合同项下涉及的商业秘密、技术秘密、财务信息等，均为保密内容。9.2保密期限保密期限自本合同签订之日起至合同终止后两年止。9.3保密履行方式（1）双方应采取必要措施，确保保密内容的保密性。（2）未经对方同意，任何一方不得向第三方泄露保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指由于自然灾害、政府行为、社会异常事件等原因，导致合同无法履行或履行困难的客观情况。10.2不可抗力事件（1）自然灾害：如地震、洪水、台风等。（2）政府行为：如政策调整、法律法规变更等。（3）社会异常事件：如战争、罢工、骚乱等。10.3不可抗力发生时的责任和义务（1）发生不可抗力事件时，双方应及时通知对方。（2）双方应尽力采取措施，减轻不可抗力事件的影响。（3）因不可抗力事件导致合同无法履行的，双方互不承担责任。10.4不可抗力实例（1）地震导致地下车库设施损坏，无法正常使用。（2）政府出台政策，禁止地下车库资产证券化项目。（3）罢工导致乙方无法正常履行合同义务。十一、争议解决11.1协商解决双方在履行合同过程中发生争议，应通过友好协商解决。11.2调解若协商不成，任何一方可向合同签订地的人民调解委员会申请调解。11.3仲裁或诉讼若调解不成，任何一方可向合同签订地的人民法院提起诉讼或向仲裁机构申请仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定未经对方同意，任何一方不得转让本合同项下的权利和义务。12.2不得转让的情形（1）涉及国家秘密、商业秘密等保密内容。（2）法律法规规定不得转让的情形。十三、权利的保留13.1权力保留（1）本合同签订后，甲方保留对地下车库资产的所有权。（2）乙方在管理专项资产管理计划及资产支持证券过程中，应尊重甲方的所有权。13.2特殊权力保留（1）甲方保留对地下车库资产使用、收益、处分的权利。（2）乙方在未经甲方同意的情况下，不得擅自处置地下车库资产。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序（1）双方对本合同内容进行修改或补充，应书面通知对方。（2）经双方协商一致后，签订补充协议，作为本合同的组成部分。14.2修改和补充效力本合同的修改和补充协议自双方签字盖章之日起生效，与本合同具有同等法律效力。十五、协助与配合15.1相互协作事项（1）双方应相互提供必要的协助，确保本合同的履行。（2）双方应就地下车库资产证券化项目进行沟通，及时解决问题。15.2协作与配合方式（1）双方应通过书面形式进行沟通。（2）双方应定期召开会议，讨论项目进展及问题。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同构成双方之间关于地下车库资产证券化项目的完整协议，并具有独立性。16.3增减条款本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。十七、签字、日期、盖章甲方（盖章）：法定代表人（签字）：日期：____年____月____日乙方（盖章）：法定代表人（签字）：日期：____年____月____日见证人（签字）：日期：____年____月____日附件及其他说明解释一、附件列表：1.资产评估报告2.专项资产管理计划设立文件3.资产支持证券发行文件4.保密协议5.争议解决协议6.修改和补充协议7.协助与配合协议8.其他双方协商一致认为需要作为附件的文件二、违约行为及认定：1.违约行为：甲方未按约定时间支付费用。甲方提供的地下车库资产信息不真实、不准确。乙方未按约定时间设立专项资产管理计划或发行资产支持证券。乙方未按约定管理专项资产管理计划，导致资产损失。未经对方同意，任何一方转让本合同项下的权利和义务。未经对方同意，擅自处置地下车库资产。2.违约行为的认定：违约行为的认定以事实为依据，双方应提供相关证据。若一方违约，另一方有权要求违约方承担违约责任。三、法律名词及解释：1.资产证券化：指将资产通过设立专项资产管理计划，发行资产支持证券，实现资产价值流转和风险分散的过程。2.专项资产管理计划：指由资产管理公司设立，用于管理资产，并发行资产支持证券的计划。3.资产支持证券：指以资产为基础，通过资产证券化方式发行的证券。4.不可抗力：指由于自然灾害、政府行为、社会异常事件等原因，导致合同无法履行或履行困难的客观情况。5.法律适用：指在合同履行过程中，适用哪国法律解决合同争议。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方提供的地下车库资产信息不真实、不准确。解决办法：甲方应提供真实、准确的资产信息，若因信息不准确导致损失，甲方应承担相应责任。2.问题：乙方未按约定时间设立专项资产管理计划或发行资产支持证券。解决办法：乙方应按时设立专项资产管理计划或发行资产支持证券，若未按时履行，乙方应支付违约金。3.问题：乙方未按约定管理专项资产管理计划，导致资产损失。解决办法：乙方应加强管理，确保资产安全，若因管理不善导致损失，乙方应承担相应责任。4.问题：未经对方同意，任何一方转让本合同项下的权利和义务。解决办法：双方应遵守合同约定，未经对方同意不得转让权利和义务，否则承担违约责任。5.问题：未经对方同意，擅自处置地下车库资产。解决办法：甲方保留对地下车库资产的所有权，乙方未经甲方同意不得擅自处置资产，否则承担违约责任。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方主体：名称：（填写第三方名称）地址：（填写第三方地址）联系人：（填写第三方联系人）联系电话：（填写第三方联系电话）2.第三方责任：第三方应按照合同约定，提供专业、高效的资产评估服务。第三方应对提供的评估报告的真实性、准确性负责。3.第三方权利：第三方有权要求甲方提供必要的资料和协助，以便完成资产评估工作。第三方有权根据评估结果，提出合理的评估费用。4.第三方义务：第三方应遵守国家相关法律法规，确保评估工作的合规性。第三方应保守甲乙双方的商业秘密。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利：乙方有权要求甲方提供真实、准确的地下车库资产信息。乙方有权要求甲方配合乙方设立专项资产管理计划，发行资产支持证券。乙方有权要求甲方按照合同约定，履行相关义务，确保专项资产管理计划的合规运作。2.乙方利益条款：乙方有权获得专项资产管理计划的管理费用。乙方有权获得资产支持证券的发行收入。3.甲方的违约及限制条款：若甲方未按约定提供资产信息，乙方有权要求甲方承担违约责任。若甲方未配合乙方设立专项资产管理计划，乙方有权要求甲方承担违约责任。甲方不得未经乙方同意，擅自处置地下车库资产。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利：甲方可要求乙方按照合同约定，设立专项资产管理计划，发行资产支持证券。甲方可要求乙方按照合同约定，管理专项资产管理计划，确保资产安全、合规运作。甲方可要求乙方按照合同约定，向投资者披露相关信息，保障投资者权益。2.甲方的利益条款：甲方可获得地下车库资产的所有权。甲方可获得地下车库资产的收益。3.乙方的违约及限制条款：若乙方未按约定设立专项资产管理计划或发行资产支持证券，乙方应承担违约责任。若乙方未按约定管理专项资产管理计划，导致资产损失，乙方应承担相应责任。乙方未经甲方同意，不得擅自处置地下车库资产。全文完。2025年度地下车库资产证券化项目合同范本1合同目录第一章项目概述1.1项目背景1.2项目目标1.3项目范围1.4项目期限1.5项目参与方1.6项目组织架构第二章资产评估与筛选2.1资产评估方法2.2资产筛选标准2.3资产评估报告2.4资产评估结果确认第三章项目融资方案3.1融资方式3.2融资额度3.3融资期限3.4融资利率3.5融资费用第四章项目实施计划4.1项目实施阶段4.2各阶段时间安排4.3项目实施进度监控4.4项目风险管理第五章项目管理5.1项目管理团队5.2项目管理制度5.3项目沟通机制5.4项目变更管理5.5项目质量管理第六章资产证券化产品设计6.1证券化产品类型6.2证券化产品结构6.3证券化产品发行6.4证券化产品交易6.5证券化产品风险管理第七章资产管理7.1资产运营管理7.2资产维护保养7.3资产收益分配7.4资产价值评估7.5资产处置第八章信用增级措施8.1信用增级方式8.2信用增级比例8.3信用增级期限8.4信用增级费用8.5信用增级效果评估第九章合同履行与监管9.1合同履行义务9.2合同履行期限9.3合同履行监督9.4合同履行责任9.5合同履行争议解决第十章违约责任与赔偿10.1违约情形10.2违约责任10.3违约赔偿10.4违约争议解决第十一章合同解除与终止11.1合同解除条件11.2合同终止条件11.3合同解除程序11.4合同终止程序11.5合同解除后的处理第十二章保密条款12.1保密内容12.2保密期限12.3保密责任12.4保密措施第十三章合同附件13.1附件一：资产评估报告13.2附件二：融资方案13.3附件三：项目管理计划13.4附件四：信用增级措施13.5附件五：其他相关文件第十四章合同生效与解除14.1合同生效条件14.2合同解除条件14.3合同生效日期14.4合同解除程序14.5合同解除后的处理合同编号_________第一章项目概述1.1项目背景1.1.1地下车库资产概况1.1.2项目发起原因1.1.3项目发起方背景1.2项目目标1.2.1融资目标1.2.2资产保值增值目标1.2.3优化资产结构目标1.3项目范围1.3.1资产范围1.3.2地下车库运营管理范围1.3.3资产证券化产品范围1.4项目期限1.4.1项目实施期限1.4.2资产证券化产品期限1.5项目参与方1.5.1项目发起方1.5.2资产评估机构1.5.3融资机构1.5.4证券化产品管理公司1.5.5证券化产品投资者1.6项目组织架构1.6.1项目管理团队组成1.6.2各方职责分工1.6.3项目协调机制第二章资产评估与筛选2.1资产评估方法2.1.1市场法2.1.2成本法2.1.3收益法2.2资产筛选标准2.2.1资产质量2.2.2运营状况2.2.3价值稳定性2.3资产评估报告2.3.1报告编制要求2.3.2报告审核流程2.4资产评估结果确认2.4.1结果确认程序2.4.2结果争议解决第三章项目融资方案3.1融资方式3.1.1直接融资3.1.2间接融资3.2融资额度3.2.1融资总额3.2.2融资比例3.3融资期限3.3.1融资期限3.3.2还款方式3.4融资利率3.4.1利率确定方式3.4.2利率调整机制3.5融资费用3.5.1融资费用种类3.5.2费用承担方第四章项目实施计划4.1项目实施阶段4.1.1资产评估与筛选阶段4.1.2融资方案制定阶段4.1.3证券化产品设计阶段4.1.4产品发行与交易阶段4.1.5资产管理与运营阶段4.2各阶段时间安排4.2.1各阶段起止时间4.2.2关键节点时间4.3项目实施进度监控4.3.1进度监控方法4.3.2进度调整机制4.4项目风险管理4.4.1风险识别4.4.2风险评估4.4.3风险控制措施第五章项目管理5.1项目管理团队5.1.1团队成员构成5.1.2团队职责5.2项目管理制度5.2.1管理制度内容5.2.2管理制度实施5.3项目沟通机制5.3.1沟通渠道5.3.2沟通频率5.4项目变更管理5.4.1变更申请流程5.4.2变更审批机制5.5项目质量管理5.5.1质量控制标准5.5.2质量监控措施第六章资产证券化产品设计6.1证券化产品类型6.1.1优先级证券6.1.2次级证券6.1.3平级证券6.2证券化产品结构6.2.1产品分层结构6.2.2信用增级结构6.3证券化产品发行6.3.1发行方式6.3.2发行对象6.4证券化产品交易6.4.1交易场所6.4.2交易规则6.5证券化产品风险管理6.5.1产品风险识别6.5.2产品风险控制第七章资产管理7.1资产运营管理7.1.1运营管理职责7.1.2运营管理措施7.2资产维护保养7.2.1维护保养标准7.2.2维护保养责任7.3资产收益分配7.3.1收益分配原则7.3.2收益分配方式7.4资产价值评估7.4.1评估频率7.4.2评估方法7.5资产处置7.5.1处置条件7.5.2处置程序第八章合同履行与监管8.1合同履行义务8.1.1各方履约责任8.1.2履约期限8.1.3履约质量要求8.2合同履行期限8.2.1合同开始日期8.2.2合同结束日期8.3合同履行监督8.3.1监督方式8.3.2监督责任8.4合同履行责任8.4.1违约责任承担8.4.2违约责任形式8.5合同履行争议解决8.5.1争议解决方式8.5.2争议解决程序第九章违约责任与赔偿9.1违约情形9.1.1违约行为定义9.1.2违约行为分类9.2违约责任9.2.1违约责任认定9.2.2违约责任承担9.3违约赔偿9.3.1赔偿计算方法9.3.2赔偿支付方式9.4违约争议解决9.4.1争议解决途径9.4.2争议解决费用第十章合同解除与终止10.1合同解除条件10.1.1解除事由10.1.2解除程序10.2合同终止条件10.2.1终止事由10.2.2终止程序10.3合同解除程序10.3.1解除通知10.3.2解除生效10.4合同终止程序10.4.1终止通知10.4.2终止生效10.5合同解除后的处理10.5.1资产清算10.5.2费用承担10.5.3保密协议延续第十一章保密条款11.1保密内容11.1.1保密信息定义11.1.2保密信息范围11.2保密期限11.2.1保密期限起止11.3保密责任11.3.1保密义务11.3.2保密措施11.4保密措施11.4.1物理保密措施11.4.2技术保密措施11.4.3法律保密措施第十二章合同附件12.1附件一：资产评估报告12.2附件二：融资方案12.3附件三：项目管理计划12.4附件四：信用增级措施12.5附件五：其他相关文件第十三章合同生效与解除13.1合同生效条件13.1.1生效日期13.1.2生效方式13.2合同解除条件13.2.1解除事由13.2.2解除程序第十四章合同终止14.1合同终止条件14.1.1终止事由14.1.2终止程序14.2合同终止后的处理14.2.1资产清算14.2.2费用承担14.2.3保密协议延续_____________________甲方（签字/盖章）日期：____年____月____日_____________________乙方（签字/盖章）日期：____年____月____日[如有第三方见证或担保，此处填写见证人或担保方信息]_____________________见证人/担保方（签字/盖章）日期：____年____月____日多方为主导时的，附件条款及说明附加条款一：甲方为主导时的条款及说明1.1甲方作为主导方，拥有对项目决策的最终决定权。1.2甲方负责制定项目整体规划，包括资产评估、融资方案、证券化产品设计等。1.3甲方负责与资产评估机构、融资机构、证券化产品管理公司等各方进行协调和沟通。1.4甲方负责监督和管理项目实施过程，确保项目按计划进行。1.5甲方应确保项目资金安全，并对项目风险进行有效控制。1.6甲方应定期向乙方提供项目进展报告，包括项目实施情况、资金使用情况、风险状况等。1.7甲方在项目实施过程中如需进行重大变更，应提前通知乙方，并经乙方同意后方可执行。附加条款二：乙方为主导时的条款及说明2.1乙方作为主导方，拥有对项目决策的最终决定权。2.2乙方负责制定项目整体规划，包括资产评估、融资方案、证券化产品设计等。2.3乙方负责与资产评估机构、融资机构、证券化产品管理公司等各方进行协调和沟通。2.4乙方负责监督和管理项目实施过程，确保项目按计划进行。2.5乙方应确保项目资金安全，并对项目风险进行有效控制。2.6乙方应定期向甲方提供项目进展报告，包括项目实施情况、资金使用情况、风险状况等。2.7乙方在项目实施过程中如需进行重大变更，应提前通知甲方，并经甲方同意后方可执行。附加条款三：有第三方中介时的条款及说明3.1第三方中介机构负责提供专业服务，包括但不限于资产评估、法律咨询、财务顾问等。3.2第三方中介机构应在合同约定的范围内，独立、客观、公正地履行职责。3.3第三方中介机构应向甲方和乙方提供独立的评估报告、咨询意见等文件。3.4第三方中介机构在提供服务过程中，如发现项目存在重大风险或问题，应及时向甲方和乙方报告。3.5第三方中介机构应遵守保密协议，不得泄露甲方和乙方的商业秘密。3.6第三方中介机构的服务费用由甲方和乙方按约定的比例分担。3.7第三方中介机构在合同履行过程中如出现违约行为，甲方和乙方有权要求其承担相应的违约责任。3.8第三方中介机构的更换需经甲方和乙方协商一致，并签订补充协议。3.9第三方中介机构的服务期限与项目实施期限一致，或根据实际需要调整。附件及其他补充说明一、附件列表：1.资产评估报告2.融资方案3.项目管理计划4.信用增级措施5.其他相关文件（包括但不限于法律文件、财务文件、技术文件等）二、违约行为及认定：违约行为认定：1.未按合同约定履行合同义务的行为。2.违反合同约定，导致项目无法按计划进行的行为。3.违反合同约定，导致项目风险增加或损失的行为。4.未按合同约定提供相关文件或资料的行为。违约行为：1.未按合同约定支付融资款项。2.未按合同约定进行资产运营管理。3.未按合同约定进行资产维护保养。4.未按合同约定进行资产收益分配。5.未按合同约定进行资产价值评估。6.未按合同约定进行资产处置。7.未按合同约定进行项目风险管理。8.未按合同约定进行项目变更管理。9.未按合同约定进行项目质量管理。10.未按合同约定进行保密信息管理。三、法律名词及解释：1.证券化：指将资产转化为可交易证券的过程。2.信用增级：指通过增加额外信用保护措施，提高证券化产品的信用等级。3.项目管理：指对项目从启动到结束的全过程进行规划、组织、协调和控制的活动。4.违约责任：指合同一方违反合同约定应承担的法律责任。5.争议解决：指解决合同履行过程中出现的争议的方法和程序。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：项目进度延误。解决办法：加强项目进度监控，及时调整计划，确保项目按期完成。2.问题：资金链断裂。解决办法：优化融资方案，确保资金来源稳定，必要时寻求外部资金支持。3.问题：资产运营管理不善。解决办法：加强资产运营管理，提高资产使用效率，降低运营成本。4.问题：保密信息泄露。解决办法：加强保密措施，对涉及保密信息的人员进行培训和考核。五、所有应用场景：1.地下车库资产证券化项目。2.资产管理公司进行资产证券化。3.融资机构提供融资支持。4.证券化产品投资者参与投资。5.项目管理公司提供项目管理服务。全文完。2025年度地下车库资产证券化项目合同范本2合同编号_________一、合同主体1.甲方（融资方）：名称：（填写甲方名称）地址：（填写甲方地址）联系人：（填写甲方联系人）联系电话：（填写甲方联系电话）2.乙方（服务机构）：名称：（填写乙方名称）地址：（填写乙方地址）联系人：（填写乙方联系人）联系电话：（填写乙方联系电话）3.其他相关方：（如有其他相关方，请在此处填写）二、合同前言2.1背景和目的随着我国城市化进程的不断推进，地下车库资产证券化已成为一种新型的融资方式。甲方为提高资产利用效率，拓宽融资渠道，决定开展2025年度地下车库资产证券化项目。乙方作为专业服务机构，同意为甲方提供全程服务，双方经友好协商，达成如下协议。2.2合同依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《资产证券化业务管理办法》等相关法律法规制定。三、定义与解释3.1专业属于本合同中所涉及的专业属于金融、证券、房地产、法律等领域。3.2关键词解释（1）资产证券化：是指将不具有流动性或者流动性较差的资产，通过设立专项计划、发行资产支持证券等方式，将其转化为具有流动性的证券。（2）专项计划：是指为资产证券化项目设立的特殊目的载体，用于持有和处置资产。（3）资产支持证券：是指专项计划发行的，代表专项计划对资产收益享有权利的证券。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务（1）甲方有权要求乙方按照合同约定提供专业、高效的服务。（2）甲方应按时向乙方支付服务费用。（3）甲方应配合乙方完成资产证券化项目的相关工作。4.2乙方的权利和义务（1）乙方应按照合同约定，为甲方提供专业、高效的服务。（2）乙方有权要求甲方提供相关资料和信息，以确保资产证券化项目的顺利进行。（3）乙方应承担资产证券化项目中的合规、风险管理等责任。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字之日起生效，合同有效期为一年。5.2合同履行地点合同履行地点为甲方所在地。5.3合同履行方式乙方应按照合同约定，通过线上线下相结合的方式为甲方提供服务。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。6.2终止条件（1）合同期限届满，双方同意终止本合同；（2）合同约定的其他终止条件。6.3终止程序（1）一方提出终止合同的，应提前30日书面通知对方；（2）双方协商一致，签订终止协议。6.4终止后果（1）合同终止后，双方应按照约定结算服务费用；（2）合同终止后，乙方应协助甲方办理相关手续。七、费用与支付7.1费用构成（1）项目筹备费用：包括但不限于尽职调查、资产评估、专项计划设立、文件制作等费用；（2）发行费用：包括但不限于证券发行、承销、登记等费用；（3）管理费用：包括但不限于项目运营、风险管理、合规审查等费用；（4）其他费用：根据实际情况可能产生的其他相关费用。7.2支付方式（1）分期支付：甲方应在合同签订后，按照约定的分期支付计划支付相应费用；（2）一次性支付：甲方应在合同签订后，一次性支付全部服务费用。7.3支付时间（1）分期支付：甲方应在每个支付节点前5个工作日内，按照约定的金额支付相应费用；（2）一次性支付：甲方应在合同签订后5个工作日内支付全部服务费用。7.4支付条款（1）甲方支付费用时，应将款项汇入乙方指定的账户；（2）乙方应在收到甲方支付的费用后，向甲方开具合法、有效的发票；（3）如因甲方原因导致支付延迟，甲方应向乙方支付相应的滞纳金。八、违约责任8.1甲方违约（1）支付乙方因违约所造成的直接经济损失；（2）支付乙方因违约所造成的合理预期损失；（3）承担乙方为追究违约责任所支出的合理费用。8.2乙方违约（1）支付甲方因违约所造成的直接经济损失；（2）支付甲方因违约所造成的合理预期损失；（3）承担甲方为追究违约责任所支出的合理费用。8.3赔偿金额和方式违约方应按照实际损失赔偿，赔偿金额以双方协商一致为准。如协商不成，可依法向人民法院提起诉讼。九、保密条款9.1保密内容（1）本合同及其附件、相关文件；（2）项目筹备、发行、运营过程中的商业秘密；（3）双方在合作过程中知悉的对方商业秘密。9.2保密期限保密期限自本合同签订之日起至项目终止后5年。9.3保密履行方式（1）双方应采取合理措施，确保保密内容的保密性；（2）未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括自然灾害、政府行为、社会异常事件等。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、火灾等自然灾害；（2）战争、罢工、政府禁令等政府行为；（3）重大社会异常事件。10.3不可抗力发生时的责任和义务（1）发生不可抗力事件，双方应及时通知对方，并提供相关证明材料；（2）在不可抗力事件发生期间，双方应暂停履行本合同；（3）不可抗力事件消除后，双方应尽快恢复履行本合同。10.4不可抗力实例（1）地震、台风等自然灾害；（2）政府发布禁令导致项目无法进行；（3）社会动荡导致项目无法进行。十一、争议解决11.1协商解决双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。11.2调解、仲裁或诉讼协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼，或向双方认可的仲裁机构申请仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定未经对方同意，任何一方不得将本合同的权利和义务全部或部分转让给第三方。12.2不得转让的情形（1）本合同项下的保密条款；（2）涉及国家安全、公共利益的条款；（3）法律法规禁止转让的其他情形。十三、权利的保留13.1权力保留（1）甲方保留对地下车库资产的所有权；（2）乙方在合同履行期间，未经甲方同意，不得以任何形式转让或处置甲方资产。13.2特殊权力保留（1）在合同履行期间，如遇国家政策调整，乙方应配合甲方进行资产调整，确保项目顺利进行；（2）如遇市场环境变化，乙方应根据实际情况调整服务方案，确保项目目标的实现。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序任何对本合同的修改或补充，均应以书面形式进行，经双方签字盖章后生效。14.2修改和补充效力经双方签字盖章的修改或补充，与本合同具有同等法律效力。十五、协助与配合15.1相互协作事项（1）甲方应积极配合乙方开展尽职调查、资产评估等工作；（2）乙方应按照甲方要求，及时提供相关资料和信息。15.2协作与配合方式双方应通过书面、电话、邮件等方式进行沟通和协作。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同构成双方之间关于地下车库资产证券化项目的完整协议，取代了之前所有关于该项目的口头或书面协议。16.3增减条款任何对本合同的增减条款，均应以书面形式进行，经双方签字盖章后生效。十七、签字、日期、盖章日期：（填写签订日期）盖章：（甲方盖章处）（乙方盖章处）附件及其他说明解释一、附件列表：1.尽职调查报告2.资产评估报告3.专项计划设立文件4.资产支持证券发行文件5.相关法律法规和政策文件6.双方协商达成的补充协议7.其他双方认为需要附在本合同中的文件二、违约行为及认定：违约行为及认定如下：1.甲方违约：未按时支付乙方服务费用。未配合乙方完成尽职调查、资产评估等工作。未按照约定进行资产调整。未履行保密义务，泄露乙方商业秘密。2.乙方违约：未按期完成项目筹备、发行等工作。未按照约定提供专业、高效的服务。未履行保密义务，泄露甲方商业秘密。未及时通知甲方不可抗力事件的发生。违约行为的认定：违约行为以双方书面确认或法院判决为准。三、法律名词及解释：1.资产证券化：将不具有流动性或者流动性较差的资产，通过设立专项计划、发行资产支持证券等方式，将其转化为具有流动性的证券。2.专项计划：为资产证券化项目设立的特殊目的载体，用于持有和处置资产。3.资产支持证券：代表专项计划对资产收益享有权利的证券。4.尽职调查：对资产进行全面的调查和分析，以确定其价值、风险和合规性。5.合规审查：对项目涉及的法律法规进行审查，确保项目符合相关法规要求。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：尽职调查过程中发现资产存在潜在风险。解决办法：与甲方协商，要求甲方提供解决方案或调整资产结构。2.问题：资产评估过程中出现争议。解决办法：聘请第三方专业机构进行评估，或双方协商确定评估结果。3.问题：发行过程中市场环境发生变化。解决办法：与甲方协商，调整发行方案或推迟发行时间。4.问题：保密内容泄露。解决办法：加强保密意识，采取技术和管理措施防止泄露。5.问题：不可抗力事件导致项目无法按期完成。解决办法：根据不可抗力条款，暂停项目执行，待事件消除后恢复执行。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方定义：本合同中的第三方指除甲方和乙方外的任何参与方，包括但不限于监管机构、评级机构、审计机构等。2.第三方责任：第三方应按照其专业职责，对项目进行监管、评级、审计等工作。第三方应确保其工作符合相关法律法规和行业标准。3.第三方权利：第三方有权要求甲方和乙方提供必要的资料和信息。第三方有权对项目进行必要的调查和检查。4.第三方义务：第三方应保守项目秘密，不得泄露给任何第三方。第三方应按照约定的时间和标准完成工作。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利：乙方有权要求甲方提供完整、准确的项目资料和信息。乙方有权在必要时调整服务方案，以确保项目顺利进行。2.乙方利益条款：乙方有权获得项目成功后的业绩提成。乙方有权在项目完成后获得甲方提供的后续服务机会。3.甲方的违约及限制条款：甲方未按时支付费用，应向乙方支付滞纳金。甲方未提供完整、准确的项目资料，导致项目延误，甲方应承担相应责任。甲方不得擅自修改或解除本合同，否则应向乙方支付违约金。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方权利：甲方有权要求乙方提供详细的服务计划和预期成果。甲方有权对乙方的工作进行监督和评估。2.甲方利益条款：甲方有权在项目完成后获得乙方的技术支持和咨询服务。甲方有权在项目成功后获得优先权，参与后续项目合作。3.乙方的违约及限制条款：乙方未按期完成项目，应向甲方支付违约金。乙方未提供符合要求的服务，导致项目损失，乙方应承担相应责任。乙方不得利用甲方提供的资料和信息进行不正当竞争。全文完。2025年度地下车库资产证券化项目合同范本3本合同目录一览1.定义与解释1.1项目定义1.2证券化定义1.3相关术语定义2.项目背景与目标2.1项目背景2.2项目目标3.项目组织与管理3.1项目组织架构3.2项目管理团队3.3项目协调与沟通4.项目实施计划4.1项目阶段划分4.2各阶段工作内容4.3项目时间表5.资产评估与选择5.1资产评估方法5.2资产选择标准5.3资产评估结果6.证券化产品设计6.1证券化产品类型6.2证券化产品结构6.3证券化产品条款7.证券化融资安排7.1融资额度7.2融资期限7.3融资利率8.证券化交易结构8.1交易参与方8.2交易流程8.3交易文件9.信用增级措施9.1信用增级方式9.2信用增级比例9.3信用增级期限10.风险管理10.1风险识别10.2风险评估10.3风险控制措施11.违约处理11.1违约定义11.2违约责任11.3违约处理程序12.合同生效与终止12.1合同生效条件12.2合同终止条件12.3合同解除13.争议解决13.1争议解决方式13.2争议解决机构13.3争议解决程序14.其他约定14.1法律适用14.2合同附件14.3合同解释第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1项目定义本合同所指“项目”是指2025年度地下车库资产证券化项目，包括但不限于资产评估、证券化产品设计、融资安排、交易结构、信用增级措施、风险管理、违约处理等全过程。1.2证券化定义本合同所指“证券化”是指将具有稳定现金流的基础资产，通过设立特殊目的载体（SPV）进行包装，发行证券，将资产的未来现金流转化为可交易证券的过程。1.3相关术语定义（1）基础资产：指本合同项下用于证券化的地下车库资产，包括但不限于地下车库的土地使用权、经营权等。（2）特殊目的载体（SPV）：指为实施资产证券化而设立的法律实体，用于持有、管理、运营和处置基础资产。（3）证券化产品：指由SPV发行的，代表对基础资产未来现金流收益权的债权证券。（4）投资者：指购买证券化产品的投资者。2.项目背景与目标2.1项目背景随着城市化进程的加快，地下车库作为城市基础设施的重要组成部分，其建设、运营和维护成本较高。为解决地下车库资金需求，提高资产流动性，本项目旨在通过资产证券化方式，将地下车库资产转化为可交易的证券产品。2.2项目目标（1）优化地下车库资产结构，提高资产流动性。（2）拓宽融资渠道，降低融资成本。（3）为投资者提供新的投资机会。3.项目组织与管理3.1项目组织架构本项目设立项目领导小组，负责项目的整体规划、决策和协调。项目领导小组下设项目执行小组，负责项目的具体实施。3.2项目管理团队（1）项目负责人：负责项目的整体规划、决策和协调。（2）项目经理：负责项目的具体实施，包括资产评估、产品设计、融资安排、交易结构、信用增级措施、风险管理等。（3）项目顾问：提供专业咨询意见，协助项目实施。3.3项目协调与沟通项目领导小组、项目执行小组及项目顾问应保持密切沟通，确保项目顺利实施。4.项目实施计划4.1项目阶段划分（1）筹备阶段：包括项目立项、组织架构搭建、团队组建等。（2）资产评估阶段：包括资产尽职调查、评估报告编制等。（3）产品设计阶段：包括产品设计、文件编制等。（4）融资安排阶段：包括融资方案制定、融资协议签订等。（5）交易结构设计阶段：包括交易结构设计、交易文件编制等。（6）信用增级措施阶段：包括信用增级方案制定、信用增级协议签订等。（7）风险管理阶段：包括风险识别、风险评估、风险控制措施等。4.2各阶段工作内容（1）筹备阶段：完成项目立项、组织架构搭建、团队组建等工作。（2）资产评估阶段：完成资产尽职调查、评估报告编制等工作。（3）产品设计阶段：完成产品设计、文件编制等工作。（4）融资安排阶段：完成融资方案制定、融资协议签订等工作。（5）交易结构设计阶段：完成交易结构设计、交易文件编制等工作。（6）信用增级措施阶段：完成信用增级方案制定、信用增级协议签订等工作。（7）风险管理阶段：完成风险识别、风险评估、风险控制措施等工作。4.3项目时间表（1）筹备阶段：2025年1月2025年3月。（2）资产评估阶段：2025年4月2025年5月。（3）产品设计阶段：2025年6月2025年7月。（4）融资安排阶段：2025年8月2025年9月。（5）交易结构设计阶段：2025年10月2025年11月。（6）信用增级措施阶段：2025年12月2026年1月。（7）风险管理阶段：2026年2月2026年3月。8.证券化产品设计8.1证券化产品类型本合同项下的证券化产品为资产支持证券（ABS），分为优先级证券和次级证券。8.2证券化产品结构（1）优先级证券：享有优先受偿权，收益分配优先于次级证券。（2）次级证券：享有次级受偿权，收益分配位于优先级证券之后。8.3证券化产品条款（1）发行规模：根据资产评估结果和市场需求确定。（2）发行价格：参照市场价格及市场利率确定。（3）发行期限：根据融资需求和投资者需求确定。（4）利率：根据市场利率和信用评级确定。9.证券化融资安排9.1融资额度根据资产评估结果和证券化产品设计，确定融资额度为人民币亿元。9.2融资期限融资期限为年，自证券发行之日起计算。9.3融资利率融资利率为固定利率，年利率为%。10.证券化交易结构10.1交易参与方（1）发起人：地下车库资产的所有者。（2）特殊目的载体（SPV）：负责证券化产品的发行和管理。（3）投资者：购买证券化产品的投资者。（4）信用增级机构：提供信用增级服务的机构。10.2交易流程（1）资产评估：评估机构对基础资产进行评估。（2）产品设计：设计证券化产品，包括优先级和次级证券。（3）融资安排：确定融资额度和期限。（4）信用增级：信用增级机构提供信用增级服务。（5）发行证券：SPV发行证券，募集资金。（6）资金管理：SPV管理募集资金，用于偿还融资款项。10.3交易文件（1）资产评估报告（2）证券化产品设计文件（3）融资协议（4）信用增级协议（5）发行说明书11.信用增级措施11.1信用增级方式（1）内部信用增级：设置次级证券，用于保障优先级证券的收益。（2）外部信用增级：由信用增级机构提供担保或保证。11.2信用增级比例内部信用增级比例为X%，外部信用增级比例为Y%。11.3信用增级期限信用增级期限与证券化产品期限一致。12.风险管理12.1风险识别（1）信用风险：基础资产现金流波动风险。（2）市场风险：市场利率变动风险。（3）操作风险：交易执行和资金管理风险。12.2风险评估对识别出的风险进行定量和定性评估，确定风险等级。12.3风险控制措施（1）信用风险控制：通过信用增级和严格的信用评级控制信用风险。（2）市场风险控制：通过利率衍生品等工具进行风险管理。（3）操作风险控制：建立完善的风险管理制度和流程，加强内部控制。13.违约处理13.1违约定义（1）违约事件：包括但不限于信用风险、市场风险和操作风险引发的违约。（2）违约责任：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。13.2违约责任（1）违约金：按违约金额的一定比例计算。（2）赔偿损失：根据实际情况确定赔偿金额。13.3违约处理程序（1）违约通知：违约方应及时通知其他各方。（2）违约处理：各方应协商解决违约问题，必要时可寻求第三方调解或仲裁。14.其他约定14.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。14.2合同附件（1）资产评估报告（2）证券化产品设计文件（3）融资协议（4）信用增级协议（5）发行说明书14.3合同解释本合同各条款如有歧义，应以有利于保护无过错的当事人的原则进行解释。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义本合同项下“第三方”是指除甲乙双方以外的，在合同履行过程中提供专业服务、咨询、担保、信用增级或其他相关服务的独立法人或其他组织。15.2第三方介入情形（1）资产评估：邀请专业评估机构对基础资产进行评估。（2）产品设计：邀请专业顾问对证券化产品进行设计。（3）融资安排：邀请专业金融机构进行融资安排。（4）信用增级：邀请