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文档简介

中国梦-智慧点亮城市生活CHINESE

DREAM2015年11月山东易华录信息技术有限公司山东易华录PPP项目运作经验分享2PPP政策解读阳信案例说明PPP实务关键节点PPP发展基金说明目录PPP概念

Public-PrivatePartnerships,是政府与社会资本为提供公共产品或服务而建立的全过程合作关系,以授予特许经营权为基础,以利益共享和风险共担为特征;通过引入市场竞争和激励约束机制,发挥双方优势,提高公共产品或服务的质量和供给效率。

“Public”指的是政府、政府职能部门或政府授权的其它合格机构;而“Private”主要是指依法设立并有效存续的自主经营、自负盈亏、独立核算的具有法人资格的企业,包括民营企业、国有企业、外国企业和外资企业。但不包括本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业。PPP概念

公私合作

公私合作并形成伙伴关系,并存在一个共同的目标。企业是以此目标实现自身利益的追求,而政府部门则是以此目标实现公共福利和利益的追求

利益共享

政府不以分享利润(分红)为唯一目的,还需要对企业可能的高额利润进行控制,即不允许企业在项目执行过程中形成超额利润(利益的可调节性)。共享利益在这里除了指共享PPP的社会成果之外,也包括使作为参与者的企业取得相对平和、稳定的投资回报(利益的可调节性)

提高效率

采用PPP模式的项目,必须符合降低成本、提高效率、改善公共服务的要求。对于项目特性和预期服务质量具有不确定性、难以明确项目要求,或者难以明确划分风险的项目,不应采用PPP模式--物有所值评价

风险分担

考虑双方风险的最优应对、最佳分担,将整体风险最小化。追求整个项目风险最小化的管理模式,要比公、私双方各自追求风险最小化更能化解准公共产品领域内的风险。PPP的内涵PPP是新公共管理的一种重要实现方式。“政府应该是掌舵而不是划桨,政府“安排提供”公共服务与“直接生产”服务之间存在显著的区别。”—E.S.Savas《民营化与公私部门的伙伴关系》建立特许权经营法规建立收费机制解决联网/联合收费问题解决土地、动拆迁问题监管服务质量、价格政府市场

政府投资公司与民营

企业争流量、争线路、争市场政府提供预期回报,承担

市场风险PPP可以视为公共部门重组的一部分,是广义的政府职能转变的一部分,在这个新的定位过程中,政府从直接的公共服务生产商,转变为推动者和规则制定者。PPP的内涵PPP不仅止于交易环节:PPP项目更像是一段婚姻,而不是一场婚礼。是一种合作伙伴关系,基于共同的目标追求,以最少的资源,实现最多的产品或服务。PPP不只是融资模式:融资只是PPP的目的之一,并不是全部,还利用民营部门的生产管理技术和先进制度;PPP是一个多目标任务,以社会综合效益最大化为导向。BT是分期付款的政府采购模式:融资大多为短期行为,而PPP则是考虑全寿命周期的长期合作模式。所以,在中国大规模应用的BT模式,虽有PPP的形式,却没有体现PPP的精髓,本质上来说只是一种融资模式。PPP的相关政策广义层面,涉及到PPP业务,不完全统计,中央层面已经出台100多个政策性文件,还有几个重要的文件即将出台。2014年以来主要的PPP政策基础性文件《政府采购法实施条例》、《预算法》国务院办公厅《关于政府向社会力量购买服务的指导意见》(国办发〔2013〕96号)国务院《关于加强地方政府性债务管理的意见》(国发〔2014〕43号)国务院办公厅转发文化部等部门《关于做好政府向社会力量购买公共文化服务工作意见的通知》(国办发〔2015〕37号)财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》(财金〔2014〕76号)财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知》(财金〔2014〕113号)财政部《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》(试行)(财金〔2014〕156号)财政部《关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知》(财金〔2014〕112号)财政部《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》(财库〔2014〕215号)财政部、民政部、工商总局关于印发《政府购买服务管理办法(暂行)》的通知(财综〔2014〕96号)财政部《政府采购非招标采购方式管理办法》(中华人民共和国财政部令74号)财政部关于印发《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》的通知(财库〔2014〕214号)关于印发《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》的通知(财金[2015]21号)财政部、住房和城乡建设部《关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知》(财建〔2015〕29号)…………PPP的特征政府或项目发起人社会资本通过采购授予特许权项目公司融资、建设、采购、运营项目收回投资并取得一定回报之后一定比例的资金一定比例的资金项目为主体有限追索债务合理分配利润、风险资产负债表外融资灵活的信用结构PPP的适用范围《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》PPP模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目:

燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施,公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施,医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目,以及水利、资源环境和生态保护等项目。

积极开展创新:各地可以根据当地实际及项目特点,积极探索、大胆创新,通过建立合理的“使用者付费”机制等方式,增强吸引社会资本能力,并灵活运用多种PPP模式,切实提高项目运作效率。PPP模式分类和选择PPP模式分类投资人承担责任小

政府承担责任大

投资人承担责任逐渐增大政府承担责任逐渐变小传统采购完全私有化服务外包TOTBTOBOTROTBOOPPP的基本框架PPP有多种运作方式,但其基本的框架结构如图所示:特许经营直接协议政府授权部门SPV项目公司贷款协议证券协议金融机构建设合同运营合同股权投资社会投资者建设承包商运营商股权投资PPP项目构成基本要素运作主体的确立——设立PPP项目公司;收益保障——项目经营收益、政府运营补贴补、政府服务购买;项目再融资方式——特许经营权融资,信贷融资、保险、基金等;风险分担机制——采用诸如最小供应量、最低购买量、保证交易流量、竞争性项目附条件、列入财政预算、审批限制等;利益分配机制;特许经营协议——指定特许经营范围、期限、权利内容,在特许经营投资人需要时政府及时排除行使权利的障碍的义务;股东权利转让机制——建立灵活的、便于后期转让的投资结构;特许经营期末资产处置方式;监管安排;13PPP政策解读阳信案例说明PPP实务关键节点PPP发展基金说明目录PPP实务关键节点1、PPP项目如何立项2、PPP项目如何获得授权3、PPP项目如何确定模式4、PPP项目如何融资5、PPP项目如何建设6、PPP项目如何运营7、PPP项目如何签订合同8、智慧城市项目模式几点思路1、PPP项目如何立项2、PPP项目如何获得授权1、特许经营特许人将某项专属权利,通过一定的程序授予被特许人在约定的时间和范围内享有和利用,并承担相应义务的一种行为。2、商业特许经营指拥有注册商标、企业标志、专利、专有技术等经营资源的企业,以合同形式将其拥有的经营资源许可其他经营者使用,并按照合同约定在统一的经营模式下开展经营,并向企业支付特许经营费用的经营活动。企业以外的其他单位和个人不得作为特许人从事特许经营活动。例:加盟店、连锁店。3、非商业特许经营关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目。

3、PPP项目如何确定模式确定PPP模式要考虑的因素:1、是否法定模式:非法定的模式需谨慎2、属于新建、扩建、改建、增量项目3、收益是否需要政府付费或补贴、当地的财政状况4、参与的主体有哪几方(政府是否参股)5、是否融资:6、是否移交政府:带“T”的7、各省的政策和程序限制4、PPP项目如何融资社会合作主体5、PPP项目如何建设1、思路:1)自主建设:勘察-设计-采购-建设-运营一体化2)工程总承包模式:勘察、设计、采购、建设、运营之一或几项再分包3)联合体思路2、PPP+EPC运作“EPC”:“设计-采购-施工”总承包是指工程总承包企业按照合同约定,承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作,并对承包工程的质量、安全、工期、造价等全面负责。交钥匙总承包是设计采购施工总承包业务和责任的延伸,最终是向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。6、PPP项目如何运营和保障收益根据特许经营的项目性质和内容,投资回收及获取投资收益的收入来源分为以下三种:

1、使用者付费:污水处理、垃圾处理、轨道交通

2、政府付费:即政府以纳税人形成的财政收入代使用者进行支付。如市政基础设施等不具备运营性的基础建设项目及公共产品和服务。

3、可行性缺口补贴(使用者付费+政府补贴):项目具备一定的运营性并可产生一定运营收入,但是无法覆盖投资回收及取得投资收益,采取政府补贴差额部分的方式确保项目正常运营。

7、PPP项目如何签订合同8、智慧城市项目PPP模式几点思路1、PPP项目整体打包推进,将所有子项目(经营性的、准经营性、非经营性)“捆绑”获得总特许权,通过竞争性磋商,一次性完成政府采购,避免各个子项目每次单独进行招标或政府采购。2、只做经营性项目,按BOT、BOOT、DBF0、BT0的模式推进。3、如果是政府的存量项目,可以选择政府购买服务或委托经营、合同管理等模式。4、如果部分子项目涉及到专项领域的,要适用国家当前的专项政策性文件规定。程序上,部分环节涉及到出台的专项政策性程序文件,则适用该政策性文件的流程。5、推进当地设立一个智慧办或PPP项目中心,招投标、各种报批手续、监管与其单一进行协调,各个子项目实际使用方(业务部门)均与其智慧办或PPP项目中心对接。6、对于打包项目,其中政府购买服务或补贴经营的,协商由政府发起,对于经营性项目,由SPV公司直接发起,需要政府授予特许经营或排他性经营权。7、将PPP项目中准经营性项目、非经营性项目的政府补贴费用纳入政府中长期的财政预算规划。

23PPP政策解读阳信案例说明PPP实务关键节点PPP发展基金说明目录总述为了保证目标城市的智慧城市项目能够顺利落地,避免扯皮和职责不清,在项目开始初期需要引导政府设立智慧城市建设专门的管理机构,可以是“**市智慧城市建设管理办公室”或“**市智慧城市建设运营管理中心”,该机构需要是正式编制,至少与别的委办局平级,以下简称“智建办”;智慧城市建设是“一把手工程”,需要引导目标城市该管理机构属于“一把手”市(县)长直管,最差也要指定直管副市(县)长。业主为主体易华录+业主易华录+业主:整个招投标过程SPV公司为主体SPV公司+业主以下章节对PPP项目操作流程每个小步骤的具体要求进行阐述,并以智慧阳信项目的实际操作为例做具体说明。PPP项目识别项目发起-政策要求

政府和社会资本合作项目由政府或社会资本发起,以政府发起为主。(1)政府发起。政府和社会资本合作中心应负责向交通、住建、环保、能源、教育、医疗、体育健身和文化设施等行业主管部门征集潜在政府和社会资本合作项目。行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建、改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。(2)社会资本发起。社会资本应以项目建议书的方式向政府和社会资本合作中心推荐潜在政府和社会资本合作项目。PPP项目识别项目发起-具体实操一般参与部门为政府智建办或易华录营销中心、设计咨询中心配合。智慧阳信项目中,由山东易华录营销中心和设计咨询中心人员一起,对阳信县各个委办局信息化、网络现状进行了调研考察,与各委办局及支柱企业领导进行了座谈交流。根据调研结果编制了智慧阳信总体规划、一二三期建设内容等。阳信智建办根据我们的建议,向政府主管县长汇报,并确定发起项目建设。项目筛选-政策要求

政府和社会资本合作项目由政府或社会资本发起,以政府发起为主。

财政部门(政府和社会资本合作中心)会同行业主管部门,对潜在政府和社会资本合作项目进行评估筛选,确定备选项目。财政部门(政府和社会资本合作中心)应根据筛选结果制定项目年度和中期开发计划。

对于列入年度开发计划的项目,项目发起方应按财政部门(政府和社会资本合作中心)的要求提交相关资料。新建、改建项目应提交可行性研究报告、项目产出说明和初步实施方案;存量项目应提交存量公共资产的历史资料、项目产出说明和初步实施方案。

投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目,适宜采用PPP模式。

PPP项目识别之项目筛选项目筛选—具体实操

阳信智建办根据我们提供的调研报告、总体规划的项目投入产出、方案说明等资料,向阳信财政局主管部门提交项目立项,财政局筛选确认,并请示县领导审批后,将智慧阳信建设列入年度开发建设计划。

同时,与县政府一起努力将智慧阳信建设项目列入了山东省财政厅首批PPP项目库名单,为后续项目顺利开展建立了基础。PPP项目识别之项目筛选物有所值评价-政策要求

财政部门政府和社会资本合作中心会同行业主管部门,从定性和定量两方面开展物有所值评价工作。定量评价工作由各地根据实际情况开展。

定性评价重点关注项目采用政府和社会资本合作模式与采用政府传统采购模式相比能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等。

定量评价主要通过对政府和社会资本合作项目全生命周期内政府支出成本现值与公共部门比较值进行比较,计算项目的物有所值量值,判断政府和社会资本合作模式是否降低项目全生命周期成本。PPP项目识别PPP项目识别财政承受能力论证-政策要求

为确保财政中长期可持续性,财政部门应根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素,对部分政府付费或政府补贴的项目,开展财政承受能力论证,每年政府付费或政府补贴等财政支出不得超出当年财政收入的一定比例。物有所值评价和政府财政可承受能力分析—具体实操

该过程由政府智建办和财政部门完成,一般委托第三方有资质的单位完成,需要支付第三方咨询费用。智慧阳信项目操作过程中,国家发改委和财政部尚未出台很明晰的指导意见,这两步是在项目招标前才进行了补充,按照标准要求应该在这一步就要完成。PPP项目识别PPP项目准备之组织实施机构组织实施机构-政策要求

按照地方政府的相关要求,明确相应的行业管理部门、事业单位、行业运营公司或其他相关机构,作为政府授权的项目实施机构,在授权范围内负责PPP项目的前期评估论证、实施方案编制、合作伙伴选择、项目合同签订、项目组织实施以及合作期满移交等工作。考虑到PPP运作的专业性,通常情况下需要聘请PPP咨询服务结构。

项目组织实施通常会建立项目领导小组和工作小组,领导小组负责重大问题的决策、政府高层沟通、总体工作的指导等,项目小组负责项目公司的具体开展,以PPP咨询服务机构为主要组成。项目实施结构需要制定工作计划,包含工作阶段、具体工作内容、实施主体、预计完成时间等内容。PPP项目准备之组织实施机构组织实施机构—具体实操

在开始智慧阳信项目建设初期,我们就引导了政府成立了专门的智慧城市建设管理中心。

这个步骤越早完成对项目落地越有利,最晚在项目准备初期必须完成!

同时,最晚在这一步需要设立项目现场的项目组,山东易华录具体安排是在项目驻地租房成立项目组,安排大项目经理一名,全面负责商务及项目工作,配备项目工程师2-3人,分包负责技术和实施。2014年3月25日,阳信县成立由县长为组长,常务副县长为副组长,相关部门领导为成员的“智慧阳信”建设工作领导小组,发布《关于印发阳信县智慧城市创建实施方案的通知》(阳政办发[2014]55号文件)。2014年9月3日,阳信县机构编制委员会下发《关于设立阳信县智慧城市建设管理中心的通知》(阳编[2014]23号文件),确定了阳信县智慧城市建设管理部门,为财政全额拨款事业单位,核定10名管理人员编制。PPP项目准备之组织实施机构PPP项目准备之尽职调研尽职调查-政策要求(政府智建办+易华录营销中心、设计咨询中心)项目内部调查

项目实施机构拟定调研提纲,应至少从法律和政策、经济和财务、项目自身三个方面把握,主要包括政府项目的批文和授权书、国家、省和地方对项目的关于土地、税收等方面的优惠政策、特许经营和收费的相关规定等;社会经济发展现状及总体发展规划、与项目有关的市政基础设施建设情况、建设规划、现有管理体制、现有收费情况及结算和调整机制等;项目可行性研究报告、环境影响评价报告、初步设计、已形成的相关资产、配套设施的建设情况、项目用地的征地情况等。

外部投资人调查根据项目基本情况、行业现状、发展规划等,与潜在投资人进行联系沟通,获得潜在投资人的投资意愿信息,并对各类投资人的投资偏好、资金实力、运营能力、项目诉求等因素进行分析研究,与潜在合适的投资人进行沟通,组织调研及考察。PPP项目准备之尽职调查尽职调查—具体实操这一步的项目内部调查由山东易华录营销中心、设计咨询中心联合完成。

结合项目发起阶段进行的详细调研,这一步进行补充调查。按照政策要求,完成各个方面的详细调研,为形成项目实施方案打好基础。

外部投资人调查这一步由山东易华录财务部完成,财务总监牵头。主要是与当地银行或潜在投资人进行联系沟通,获得投资人的投资意愿信息,本次项目联系确认了滨州当地的邮政储蓄银行及农业银行,最终由阳信县农业银行出具1亿元智慧阳信项目建设“出资意向函”)。PPP项目准备之实施方案编制实施方案编制-政策要求通过前期的调查研究及分析论证,完成项目招商实施方案编制。招商实施方案主要内容:

(一)项目概况

项目概况主要包括基本情况、经济技术指标和项目公司股权情况等。

(二)风险分配基本框架。

按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则,综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素,在政府和社会资本间合理分配项目风险。

(三)PPP运作模式PPP运作模式主要包括委托运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。选择适合的模式至关重要!

(四)交易结构

交易结构主要包括项目投融资结构、回报机制和相关配套安排。项目投融资结构主要说明项目资本性支出的资金来源、性质和用途,项目资产的形成和转移等。项目回报机制主要说明社会资本取得投资回报的资金来源,包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费等支付方式。(五)合同体系

合同体系主要包括项目合同、股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合同等。项目合同是其中最核心的法律文件。

(六)监管架构。

监管架构主要包括授权关系和监管方式。授权关系主要是政府对项目实施机构的授权,以及政府直接或通过项目实施机构对社会资本的授权;监管方式主要包括履约管理、行政监管和公众监督等。(七)采购方式选择采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。项目实施机构应根据项目采购需求特点,依法选择适当采购方式。PPP项目准备之实施方案编制PPP项目准备之实施方案编制实施方案审核-具体实操智慧阳信项目中这一步由山东易华录设计咨询中心、现场项目组及智建办配合一起完成,形成了具体的项目建设、运营及投融资等方案。具体包括SPV公司建立及投融资方案、非运营类项目实施方案及资金回收模式、准运营及运营类项目实施方案及资金回收模式。非运营类项目包含了云计算中心、城市运行指挥大厅、智慧城管系统、中小企业融资管理平台、肉牛交易中心建设工程等内容;准运营类项目包含民生服务平台、产业经济平台;运营类项目包含合同能源管理、居民一卡通工程及智慧云亭。PPP项目准备之实施方案审核实施方案审核-政策要求

为提高工作效率,财政部门应当会同相关部门及外部专家建立PPP项目的评审机制,从项目建设的必要性及合规性、PPP模式的适用性、财政承受能力以及价格的合理性等方面,对项目实施方案进行评估,确保“物有所值”。评估通过的由项目实施机构报政府审核,审核通过的按照实施方案推进。PPP项目准备之实施方案审核实施方案审核-具体实操该步骤工作由现场大项目经理和设计咨询中心引导智建办一起完成。邀请了政府及省库专家五名,召开了智慧阳信建设实施方案评审会议。与会领导及专家详细审核了实施方案,对方案的合理合规各方面进行了讨论评价,并提出了修稿建议。该方案按照评审意见修改后,作为下一步政府招投标工作中的基本参照。PPP项目采购之项目预审项目预审-政策要求政府智建办应根据项目需要准备资格预审文件,发布资格预审公告,邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审,验证项目能否获得社会资本响应和实现充分竞争,并将资格预审的评审报告提交财政部门(政府和社会资本合作中心)备案。

项目有3家以上社会资本通过资格预审的,政府智建办可以继续开展采购文件准备工作;项目通过资格预审的社会资本不足3家的,政府智建办应在实施方案调整后重新组织资格预审;项目经重新资格预审合格社会资本仍不够3家的,可依法调整实施方案选择的采购方式。

资格预审公告应包括项目授权主体、政府智建办和项目名称、采购需求、对社会资本的资格要求、是否允许联合体参与采购活动、拟确定参与竞争的合格社会资本的家数和确定方法,以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地点。提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得少于15个工作日。PPP项目采购之项目采购文件编制项目采购文件编制-政策要求

项目采购文件应包括采购邀请、竞争者须知(包括密封、签署、盖章要求等)、竞争者应提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、强制担保的保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、项目合同草案及其他法律文本等。PPP项目采购之项目采购文件编制项目采购文件编制—具体实操

对于PPP合作,一般促成政府采用竞争性磋商方式进行招投标,该步骤由招标代理公司编制发放采购招标文件,易华录设计咨询中心、现场大项目经理、营销中心做好引导、控标点设置,一般引导业主按照总项目额度招出社会资本合作单位,同时将项目分为非运营类、准运营类和运营类三类,本次智慧阳信项目磋商招标确定了非运营类项目合同额度!PPP项目采购之响应文件评审响应文件评审—政策要求

项目PPP运作需建立方案评审小组。评审小组由政府智建办代表和评审专家共5人以上单数组成,其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。评审专家可以由政府智建办自行选定,但评审专家中应至少包含1名财务专家和1名法律专家。政府智建办代表不得以评审专家身份参加项目的评审。

竞争性磋商评审结束后,需将采购结果和相关文件进行公示,公示期不得少于5个工作日。PPP项目采购之响应文件评审响应文件评审—具体实操

这一步为核心环节,竞争性磋商开标!前面一步资格预审也可以作为开标的第一项同一天完成。该环节评选出中标单位。易华录设计咨询中心、营销中心、现场大项目经理参与,财务、法务配合标书关键环节编制。

智慧阳信项目中我们成功引导业主智建办和政府采购办将资格预审和竞争性磋商开标在同一天进行,即上午完成资格预审,下午对通过预审的企业完成竞争性磋商的开标。这样保证了山东易华录顺利中标。PPP项目采购之谈判与合同签署谈判与合同签署—政策要求

政府智建办应成立专门的采购结果确认谈判工作组。与候选社会资本及与其合作的金融机构就合同中可变的细节问题进行合同签署前的确认谈判,确认谈判不得涉及合同中不可谈判的核心条款。

确认谈判完成后,政府智建办应与中选社会资本签署确认谈判备忘录。并拟定项目主合同在政府审核同意后,由政府智建办与中选社会资本签署。需要为项目设立专门项目公司的,待项目公司成立后,由项目公司与政府智建办重新签署项目合同,或签署关于承继项目合同的补充合同。PPP项目采购之谈判与合同签署谈判与合同签署—具体实操政府智建办及各委办局领导与易华录法务、财务、营销中心、现场大项目经理及公司领导组成的谈判小组完成谈判及合同签署工作。

智慧阳信项目谈判中合同分为三大类:

1、SPV公司设立方面:包含股权结构、企业成立及运作模式、董事成员分配等细节内容。

2、非运营类项目合同签署:包含投资审核、完成建设内容确认、政府采购服务年限、采购服务回款模型等方面内容。

3、运营类项目合同签署:包含特许经营权释放、政府补贴方式及年限、运营范围、运营期及运营收益分配等方面内容。此处注意:有些PPP项目是在开标评审中评出符合条件的社会资本,并排序,待谈判时按照评审顺序进行谈判,首先取得一致的公司中标。谈判完成后再进行五日公示!PPP项目执行之项目公司设立(目前阳信项目所处阶段)项目公司设立(组建SPV公司,政府智建办+易华录公司领导、财务、法务、项目事业部、现场大项目经理一起完成)

社会资本可依法设立项目公司。政府可指定相关机构依法参股项目公司。政府智建办和财政部门(政府和社会资本合作中心)应监督社会资本按照采购文件和项目合同约定,按时足额出资设立项目公司。最终SPV核心人员组成:山东易华录两名董事,一名监事,派出财务;阳信县政府一名董事,确定了我方在SPV公司主导权的真正确认。项目融资管理(SPV公司的投融资管理,易华录控股的SPV公司)

项目融资由社会资本或项目公司负责。社会资本或项目公司应及时开展融资方案设计、机构接洽、合同签订和融资交割等工作。财政部门(政府和社会资本合作中心)和政府智建办应做好监督管理工作,防止企业债务向政府转移。

PPP项目执行之项目公司设立目前省内唯一以PPP模式实施的智慧城市项目PPP项目执行之绩效监测与支付绩效监测与支付(项目实施及验收过程,SPV公司及现场大项目经理负责)

社会资本及政府智建办应根据项目合同约定,监督社会资本或项目公司履行合同义务,定期监测项目产出绩效指标,编制季报和年报,并报财政部门(政府和社会资本合作中心)备案。项目合同中涉及的政府支付义务,财政部门应结合中长期财政规划统筹考虑,纳入同级政府预算,按照预算管理相关规定执行。政府智建办应根据项目合同约定的产出说明,按照实际绩效直接或通知财政部门向社会资本或项目公司及时足额支付。中期评估(项目运营过程,SPV公司及现场大项目经理、运营总监负责)

政府智建办应每3-5年对项目进行中期评估,重点分析项目运行状况和项目合同的合规性、适应性和合理性;及时评估已发现问题的风险,制订应对措施,并报财政部门(政府和社会资本合作中心)备案。

PPP项目移交之运营结束及移交项目移交时,政府智建办或政府指定的其他机构代表政府收回项目合同约定的项目资产。项目合同中应明确约定移交形式、补偿方式、移交内容和移交标准。移交形式包括期满终止移交和提前终止移交;补偿方式包括无偿移交和有偿移交;移交内容包括项目资产、人员、文档和知识产权等;移交标准包括设备完好率和最短可使用年限等指标。政府智建办或政府指定的其他机构应组建项目移交工作组,根据项目合同约定与社会资本或项目公司确认移交情形和补偿方式,制定资产评估和性能测试方案。社会资本或项目公司应将满足性能测试要求的项目资产、知识产权和技术法律文件,连同资产清单移交政府智建办或政府指定的其他机构,办妥法律过户和管理权移交手续。社会资本或项目公司应配合做好项目运营平稳过渡相关工作。项目移交完成后,财政部门(政府和社会资本合作中心)应组织有关部门对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、政府和社会资本合作模式应用等进行绩效评价,并按相关规定公开评价结果。运营结束及移交(项目移交过程,智建办、SPV公司及现场大项目经理负责)57PPP政策解读阳信案例说明PPP实务关键节点PPP发展基金说明目录智慧城市(PPP)发展基金基本情况基金名称山东省智慧城市(PPP)发展基金基金组织形式有限合伙企业基金注册地址山东省济南市高新区新泺大街786号基金规模基金总规模为80亿元人民币基金主发起人北京易华录信息技术股份有限公司基金管理机构山东易华录基金管理有限公司基金管理团队深厚基金管理背景和政府项目投资管理经验的专业人士组成

基金托管

中国农业银行股份有限公司(LP)

智慧城市(PPP)发展基金基本简介设立目的山东省目前已进入城镇化加速推进阶段,基础设施建设与公共服务供给方面资金需求很大。到2020年,全省仅城镇基础设施建设等就需要净增加投资9000多亿元,资金短缺问题十分突出。由于基础设施和公共服务建设项目具有投资规模大、回收期长、收益率总体偏低等特征,加上融资便利化程度不够、项目前期工作经费投入较高等原因,导致目前社会资本方参与积极性不高,部分领域项目迟迟难以落地。通过设立PPP发展基金,既可以发挥财政资金的杠杆放大作用,增强社会资本投资信心,又能有效发挥社会资本管理效率高、技术创新能力强的优势,加快形成多元化、可持续的PPP项目资金投资渠道,吸引更多的金融和社会资本进入基础设施和公共服务领域,促进实现民生改善、发展动力增强等多重目标。基金规模PPP发展基金总规模800亿元,分3年募集到位。首期规模200亿元,其中引导基金出资20亿元。1、政府引导基金出资80亿元,由省财政、山东省经济开发投资公司(以下简称山东经投)和市县财政共同出资。2、吸引社会资本出资720亿元。充分发挥政府引导基金的“种子”作用,争取撬动银行、保险、信托、证券、投资等金融和社会资本720亿元共同参股设立投资基金。基金投资范围PPP发展基金的投资范围限于山东省境内,不限定子基金具体投资领域,但投资PPP项目的额度须不低于基金规模的80%。凡是通过物有所值评价和财政承受能力论证,并已纳入省级PPP项目库的项目,均可纳入投资范围,包括能源、交通运输、物流设施、水利、环境保护、农业、林业、科技、棚户区改造、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域项目;已建成的基础设施或已有的公共服务项目,也可通过PPP模式进行改造。智慧城市(PPP)发展基金基本简介运作模式山东经投作为政府引导基金出资人代表,负责管理政府引导基金及组织发起设立PPP发展基金。引导基金作为母基金,既可以参股方式支持设立市场化运作的子基金,由专业投资机构对PPP项目以股权、债权或股权债权组合等方式进行投资;也可由山东经投作为主发起人设立子基金,对纳入省级推广或示范的重点PPP项目进行直接投资在母基金运作层面:一是与若干家实力雄厚且市场声誉良好的国家级、省级机构通过设立子基金的方式开展合作。引导基金作为有限合伙人(LP)出资,委派代表参与子基金项目投资决策,不干预子基金具体运作管理。依据普通合伙人意愿,山东经投也可以适当形式参股子基金管理机构。二是山东经投独立发起或选择有实力的资

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