2025年借壳上市合同订立流程

2025年借壳上市合同订立流程合同/协议编号：____________

本合同由以下双方于______年______月______日订立：

甲方（以下简称“甲方”）：______公司

乙方（以下简称“乙方”）：______公司

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进行资本运作，乙方同意与甲方进行合作，双方经友好协商，本着平等互利、共同发展的原则，就甲方借壳上市事宜达成如下协议：

一、合同目的：本合同旨在明确甲方借壳上市过程中乙方提供的服务内容、双方的权利义务以及合作方式，确保借壳上市项目的顺利进行。

二、签订背景：甲方因业务发展需要，拟通过借壳上市的方式进行资本运作，乙方具备丰富的借壳上市经验，双方经充分沟通，决定建立合作关系，共同推进甲方借壳上市项目。

三、合作内容：乙方同意在甲方借壳上市过程中，提供以下服务：

（一）协助甲方进行借壳上市方案的策划与设计；

（二）协助甲方进行借壳上市过程中的审批、申报及信息披露等工作；

（三）协助甲方进行借壳上市过程中的法律、财务、审计等方面的专业服务；

（四）为甲方提供其他与借壳上市相关的专业支持。

四、双方权利义务：具体权利义务详见本合同附件。

五、违约责任：双方应严格按照本合同约定履行各自的权利义务，如一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任。

六、争议解决：双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

本合同自双方签字盖章之日起生效。未尽事宜，可由双方另行协商签订补充协议。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方应协助甲方进行借壳上市方案的策划与设计，包括但不限于：

（1）市场调研与分析；

（2）目标公司选择与评估；

（3）借壳上市方案制定；

（4）借壳上市可行性研究报告。

1.2乙方应协助甲方进行借壳上市过程中的审批、申报及信息披露等工作，具体包括：

（1）编制借壳上市申报材料；

（2）协助甲方办理相关审批手续；

（3）监督借壳上市信息发布；

（4）提供信息披露咨询服务。

1.3乙方应协助甲方进行借壳上市过程中的法律、财务、审计等方面的专业服务，具体包括：

（1）提供法律意见及法律文件起草；

（2）提供财务咨询及财务报表编制；

（3）提供审计咨询服务；

（4）协助甲方进行资产评估。

二、服务质量标准

2.1乙方应按照国家相关法律法规及行业标准，确保提供的服务质量。

2.2乙方提供的服务应满足甲方的要求，确保借壳上市工作的顺利进行。

2.3乙方应保证所提供的服务真实、准确、完整，不得提供虚假信息。

三、价格支付

3.1本合同服务费用总额为人民币______元整。

3.2甲方应在合同签订后______日内支付乙方合同服务费用的______%，即人民币______元整。

3.3甲方在借壳上市申报材料提交后______日内支付乙方合同服务费用的______%，即人民币______元整。

3.4甲方在借壳上市审批通过后______日内支付乙方合同服务费用的______%，即人民币______元整。

3.5乙方完成本合同约定的全部服务后，甲方应在______日内支付乙方剩余的合同服务费用。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及借壳上市过程中的商业秘密负有保密义务。

4.2双方应采取必要措施，防止本合同内容以及商业秘密被泄露。

4.3本保密条款在本合同有效期内及合同终止后______年内持续有效。

五、违约责任

5.1若乙方未按照约定提供服务，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于赔偿甲方因此遭受的损失。

5.2若甲方未按照约定支付费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付相应违约金。

5.3若任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同生效与终止

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

7.2本合同因任何一方违约或不可抗力等原因导致无法履行时，双方可协商终止合同。

八、其他

8.1本合同未尽事宜，可由双方另行协商签订补充协议。

8.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照合同约定提供专业、高效的服务。

1.2甲方有权监督乙方的工作进度和质量，并提出合理化建议。

1.3甲方应按照合同约定支付乙方服务费用。

1.4甲方有义务向乙方提供借壳上市所需的全部资料和信息。

1.5甲方有义务配合乙方的调查和咨询工作，确保乙方能够顺利完成服务。

1.6甲方有义务遵守国家相关法律法规及行业标准，确保借壳上市工作的合法性。

1.7甲方有义务保护乙方在合作过程中获取的商业秘密。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照合同约定支付服务费用。

2.2乙方有权要求甲方提供借壳上市所需的全部资料和信息。

2.3乙方有权对甲方提供的资料和信息进行保密处理。

2.4乙方有权根据甲方提供的信息和资料，制定借壳上市方案。

2.5乙方有权对甲方提供的资料和信息进行必要的核实和调查。

2.6乙方有权在甲方违反保密义务时，要求甲方承担相应的法律责任。

2.7乙方有权在甲方违约时，要求甲方承担违约责任。

2.8乙方应按照合同约定，提供专业、高效的服务。

2.9乙方应保证所提供的服务符合国家相关法律法规及行业标准。

2.10乙方应保证所提供的服务真实、准确、完整。

2.11乙方应按照甲方的要求，及时完成借壳上市方案的策划与设计。

2.12乙方应按照甲方的要求，及时完成借壳上市过程中的审批、申报及信息披露等工作。

2.13乙方应按照甲方的要求，及时完成借壳上市过程中的法律、财务、审计等方面的专业服务。

2.14乙方应确保所提供的服务不违反国家法律法规及行业标准。

三、合作方式

3.1双方应定期召开会议，就借壳上市项目的进展情况进行沟通和协调。

3.2双方应保持密切沟通，及时解决项目实施过程中出现的问题。

3.3双方应相互尊重，保持友好合作关系，共同推进借壳上市项目。

3.4双方应按照合同约定，共同承担项目风险。

3.5双方应共同遵守国家相关法律法规及行业标准，确保借壳上市工作的合法性。

3.6双方应按照合同约定，共同保护商业秘密。

3.7双方应相互提供必要的协助和支持，共同推进借壳上市项目的顺利进行。

3.8双方应定期对项目进展进行评估，确保项目按计划实施。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期限为______年。

1.2本合同有效期满后，如双方无异议，可协商续签。

二、合同的变更

2.1双方如需对本合同内容进行变更，应书面通知对方，并经双方协商一致后签署变更协议。

2.2变更协议与本合同具有同等法律效力。

三、合同的终止

3.1合同因以下原因终止：

（1）本合同约定的期限届满；

（2）双方协商一致解除合同；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）任何一方违约，经对方催告后______日内仍未履行；

（5）法律法规规定的其他情形。

3.2合同终止后，双方应按照本合同约定履行完毕剩余义务。

四、争议解决机制

4.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

4.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

五、法律适用和管辖法院

5.1本合同适用中华人民共和国法律。

5.2双方因本合同发生的争议，由合同签订地人民法院管辖。

六、合同效力

6.1本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

6.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

6.3如本合同任何条款与法律法规相冲突，以法律法规为准。

6.4本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.违约责任：指当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定时，应当承担的法律责任。

3.保密义务：指当事人对在履行合同过程中知悉的商业秘密负有保密的义务。

4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

5.法律法规：指国家制定或认可并由国家强制力保证实施的规范性文件。

6.管辖法院：指对某一案件具有审判权的法院。

7.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

8.争议解决：指解决当事人之间纠纷的各种方式和方法。

9.友好协商：指当事人之间在平等、自愿的基础上，通过对话、讨论等方式解决争议。

10.变更协议：指对原有合同内容进行修改、补充或删除的协议。

11.终止协议：指提前结束合同效力的协议。

12.法律约束力：指法律对当事人的行为具有强制性和约束力。

13.民事权利义务关系：指民事主体在民事活动中所享有的权利和承担的义务。

14.法院管辖：指法院对特定案件享有审判权。

15.标准化：指对产品、服务或管理等方面规定的统一要求。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.相关问题：服务过程中乙方未能按时完成工作。

注意事项：确保乙方有足够的时间和资源来完成工作。

解决办法：在合同中明确工作完成的期限，并设定合理的进度报告和审查机制。如乙方未能按时完成，可要求乙方提供合理的延期理由，并相应调整合同期限或费用。

2.相关问题：甲方提供的信息不准确或不完整。

注意事项：甲方应确保提供的信息真实、准确、完整。

解决办法：甲方应在合同中承诺提供的信息质量，并在发现信息不准确或不完整时及时通知乙方，乙方应协助甲方更正或补充。

3.相关问题：合同终止后商业秘密泄露。

注意事项：双方应严格履行保密条款。

解决办法：制定详细的保密协议，明确保密期限和范围，并对违反保密义务的行为设定严格的违约责任。

4.相关问题：争议解决过程中双方沟通不畅。

注意事项：保持有效的沟通渠道。

解决办法：设立专门的沟通协调人，定期召开会议，及时解决争议。

5.相关问题：合同变更过程中产生分歧。

注意事项：变更前充分沟通，确保变更内容对双方都有利。

解决办法：在合同中设立变更程序，包括变更通知、协商、批准等步骤，确保变更的合法性和有效性。

6.相关问题：合同执行过程中出现不可抗力事件。

注意事项：及时识别不可抗力事件，并按照合同约定处理。

解决办法：合同中应明确不可抗力事件的范围和处理方式，如事件发生时应及时通知对方，并暂停履行合同义务。

7.相关问题：乙方服务质量不符合约定。

注意事项：甲方应定期对乙方的工作进行评估。

解决办法：设立服务质量监控机制，对乙方的工作进行定期检查，如发现质量问题，应及时反馈并要求乙方整改。

8.相关问题：合同履行过程中出现法律变更。

注意事项：关注法律法规的更新，确保合同条款的合法性。

解决办法：定期审查合同条款，如发现与法律法规冲突，应及时调整合同内容。

9.相关问题：合同解除后双方责任划分不清。

注意事项：合同中应明确解除条件及双方责任。

解决办法：在合同中详细规定解除条件、责任划分及后续处理事宜，确保解除过程的合法性和合理性。

本合同/协议适用场景：

1.公司借壳上市项目：适用于拟通过借壳上市方式实现资本运作的公司，寻求专业机构协助策划、设计、申报和执行借壳上市过程。

2.资本运作合作：适用于需要通过外部专业机构协助进行资本运作的公司，如并购、重组等，以实现公司战略目标。

3.法律服务合作：适用于需要法律咨询、文件起草、审批手续办理等法律服务的公司，确保业务合法合规。

4.财务审计合作：适用于需要财务咨询、财务报表编制、审计服务等的公司，以提高财务透明度和准确性。

5.信息披露服务：适用于上市公司或拟上市公司，需要专业机构协助进行信息披露工作，确保信息披露的及时性和准确性。

6.商业秘密保护：适用于涉及商业秘密保护的公司，需要与合作伙伴签订保密协议，以防止商业秘密泄露。

7.争议解决：适用于合同履行过程中出现争议，需要通过合同约定的方式解决争议。

8.法律适用和管辖：适用于跨国或跨地区的商业合作，需要明确适用的法律和管辖法院。

9.合同变更和终止：适用于合同执行过程中，因各种原因需要变更或终止合同的情况。

10.项目管理：适用于涉及复杂项目管理的大型项目，需要明确各方的权利、义务和合作方式。

所需附件列表：

1.合同双方营业执照复印件或法人证明文件。

2.合同双方法定代表人或授权代表身份证明文件。

3.借壳上市方案策划与设计相关文件，包括市场调研报告、目标公司评估报告等。

4.借壳上市申报材料，如申请文件、相关证明文件等。

5.法律意见书及法律文件，包括但不限于合同、协议、授权委托书等。

6.财务报表及审计报告，用于评估目标公司财务状况。

7.资产评估报告，如需进行资产评估时。

8.信息披露文件，包括但不限于公告、报告等。

9.保密协议，如合同中包含保密条款。

10.变更协议，如合同内容发生变更。

11.争议解决相关文件，包括但不限于协商记录、调解协议等。

12.不可抗力证明文件，如发生不可抗力事件时。

13.合同履行过程中的相关文件，如进度报告、验收报告等。

14.合同终止相关文件，如终止通知、终止协议等。

15.其他双方认为有必要附在本合同中的文件。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字盖章位置：

-甲方法定代表人或授权代表应在合同“甲