2025年借壳上市管理协议

2025年借壳上市管理协议合同/协议编号：____________

本合同/协议编号：____________，以下简称“本协议”，由以下双方于______年______月______日在______市签订。

甲方（以下简称“甲方”）名称：____________________

乙方（以下简称“乙方”）名称：____________________

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式实现资本运作，乙方愿意为甲方提供专业管理服务，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方借壳上市过程中的管理事宜达成如下协议：

一、合同目的

本协议旨在明确甲乙双方在甲方借壳上市过程中的权利、义务及责任，确保甲方借壳上市工作的顺利进行。

二、签订背景

甲方因业务发展需要，拟通过借壳上市的方式实现资本运作。乙方具备丰富的借壳上市管理经验，双方经友好协商，决定签订本协议，共同推进甲方借壳上市工作。

三、本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方根据甲方的需求，提供以下管理服务：

（1）协助甲方制定借壳上市的整体战略规划；

（2）协助甲方选择合适的壳资源；

（3）协助甲方进行资产重组、股权结构调整；

（4）协助甲方进行财务报表编制、审计；

（5）协助甲方进行信息披露、投资者关系管理；

（6）协助甲方进行上市申报材料的准备及提交；

（7）协助甲方进行上市过程中的相关协调工作。

二、服务标准

2.1乙方提供的服务应满足以下标准：

（1）遵守国家相关法律法规及行业规范；

（2）确保服务质量，确保甲方借壳上市工作的顺利进行；

（3）及时、准确地完成甲方委托的各项任务；

（4）保守甲方的商业秘密，不得泄露给任何第三方。

三、价格支付

3.1甲方应按照本协议约定，向乙方支付服务费用。

3.2服务费用支付方式如下：

（1）按项目进度分期支付；

（2）具体支付比例及金额由双方另行协商确定。

四、保密条款

4.1双方对本协议内容以及甲方在借壳上市过程中提供的商业秘密负有保密义务。

4.2未经对方同意，任何一方不得泄露、复制、使用或披露对方的商业秘密。

五、违约责任

5.1任何一方违反本协议约定，导致对方遭受损失的，应承担相应的违约责任。

5.2违约方应赔偿守约方因此遭受的直接经济损失，并支付违约金。

六、争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2协商不成的，任何一方均可向争议发生地的人民法院提起诉讼。

七、其他条款

7.1本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

7.2本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

7.3本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

八、附则

8.1本协议的修改、补充或解除，应经甲乙双方协商一致，并以书面形式签订补充协议或解除协议。

8.2本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业管理服务，并确保服务质量符合行业标准和双方约定。

1.2甲方有权对乙方提供的服务进行监督和检查，并提出合理改进建议。

1.3甲方应按照本协议约定支付乙方服务费用，并保证支付方式的合法性和及时性。

1.4甲方应向乙方提供借壳上市所需的相关资料和文件，确保乙方能够及时、准确地完成工作任务。

1.5甲方应配合乙方进行市场调研、风险评估等工作，确保乙方能够全面了解甲方业务和需求。

1.6甲方应遵守国家相关法律法规，确保借壳上市工作的合法合规。

1.7甲方应保守乙方在服务过程中获取的商业秘密，不得泄露给任何第三方。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照本协议约定提供必要的资料和文件，以便乙方完成工作任务。

2.2乙方有权对甲方提供的资料和文件进行保密，不得泄露给任何第三方。

2.3乙方有权根据甲方需求，提出合理的服务建议和改进措施。

2.4乙方应按照本协议约定提供专业管理服务，确保服务质量符合行业标准和双方约定。

2.5乙方应按照甲方要求，及时完成各项工作任务，并保证工作成果的质量。

2.6乙方应保守甲方在服务过程中获取的商业秘密，不得泄露给任何第三方。

2.7乙方应定期向甲方汇报工作进展情况，并及时沟通解决工作中遇到的问题。

2.8乙方应遵守国家相关法律法规，确保借壳上市工作的合法合规。

三、合作方式

3.1双方应建立有效的沟通机制，确保信息传递的及时性和准确性。

3.2双方应定期召开会议，讨论借壳上市工作的进展情况，协调解决工作中遇到的问题。

3.3双方应建立项目管理制度，明确项目目标、任务分工、进度安排等。

3.4双方应按照项目管理制度，及时完成各自的工作任务，并确保工作成果的质量。

3.5双方应共同制定风险管理计划，对可能出现的风险进行评估和应对。

3.6双方应共同参与市场调研、风险评估等工作，确保借壳上市工作的顺利进行。

3.7双方应相互支持，共同应对市场变化，确保借壳上市目标的实现。

四、变更与解除

4.1本协议在履行过程中，如因不可抗力等原因导致合同无法履行或履行存在重大障碍，双方均有权要求变更或解除本协议。

4.2双方在变更或解除本协议前，应协商一致，并以书面形式签订变更协议或解除协议。

4.3本协议变更或解除后，双方应按照变更或解除协议的约定，处理相关事宜。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

1.2本协议到期后，如双方无异议，可协商一致延长合同期限。

二、合同变更

2.1本协议在履行过程中，如因法律法规、政策调整或其他不可抗力因素导致合同内容需要变更，双方应协商一致，并以书面形式签订补充协议，作为本协议的组成部分。

2.2任何变更协议的签订，均应遵循本协议的签订原则，不得损害任何一方的合法权益。

三、合同终止

3.1本协议在以下情况下可终止：

（1）合同期限届满，双方无续签意愿；

（2）双方协商一致，签订终止协议；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）一方违约，经对方催告后，违约方在合理期限内仍未采取补救措施或拒绝补救；

（5）法律法规规定或双方约定的其他终止情形。

四、争议解决机制

4.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

4.2协商不成的，任何一方均可向争议发生地的人民法院提起诉讼。

五、法律适用和管辖法院

5.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

5.2双方同意，因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，均提交至争议发生地的人民法院管辖。

六、合同效力

6.1本协议自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

6.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

6.3如本协议任何条款与法律法规相抵触，该条款应按法律法规的规定重新解释，但本协议的其他条款仍然有效。

6.4本协议的任何修改、补充或解除均应以书面形式进行，否则无效。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等，导致合同无法履行或履行存在重大障碍。

2.违约责任：指合同一方当事人因违反合同约定而应承担的法律责任，包括赔偿损失、支付违约金等。

3.补充协议：指在原有合同基础上，就特定事项达成一致并形成的书面协议，作为原合同的一部分。

4.解除协议：指在合同履行过程中，因特定原因双方协商一致终止合同并形成的书面协议。

5.争议解决：指合同双方在履行合同过程中发生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式寻求解决方案。

6.法律适用：指在合同履行过程中，应适用的法律体系，通常为国家法律或国际条约。

7.管辖法院：指对特定案件有审判权的法院，通常根据地域管辖、级别管辖等因素确定。

8.法律约束力：指法律对当事人具有强制执行力，当事人应当遵守法律规定。

9.合同效力：指合同成立后对当事人具有法律约束力的状态，包括合同的成立、生效、解除等。

10.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**服务内容理解偏差**

-**问题**：甲方和乙方可能对服务内容的具体理解和预期存在差异。

-**解决办法**：在合同签订前，应详细讨论和明确服务内容，包括服务范围、交付成果、时间节点等，并形成书面文件作为合同附件。

2.**保密信息泄露**

-**问题**：在合作过程中，可能发生保密信息泄露的风险。

-**解决办法**：双方应签订保密协议，明确保密信息的范围、保密义务和违反保密义务的后果。

3.**进度延误**

-**问题**：项目进度可能因各种原因（如外部因素、内部管理问题）而延误。

-**解决办法**：建立严格的进度监控机制，定期召开项目会议，及时调整计划，确保项目按时完成。

4.**费用支付争议**

-**问题**：甲方可能对乙方的服务费用产生争议。

-**解决办法**：在合同中明确费用支付标准、支付方式、支付时间等，并设立争议解决机制。

5.**合同变更困难**

-**问题**：在合同执行过程中，可能需要变更合同内容，但双方意见不一致。

-**解决办法**：合同中应包含变更程序，明确变更的审批流程和书面文件要求，确保变更的合法性和有效性。

6.**争议解决困难**

-**问题**：在发生争议时，双方可能难以达成一致意见。

-**解决办法**：合同中应明确争议解决机制，包括协商、调解、仲裁或诉讼等，以便在争议发生时能够迅速有效地解决。

7.**法律变更风险**

-**问题**：法律法规的变更可能对合同执行产生影响。

-**解决办法**：双方应定期关注相关法律法规的更新，必要时对合同进行修订，以适应法律变化。

8.**项目管理沟通不畅**

-**问题**：项目管理过程中，沟通不畅可能导致误解和效率低下。

-**解决办法**：建立有效的沟通渠道，定期进行项目进度汇报和反馈，确保信息流通的顺畅。

9.**服务质量不符合预期**

-**问题**：乙方提供的服务可能不符合甲方的预期质量标准。

-**解决办法**：在合同中设定明确的质量标准，并建立质量监控机制，确保服务质量的持续符合要求。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市过程中，需要外部专业机构提供管理服务，以协助其完成上市准备工作。

2.投资者或股东之间进行合作，共同推动某家企业的借壳上市计划。

3.企业与咨询公司、律师事务所等专业服务机构合作，以获取借壳上市的专业指导和法律支持。

4.企业在借壳上市过程中，需要与壳资源公司或相关方进行合作，以确保上市过程的顺利进行。

5.企业在借壳上市前，需要进行资产重组和股权结构调整，需要专业机构提供财务和战略规划服务。

6.企业在借壳上市过程中，需要处理大量的信息披露和投资者关系管理工作，需要专业机构协助。

7.企业在借壳上市过程中，可能遇到各种法律、财务和运营上的挑战，需要专业机构提供解决方案。

8.企业在借壳上市后，可能需要继续与专业机构合作，以维护上市公司的合规运营和持续发展。

9.企业在借壳上市过程中，可能需要处理与政府、监管机构、投资者等多方的沟通协调工作。

10.企业在借壳上市过程中，可能需要对市场环境、行业趋势、竞争对手等进行深入分析和研究。

所需附件列表：

1.**保密协议**：明确双方在合作过程中对商业秘密的保密义务。

2.**补充协议**：记录合同履行过程中双方达成的任何变更或补充条款。

3.**项目进度计划**：详细列出项目的时间表、里程碑和关键任务。

4.**服务质量标准**：定义服务交付的质量要求和验收标准。

5.**费用明细表**：详细列出服务费用、支付方式和时间节点。

6.**沟通记录**：包括会议纪要、邮件往来、电话记录等，以证明双方沟通的内容和结果。

7.**风险评估报告**：对借壳上市过程中可能遇到的风险进行评估和分析。

8.**法律意见书**：由法律顾问提供的关于合同合法性和合规性的意见。

9.**财务报表**：甲方提供的用于评估其财务状况的报表。

10.**审计报告**：由独立审计机构出具的甲方财务报表审计报告。

11.**壳资源评估报告**：由专业机构对潜在壳资源进行的评估报告。

12.**资产重组方案**：详细说明资产重组的具体方案和预期效果。

13.**股权结构调整方案**：详细说明股权结构调整的具体方案和预期效果。

14.**信息披露计划**：详细列出信息披露的内容、频率和方式。

15.**投资者关系管理计划**：包括投资者沟通策略、路演计划等。

双方签字、盖章位置及日期：

1.**甲方签字、盖章位置及日期**：

-签字位置：甲方代表应在合同文本的甲方签字栏内亲笔签字。

-盖章位置：甲方应在合同文本的甲方盖章栏内加盖公司公章或合同专用章。

-日期：甲方代表签字和盖章的日期应