2025年借壳上市协议书关键决策审批流程

2025年借壳上市协议书关键决策审批流程合同/协议编号：____________

甲方：__________（以下简称“甲方”）

乙方：__________（以下简称“乙方”）

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式实现公司上市，乙方作为甲方在借壳上市过程中的关键决策审批流程的顾问，双方经友好协商，特订立本协议，以明确双方的权利义务。

本协议签订背景如下：

一、甲方为实现借壳上市，需遵循相关法律法规及监管政策，确保借壳上市过程的合规性。

二、乙方具备丰富的借壳上市经验，能为甲方提供专业的决策审批流程咨询与服务。

三、双方本着平等互利、诚实信用的原则，经协商一致，达成如下共识：

一、本协议旨在明确甲乙双方在借壳上市过程中的关键决策审批流程，确保借壳上市工作的顺利进行。

二、本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

三、本协议未尽事宜，双方应友好协商解决；协商不成的，可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。

四、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1乙方应协助甲方制定借壳上市的整体方案，包括但不限于市场分析、尽职调查、财务重组、法律合规、信息披露等。

1.2乙方应协助甲方完成借壳上市过程中的关键决策审批流程，包括但不限于以下事项：

（1）制定决策审批流程；

（2）协助甲方建立健全内部控制体系；

（3）协助甲方进行风险识别与管理；

（4）协助甲方进行信息披露；

（5）协助甲方进行投资者关系管理。

第二条质量标准

2.1乙方提供的服务应满足相关法律法规和行业规范的要求。

2.2乙方应确保所提供的服务内容真实、准确、完整，并符合甲方的实际需求。

2.3乙方应定期向甲方提供项目进展报告，确保甲方及时了解借壳上市工作的进展情况。

第三条价格支付

3.1本协议服务费用总额为人民币____元整（大写：____元整）。

3.2甲方应在签订本协议后____个工作日内向乙方支付首期服务费用人民币____元整（大写：____元整）。

3.3乙方完成本协议约定的各项服务内容后，甲方应在收到乙方提供的相应服务成果及发票后____个工作日内支付剩余服务费用。

3.4乙方有权根据服务内容和工作量调整服务费用，但需提前____个工作日通知甲方，并经甲方书面同意。

第四条保密条款

4.1双方对本协议内容以及在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。

4.2双方不得泄露或向任何第三方透露对方商业秘密，包括但不限于技术信息、经营策略、财务状况等。

4.3本保密条款在本协议有效期内及终止后仍然有效。

第五条违约责任

5.1任何一方违反本协议的约定，导致对方遭受损失的，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

5.2甲方未按时支付服务费用的，应向乙方支付____%的违约金。

5.3乙方未按时完成服务内容的，应向甲方支付____%的违约金。

第六条争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

第七条协议的修改与解除

7.1本协议的修改需经双方书面同意，并自双方签字盖章之日起生效。

7.2本协议的解除需经双方书面同意，并自解除通知送达对方之日起生效。

第八条其他

8.1本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

8.2本协议自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业的借壳上市决策审批流程咨询服务。

1.2甲方有权要求乙方在规定的时间内完成服务内容，并对乙方的工作质量进行监督和评价。

1.3甲方应按照本协议约定的时间和金额支付服务费用。

1.4甲方应向乙方提供借壳上市所需的相关资料和文件，确保乙方能够充分了解甲方的实际情况。

1.5甲方应配合乙方进行尽职调查，确保乙方能够准确评估风险。

1.6甲方应遵守相关法律法规和行业规范，确保借壳上市工作的合规性。

1.7甲方应承担因自身原因导致乙方无法正常履行服务而产生的责任。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照本协议约定提供必要的资料和文件，以便乙方进行服务。

2.2乙方有权要求甲方在规定的时间内作出决策，以保障乙方能够及时提供专业意见。

2.3乙方有权要求甲方对乙方提供的服务成果进行反馈，以便乙方不断优化服务质量。

2.4乙方应按照本协议约定的时间和服务内容提供咨询服务。

2.5乙方应确保提供的服务内容真实、准确、完整，并符合甲方的实际需求。

2.6乙方应遵守保密条款，对甲方提供的商业秘密负有保密义务。

2.7乙方应积极配合甲方进行风险识别与管理，确保甲方能够有效控制风险。

2.8乙方应按照甲方要求，及时向甲方提供项目进展报告，确保甲方对项目进展有清晰的了解。

2.9乙方应遵守相关法律法规和行业规范，确保借壳上市工作的合规性。

2.10乙方应承担因自身原因导致服务不符合约定而产生的责任。

三、合作方式

3.1双方应通过定期会议、电话、邮件等方式保持沟通，及时解决合作过程中出现的问题。

3.2双方应共同制定借壳上市的整体方案，包括但不限于市场分析、尽职调查、财务重组、法律合规、信息披露等。

3.3双方应共同参与决策审批流程，确保甲方的利益得到充分保障。

3.4双方应共同推进项目进展，确保项目按计划完成。

3.5双方应相互尊重、信任，共同维护双方的合作关系。

3.6双方应按照本协议约定的时间和方式支付和收取费用。

3.7双方应共同遵守保密条款，对合作过程中的商业秘密保密。

3.8双方应共同承担因不可抗力因素导致的项目延误或损失。

四、合同解除与终止

4.1本协议在以下情况下可解除或终止：

（1）本协议约定的服务期限届满；

（2）双方协商一致解除或终止本协议；

（3）一方违约，经另一方书面通知后____个工作日内仍未纠正；

（4）因不可抗力导致本协议无法继续履行。

4.2本协议解除或终止后，双方应按照本协议约定处理尚未完成的服务、费用支付、保密等事项。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

1.2本合同期满前，如双方无异议，可协商一致延长合同期限。

二、合同的变更

2.1双方如需对本合同进行变更，应书面通知对方，并经双方签字盖章后生效。

2.2变更后的合同内容为本合同的有效组成部分。

三、合同的解除

3.1本合同在以下情况下可被解除：

（1）本合同约定的服务期限届满，且双方无续约意向；

（2）任何一方违约，经另一方书面通知后____个工作日内仍未纠正；

（3）因不可抗力导致本合同无法继续履行；

（4）双方协商一致解除本合同。

3.2合同解除后，双方应按照本合同约定处理尚未完成的服务、费用支付、保密等事项。

四、合同终止

4.1本合同在以下情况下可终止：

（1）合同约定的服务期限届满；

（2）合同解除；

（3）双方协商一致终止合同；

（4）因不可抗力导致合同无法继续履行。

4.2合同终止后，双方应按照本合同约定处理尚未完成的服务、费用支付、保密等事项。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

六、法律适用和管辖法院

6.1本合同受中华人民共和国法律管辖。

6.2双方因本合同产生的或与本合同有关的任何争议，均应提交至中华人民共和国________人民法院（以下简称“有管辖权的人民法院”）管辖。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

7.2本合同任何一方违反本合同约定，应承担相应的法律责任。

7.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.保密条款：保密条款是指合同中约定的，双方对在合同履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务的条款。

3.违约责任：违约责任是指合同当事人违反合同约定，应当承担的民事责任。

4.争议解决：争议解决是指合同当事人之间在履行合同过程中发生的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。

5.不可抗力：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

6.法律适用：法律适用是指合同当事人应遵守和适用哪个国家的法律来解释和执行合同。

7.管辖法院：管辖法院是指有权受理和处理合同争议的法院。

8.民事权利义务：民事权利义务是指民事主体在民事法律关系中享有的权利和承担的义务。

9.尽职调查：尽职调查是指合同一方在交易或合作前对另一方进行的全面、详细的信息调查。

10.内部控制体系：内部控制体系是指企业为合理保证财务报告的可靠性、经营效率和效果、遵守法律法规等目的，实施的一系列控制措施。

11.投资者关系管理：投资者关系管理是指企业为维护与投资者关系而采取的一系列措施，包括信息披露、沟通等。

12.财务重组：财务重组是指企业为改善财务状况，对财务结构进行调整的行为。

13.信息披露：信息披露是指企业向公众公开其财务状况、经营成果等信息的行为。

14.风险识别与管理：风险识别与管理是指企业识别、评估、监控和控制风险的过程。

15.商业秘密：商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：甲方提供的资料不完整或不准确，影响乙方服务的质量和进度。

注意事项：甲方应确保提供的资料真实、完整、准确。

解决办法：甲方应在乙方提出要求时及时补充或修正资料，乙方应耐心指导甲方完善资料。

2.问题：乙方未能按时完成服务内容，导致甲方项目进度延误。

注意事项：乙方应严格按照合同约定的时间节点完成服务。

解决办法：乙方应向甲方说明延误原因，并提出补救措施，甲方应根据实际情况决定是否接受补救方案。

3.问题：合同履行过程中出现不可抗力事件，导致合同无法继续履行。

注意事项：双方应密切关注可能影响合同履行的不可抗力事件。

解决办法：双方应及时协商，根据不可抗力事件的性质和影响程度，决定合同的履行方式或解除合同。

4.问题：合同履行过程中出现争议，无法通过协商解决。

注意事项：双方应保持沟通，积极寻求协商解决争议。

解决办法：若协商不成，双方可按合同约定的争议解决机制，提交仲裁或诉讼。

5.问题：甲方未按时支付服务费用。

注意事项：甲方应按时支付服务费用，以维护双方的合法权益。

解决办法：乙方应向甲方发出书面催款通知，若甲方仍不支付，乙方有权暂停服务，并追究甲方违约责任。

6.问题：乙方泄露甲方商业秘密。

注意事项：乙方应严格履行保密义务，防止商业秘密泄露。

解决办法：乙方应立即采取措施防止信息泄露，并向甲方道歉，同时承担相应的法律责任。

7.问题：合同条款不够明确，导致双方对合同内容的理解产生分歧。

注意事项：双方应在签订合同时仔细阅读合同条款，确保理解一致。

解决办法：双方应就分歧点进行讨论，必要时可寻求法律专业人士的帮助，以明确合同条款的含义。

8.问题：合同履行过程中出现新的法律法规变化，影响合同执行。

注意事项：双方应密切关注法律法规的变化。

解决办法：双方应根据法律法规的变化，及时调整合同条款或采取相应的措施，确保合同的合规性。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市过程中，需要专业顾问提供决策审批流程咨询服务。

2.企业在借壳上市过程中，需要制定和实施内部控制体系。

3.企业在借壳上市过程中，需要识别和管理风险。

4.企业在借壳上市过程中，需要进行信息披露和投资者关系管理。

5.企业在借壳上市过程中，需要进行财务重组和合规审查。

6.企业与专业顾问合作，共同推进借壳上市项目。

7.企业在借壳上市过程中，需要处理与投资者、监管机构等外部关系。

8.企业在借壳上市过程中，需要确保所有活动符合相关法律法规。

9.企业在借壳上市过程中，需要处理合同履行中的争议和违约情况。

10.企业在借壳上市过程中，需要处理因不可抗力事件导致的合同履行问题。

11.企业在借壳上市过程中，需要确保合同条款的明确性和可执行性。

12.企业在借壳上市过程中，需要保护商业秘密和知识产权。

13.企业在借壳上市过程中，需要监控和管理项目进度和成本。

14.企业在借壳上市过程中，需要与专业顾问保持有效的沟通和合作。

所需附件列表：

1.甲方企业基本情况介绍及财务报表。

2.乙方企业资质证明及专业顾问团队介绍。

3.借壳上市项目初步方案及相关市场分析报告。

4.甲乙双方签订的保密协议。

5.相关法律法规和行业规范文件。

6.甲方公司章程及内部管理制度。

7.甲方财务管理制度及内部控制体系文件。

8.借壳上市项目尽职调查报告。

9.借壳上市项目财务重组方案。

10.借壳上市项目法律合规审查报告。

11.借壳上市项目投资者关系管理计划。

12.借壳上市项目信息披露计划。

13.借壳上市项目进度管理计划。

14.借壳上市项目风险识别与管理计划。

15.甲乙双方签订的服务费用支付计划。

16.甲乙双方签订的争议解决机制协议。

17.其他双方认为需要作为附件的文件或资料。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字盖章位置：

-