本质安全型火力发电企业安全风险管控效果评估设备单元

3.5信息网络平安3.5.1管理制度〔40分〕风险控制重点1.建立网络、系统及机房管理制度；2.管理制度应包括信息系统、设备运行、备份、平安管理、机房管理等内容；3.信息平安管理制度应对机构与职责，软、硬件的平安措施，系统应用评估与考核进行规定查评暴露问题：1.有的企业信息平安管理制度中缺少系统应用评估方面的内容。2.制度内容不健全，无专门的信息人员修编制度，制度未履行审批程序。3.有企业对信息工作重视程度不够，表现在岗位人员少、工作量大、管理不标准，员工工作质量达不到标准。3.5.2.2设备检测安装风险控制重点1．检查设备资料，应使用经国家信息平安测评机构认可的信息平安产品；2．不直接采用境外密码设备；3．信息系统中的所有设备必须是经过测评认证的合格产品；4．新选的设备应符合国家标准?数据处理设备的平安?、?电动办公机器的平安?中规定的要求，其电磁辐射强度、可靠性及兼容性应符合现代平安管理等级要求

查评暴露问题：某厂检查设备资料，信息系统中安装的隔离装置无法确认是经国家权威机构测试和平安认证过的产品，信息管理人员拿不出证明材料。3.5.2.5设备运行维护风险控制重点:建立设备巡检记录，规定设备巡检周期和检查标准，发现问题及时处理，并录入设备运行日志管控效果评估:1．无记录不得分；2．记录内容不全的扣20%标准分查评暴露问题：存在缺少巡检管理标准，没有建立设备运行日志，巡检记录的情况。有的企业巡检管理标准对巡检周期规定不合理，如规定对网络巡检周期为〞每季度“，对信息机房规定为〞定期“，可操作性不强。3.5.3软件平安管理3.5.3.1需求提出与分析风险控制重点:1．建立和完善需求分析报告；2．使用部门提出需求申请；涉及多个业务部门的，要经过相关业务部门分析讨论，并经过分管领导审核管控效果评估:1．无记录不得分；2．记录不符合要求的扣20%标准分查评发现问题：有的企业软件功能增减未见使用部门提出需求申请，已有的需求分析报告，涉及到多个业务部门的工程,存在未经过相关业务部门分析讨论，未经分管领导审核的情况。3.5.3.3软件的试运行与验收风险控制重点:1．建立和完善软件系统上线试运行报告；2．检查软件系统验收报告，验收报告应包括功能测试、性能测试和平安测试管控效果评估:1．无报告不得分；2．报告内容不全的扣20%标准分查评问题：存在缺少软件系统上线试运行报告和软件系统验收报告的情况，如某厂未见MIS系统、生产任务单系统、星级考评系统上线运行报告和验收报告。

3.5.3.5软件的使用和维护

风险控制重点:1．建立软件系统使用手册、维护记录；2．每个信息系统应指定一个系统管理员；3．系统管理人员应对软件系统的组织、人员、权限等进行维护；对数据库等后台支撑环境进行维护，保证系统正常运行；4．系统管理员应每天对系统及相关设备进行巡检，及时发现并处理问题管控效果评估:1．无记录扣20分；2．记录内容不全的扣20%标准分；3．系统未指定管理员扣20%标准分查评暴露问题：查过的多个企业信息中心都是2-3名系统管理员，管理30多个系统，未能做到每天对系统及相关设备进行巡检。3.5.3.7系统备份管理风险控制重点:1．建立系统和数据备份相关管理制度；2．应建立定期备份机制，并按规定进行数据和系统备份管控效果评估:1．无相应制度扣20%标准分；2．备份不符合规定的扣20%标准分查评发现问题：数据和系统的备份没有做异地备份，不满足?大唐集团公司信息系统数据管理方法?〔大唐集团制〔2021〕46号〕中第十七条“原那么上备份数据应保存在原数据运行环境之外的建筑物内，重要数据应做同城异地〔两地距离应大于2公里〕备份〞的规定。信息系统防护人员管理权限管理访问控制管理设备及子系统的维护管理恶意代码〔病毒及木马等〕的防护平安审计管理数据及系统的备份管理用户口令及数字证书的管理应急处理联合防护

3.5.5场地设施管理

风险控制重点

:设立机房巡检记录、机房出入管理记录；按规定周期和内容要求巡视场地设施，发现异常及时处理

管控效果评估

:1．无记录扣20分；2．记录内容不全的扣20%标准分查评发现问题：

有企业信息系统机房设施存在一些问题：机房供电线路上没有配置稳压器和过电压防护设备，机房没有监控报警系统，机房内堆积有杂物。缺少门禁管理、巡回检查制度、检查内容、标准、检查记录。3.7

交接班制

目标：严谨周密、上下衔接，保证生产过程的连续性。指标：正常交接班率100%3.7交接班制风险控制重点：1.运行交接班是指运行各岗位人员工作的移交和接替。发电企业运行岗位的交接必须保证生产过程的连续性。2.运行岗位的交接班必须做到严谨、周密、严肃认真、上下衔接，交接形式以书面文字为准，必要的口头交代必须语言标准、清晰、明确3.企业要按照?大唐集团公司交接班制…管理方法?的要求，制定出本企业的交接班标准及实施细那么。查评中发现问题：1.某企业制定的管理制度缺少定期检查、评价等内容。2.某企业运行岗位交班前未按设备巡回检查路线进行全面巡回检查，未对设备、系统缺陷和消缺情况进行分析。3.某企业运行接班时对公用工器具进行检查执行不到位。3.8巡回检查制目标：及时掌握设备、系统的根本状况，确保机组平安运行。指标：巡回检查按时完成率100%3.8巡回检查制风险控制重点：1.制定巡回检查管理制度。2.巡回检查管理制度要明确管理标准与实施细那么3.各岗位巡视路线、巡视时间、巡视设备、巡视方法和巡视标准符合标准要求。4.明确每台设备的检查工程；检查标准和参数，明确参数的预警值和报警值。5.参数到达预警值和报警值参数的逐级汇报制度和处理流程严格执行。6.建立运行分析、运行异常分析、机组典型工况等管理台帐，标准记录。查评中发现问题：1.公司制定的管理标准中设备工程检查卡中缺少设备运行参数的预警值和报警值。没有明确到达预警值和报警值参数的逐级汇报制度和处理流程。2.没有建立炉膛负压、锅炉超温超压、机组典型工况等管理台帐，提供的电子表，里面无记录。3.9设备定期轮换与试验制

目标：通过检测设备、系统的健康水平，保证设备处于正常状态。指标：设备定期轮换与试验按时完成率100%3.9设备定期轮换与试验制〔1〕风险控制重点：1.制定设备定期轮换与试验管理制度，明确管理目标与职责分工，明确特殊时期设备定期轮换与试验措施。2.每个定期工作工程制定方案、标准、周期。3.设备定期工作执行“三讲一落实〞制度，做好风险分析与控制措施的落实。4.执行设备定期工作到位监护制度；操作票制度。5.定期工作不能进行，要由发电部相应专业人员批准，未执行的原因详细记录。6.建立设备定期试验与轮换台帐，标准记录〔发现的问题及缺陷，定期轮换与试验工作的执行情况〕。3.9设备定期轮换与试验制〔2〕查评中发现问题：1.某公司?设备定期切换试验管理标准?中没有明确设备部、安监部等部门的职责分工；设备定期轮换与试验内容不全，没有制定每类试验的方案、建立“设备定期轮换与试验台账〞等内容。2.设备定期轮换与试验管理制度或相关管理制度中没有明确热机试验和切换工作的操作人、监护人，不符合国家能源局?防止电力生产事故的25项重点要求条精神的要求。3.因设备系统有检修停运，设备不能进行试验，存在不及时履行审批手续的现象，暴露出员工不能有效执行规定制度，管理人员日常监督检查存在不到位的问题。3.10点检

目标：掌握设备劣化倾向，实现状态检修。指标：漏检率≤0.5%设备点检管理系统健全、运行正常3.10点检〔1〕风险控制重点：1.依据集团公司相关规定建立标准的点检管理实施细那么，明确管理目标与职责分工，对点检管理每个节点都进行明确的规定；建立设备点检管理系统与生产任务系统关联。2.运行人员要按照巡回检查标准进行日常点检；缺陷和问题要及时录入缺陷管理系统；点检数据要及时回传至设备点检管理系统。3.点检员要按实施细那么标准进行专业点检；点检数据要及时回传至设备点检管理系统，并及时填写点检日志、点检月报。4.点检长或点检员要按照实施细那么要求进行精密点检；数据记录在设备点检管理系统；要进行定期分析。5.每天查阅缺陷管理系统，及时审核、筹划运行人员所下缺陷，专业点检发现缺陷，及时在生产任务系统中下达生产任务；暂时无法消除或无法彻底消除的缺陷，全部列入定修方案。6.定期方案应严格按方案时间实施，做好人员、备件、费用的准备。7.开展设备劣化倾向管理、寿命分析及状态检修工作，建立设备寿命台帐，根据设备重要性进行周分析、月分析和季分析。3.10点检〔2〕查评中发现问题：1.某公司制定的?点检定修管理制度?，未提出管理目标，缺少人员职责分工规定；缺少点检定修每个节点的管理规定；缺少与生产任务系统联系的规定内容。2.某公司?点检定修管理标准?“职责〞描述中，只有生产副总经理、设备部、点检岗位的职责；没有安监部、检修部、发电部等部门相关人员的职责分工和工作流程。3.某公司?点检定修管理标准?中无教育培训相关内容，不符合集团公司?设备点检定修管理导那么?〔Q/CDT21302001—2021〕第4.13和条规定。4.运行人员进行了日常点检，但未将日常点检数据回传至设备点检管理系统。5.专业点检，将点检的情况记录在每天的工作日志中，但填写的点检日志不全。6.某企业“机炉外管检查〞一些数据未及时填写到点检系统中，未对精密点检的数据进行定期分析。7.未建立设备寿命台账，有的专业未进行寿命分析工作；设备劣化倾向管理记录不全。3.11缺陷管理目标：提高设备管理水平，降低缺陷发生率，提高缺陷消除率，使设备在零缺陷状态下运行。指标：缺陷发现及时率100%缺陷发生数量，平均值130条/机月；目标值30条/机月；一流值10条/机月。消缺率100%重复发生率0次/年3.11缺陷管理〔2〕风险控制重点：5.缺陷处理应形成闭环管理：一类设备缺陷的发生和消除，要按有关规定及时向集团公司、分支机构或子公司汇报，立即停机、停炉、停电进行处理，并明确消除时间；二类缺陷出现后，要向分、子公司汇报，立即组织制定缺陷消除方案和方案，抓紧组织实施；二类设备缺陷消除后，向分、子公司提出验收申请；三类缺陷要在筹划完成后24小时内消除。6.缺陷消除应该有对应的生产任务单，应该有对应的工作票和操作票；缺陷处理后，运行、检修和点检应到现场三方确认，并试运验证缺陷处理情况。7.定期对设备运行情况和缺陷进行分析，提出分析报告；对缺陷管理过程中的问题进行考核。3.12设备检修〔5〕风险控制重点：15.解体阶段：携带工作票，所需工器具和材料，工作票所采取的平安措施符合危险点分析要求；拆卸步骤符合文件包的要求，不发生造成部件损坏的情况；16.检查阶段：部件拆卸后清理见本色，测量时不发生误差，应该测量的数据已测量齐全，数据正确可靠；新发现的问题进行原因分析，并提出相应结论措施；质检点(H、W、R点)不应有越点现象，出现的不符合项应进行控制。17.修理和复装：修理后符合工艺要求和质量标准，消除缺陷，验收合格后进行复装，复装时应符合工艺要求；质量控制和监督实行三级验收制度。3.12设备检修〔6〕风险控制重点：18.做好检修过程进度管理、平安管理、费用管理。19.按照试运大纲不漏项的落实分部试运行工程，做好试运记录。20.整体试运前应对现场进行检查，编制冷态评价报告，确认具备整体试运行条件。21.整体试运行包括各项冷、热态试验以及带负荷试验；点检人员、监理工程师、检修人员和运行人员应按照试运行大纲要求，全面参与，处理各类问题并做好记录。22.检修管理全过程检查：分为准备阶段、施工及试运行阶段和运行后总结阶段三个阶段进行，编制检修全过程检查报告。3.12设备检修查评中发现问题〔1〕：1.机组检修资料，大、小修修前设备状况分析内容不全。2.2021年4号机组A级检修管理文件编制缺少设备异动管理制度、对外发包工程管理制度。3.“4号炉磨煤机及油站检修作业指导书〞，其检修作业指导书的结构和内容应不符合?中国大唐集团公司检修作业指导书编写标准?〔新版〕的要求。4.公司2021年4号机组A级检修资料，全体检修人员和有关管理人员修前未进行检修管理手册和检修作业指导书学习考试。3.12设备检修查评中发现问题〔3〕：9.某公司2021年度5、7号机组A级检修未实行监理制。10.5、7号机组A级检修管理文件编制缺少“设备异动管理制度〞、“A级检修例会制度〞、“A级检修考核与奖励制度〞、“消防保卫管理规定〞、“质量监理程序〞等。11.查阅厂5、7号机组A级检修资料，全体检修人员和有关管理人员修前未进行检修管理手册和检修作业指导书学习考试。12.抽查5号机组A级检修局部作业指导书，大多数存在大小不同的问题。如中压调门门杆空行程无测量记录〔属于H点验收〕，锅炉防磨防爆检查情况作业指导书中未表达，锅炉紧急放水阀检修记录有质量标准，无记录表格，大修未实行监理制，但质量签证单监理签字栏有签字等。3.12设备检修查评中发现问题〔4〕：12.现场检查，8号机组检修中，励磁机后侧端盖翻开未办理二级工作票，转盘车时也未设平安围栏。13.某企业检修管理文件中的条款与现场工作现状不符。如：在“#1机组C级检修质量管理控制程序〞中第条：“H点是设备检修中的关键少数点，必须经质检员及监理工程师检查验证，并履行签字手续。未经质检员及监理工程师检验或验收不合格的不得超越和继续施工。〞实际情况是：这次C级检修没有实行监理制，也就没有监理工程师来进行验证工作。14.2021年度已执行的磨煤机检修作业指导书，封面没有“编制、审核、批准、作业时间、作业工程〞的栏目；工作人员手工书写的作业工程没有“机组编号〞。结构不符合?中国大唐集团公司检修作业指导书编写标准?的要求。3.14可靠性管理风险控制重点：1.制定可靠性管理工作标准，符合上级主管部门的可靠性管理制度要求，建立可靠性管理组织网络体系。2.主机可靠性统计全面、及时、准确，辅助设备可靠性统计完整、及时。3.可靠性分析按月度、季度、年度进行统计和分析；分析中指出设备存在的问题和不断变化的危险因素及其发生规律。4.通过可靠性分析和评价，发现设备的薄弱环节和平安隐患，对设备管理工作提出指导性意见；5.可靠性数据信息统计按期进行上报，可靠性指标在本企业按月发布。3.14可靠性管理查评发现问题：1.公司制定有?可靠性管理标准?〔Q/CDT-2171—2021〕，但内容不全，缺少可靠性定期分析与评价等相关内容。2.查阅2021年度各月、季度的可靠性分析，没有分析设备存在的问题和规律。3.可靠性分析和评价缺少对对设备管理工作提出指导性意见方面的内容。3.15节能管理

目标：实现发电机组在全国同类机组经济指标评比中处于领先水平。指标：供电煤耗完成目标确认值厂用电率完成目标确认值发电油耗完成目标确认值发电水耗完成目标确认值每月召开节能分析会1次3.20实验室目标：出具准确的试验、分析数据，为生产提供有效效劳、指导。指标：人员持证上岗率100%试验结论准确率100%3.20实验室

查评发现问题：1.某公司实验室管理制度欠完善，缺少人员培训方面的要求。2.某公司化学水、煤、油实验室未见标准器材台帐。3.热工、电测标准室未建标；有企业建标后该复检超期未检。4.各类标准器送检超期问题：热工实验室标准压力表有三套，两套己送检，剩下的一套超期未校验；金属实验室标准表均超期未校验。3.21特种设备目标：确保特种设备平安、可靠，符合使用标准。指标：特种设备检验率100%特种设备检验合格率100%特种设备操作人员持证上岗率100%3.21特种设备风险控制重点〔2〕：5.建立日常使用状况记录、定期检验和日常维护保养记录、运行故障和事故记录；特种设备及其平安附件、平安保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；特种设备运行故障和事故记录。6.特种作业人员经过培训，取得?特种设备作业人员证?，实现特种作业人员持证上岗。7.特种设备每月进行一次自行检查和日常维护保养；电梯的日常维护保养应由取得许可的单位或者电梯制造单位进行，每15日应进行一次清洁、润滑、调整和检查3.21特种设备查评发现问题〔4〕：6.企业特种设备定期检验没有到达100%，检查25吨汽车吊2021年8月定检到期，但是到目前〔2021.9〕还没有检验。8台叉车没有进行定期检验。检查时没有见到3-6号脱硫电梯检验报告。7.查评时在现场看到大局部电动葫芦手柄箱没有上锁，有的电动葫芦带电，存在无证人员可以随意操作问题。8.某公司大修、改造特种设备，没有见到施工单位持施工方案等相关资料到地方政府特种设备平安监察机构备案的资料。9.电梯管理：轿厢内没有设置，没有设置电梯使用管理制度〔公布救援〕、电梯楼层分布牌和电梯检验合格证，电梯口没有设置标高牌。3.22备品配件目标：质量可靠，库存优化，利用合理。指标：库存占用资金不超定额储藏定额完成率≥90%企业因备品配件管理影响检修维护的事件次数≤3次/年3.22备品配件风险控制重点：1.制订物资管理实施细那么；对物资管理每个节点都进行明确的规定；2.物资储藏要实行定额管理，严格按照定额要求进行储藏；库存占用资金不准超出定额。3.采购金额到达一定数额，要按照“招标管理方法〞进行招标；未到达招标条件的物资采购，要进行市场询价，货比三家。4.物资到货后要及时组织相关人员严格按照“四验〞〔即验品种、验规格、验质量和验数量〕进行验收；5.备品配件的供给商要具有集团公司供给商网络成员的资格。6.备品配件仓储管理，物资摆放要按照“四号定位、五码摆放〞要求实施，定期进行现货盘点和重点现货盘点，创立差异报告。7.建立专用工具管理台帐；借用和归还要执行审批、验收手续。8.仓库平安、消防管理要符合要求3.22备品配件查评发现问题〔1〕：1.个别公司没有制订物资管理实施细那么。仓库管理方法中缺少气瓶平安管理制度、专用工具使用制度、物资拆件管理、积压物资管理、闲置物资管理、寄售物资管理、帐外物资管理等。2.管理标准中缺少物资拆件管理规定。3.某公司