二零二五年度金融衍生品交易担保函法律合规性审核合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五年度金融衍生品交易担保函法律合规性审核合同本合同目录一览1.定义与解释1.1术语定义1.2合同解释原则2.合同主体2.1担保函出具方2.2担保函受益方2.3审核机构3.审核范围3.1审核内容3.2审核标准3.3审核方法4.审核程序4.1审核启动4.2审核期限4.3审核报告5.法律合规性审核5.1法律法规适用5.2合规性审查标准5.3法律合规性意见6.审核费用6.1费用承担6.2费用支付方式6.3费用调整7.保密条款7.1保密信息7.2保密义务7.3违约责任8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担8.3违约赔偿9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决程序9.3争议解决地点10.合同解除10.1解除条件10.2解除程序10.3解除后果11.合同变更11.1变更条件11.2变更程序11.3变更效力12.合同生效12.1生效条件12.2生效日期12.3生效证明13.合同终止13.1终止条件13.2终止程序13.3终止效力14.其他14.1通知与送达14.2不可抗力14.3合同附件14.4合同附件效力第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1术语定义1.1.1“金融衍生品”指根据基础资产或指数的未来价格变动作出支付或交付义务的金融合约，包括但不限于期货、期权、互换等。1.1.2“担保函”指担保函出具方向担保函受益方出具的，保证担保函受益方在金融衍生品交易中因担保函受益方违约而产生的损失，由担保函出具方承担的书面文件。1.1.3“审核机构”指具备专业资质，受担保函出具方委托，对担保函的法律合规性进行审核的机构。1.1.4“法律合规性”指担保函及其相关文件是否符合我国现行法律法规的规定。1.2合同解释原则1.2.1本合同条款及附件构成本合同的组成部分，具有同等法律效力。1.2.3本合同如有歧义，应以中文文本为准。2.合同主体2.1担保函出具方2.1.1担保函出具方是指在本合同中承担担保责任的金融机构或其他具有担保能力的法人、其他组织或个人。2.1.2担保函出具方应具备合法的担保资格和条件。2.2担保函受益方2.2.1担保函受益方是指在本合同中享有担保权益的金融机构或其他具有交易权益的法人、其他组织或个人。2.2.2担保函受益方应具备合法的交易资格和条件。2.3审核机构2.3.1审核机构应具备专业资质，能够独立、客观、公正地进行法律合规性审核。2.3.2审核机构应承诺在合同约定的时间内完成审核工作。3.审核范围3.1审核内容3.1.1审核担保函及其相关文件是否符合我国现行法律法规的规定。3.1.2审核担保函出具方的主体资格、担保能力和履约能力。3.1.3审核担保函受益方的主体资格、交易资格和履约能力。3.2审核标准3.2.1审核标准参照我国现行法律法规、行业规范和监管政策。3.2.2审核标准应确保担保函的法律合规性和风险可控性。3.3审核方法3.3.1审核方法包括但不限于查阅文件、调查询问、现场检查等。3.3.2审核机构应采用科学、合理的审核方法，确保审核结果的准确性。4.审核程序4.1审核启动4.1.1担保函出具方应向审核机构提交相关资料，启动审核程序。4.1.2审核机构应在收到资料后五个工作日内完成审核启动工作。4.2审核期限4.2.1审核期限自审核机构收到担保函出具方提交的资料之日起计算，一般不超过三十个工作日。4.2.2如因特殊情况需要延长审核期限，审核机构应提前通知担保函出具方。4.3审核报告4.3.1审核机构应在审核期限届满前向担保函出具方提交审核报告。4.3.2审核报告应详细说明审核过程、结论和建议。5.法律合规性审核5.1法律法规适用5.1.1担保函及其相关文件应适用我国现行法律法规。5.1.2审核机构应关注法律法规的最新变化，及时调整审核标准。5.2合规性审查标准5.2.1审核机构应参照我国现行法律法规、行业规范和监管政策，对担保函及其相关文件进行合规性审查。5.2.2审核机构应关注担保函出具方和受益方的主体资格、担保能力和履约能力。5.3法律合规性意见5.3.1审核机构应在审核报告中对担保函的法律合规性提出明确意见。5.3.2审核意见应包括合规性结论和建议。6.审核费用6.1费用承担6.1.1审核费用由担保函出具方承担。6.1.2审核费用包括但不限于审核机构的人工费用、差旅费用等。6.2费用支付方式6.2.1担保函出具方应在合同签订后五个工作日内向审核机构支付审核费用。6.2.2审核费用支付方式为银行转账。6.3费用调整6.3.1如因审核工作量的增加或特殊情况，导致审核费用发生变化的，双方应协商确定新的费用标准。7.保密条款7.1保密信息7.1.1保密信息指本合同项下涉及的商业秘密、技术秘密、经营信息、客户信息等任何形式的非公开信息。7.1.2保密信息包括但不限于担保函的内容、审核过程、审核报告、相关财务数据等。7.2保密义务7.2.1双方对本合同项下的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。7.2.2保密义务自本合同签订之日起至保密信息不再具有保密性时止。7.3违约责任7.3.1如一方违反保密义务，导致保密信息泄露，应承担相应的法律责任，并向对方支付违约金。7.3.2违约金数额由双方协商确定，但不得低于因泄露保密信息所造成的实际损失。8.违约责任8.1违约情形8.1.1一方未按合同约定履行审核义务；8.1.2一方未按合同约定支付审核费用；8.1.3一方提供虚假信息或隐瞒重要事实；8.1.4一方违反保密义务；8.2违约责任承担8.2.1违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失、承担法律责任等。8.2.2违约金的计算方式由双方协商确定，但不得低于因违约行为所造成的实际损失。8.3违约赔偿8.3.1违约方应赔偿因违约行为给对方造成的直接损失和间接损失。8.3.2赔偿范围包括但不限于经济损失、信誉损失、机会成本等。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方应友好协商解决合同争议。9.1.2如协商不成，任何一方均可向担保函出具方所在地人民法院提起诉讼。9.2争议解决程序9.2.1争议发生后，双方应立即停止争议行为，采取必要措施防止损失扩大。9.2.2双方应在争议发生后三十日内提交争议解决申请书及相关证据。9.3争议解决地点9.3.1争议解决地点为担保函出具方所在地。10.合同解除10.1解除条件10.1.1双方协商一致解除本合同；10.1.2一方严重违约，经对方催告后仍未改正；10.2解除程序10.2.1解除合同应书面通知对方，并经双方签字盖章确认；10.2.2解除合同后，双方应立即停止履行合同义务；10.3解除后果10.3.1合同解除后，双方应按照合同约定处理已发生的债权债务关系。11.合同变更11.1变更条件11.1.1双方协商一致变更合同内容；11.1.2法律法规或政策变化导致合同内容需要变更；11.2变更程序11.2.1变更合同应书面通知对方，并经双方签字盖章确认；11.2.2变更后的合同具有同等法律效力；11.3变更效力11.3.1合同变更不影响已履行部分的效力。12.合同生效12.1生效条件12.1.1双方签署本合同；12.1.2本合同经担保函出具方审核通过；12.2生效日期12.2.1本合同自双方签署之日起生效；12.3生效证明12.3.1本合同签署后，担保函出具方应在五个工作日内向审核机构出具合同生效证明。13.合同终止13.1终止条件13.1.1合同约定的终止条件成就；13.1.2双方协商一致终止合同；13.2终止程序13.2.1终止合同应书面通知对方，并经双方签字盖章确认；13.2.2终止合同后，双方应立即停止履行合同义务；13.3终止效力13.3.1合同终止后，双方应按照合同约定处理已发生的债权债务关系。14.其他14.1通知与送达14.1.1通知应以书面形式发送，自发送之日起生效；14.1.2送达地点为双方在合同中约定的地址；14.2不可抗力14.2.1不可抗力指无法预见、无法避免且无法克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等；14.2.2发生不可抗力事件时，双方应相互理解，采取必要措施减少损失；14.3合同附件14.3.1本合同附件为本合同不可分割的组成部分；14.3.2合同附件的效力与本合同相同；14.4合同附件效力14.4.1本合同附件的效力与本合同相同，如附件内容与合同有冲突，以合同为准。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1第三方指在本合同中，除担保函出具方、担保函受益方和审核机构以外的任何个人、法人或其他组织。15.1.2第三方可能包括但不限于中介方、咨询服务提供者、技术支持方等。15.2第三方介入条件15.2.1第三方介入需经担保函出具方和担保函受益方书面同意。15.2.2第三方介入应符合本合同的目的和原则。15.3第三方责任15.3.1第三方在本合同中承担的职责和责任应明确界定。15.3.2第三方的责任范围、责任限额和违约责任应在本合同中具体约定。15.4第三方权利15.4.1第三方有权根据本合同约定获得相应的报酬。15.4.2第三方有权要求担保函出具方和担保函受益方提供必要的协助和便利。16.甲乙方增加条款16.1.1第三方介入的具体事宜，包括第三方名称、职责、责任范围、权利义务等，应在合同附件中详细列明。16.1.2第三方介入的期限和费用，应在合同中明确约定。16.1.3第三方介入的成果和报告提交的时间、方式和内容，应在合同中明确约定。16.2第三方介入时，甲乙方需额外说明：16.2.1第三方介入不影响本合同的执行和履行。16.2.2甲乙方对第三方的行为和责任承担最终责任。16.2.3第三方的行为和责任需符合本合同的规定。17.第三方责任限额17.1第三方责任限额是指第三方因违反本合同约定而应承担的最高赔偿金额。17.2.1根据第三方提供服务或产品的市场价格确定；17.2.2根据第三方自身的财务状况和能力确定；17.2.3根据合同双方协商确定。17.3第三方责任限额的适用17.3.1第三方责任限额仅适用于第三方因违反本合同约定而给甲乙方造成的损失。17.3.2第三方责任限额不适用于因甲乙方自身原因造成的损失。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与担保函出具方、担保函受益方和审核机构的权利义务划分如下：18.1.1第三方与担保函出具方之间：第三方按照合同约定提供服务，担保函出具方支付相应费用。18.1.2第三方与担保函受益方之间：第三方按照合同约定提供服务，担保函受益方有权要求第三方提供的服务符合合同约定。18.1.3第三方与审核机构之间：第三方与审核机构之间无直接合同关系，但双方需在合同中明确相互之间的协作和责任。18.2第三方与其他各方的责任划分如下：18.2.1第三方违反合同约定，导致甲乙方损失，第三方应承担相应的违约责任。18.2.2担保函出具方、担保函受益方和审核机构应按照本合同约定履行各自义务，对第三方提供的服务或产品承担连带责任。18.3第三方的介入不应影响本合同其他各方的权利义务，各方应继续履行合同约定。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.合同附件一：第三方介入协议详细要求：协议应包含第三方名称、职责、责任范围、权利义务、费用、期限等内容。说明：本附件用于明确第三方介入的具体事宜，确保第三方介入符合合同目的和原则。2.合同附件二：审核报告详细要求：报告应详细说明审核过程、结论和建议，包括但不限于担保函的法律合规性、出具方和受益方的主体资格、担保能力和履约能力等。说明：本附件为审核机构出具的审核结果，用于证明担保函的法律合规性。3.合同附件三：费用清单详细要求：清单应详细列明各项费用的具体金额、支付方式和支付时间。说明：本附件用于明确合同费用，确保双方按照约定支付。4.合同附件四：保密协议详细要求：协议应明确保密信息的范围、保密义务、违约责任等内容。说明：本附件用于保护合同双方的商业秘密，防止信息泄露。5.合同附件五：争议解决协议详细要求：协议应明确争议解决方式、程序、地点等内容。说明：本附件用于明确争议解决的具体方式，确保争议得到妥善解决。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：担保函出具方未按合同约定支付审核费用。责任认定标准：担保函出具方应按照合同约定支付审核费用，如未支付，应承担违约责任。示例：若担保函出具方未在合同约定的时间内支付审核费用，应向审核机构支付违约金，并承担审核机构因违约造成的实际损失。2.违约行为：担保函受益方未按合同约定使用担保函。责任认定标准：担保函受益方应按照合同约定使用担保函，如未使用或滥用担保函，应承担违约责任。示例：若担保函受益方未按照合同约定使用担保函，导致担保函出具方遭受损失，应承担相应的赔偿责任。3.违约行为：审核机构未按合同约定完成审核工作。责任认定标准：审核机构应按照合同约定完成审核工作，如未按时完成，应承担违约责任。示例：若审核机构未在合同约定的时间内完成审核工作，导致担保函出具方遭受损失，应向担保函出具方支付违约金，并承担因违约造成的实际损失。4.违约行为：第三方违反保密义务，导致保密信息泄露。责任认定标准：第三方应按照合同约定履行保密义务，如违反保密义务，应承担违约责任。示例：若第三方违反保密义务，导致保密信息泄露，应承担相应的法律责任，并向合同双方支付违约金。5.违约行为：一方提供虚假信息或隐瞒重要事实。责任认定标准：各方应诚实守信，如提供虚假信息或隐瞒重要事实，应承担违约责任。示例：若一方提供虚假信息或隐瞒重要事实，导致合同履行受到影响，应承担相应的赔偿责任。全文完。二零二五年度金融衍生品交易担保函法律合规性审核合同1合同目录第一章合同概述1.1合同签订背景1.2合同目的与意义1.3合同适用范围1.4合同有效期1.5合同双方的基本信息第二章合同主体2.1担保函出具方2.2担保函受益方2.3合同第三方第三章法律合规性审核标准3.1法律依据3.2合规性审核范围3.3审核标准与方法3.4审核结果判定第四章审核程序4.1审核申请4.2审核准备4.3审核实施4.4审核报告第五章审核内容5.1法律合规性审核5.2担保函真实性审核5.3交易合规性审核5.4风险评估与控制第六章审核结果处理6.1审核意见反馈6.2审核结果通知6.3审核结果运用6.4审核结果争议处理第七章费用与支付7.1审核费用7.2支付方式7.3付款期限7.4逾期付款处理第八章合同变更与解除8.1合同变更8.2合同解除8.3合同终止第九章保密条款9.1保密信息范围9.2保密义务9.3保密期限9.4违约责任第十章违约责任10.1违约行为10.2违约责任承担10.3违约赔偿10.4违约争议解决第十一章争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构11.3争议解决程序11.4争议解决费用第十二章合同附件12.1附件一：担保函12.2附件二：审核报告模板12.3附件三：其他相关文件第十三章合同生效与终止13.1合同生效条件13.2合同终止条件13.3合同终止后的处理第十四章其他约定14.1合同解释14.2通知与送达14.3合同签署14.4合同份数与效力合同编号_________第一章合同概述1.1合同签订背景本合同签订背景为：鉴于金融衍生品交易的风险性，为确保交易的合法合规性，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就金融衍生品交易担保函的法律合规性审核达成共识。1.2合同目的与意义本合同旨在明确双方在金融衍生品交易担保函法律合规性审核中的权利、义务，确保交易双方合法权益，防范法律风险。1.3合同适用范围本合同适用于双方在二零二五年度内发生的金融衍生品交易担保函的法律合规性审核。1.4合同有效期本合同自双方签字盖章之日起生效，至二零二五年度结束日止。1.5合同双方的基本信息1.5.1担保函出具方：名称：地址：法定代表人：联系电话：1.5.2担保函受益方：名称：地址：法定代表人：联系电话：第二章合同主体2.1担保函出具方2.1.1担保函出具方应具备合法合规的担保资质，确保担保函的真实性、有效性。2.2担保函受益方2.2.1担保函受益方应具备合法合规的金融衍生品交易资质，确保交易的真实性、合法性。2.3合同第三方2.3.1合同第三方为具有专业法律合规审核能力的机构或个人。第三章法律合规性审核标准3.1法律依据本合同审核依据我国相关法律法规、金融衍生品交易规则以及国际惯例。3.2合规性审核范围3.2.1担保函的合法性、有效性；3.2.2交易双方主体资格的合法性；3.2.3交易内容的合法性；3.2.4交易流程的合法性。3.3审核标准与方法3.3.1审核标准参照相关法律法规、金融衍生品交易规则以及国际惯例；3.3.2审核方法包括但不限于文件审查、现场调查、访谈等。3.4审核结果判定3.4.1审核结果分为合规、基本合规、不合规三种；3.4.2审核结果判定标准参照相关法律法规、金融衍生品交易规则以及国际惯例。第四章审核程序4.1审核申请4.1.1担保函出具方应在交易前向合同第三方提交审核申请。4.2审核准备4.2.1合同第三方在收到审核申请后，应进行审核准备。4.3审核实施4.3.1合同第三方按照审核标准与方法对担保函进行审核。4.4审核报告4.4.1审核结束后，合同第三方应出具审核报告，报告内容包括但不限于审核过程、审核结果、改进建议等。第五章审核内容5.1法律合规性审核5.1.1担保函的合法性、有效性；5.1.2交易双方主体资格的合法性；5.1.3交易内容的合法性；5.1.4交易流程的合法性。5.2担保函真实性审核5.2.1担保函的真实性；5.2.2担保函的完整性；5.2.3担保函的时效性。5.3交易合规性审核5.3.1交易合同的合法性；5.3.2交易双方的权利义务关系；5.3.3交易流程的合规性。5.4风险评估与控制5.4.1交易风险识别；5.4.2风险评估；5.4.3风险控制措施。第六章审核结果处理6.1审核意见反馈6.1.1合同第三方应将审核意见及时反馈给担保函出具方。6.2审核结果通知6.2.1审核结果通知应包括审核意见、改进建议等。6.3审核结果运用6.3.1审核结果作为交易双方决策的重要依据。6.4审核结果争议处理6.4.1对审核结果有异议的，可向合同第三方提出申诉。第七章费用与支付7.1审核费用7.1.1审核费用由担保函出具方承担。7.2支付方式7.2.1审核费用可通过银行转账、现金等方式支付。7.3付款期限7.3.1审核费用应在审核报告出具后的十个工作日内支付。7.4逾期付款处理7.4.1逾期付款的，担保函出具方应向合同第三方支付逾期付款利息，并承担相应违约责任。第八章合同变更与解除8.1合同变更8.1.1合同任何一方如需变更合同内容，应书面通知对方，经双方协商一致后，签订补充协议，作为本合同的组成部分。8.2合同解除（1）一方严重违约，经对方书面通知后未在合理期限内纠正；（2）发生不可抗力事件，致使合同无法履行；（3）双方协商一致解除合同。8.3合同终止8.3.1合同履行完毕或解除后，本合同终止。第九章保密条款9.1保密信息范围合同双方在履行合同过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密和其他应当保密的信息。9.2保密义务合同双方对本合同项下知悉的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。9.3保密期限本合同的保密期限自合同签订之日起至合同终止后三年。9.4违约责任任何一方违反保密义务，造成对方损失的，应承担相应的法律责任。第十章违约责任10.1违约行为（1）违反合同约定的义务；（2）未按约定履行合同；（3）泄露对方保密信息。10.2违约责任承担违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。10.3违约赔偿违约赔偿金额根据实际情况确定，但不得超过合同总金额。10.4违约争议解决违约争议应通过友好协商解决；协商不成的，提交合同约定的仲裁机构仲裁。第十一章争议解决11.1争议解决方式本合同争议应通过友好协商解决；协商不成的，提交合同约定的仲裁机构仲裁。11.2争议解决机构争议提交至我国某仲裁委员会，按照该委员会的仲裁规则进行仲裁。11.3争议解决程序仲裁程序按照仲裁机构的仲裁规则进行。11.4争议解决费用仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁机构另有决定。第十二章合同附件12.1附件一：担保函12.2附件二：审核报告模板12.3附件三：其他相关文件第十三章合同生效与终止13.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2合同终止条件本合同在履行完毕或解除后终止。第十四章其他约定14.1合同解释本合同条款如有歧义，应以有利于保护非过错方的原则进行解释。14.2通知与送达合同双方的通知应以书面形式发送，自发送之日起视为送达。14.3合同签署本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。14.4合同份数与效力本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。担保函出具方（盖章）：法定代表人（签字）：日期：担保函受益方（盖章）：法定代表人（签字）：日期：多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.1甲方主导权条款条款内容：在本合同中，甲方享有主导权，包括但不限于审核流程的安排、审核结果的最终决定、以及合同解除的权利。说明：本条款确保甲方在金融衍生品交易担保函法律合规性审核过程中拥有决策权，有助于甲方更好地控制交易风险。1.2甲方责任条款条款内容：甲方应对担保函的真实性、有效性及交易合规性承担主要责任，如因甲方原因导致审核结果不合规，甲方应承担相应责任。说明：本条款明确甲方在合同中的责任，确保甲方在交易过程中对担保函的真实性和合规性负责。1.3甲方信息披露条款条款内容：甲方应向乙方提供完整、准确、及时的相关信息，确保乙方在审核过程中能够全面了解交易情况。说明：本条款要求甲方提供必要的信息，以保证乙方能够进行有效的审核，降低审核风险。1.4甲方违约责任条款条款内容：如甲方违反本合同约定，导致乙方遭受损失的，甲方应承担相应的违约责任。说明：本条款明确甲方在合同中的违约责任，确保甲方在合同履行过程中遵守约定。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明2.1乙方主导权条款条款内容：在本合同中，乙方享有主导权，包括但不限于审核流程的安排、审核结果的最终决定、以及合同解除的权利。说明：本条款确保乙方在金融衍生品交易担保函法律合规性审核过程中拥有决策权，有助于乙方更好地保护自身权益。2.2乙方责任条款条款内容：乙方应对担保函的真实性、有效性及交易合规性承担主要责任，如因乙方原因导致审核结果不合规，乙方应承担相应责任。说明：本条款明确乙方在合同中的责任，确保乙方在交易过程中对担保函的真实性和合规性负责。2.3乙方信息披露条款条款内容：乙方应向甲方提供完整、准确、及时的相关信息，确保甲方在审核过程中能够全面了解交易情况。说明：本条款要求乙方提供必要的信息，以保证甲方能够进行有效的审核，降低审核风险。2.4乙方违约责任条款条款内容：如乙方违反本合同约定，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的违约责任。说明：本条款明确乙方在合同中的违约责任，确保乙方在合同履行过程中遵守约定。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明3.1第三方中介条款条款内容：本合同引入第三方中介机构，负责金融衍生品交易担保函法律合规性审核工作。说明：本条款引入第三方中介，有助于提高审核的专业性和客观性，降低双方之间的信任风险。3.2第三方中介职责条款条款内容：第三方中介应按照本合同约定，独立、客观、公正地开展审核工作，并对审核结果负责。说明：本条款明确第三方中介的职责，确保其能够独立、客观、公正地履行审核职责。3.3第三方中介费用条款条款内容：第三方中介的审核费用由甲方和乙方共同承担，具体费用由双方协商确定。说明：本条款明确第三方中介的费用承担方式，确保费用合理分配。3.4第三方中介违约责任条款条款内容：如第三方中介违反本合同约定，导致审核结果不合规或造成双方损失的，第三方中介应承担相应的违约责任。说明：本条款明确第三方中介的违约责任，确保其在合同履行过程中遵守约定，维护双方权益。附件及其他补充说明一、附件列表：1.附件一：担保函2.附件二：审核报告模板3.附件三：其他相关文件（包括但不限于交易合同、相关法律法规、金融衍生品交易规则等）二、违约行为及认定：1.违约行为：甲方或乙方未按合同约定提供完整、准确、及时的信息；甲方或乙方未按合同约定支付审核费用；第三方中介未按合同约定独立、客观、公正地开展审核工作；任何一方泄露对方保密信息；任何一方违反合同约定的保密期限；任何一方未按合同约定承担违约责任。2.违约行为的认定：违约行为的认定以合同约定为准，双方应本着诚实信用的原则进行认定；如有争议，可提交合同约定的仲裁机构进行仲裁。三、法律名词及解释：1.法律依据：指合同履行过程中所依据的法律、法规、规章等。2.合规性：指符合法律、法规、规章等的规定。3.保密信息：指合同双方在履行合同过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密和其他应当保密的信息。4.违约责任：指合同一方违反合同约定，应当承担的法律责任。5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：信息提供不及时或不完整。解决办法：双方应定期沟通，确保信息及时、完整地提供。2.问题：审核费用支付争议。解决办法：双方应事先明确费用支付方式和时间，如发生争议，可协商解决或提交仲裁。3.问题：第三方中介服务质量问题。解决办法：双方应事先对第三方中介的资质和业绩进行评估，如服务质量不达标，可要求更换。4.问题：保密信息泄露。解决办法：双方应加强保密意识，制定保密措施，如发生泄露，应立即采取措施制止并追究责任。五、所有应用场景：1.金融衍生品交易中的担保函法律合规性审核。2.金融机构内部风险管理。3.金融监管机构对金融衍生品交易的合规性审查。4.法律服务机构为企业提供金融衍生品交易合规性咨询。全文完。二零二五年度金融衍生品交易担保函法律合规性审核合同2合同编号_________一、合同主体1.甲方：名称：（填写甲方全称）地址：（填写甲方详细地址）联系人：（填写甲方联系人姓名）联系电话：（填写甲方联系电话）2.乙方：名称：（填写乙方全称）地址：（填写乙方详细地址）联系人：（填写乙方联系人姓名）联系电话：（填写乙方联系电话）3.其他相关方：（如有其他相关方，请在此处填写）二、合同前言2.1背景随着我国金融市场的不断发展，金融衍生品交易在金融市场中的地位日益重要。为了确保金融衍生品交易的安全性和合规性，甲方需要对其交易活动进行法律合规性审核。乙方具备专业的金融衍生品交易担保函法律合规性审核能力，因此双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，特订立本合同。2.2目的本合同旨在明确甲乙双方在金融衍生品交易担保函法律合规性审核过程中的权利、义务、责任，确保金融衍生品交易活动的合规性，维护金融市场秩序。三、定义与解释3.1专业术语1）金融衍生品：指基于某种标的资产（如股票、债券、货币、商品等）的价格波动，通过合约进行交易的金融产品。2）担保函：指担保人为债务人提供的一种担保方式，以担保债务人的债务履行。3）法律合规性审核：指对金融衍生品交易担保函是否符合法律法规、政策规定、行业规范等进行审核。3.2关键词解释1）甲方：指金融衍生品交易主体，即担保函的申请人。2）乙方：指具备金融衍生品交易担保函法律合规性审核能力的专业机构。3）合同期限：指本合同的有效期限。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务1）有权要求乙方按照约定提供金融衍生品交易担保函法律合规性审核服务。2）有权对乙方的服务质量进行监督和检查。3）按照约定支付乙方服务费用。4.2乙方的权利和义务1）按照约定提供金融衍生品交易担保函法律合规性审核服务。2）保证审核服务的质量和时效性。3）保守甲方商业秘密，不得泄露甲方信息。4）按照约定收取服务费用。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字盖章之日起生效，合同期限为____年，自合同生效之日起计算。5.2合同履行地点金融衍生品交易担保函法律合规性审核服务地点为：（填写具体地点）5.3合同履行方式乙方应按照甲方提供的金融衍生品交易担保函材料，进行法律合规性审核，并将审核结果以书面形式提交给甲方。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。6.2终止条件1）合同期限届满。2）甲方书面通知乙方终止合同。3）因不可抗力导致合同无法履行。4）双方协商一致解除合同。6.3终止程序1）合同终止前，双方应妥善处理尚未履行完毕的事项。2）合同终止后，双方应按照约定进行结算。6.4终止后果1）合同终止后，双方应相互返还对方提供的物品或款项。2）合同终止后，双方不再承担本合同约定的权利和义务。七、费用与支付7.1费用构成1）基础服务费：根据金融衍生品交易担保函的复杂程度和交易金额，按照双方约定的费率计算。2）额外服务费：如甲方要求乙方提供额外服务，如咨询、培训等，双方另行协商费用。3）差旅费：乙方因履行合同而产生的合理差旅费用。7.2支付方式1）甲方应按照约定的支付方式，向乙方支付服务费用。2）支付方式可以是银行转账、支票或现金。7.3支付时间1）基础服务费应在合同签订后____个工作日内支付。2）额外服务费应在服务完成后____个工作日内支付。3）差旅费应在乙方提供发票后____个工作日内支付。7.4支付条款1）甲方应在支付费用前核对乙方开具的发票及相关凭证。2）乙方应在收到甲方支付的费用后，出具相应的收据。八、违约责任8.1甲方违约1）若甲方未按时支付费用，应向乙方支付_____%的滞纳金。2）若甲方提供的担保函材料不符合约定，导致乙方无法正常履行审核义务，甲方应承担相应的责任。8.2乙方违约1）若乙方未按时完成审核，应向甲方支付_____%的违约金。2）若乙方提供虚假审核结果，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。8.3赔偿金额和方式1）赔偿金额根据实际情况，由双方协商确定。2）赔偿方式可以是货币赔偿、实物赔偿或其他双方认可的赔偿方式。九、保密条款9.1保密内容1）甲方提供的金融衍生品交易担保函相关资料。2）乙方在履行合同过程中获取的甲方商业秘密。9.2保密期限本合同签订之日起至合同终止后____年止。9.3保密履行方式1）双方应采取合理措施，确保保密内容的保密性。2）未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指合同签订后发生的，不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。10.2不可抗力事件1）自然灾害，如地震、洪水、台风等。2）政府行为，如政策调整、法律法规变化等。3）社会异常事件，如罢工、骚乱等。10.3不可抗力发生时的责任和义务1）发生不可抗力事件后，双方应及时通知对方。2）在不可抗力事件持续期间，双方应暂停履行合同。3）不可抗力事件结束后，双方应尽快恢复合同履行。10.4不可抗力实例1）金融衍生品市场重大波动。2）国际金融政策调整。十一、争议解决11.1协商解决1）发生争议后，双方应友好协商，寻求解决方案。2）协商期限为自争议发生之日起____个工作日。11.2调解、仲裁或诉讼1）协商不成，任何一方可向双方所在地的人民法院提起诉讼。2）或经双方协商一致，选择仲裁方式解决争议。十二、合同的转让12.1转让规定1）未经对方同意，任何一方不得转让或抵押本合同。2）经双方协商一致，允许乙方将其部分或全部权利和义务转让给第三方。12.2不得转让的情形1）合同中约定的保密条款。2）合同中约定的不可抗力条款。3）合同中约定的争议解决条款。十三、权利的保留13.1权力保留1）本合同中未明确规定的其他权利，双方均予以保留。2）甲方保留对乙方提供的服务质量进行监督的权利。13.2特殊权力保留1）本合同签订后，任何一方不得单方面修改或解除合同。2）未经甲方同意，乙方不得将本合同下的任何权利和义务转让给第三方。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序1）合同的修改和补充需经双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。2）补充协议与本合同具有同等法律效力。14.2修改和补充效力1）合同的修改和补充自双方签字盖章之日起生效。2）合同的修改和补充不影响本合同其他条款的效力。十五、协助与配合15.1相互协作事项1）双方应相互提供必要的协助，确保合同的顺利履行。2）双方应就合同履行过程中出现的问题及时沟通，共同解决。15.2协作与配合方式1）双方应通过电话、邮件、会议等方式进行沟通和协作。2）双方应按照约定的期限和方式提供所需资料和信息。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同构成双方之间关于金融衍生品交易担保函法律合规性审核的全部协议，取代了之前所有口头或书面协议。16.3增减条款1）本合同的任何增减条款，均需经双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。2）补充协议与本合同具有同等法律效力。十七、签字、日期、盖章甲方（盖章）：乙方（盖章）：甲方代表（签字）：乙方代表（签字）：签订日期：（填写签订日期）甲方（盖章）：乙方（盖章）：甲方代表（签字）：乙方代表（签字）：签订日期：（填写签订日期）附件及其他说明解释一、附件列表：1.甲方提供的金融衍生品交易担保函相关资料。2.乙方开具的发票及相关凭证。3.双方协商一致签订的补充协议。4.争议解决过程中产生的相关文件。5.不可抗力事件的相关证明材料。6