证券法期末考试题及答案

证券法期末考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1.证券法的立法宗旨是（）。A.保护投资者的合法权益B.规范证券发行和交易行为C.维护证券市场秩序D.促进社会主义市场经济的发展答案：D2.证券交易场所是指（）。A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券投资基金管理公司答案：A3.证券公司是指（）。A.经国务院证券监督管理机构批准设立的专门从事证券业务的公司B.经国务院证券监督管理机构批准设立的专门从事证券投资基金业务的公司C.经国务院证券监督管理机构批准设立的专门从事证券投资咨询业务的公司D.经国务院证券监督管理机构批准设立的专门从事证券资产管理业务的公司答案：A4.证券投资基金是指（）。A.由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金B.由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行股权投资活动的基金C.由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行债券投资活动的基金D.由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行货币市场投资活动的基金答案：A5.证券交易的基本原则是（）。A.公平、公正、公开B.诚实信用C.合法合规D.风险自担答案：A6.证券发行和交易的监督管理机构是（）。A.中国人民银行B.国务院证券监督管理机构C.国务院财政部门D.国务院审计部门答案：B7.证券公司不得从事的行为是（）。A.接受客户全权委托买卖证券B.与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.利用客户的交易信息为本公司或者他人谋取利益D.为客户提供证券投资咨询服务答案：A8.证券公司应当建立健全内部控制制度，对证券业务活动实行（）。A.统一管理B.分级管理C.集中管理D.分散管理答案：C9.证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送（）。A.财务报表B.业务报告C.内部控制报告D.风险评估报告答案：B10.证券公司违反证券法规定，未按照规定报送有关报告的，由国务院证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上200万元以下D.200万元以上500万元以下答案：B二、多项选择题（每题3分，共15分）11.证券法规定的证券包括（）。A.股票B.公司债券C.政府债券D.证券投资基金份额答案：ABCD12.证券法规定的证券交易包括（）。A.证券的买卖B.证券的承销C.证券的保荐D.证券的回购答案：ABCD13.证券法规定的证券发行包括（）。A.公开发行B.非公开发行C.定向发行D.私募发行答案：ABC14.证券法规定的证券交易场所包括（）。A.证券交易所B.国务院批准的其他全国性证券交易场所C.国务院批准的其他区域性证券交易场所D.国务院批准的其他专业性证券交易场所答案：ABC15.证券法规定的证券公司包括（）。A.证券经营公司B.证券经纪公司C.证券投资咨询公司D.证券资产管理公司答案：ABCD三、判断题（每题2分，共20分）16.证券法适用于在中国境内的股票、公司债券和政府债券的发行和交易。（）答案：×（证券法适用于在中国境内的股票、公司债券和证券投资基金份额的发行和交易。）17.证券法适用于在中国境内的证券投资基金的发行和交易。（）答案：√18.证券法适用于在中国境内的证券衍生品种的发行和交易。（）答案：√19.证券法适用于在中国境内的证券中介服务机构的证券服务活动。（）答案：√20.证券法适用于在中国境内的证券监督管理机构的监督管理活动。（）答案：√21.证券法适用于在中国境内的证券自律组织的自律管理活动。（）答案：√22.证券法适用于在中国境内的证券投资者的证券投资活动。（）答案：√23.证券法适用于在中国境内的证券服务机构的证券服务活动。（）答案：√24.证券法适用于在中国境内的证券登记结算机构的证券登记结算活动。（）答案：√25.证券法适用于在中国境内的证券投资咨询机构的证券投资咨询活动。（）答案：√四、简答题（每题10分，共30分）26.简述证券法的立法宗旨。答案：证券法的立法宗旨是规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，促进社会主义市场经济的发展。27.简述证券法规定的证券交易的基本原则。答案：证券法规定的证券交易的基本原则是公平、公正、公开。28.简述证券法规定的证券公司的业务范围。答案：证券法规定的证券公司的业务范围主要包括：证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销等。五、案例分析题（15分）29.某证券公司在承销某上市公司股票时，未按照规定披露该上市公司的财务状况、经营成果等信息，导致投资者在购买该股票时受到误导，造成重大损失。请问该证券公司应承担什么法律责任？答案：该证券公司未按照规定披露上市公司信息，违反了证券法的规定，应当承担相应的法律责任。根据证券法的规