基金复习测试题

第页基金复习测试题1.()指的是每张可转换债券能够转换成的普通股股数。A、转换价格B、转换比例C、转换数量D、转换利率E、【转换比例】【正确答案】：B解析：

转换比例指的是每张可转换债券能够转换成的普通股股数D2.质押式回购期间发生质押券的派息，利息归()。A、融券方B、正回购方C、逆回购方D、双方协商【正确答案】：B3.估值调整条款潜在触发条件一般不包括()A、企业原大股东失去控股地位B、企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺，但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺C、企业未能在约定时间前实现IPO上市D、企业高管发生严重违反约定的事件"【正确答案】：B4.质押式回购期间发生质押券派息,利息归()。A、双方协商B、逆回购方C、正回购方D、融券方【正确答案】：C解析：

经济附加值（EVA）是一种财务指标，用于衡量企业创造的经济价值。如果经济附加值为负数，则表示企业在特定期间内创造的经济价值为负数，即企业未能创造足够的利润来弥补资本成本。5."关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别，主要体现在()。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同A、I、III、IVB、II、III、IVC、I、II、III、IVD、I、II、IV【正确答案】：D6.基金从事证券买卖成交后支付的费用中归属于证券经纪商的是()。A、佣金B、印花税C、过户费D、经手费【正确答案】：A7.以下哪些方法是目前指数编制的主要方法?（)I、几何平均法Ⅱ、移动平均法Ⅲ、算术平均法Ⅳ、加权平均法A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、1、Ⅲ、IVD、I、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】：C解析：

目前指数编制的方法主要有三种：算术平均数、几何平均法和加权平均法。8.我国的场内证券登记结算机构是（）。A、上海清算所B、中央结算公司C、中国结算公司D、中央国债登记结算公司【正确答案】：C解析：

中国证券登记结算有限责任公司（简称中国结算公司)是我国的证券登记结算机构。9.下列行为中，涉嫌内幕交易的是()I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组，该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组S该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票A、I、II、III、IVB、II、IIIC、I、IID、I、II、III【正确答案】：B10.相对估值法常见的估值比率包括()。①市盈率②市净率③贴现率④企业价值倍数A、①、②、③B、①、②C、①、②、③、④D、①、②、④【正确答案】：D11.假设某投资者持有10，000份基金A，T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金分红除权前份额净值为1.635元，除权后该基金的基金份额净值为()元，该投资者可分得现金红利()元。A、1.635，5000B、1.630，500C、1.585，500D、1.135，5000【正确答案】：C12.根据嵌入条款对债券进行分类，以下不属于该分类的选项是()A、通货膨胀联结债券B、可赎回债券C、息票债券D、结构化债券【正确答案】：C13.关于基金投资运作过程中的集中交易制度，以下理解正确的是(）。A、基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的B、基金经理直接向交易员下达投资指令C、基金经理直接进行交易D、交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格水平进行证券交易【正确答案】：A解析：

为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。14.关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是()①场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式②场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式I③场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回方式④场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等A、①、④B、③、④C、②、③D、②、④【正确答案】：A15.评价企业盈利能力的比率有很多，除了资产收益率和净资产收益率之外，最常用的还有（)。A、流动比率B、销售利润率（ROS）C、存货周转率D、资产负债率【正确答案】：B解析：

评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率（ROS)、资产收益率（ROA)、净资产收益率(ROE)。16.关于不动产投资的含义和特点，以下表述错误的是()A、不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产，用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益B、不动产投资具有异质性，这使得不动产估值具有一定的的难度C、直接的不动产投资流动性较差，通常变现为若要快速转售，投资者往往要承担较大折价损失D、直接的不动产投资金额大且难以拆分，这意味着该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例【正确答案】：A17.关于基金的业绩评价，以下表述错误的是().A、大盘风格股票基金和小盘家格股票基金，基金业绩不具备可比性B、场外货币市场基和场内市场货币基金，基金业绩不具备可比性C、黄金主基金和军工主题基金，基金业绩不具备可比性【正确答案】：B解析：

D偏股型混合基金和偏债型混合基金，基金业绩不具备可比性18.下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是()I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则A、I、IIIB、II、IVC、II、IIID、I、IV【正确答案】：D19.质押式回购期间发生质押券派息,利息归()。A、双方协商B、逆回购方C、正回购方D、融券方【正确答案】：C解析：

经济附加值（EVA）是一种财务指标，用于衡量企业创造的经济价值。如果经济附加值为负数，则表示企业在特定期间内创造的经济价值为负数，即企业未能创造足够的利润来弥补资本成本。20.关于内在价值与相对价值法，以下说法错误的是()。A、内在价值法按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估B、股利贴现模型、股权资本自由现金流贴现模型、自由现金流贴现模型都属于内在价值法C、企业价值倍数属于相对价值法D、相对价值通过比较市盈率、市净率、经济附加值等指标确定公司的价值【正确答案】：D21.股权投资基金募集过程中合规的行为包括()。①登载部分过往优秀业绩②向特定对象推介③披露基金收益分配、费用安排④标明预期收益率A、②、③B、③、④C、①、②、③D、①、②、④【正确答案】：A22.基金从业人员甲的下列行为中，不符合基金从业人员职业道德规范要求的是()。I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员，其配偶在进行证券投资，但甲并未向公司申Ⅱ.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息，再结合自己的判断，买卖股票进行投资Ⅲ.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易，甲立即向监管机构报告A、I、ⅡB、I、Ⅱ、ⅢC、I、ⅢD、Ⅱ.Ⅲ【正确答案】：A23.关于做市商和经纪人,以下表述正确的是().A、二者都直接参与到交易中B、二者有时可以共同完成证券交易C、报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者D、二者的利润来源相同【正确答案】：B24.关于做市商和经纪人，以下表述正确的是()。A、二者有时可以共同完成证券交易B、报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者C、二者都直接参与到交易中D、二者的利润来源相同【正确答案】：A25."基金管理人开展基金业绩评价的益处良多，以下表述正确的有()。I.有助于投资目标匹配II.有助于投资计划实施III.有助于保障较高的收益IV.给内部绩效考核提供参考A、I、II、IVB、I、II、IIIC、II、III、IVD、I、III、IV【正确答案】：A26.IV.某机构人为编造()上市公司的利空消息，待()公司股票价格大幅下跌后，大量买入()公司股票A、I、II、IVB、I、II、III、IVC、I、IID、I、II、III"E、I、II、III、IV【正确答案】：B27.关于另类投资基金，以下表述正确的是()。A、黄金基金属于另类投资基金B、另类投资基金是一种直接投资工具C、另类投资基金只能是私募基金D、另类投资基金可资于债券、股票【正确答案】：A28.关于场内证券交易场所，以下表述错误的是()。A、我国的证券交易所既有会员制也有公司制B、上交所和深交所都设有会员大会、理事会和专门委员会C、证券交易所的设立和解散由国务院决定D、证券交易所可以决定证券交易的价格【正确答案】：D29.某商业银行担任多只基金的基金托管人，当发生下列哪些事件时，该银行应当编制并披露临时报告书()。1.该银行董事在最近12个月变动达到10%Ⅱ.该银行基金托管部门负责人发生变动Ⅲ.该银行住所发生变更Ⅳ.该银行因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚A、I、Ⅲ、ⅣB、I、IⅡ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、【Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ】【正确答案】：D解析：

当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过30%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方证监局备案。30.下列关于衍生工具的说法中，错误的是()。[]*A、远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具B、按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C、期权合约、期货合约属于独立衍生工具D、按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【正确答案】：A31."关于财务报表，以下表述错误的是()A、财务报表按照财务会计准则定期编制，用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣B、所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成C、利润表反映特定时点企业的总体经营成果，揭示企业获取利润的能力和经营趋势D、资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况【正确答案】：C32.非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?()①规范基金运作②保护基金投资者利益③承担基金估值的主要责任④安全保管基金财产A、①、③、④B、②、③、④C、①、②、③、④D、①、②、④【正确答案】：D33.关于ETF份额的场内申购和赎回，以下表述正确的是()I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等A、I、IVB、III、IVC、II、IIID、II、IV【正确答案】：A34.下列选项中不属于防范债券回购风险的措施的是()。A、在进行逆回购交易时，严格规范可接受质押品的资质B、合理安排投资组合，避免债券到期日或者存款到期日过于集中，适度控制存量，适时调节增量C、质押品按公允价值应足额，并持续监测质押品的风险状况与价值变动D、建立健全逆回购交易质押品管理制度，根据质押品审慎确定质押率水平E、【合理安排投资组合，避免债券到期日或者存款到期日过于集中，适度控制存量，适时调节增量】【正确答案】：B解析：

防范债券回购风险的措施：①建立健全逆回购交易质押品管理制度，根据质押品资质审慎确定质押率水平；②质押品按公允价值应足额，并持续监测质押品的风险状况与价值变动；③在进行逆回购交易时，严格规范可接受质押品的资质。35.在质押式回购期间，若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式为()。A、归资金融入方所有B、双方可以协商确定利息的归属C、归资金融出方所有D、归逆回购方所有【正确答案】：A36.关于房地产有限合伙，以下表述错误的是()。A、有限合伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出B、普通合伙人对外代表合伙企业，管理和经营项目C、有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任D、由普通合伙人和有限合伙人组成【正确答案】：A37.某基金T日末总净值8亿元，份额数8亿份。托管人在复核时，发现少记录了一笔T日确认、T+2日支付的份额赎回交易，份额为0.2亿份，金额为0.21亿元。补记该笔业务后，该基金的份额净值为（）。A、0.9987B、1.0256C、1.0000D、0.9738【正确答案】：A解析：

基金资产净值=8-0.21=7.79亿元，基金总份额=8-0.2=7.8亿份，基金份额净值=基金资产净值=基金总份额=7.79-7.8=0.9987元。38.关于公司型基金的特点S以下表述正确的是().I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金A、I、IIIB、III、IVC、II、VD、II、III【正确答案】：B39.小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是().A、在公司支付债息和优先股股息后，参与股利分配B、公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利C、公司破产清算时，享有剩余财产分配权D、公司召开股东大会时，享有表决权【正确答案】：B40.基金从业人员甲的下列行为中，不符合基金从业人员职业道德规范要求的是()①甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员，其配偶在进行证券投资，但甲并未向公司申报②甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息，再结合自己的判断，买卖股票进行投资③甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易，甲立即向监管机构报告A、①、②、③B、①、③C、②、③D、①、②【正确答案】：D41."以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是()。A、不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产B、不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动C、服从所在基金管理机构上级领导的各项要求D、不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂【正确答案】：C42.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是()A、为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物B、基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付-定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用C、为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物D、为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付-定金额的补偿费用【正确答案】：B43."关于做市商和经纪人,以下表述正确的是().A、二者都直接参与到交易中B、二者有时可以共同完成证券交易C、报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者D、二者的利润来源相同【正确答案】：B44.关于股权投资基金当事人的权利和义务，以下表述错误的是().A、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督B、基金管理人须报中国证券投资基金业协会行政审批C、基金投资者可以对基金投资者会议事项行使表决权D、基金托管人对同一基金管理人所托管的不同基金的资金应分别设立账户【正确答案】：B45.关于基金职业道德规范，下列表述错误的是()A、基金职业道德规范包含守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容B、加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质C、基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施，具备了近似于法律的规范结构D、基金职业道德规范和法律规范一样，具有完整的规范结构和有保证的约束力【正确答案】：D46.关于QDI的估值责任人，以下表述错误的是（）。A、基金的托管人负有估值复核责任B、基金的托管人应当确保基金的份额净值符合有关法律法规的规定C、基金的托管人应当确保基金的份额净值按照基金合同规定的方法计算D、基金的资产估值责任主体是基金托管人【正确答案】：D解析：

基金管理公司是QDI基金的会计核算和资产估值的责任主体。47.可以依法申请基金销售资格的机构包括()。1.商业银行Ⅱ.期货公司Ⅲ.保险公司IV保险代理公司A、I、Ⅱ、Ⅲ、IⅣB、IC、I、Ⅱ、ⅢD、I、IⅡ【正确答案】：A48.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是()A、为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物B、基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付-定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用C、为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物D、为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付-定金额的补偿费用【正确答案】：B49."基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是()A、公司产品开发计划B、拟投资上市公司已公布的年报C、公司投资标的备选库D、公司客户申赎记录【正确答案】：B50.双方确定，但最长不得超过（）天。A、365B、90C、180D、360【正确答案】：A解析：

远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过365天。51.张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是()。①选择年初以来收益率高的②选择基金经理从业年限长的③选择风险调警后超额收益高的④想清楚自己的投资目标A、①、②、④B、②、④C、②、③D、③、④【正确答案】：D52.下列行为中，构成不正当竞争的是().1.基金管理人A为了销售基金，邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用Ⅱ.基金管理人B在基金募集推介材料中加入历史收益率最高的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手，捏造散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息A、Ⅱ.IVB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、I、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】：D53.以下属于债券投资系统性风险的是()A、信用债交易流动性不足B、通货膨胀C、债券信用评级被下调D、发行方宣布回购债券【正确答案】：B54.关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是()①场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式②场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式I③场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回方式④场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等A、①、④B、③、④C、②、③D、②、④【正确答案】：A55.客户至上要求的是()。A、张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易B、张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见C、张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令D、张三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票E、【张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令】【正确答案】：C56.有关银行间债券市场做市商制度，以下表述正确的是（）。A、做市商应对市场上所有债券进行报价B、做市商作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易C、做市商在银行间债券市场上以自有资金和债券与投资者进行交易。做市商向投资者进行单向报价【正确答案】：C解析：

做市商制度，是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。57."基金从业人员开展基金募集业务的以下做法，不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金A、II、IIIB、I、II、III、IVC、II、III、IVD、I、III、IV【正确答案】：B58.关于基金分红与基金分拆，以下表述错误的是()。A、现金分红的投资者在获得现金分红时，其基金份额并没有变化，但基金分拆的投资者的基金份额却有较大变化B、基金分红不需要严格的时机选择，而基金分拆则需要进行时机选择C、基金分红有时需要卖出部分基金资产，而基金分拆却不需要D、基金分红会造成大量的现金流出基金资产，而基金分拆却不会【正确答案】：B59.下列关于技术分析法和基本面分析法的区别，说法错误的是()A、技术分析法和基本面分析法是从不同角度来分析股票市场价格的走势B、基本面分析法侧重于对微观因素的分析，判断的是股票价格的中长期走势(正确答案)C、技术分析法侧重于对历史交易状况的分析，判断的是股票价格的短期或中期走势D、两种分析方法各有所长，在预测股票市场价格走势时，应将它们结合起来运用【正确答案】：B60.寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有()题目的投资期限，通常可以投资于风险较（）的资产。A、较长；高B、较短；高C、较短；低D、较长；低【正确答案】：B61.以下属于操纵市场违法行为的是()I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后，将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请，帮助其维护上市公司D股价，使其价格维持在10-12元之间，以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午11点20分左右S看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票A、II、IIIB、I、II、IIIC、I、IID、III【正确答案】：C62.假设某投资者持有10，000份基金A，T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金分红除权前份额净值为1.635元，除权后该基金的基金份额净值为()元，该投资者可分得现金红利()元。A、1.635，5000B、1.630，500C、1.585，500D、1.135，5000E、密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略F、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要G、关注投资组合风险调整后收益，可以采用夏普比率.特雷诺比率和詹森a等指标衡量H、建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录。信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新【正确答案】：C解析：

关于信用风险管理的主要措施，以下表述正确的是(D).以下基金从业人员的行为，不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是(A)关于做市商和经纪人，以下表述正确的是(B).63."以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是()A、基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩B、基金从业人员在进行投资分析时，应保持独立性与客观性C、基金从业人员应牢固树立风险控制意识D、基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设【正确答案】：A64.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是().I.在基金募集过程中，为了让客户更深入地了解基金产品，对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现S在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者A、I、II、IVB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、II、III、IV【正确答案】：C65.关于基金管理人监察稽核控制的内容，以下说法错误的是()。A、基金管理人应当严格规范监察稽核人员的任职条件B、对违反法律法规和公司内部控制制度的有关部门和人员，基金管理人应当追究其责任C、基金管理人应当定期或者不定期检查内部控制制度的执行情况D、基会管理人督察长应当积极配合股东工作，服从并执行股东下达的指令【正确答案】：D66.沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是()A、人民币B、人民币或港币C、美元D、港币【正确答案】：A67.机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是()A、另类投资产品收益的标准差较小，能分散投资组合的风险B、纳入另类投资产品可以很大程度上降低投资组合的夏普比率C、另类投资产品具有强监管，信息透明度高的特性，从而较为安全D、纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险【正确答案】：D68.以来收益率超20%的营销文案且未载明历史业绩_x005f_x0016_该表述存在()A、投资合规性风险B、反洗钱合规性风险C、信息披露合规性风险D、销售合规性风险【正确答案】：C69.两种债券存在信用利差，主要是因为它们的()。I.到期期限Ⅱ.信用评级Ⅲ.票面利率Ⅳ.违约风险A、I、Ⅱ、ⅢB、I、ⅡC、II、ⅣD、II、Ⅲ【正确答案】：C70."关于公开募集基金管理公司的股东，以下表述正确的是()A、股东为自然人的，个人金融资产不得低于3000万元B、控股股东不得为自然人C、主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东，如任一股东持股均未达以上股权的股东，如任一股东持股均未【正确答案】：C解析：

达25%的，则主要股东为持有5%以上股权的第大股东主要股东为机构的，在境内外从事资产管理行业的经验不得少于10年71.投资政策说明书的内容不包括()。A、确定收益B、业绩比较基准C、投资回报率目标D、投资决策流程【正确答案】：A72.有以下几项投资交易活动：（）。I.香港投资者通过其金互认买入内地基金份额Ⅱ.香港投资者通过其金互认卖出内地基金份额Ⅲ.某公募其金卖出股票Ⅳ.某私募基金买入股票V.某机构投资者卖出基金VI.某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策，不需要缴纳印花税的是（）。A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VB、I、Ⅱ、Ⅳ、VC、Ⅲ、IVD、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ【正确答案】：B解析：

我国证券交易股票交易的印花税只对出让方按千分之一征收，对受让方不再征收。即III、VI都需要缴纳印花税，IV买入股票不需要缴纳印花税。可排除ABC。机构投资者跟个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税，V不需要缴纳印花税。对香港市场投资者通过基金互认买卖、继承、赠予内地基金份额，按照内地现行税制规定，暂不征收印花税，即I、ⅡI暂不需要缴纳印花税。综合来说不需要缴纳印花税的是I、II、IⅣ、V；故答案选B选项。73.股权投资基金Z拟投资公司A，预计公司A在接下来五年内每年分配现金红利，并按10%速度增长，第一年分配给基金Z的现金红利为100万元。基金Z预计在第五年底按2000万元卖出持有公司A的全部股权，股权要求收益率为10%，基金Z按红利折现模型对公司A的拟投股权估值为().A、1833.33万元B、1241.84万元C、1696.39万元D、1787.88万元【正确答案】：C74.机构投资者将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是()A、另类投资产品收益的标准差较小，能分散投资组合的风险B、纳入另类投资产品可以很大程度上降低投资组合的夏普比率C、纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险D、另类投资产品具有强监管，信息透明度高的特性，从而较为安全【正确答案】：C75.关于投资债券的风险，以下表述错误的是()。A、投资通货膨胀联结债券可以避免通货膨胀风险B、投资可联回债券可能会面临再拉投资风险C、对于浮动利率债券，在利率下行的环境中具有较低的利率风险D、交易不活跃的债券通常有较大的流动性风险【正确答案】：C76.信用风险管理的措施不包括()。A、尽量选用单一债券或债券类别B、建立针对债券发行人的内部信用评级制度C、建立严格的信用风险监管体系D、建立交易对手信用评级制度【正确答案】：A77.关于衍生工具的特点，以下表述错误的是（)。A、通过衍生工具能够实现小资金撬动大资金B、衍生工具可能会因为缺乏交易对手而不能平仓或变现C、衍生工具涉及基础资产的跨期转移D、衍生资产的价格和合约标的资产价格没有联动性【正确答案】：D解析：

联动性指衍生工具的价值与合约标的资产价值紧密相关，衍生资产价格与标的资产的价格具有联动性。例如，我国股指期货沪深300指数合约与沪深300股票指数价格走势密切相关，内在价值存在高度关联性。78.在基金开始募集前，基金管理人需要公告的事项包括()。I.招募说明书Ⅱ.基金合同及摘要Ⅲ.基金份额发售公告Ⅳ.基金合同生效公告A、I、Ⅱ、ⅣB、I、Ⅲ、ⅣC、I、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、【I、Ⅱ、Ⅲ】【正确答案】：C解析：

基金管理人在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理，人网站上；同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。79.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法，不符合法律法规有关规定的是()。①为客户填写基金申购表单②与公司战略合作方共享客户基本信息③向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品④安排个人客户拼单购买某私募基金A、①、③、④B、②、③C、①、②、③、④D、②、③、④【正确答案】：C80.基金宣传推介材料的范围包括()。I.微信公众号文章Ⅱ.朋友圈广告Ⅲ.信函Ⅳ.传真A、I、Ⅱ、Ⅲ.VB、Ⅱ、ⅣC、I、ⅡD、I、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】：A81.以下选项中，不能用于衡量货币基金风险的指标是()A、平均剩余期限B、跟踪误差C、融资回购比例D、平均剩余存续期【正确答案】：B82.关于债权资本与权益资本的投票权，以下表述错误的是()。A、普通股股东一般按照其持股比例享有投票权B、通常公司债权方对公司事务没有投票权C、通常债券持有者对公司事务没有投票权D、优先股股东一般按照其持股比例享有投票权【正确答案】：D83.在现实生活中较为常见的两种互换合约是()。A、利率互换合约和股权互换合约B、货币互换合约和信用违约互换合约C、利率互换合约和货币互换合约D、股权互换合约和信用违约互换合约【正确答案】：C84.基金管理公司的投研人员在进行投资分析。提供投资建议_x005f_x0012_采取投资行动时，正确的做法是()A、研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告B、基金经理需及时根据投资总监的要求调整投资指令C、基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰D、研究人员可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论【正确答案】：C85."关于混合型基金,以下表述错误的是()。A、混合型基金的风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金B、混合型基金根据投资比例,可以划分为偏股型基金、偏债型基金、平衡型基金等C、偏债型混合基金需要重点对期限结构、杠杆率、流动性等指标进行监控D、偏股型混合基金需要重点对组合久期、信用评级等指标进行监控【正确答案】：D86.机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是()A、另类投资产品收益的标准差较小，能分散投资组合的风险B、纳入另类投资产品可以很大程度上降低投资组合的夏普比率C、另类投资产品具有强监管，信息透明度高的特性，从而较为安全D、纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险【正确答案】：D87.关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是()。A、股票基金以追求长期的资本增值为目标B、股票基金是应对通货膨胀的有效手段C、股票基金可满足投资者现金管理的需要D、与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高【正确答案】：C88."在股权投资基金的各组织形式中，相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是()，收益分配顺序的灵活性较低的是()。I.公司型II.合伙型III.信托(契约)型A、III、IIB、II、IC、III、ID、II、III【正确答案】：C89.关于债权资本与权益资本的投票权，以下表述错误的是（)。A、普通股股东一般按照其持股比例享有投票权B、通常公司债权方对公司事务没有投票权C、通常债券持有者对公司事务没有投票权D、优先股股东一般按照其持股比例享有投票权【正确答案】：D解析：

普通股按持股比例享有投票权，优先股没有投票权90."基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送，属于()。A、流动性风险B、市场风险C、道德风险D、信用风险【正确答案】：C91.关于基金职业道德特征，以下表述错误的是()。A、基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性，但相对于其他职业道德则不具有特殊性B、基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任，作为行为规范具【正确答案】：A92.王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼、公募基金30万元.银行存款50万元。信托计划200万元。下列表述正确的包括()①王先生资产超过500万元，可以认定为合格投资人②若王先生为私募基金从业人员，可以投资任何私募基金③若王先生为私募基金从业人员，可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金④王先生金融资产280万元，不能认定为私募基金的合格投资人A、③、④B、①、②、③C、①、②D、②、③、④【正确答案】：A93.以下不属于基金重大事件的是()A、基金的基金经理变更B、股票型基金第二大重仓股临时停牌C、封闭式基金召开持有人大会D、基金管理公司总经理变更【正确答案】：B94.以下不属于风险调整后基金收益指标的是()。A、詹森aB、信息比率C、夏普比率D、相对收益【正确答案】：D95.基金管理人的从业人员在债券市场中通过代持养券进行利益输送,属于(),A、市场风