二零二五年度金融产品销售合同标的合规性审查与风险控制3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度金融产品销售合同标的合规性审查与风险控制本合同目录一览1.合同签订双方基本信息1.1双方名称及地址1.2联系人及联系方式1.3合同签订日期2.合同标的概述2.1金融产品类型2.2产品名称及代码2.3产品发行机构2.4产品销售期限3.合同标的合规性审查3.1合规性审查标准3.2审查内容3.3审查程序3.4审查结果4.风险控制措施4.1风险评估4.2风险预警机制4.3风险应对措施4.4风险监控与报告5.销售区域与对象5.1销售区域5.2销售对象5.3销售资格要求6.销售价格及费用6.1产品销售价格6.2费用构成6.3退费及退款政策7.销售渠道与方式7.1销售渠道7.2销售方式7.3推广宣传要求8.客户服务与支持8.1客户服务内容8.2服务时间及方式8.3客户投诉处理9.合同履行与监督9.1合同履行期限9.2履行方式9.3监督机制9.4违约责任10.合同解除与终止10.1合同解除条件10.2合同终止条件10.3解除与终止程序11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决程序11.3争议解决机构12.法律适用与管辖12.1法律适用12.2管辖法院13.其他约定事项13.1不可抗力13.2合同附件13.3其他14.合同生效与修改14.1合同生效条件14.2合同修改程序14.3合同附件效力第一部分：合同如下：第一条合同签订双方基本信息1.1双方名称及地址甲方：[甲方全称]地址：[甲方地址]乙方：[乙方全称]地址：[乙方地址]1.2联系人及联系方式甲方联系人：[甲方联系人姓名]联系电话：[甲方联系电话]电子邮箱：[甲方电子邮箱]乙方联系人：[乙方联系人姓名]联系电话：[乙方联系电话]电子邮箱：[乙方电子邮箱]1.3合同签订日期本合同签订日期为：[具体日期]，即二零二四年[月份]日。第二条合同标的概述2.1金融产品类型本合同标的为：[金融产品类型]，具体为：[产品名称]。2.2产品名称及代码产品名称：[产品名称]产品代码：[产品代码]2.3产品发行机构产品发行机构：[发行机构全称]发行机构地址：[发行机构地址]2.4产品销售期限产品销售期限自：[销售开始日期]至：[销售结束日期]。第三条合同标的合规性审查3.1合规性审查标准审查标准依据：[相关法律法规及政策文件名称]3.2审查内容审查内容包括但不限于：1.产品发行机构的资质审查；2.产品合规性审查；3.产品风险等级评估；4.产品销售宣传材料的审查。3.3审查程序审查程序如下：1.乙方提交产品相关资料；2.甲方组织专业人员进行审查；3.审查结果通知乙方。3.4审查结果审查结果分为：合规、部分合规、不合规。第四条风险控制措施4.1风险评估风险评估包括但不限于：1.市场风险；2.信用风险；3.流动性风险；4.操作风险。4.2风险预警机制建立风险预警机制，对可能出现的风险进行实时监控。4.3风险应对措施针对不同风险等级，制定相应的应对措施。4.4风险监控与报告定期对风险进行监控，并将监控结果报告给相关方。第五条销售区域与对象5.1销售区域销售区域为：[销售区域范围]5.2销售对象销售对象为：[销售对象类型]，具体包括：1.个人投资者；2.机构投资者；3.其他符合规定的投资者。5.3销售资格要求销售资格要求为：[销售资格要求内容]第六条销售价格及费用6.1产品销售价格产品销售价格为：[销售价格]。6.2费用构成费用构成包括：1.产品销售费用；2.代理服务费用；3.其他相关费用。6.3退费及退款政策退费及退款政策如下：1.[退费条件及流程]；2.[退款条件及流程]。第七条销售渠道与方式7.1销售渠道销售渠道包括：1.线上销售渠道；2.线下销售渠道；3.其他销售渠道。7.2销售方式销售方式包括：1.直接销售；2.代理销售；3.其他销售方式。7.3推广宣传要求推广宣传要求如下：1.[宣传内容要求]；2.[宣传方式要求]；3.[宣传效果评估]。第八条客户服务与支持8.1客户服务内容1.产品咨询；2.产品购买；3.产品使用指导；4.投资风险评估；5.投资咨询；6.投资账户管理；7.投资收益查询；8.投资投诉处理。8.2服务时间及方式服务时间为：1.工作日9:0018:00；2.通过电话、电子邮箱、在线客服等方式提供服务。8.3客户投诉处理客户投诉处理流程如下：1.客户提出投诉；2.甲方接收投诉并记录；3.甲方调查并核实投诉内容；4.甲方提出解决方案；5.甲方与客户沟通并达成一致；6.甲方执行解决方案。第九条合同履行与监督9.1合同履行期限本合同履行期限为自合同签订之日起至[具体日期]。9.2履行方式1.甲方按照合同约定向乙方提供金融产品销售服务；2.乙方按照合同约定支付相关费用。9.3监督机制1.双方应定期对合同履行情况进行检查；2.任何一方发现对方违约行为，有权要求对方整改；3.任何一方违约，应承担相应的违约责任。9.4违约责任1.甲方未按约定提供产品或服务的，应承担违约责任；2.乙方未按约定支付费用的，应承担违约责任；3.因一方违约给对方造成损失的，违约方应赔偿对方损失。第十条合同解除与终止10.1合同解除条件1.双方协商一致解除合同；2.因不可抗力导致合同无法履行；3.一方违约，另一方有权解除合同。10.2合同终止条件1.合同履行完毕；2.双方协商一致终止合同；3.因不可抗力导致合同无法履行。10.3解除与终止程序1.提出解除或终止的一方应书面通知对方；2.双方应在收到通知之日起[具体日期]内办理合同解除或终止手续。第十一条争议解决11.1争议解决方式1.双方协商解决；2.仲裁；3.诉讼。11.2争议解决程序1.双方协商解决；2.协商不成，提交[仲裁机构名称]仲裁；3.仲裁不成，依法向[法院名称]提起诉讼。11.3争议解决机构1.争议解决机构为：[仲裁机构名称]；2.争议解决机构地址：[仲裁机构地址]。第十二条法律适用与管辖12.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。12.2管辖法院合同争议由合同签订地人民法院管辖。第十三条其他约定事项13.1不可抗力1.不可抗力是指因自然灾害、战争、政府行为等不可预见、不可避免且无法克服的因素；2.发生不可抗力事件时，双方应立即通知对方，并采取措施减轻损失；3.不可抗力事件解除后，双方应尽快恢复正常业务。13.2合同附件本合同附件包括但不限于：1.产品说明书；2.风险揭示书；3.其他相关文件。13.3其他本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义1.1第三方是指在合同履行过程中，由甲乙双方邀请或指定的，提供特定服务或协助的独立实体或个人，包括但不限于中介方、顾问、评估机构、审计机构等。1.2第三方不参与合同标的的买卖，不承担合同标的的交付、质量保证和售后服务等责任。第二条第三方介入的范围与方式2.1第三方介入的范围包括但不限于：1.产品合规性审查；2.风险评估与控制；3.客户服务与支持；4.争议解决；5.其他甲乙双方约定的服务。2.2第三方介入的方式包括但不限于：1.提供专业意见或建议；2.执行特定任务；3.参与会议或评审；4.提供技术或专业支持。第三条第三方责任与权利3.1第三方在合同履行过程中，应遵守相关法律法规，维护甲乙双方的合法权益。3.2第三方的权利包括：1.收取约定的服务费用；2.要求甲乙双方提供必要的信息和文件；3.在其职责范围内，独立行使职权。3.3第三方的责任包括：1.按照合同约定提供专业、及时的服务；2.对其提供的服务结果负责；3.对因其服务导致的甲乙双方损失承担相应的赔偿责任。第四条第三方责任限额4.1第三方的责任限额由甲乙双方在合同中约定，并在第三方介入协议中明确。4.2责任限额应包括：1.第三方因提供的服务直接导致的甲乙双方损失；2.第三方因违反合同约定导致的甲乙双方损失；3.第三方因故意或重大过失导致的甲乙双方损失。4.3责任限额的计算方式应在合同中明确，包括但不限于：1.按服务费用的一定比例；2.按损失金额的一定比例；3.按合同标的金额的一定比例。第五条第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与甲方的关系：1.第三方为甲方提供专业服务，甲方支付服务费用；2.第三方不参与甲方与乙方的交易，不承担交易风险。5.2第三方与乙方的关系：1.第三方为乙方提供专业服务，乙方支付服务费用；2.第三方不参与乙方与甲方的交易，不承担交易风险。5.3第三方与合同其他方的划分：1.第三方不参与合同标的的买卖，不承担合同标的的交付、质量保证和售后服务等责任；2.第三方在合同履行过程中，仅提供专业服务，不参与合同标的的买卖决策；3.第三方在合同履行过程中，如发现合同标的或合同履行存在问题，应及时通知甲乙双方。第六条第三方介入协议的签订6.1甲乙双方应与第三方签订第三方介入协议，明确双方的权利义务。1.第三方提供的服务内容；2.第三方提供服务的期限；3.第三方收取的服务费用；4.第三方的责任与权利；5.第三方的责任限额；6.第三方介入协议的生效与解除条件。第七条第三方介入协议的变更与解除7.1第三方介入协议的变更需经甲乙双方和第三方协商一致。7.2第三方介入协议的解除条件：1.第三方介入协议约定的解除条件成就；2.第三方严重违约，经甲乙双方协商一致解除；3.出现不可抗力，导致第三方介入协议无法履行。第八条本条款的适用8.1本条款适用于合同履行过程中，甲乙双方需引入第三方介入的情况。8.2本条款未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.产品说明书详细要求：包含产品的基本信息、投资风险、收益预期、费用结构、销售期限等。说明：产品说明书是客户了解产品的重要文件，应清晰、准确、完整地描述产品特性。2.风险揭示书详细要求：详细说明产品的风险类型、风险程度、风险控制措施等。说明：风险揭示书是客户了解产品风险的重要文件，应确保客户充分了解投资风险。3.第三方介入协议详细要求：明确第三方提供的服务内容、服务期限、费用、责任与权利等。说明：第三方介入协议是明确第三方角色和责任的文件，确保第三方在合同履行中的行为规范。4.客户服务协议详细要求：明确甲方提供客户服务的具体内容、服务时间、服务方式、投诉处理流程等。说明：客户服务协议是保障客户权益的重要文件，确保甲方提供优质客户服务。5.争议解决协议详细要求：明确争议解决方式、争议解决程序、争议解决机构等。说明：争议解决协议是解决合同履行过程中争议的重要文件，确保争议得到公正、高效的解决。6.合同履行情况报告详细要求：定期报告合同履行情况，包括产品销售情况、客户服务情况、风险控制情况等。说明：合同履行情况报告是监督合同履行的重要文件，确保合同各方了解合同执行情况。7.违约责任认定报告详细要求：对违约行为进行认定，明确违约责任及赔偿金额。说明：违约责任认定报告是处理违约行为的重要文件，确保违约方承担相应责任。8.不可抗力证明详细要求：提供不可抗力事件的证明材料，包括相关政府文件、新闻报道等。说明：不可抗力证明是免除或减轻违约责任的重要文件，确保合同各方在不可抗力事件下的权益。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：（1）甲方未按约定提供产品或服务；（2）乙方未按约定支付费用；（3）第三方未按约定提供专业服务；（4）任何一方违反合同约定的保密义务；（5）任何一方违反合同约定的其他义务。2.责任认定标准：（1）违约方应承担违约责任，包括但不限于：a.向守约方支付违约金；b.赔偿守约方因违约所遭受的损失；c.恢复守约方因违约所丧失的利益。（2）违约责任认定标准：a.违约行为的严重程度；b.守约方遭受的损失；c.违约方的主观过错。3.违约责任示例说明：（1）甲方未按约定提供产品，导致乙方无法正常使用产品，甲方应向乙方支付违约金，并赔偿乙方因违约所遭受的损失。（2）乙方未按约定支付费用，甲方有权解除合同，并要求乙方支付逾期付款的违约金。（3）第三方未按约定提供专业服务，导致合同无法履行，第三方应承担违约责任，赔偿甲乙双方因违约所遭受的损失。全文完。二零二四年度金融产品销售合同标的合规性审查与风险控制1本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1双方名称及法定代表人1.2注册地址及联系方式1.3合同签订日期2.合同标的2.1金融产品销售合同概述2.2产品名称及代码2.3产品类型及风险等级2.4销售范围及对象3.合规性审查标准3.1法规及政策依据3.2产品合规性审查流程3.3审查内容与要求3.4审查结果判定标准4.风险控制措施4.1风险评估方法4.2风险分类及预警机制4.3风险处置程序4.4风险责任承担5.审查程序5.1审查申请与提交5.2审查时间及期限5.3审查方式与要求5.4审查结果通知与反馈6.审查结果应用6.1合规产品销售及推广6.2不合规产品处理措施6.3审查结果对销售人员的约束7.信息披露与保密7.1信息披露要求7.2保密义务与责任7.3保密信息范围7.4违约责任8.合同履行与监督8.1履行方式与期限8.2履行地点与条件8.3监督机制与责任9.违约责任与争议解决9.1违约情形及处理9.2争议解决方式9.3仲裁机构或法院选择9.4诉讼管辖10.合同解除与终止10.1解除条件10.2解除程序10.3终止条件10.4终止程序11.合同生效与变更11.1生效条件11.2生效日期11.3变更程序11.4通知义务12.合同附件12.1附件一：合规性审查标准12.2附件二：风险控制措施12.3附件三：审查程序与结果通知格式13.合同份数与生效13.1合同份数13.2生效日期13.3生效条件14.其他约定事项14.1不可抗力条款14.2合同解除条款14.3合同续签条款14.4通知与送达方式第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1双方名称及法定代表人出让人名称：________________________承让人名称：________________________法定代表人：________________________法定代表人：________________________1.2注册地址及联系方式出让人注册地址：________________________承让人注册地址：________________________出让人联系方式：________________________承让人联系方式：________________________1.3合同签订日期合同签订日期：____年____月____日2.合同标的2.1金融产品销售合同概述本合同涉及的金融产品销售合同，是指双方在____年____月____日至____年____月____日期间，就____产品进行的销售活动。2.2产品名称及代码产品名称：________________________产品代码：________________________2.3产品类型及风险等级产品类型：________________________风险等级：________________________2.4销售范围及对象销售范围：________________________销售对象：________________________3.合规性审查标准3.1法规及政策依据1.《中华人民共和国银行业监督管理法》2.《金融产品销售管理办法》3.相关金融监管部门发布的其他规定。3.2产品合规性审查流程产品合规性审查流程如下：1.收集产品资料2.初步审查3.深入审查4.审查结论5.审查报告3.3审查内容与要求审查内容包括但不限于：1.产品是否符合法律法规和政策要求2.产品销售文件是否完整、准确3.销售人员是否具备相应的资质4.产品销售方式是否符合规定3.4审查结果判定标准审查结果分为合规、基本合规、不合规三个等级。4.风险控制措施4.1风险评估方法风险评估方法采用定量与定性相结合的方式。4.2风险分类及预警机制风险分类包括市场风险、信用风险、操作风险等。建立风险预警机制，对潜在风险进行监测和预警。4.3风险处置程序风险发生时，立即启动风险处置程序，包括风险隔离、损失控制、追责等。4.4风险责任承担双方按照合同约定承担相应的风险责任。5.审查程序5.1审查申请与提交承让人需在销售产品前，向出让人提交合规性审查申请及产品资料。5.2审查时间及期限出让人收到申请后，应在____个工作日内完成审查。5.3审查方式与要求审查采用现场审查、远程审查等方式。审查过程中，双方应提供必要的配合和支持。5.4审查结果通知与反馈审查结果以书面形式通知承让人，承让人对审查结果有异议的，可在接到通知后____个工作日内提出。6.审查结果应用6.1合规产品销售及推广合规产品可进行销售及推广。6.2不合规产品处理措施不合规产品不得销售，并立即停止推广。6.3审查结果对销售人员的约束销售人员需遵守审查结果，不得销售不合规产品。7.信息披露与保密7.1信息披露要求双方应按照法律法规和政策要求，及时、准确、完整地披露相关信息。7.2保密义务与责任双方对本合同内容及审查结果负有保密义务。7.3保密信息范围保密信息包括但不限于合同内容、审查结果、相关文件等。7.4违约责任违反保密义务的，应承担相应的法律责任。8.合同履行与监督8.1履行方式与期限本合同项下的义务，双方应按照合同约定的方式和期限履行。出让人应在审查完毕后，____个工作日内将审查结果及处理意见通知承让人。8.2履行地点与条件合同履行地点为双方约定的地点，如需变更，应书面通知对方。履行条件应符合法律法规和政策要求，以及合同约定的条件。8.3监督机制与责任双方应建立监督机制，对合同履行情况进行监督。出让人对承让人履行合同情况进行监督，发现问题及时通知承让人。9.违约责任与争议解决9.1违约情形及处理违约情形包括但不限于：1.一方未按合同约定履行义务2.一方违反保密义务3.一方未按时履行监督义务违约处理方式包括但不限于：1.要求违约方承担违约责任2.采取补救措施3.解除合同9.2争议解决方式双方应友好协商解决争议，协商不成的，提交仲裁或诉讼解决。9.3仲裁机构或法院选择仲裁机构：________________________法院：________________________9.4诉讼管辖诉讼管辖法院：________________________10.合同解除与终止10.1解除条件合同解除条件包括但不限于：1.双方协商一致2.一方违约，经对方催告后仍不履行3.发生不可抗力事件，致使合同无法履行10.2解除程序解除合同，应书面通知对方，并采取必要的措施。10.3终止条件合同终止条件包括但不限于：1.合同期限届满2.合同解除3.双方达成终止协议10.4终止程序合同终止，应办理相应的手续，并终止双方的权利和义务。11.合同生效与变更11.1生效条件合同自双方签字盖章之日起生效。11.2生效日期合同生效日期：____年____月____日11.3变更程序合同变更应书面通知对方，并经双方协商一致。11.4通知义务任何一方需变更合同内容，应提前____个工作日书面通知对方。12.合同附件12.1附件一：合规性审查标准详细列明合规性审查的标准和流程。12.2附件二：风险控制措施详细列明风险控制的方法、措施和责任。12.3附件三：审查程序与结果通知格式明确审查程序的步骤和结果通知的格式要求。13.合同份数与生效13.1合同份数本合同一式____份，双方各执____份，具有同等法律效力。13.2生效条件合同经双方签字盖章后生效。13.3生效日期合同生效日期：____年____月____日14.其他约定事项14.1不可抗力条款不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。发生不可抗力事件，导致合同无法履行或履行困难的，双方应协商解决，如协商不成，可按本合同约定的违约责任处理。14.2合同解除条款如发生本合同第10.1条规定的解除条件，任何一方有权解除合同。14.3合同续签条款如双方同意续签合同，应提前____个工作日书面通知对方，并签订续签合同。14.4通知与送达方式除非合同另有约定，通知应以书面形式发送至对方的注册地址或约定的其他地址。通知送达即视为对方已收到。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定义与范围1.1第三方是指在本合同履行过程中，提供中介服务、专业咨询、技术支持或其他协助的自然人、法人或其他组织。1.2第三方的范围包括但不限于：1.中介机构：如律师事务所、会计师事务所、评估机构等。2.专业咨询机构：如风险管理咨询、市场研究机构等。3.技术支持机构：如软件供应商、系统集成商等。4.其他协助方：如物流公司、仓储服务提供商等。2.第三方的选任与授权2.2第三方接受甲乙双方委托后，应获得相应的授权，并在授权范围内履行职责。3.第三方的责任与义务3.1第三方应按照合同约定和授权范围，独立、客观、公正地履行职责。3.2第三方对其提供的服务质量、准确性、及时性承担相应的责任。3.3第三方不得泄露甲乙双方的商业秘密和保密信息。4.第三方的权利4.1第三方有权根据合同约定和授权，获取履行职责所需的信息和数据。4.2第三方有权要求甲乙双方提供必要的协助和支持，包括但不限于提供文件、资料、场所等。5.第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与甲乙双方的关系是独立的合同关系，第三方不对甲乙双方的合同责任承担连带责任。5.2第三方与甲乙双方之间的争议，应通过第三方与甲乙双方各自签订的服务合同解决。5.3第三方在履行职责过程中，如与甲乙双方发生争议，应保持中立，协助甲乙双方协商解决。6.第三方的责任限额6.1第三方在本合同项下的责任限额，应根据其提供的服务性质、服务内容和服务费用等因素确定。6.2第三方的责任限额应在第三方与甲乙双方签订的服务合同中明确约定。6.3如第三方在履行职责过程中发生损害，超出责任限额的部分，由甲乙双方根据合同约定和过错比例分担。7.第三方介入的额外条款及说明7.1.1明确第三方介入的具体目的和范围。7.1.2约定第三方介入的期限和费用。7.1.3规定第三方介入过程中甲乙双方的权利和义务。7.2说明：7.2.1第三方介入的目的是为了提高合同履行的效率和质量，降低风险。7.2.2第三方介入的期限应合理，不宜过长，以免影响合同履行。7.2.3第三方介入的费用应由甲乙双方合理分摊。8.第三方介入的合同变更8.1第三方介入导致合同内容发生变更的，甲乙双方应书面通知对方，并经双方协商一致后，签订补充协议或变更合同。8.2补充协议或变更合同应明确新的合同条款，并作为本合同的组成部分。9.第三方介入的争议解决9.1第三方介入过程中产生的争议，应按照本合同约定的争议解决方式解决。9.2如第三方与甲乙双方发生争议，应先由第三方与甲乙双方协商解决，协商不成的，可提交仲裁或诉讼解决。10.第三方介入的终止10.1第三方介入的终止，应按照合同约定或双方协商一致的方式办理。10.2第三方介入终止后，甲乙双方应按照合同约定继续履行各自的义务。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：合规性审查标准详细列明合规性审查的标准和流程，包括法律法规、政策要求、审查内容等。2.附件二：风险控制措施详细列明风险控制的方法、措施和责任，包括风险评估、预警机制、处置程序等。3.附件三：审查程序与结果通知格式明确审查程序的步骤和结果通知的格式要求，包括申请表、审查报告、通知函等。4.附件四：第三方服务合同详细列明第三方提供的服务内容、期限、费用、责任等。5.附件五：补充协议或变更合同记录合同变更或补充的内容，包括变更日期、变更原因、变更条款等。6.附件六：争议解决协议约定争议解决的方式、程序、仲裁机构或法院等。7.附件七：保密协议约定甲乙双方及第三方对本合同内容及审查结果负有保密义务。8.附件八：风险评估报告详细列明风险评估的结果、风险等级、风险应对措施等。9.附件九：审查结论通知函明确审查结果，包括合规、基本合规、不合规等。10.附件十：合同履行情况报告记录合同履行过程中的重要事项、问题及解决措施。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲乙双方未按合同约定履行义务。第三方未按合同约定提供服务质量、准确性、及时性。甲乙双方未按合同约定披露信息。甲乙双方未按合同约定保密。任何一方违反合同约定的争议解决方式。2.责任认定标准：违约方应根据违约行为对另一方造成的损失承担赔偿责任。责任认定应考虑违约行为的性质、情节、后果等因素。责任认定标准应遵循公平、合理、合法的原则。3.示例说明：示例一：甲乙双方未按合同约定履行义务，导致合同无法履行，违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的损失。示例二：第三方未按合同约定提供服务质量，导致产品销售受阻，第三方应承担违约责任，赔偿甲乙双方因此遭受的损失。示例三：甲乙双方未按合同约定披露信息，导致第三方利益受损，违约方应承担违约责任，赔偿第三方因此遭受的损失。全文完。二零二四年度金融产品销售合同标的合规性审查与风险控制2本合同目录一览1.合同订立依据及适用法律1.1合同订立依据1.2适用法律2.合同双方基本信息2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息3.合同标的3.1金融产品概述3.2产品销售范围3.3产品销售期限4.标的合规性审查4.1审查内容4.2审查程序4.3审查结果5.风险控制措施5.1风险识别5.2风险评估5.3风险应对6.风险责任划分6.1甲方风险责任6.2乙方风险责任7.合作方式及合作期限7.1合作方式7.2合作期限8.付款方式及结算8.1付款方式8.2结算方式9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任10.保密条款10.1保密内容10.2保密义务11.合同解除与终止11.1解除合同的情形11.2合同终止的情形12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构13.合同生效及变更13.1合同生效条件13.2合同变更程序14.其他约定事项14.1法律变更14.2合同附件第一部分：合同如下：第一条合同订立依据及适用法律1.1合同订立依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国金融法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等相关法律法规及政策规定订立。1.2适用法律本合同适用中华人民共和国法律，并受其管辖。第二条合同双方基本信息2.1甲方基本信息甲方名称：____________________法定代表人：____________________住所地：____________________联系方式：____________________2.2乙方基本信息乙方名称：____________________法定代表人：____________________住所地：____________________联系方式：____________________第三条合同标的3.1金融产品概述本合同标的为甲方销售的金融产品，具体产品名称、类型、期限、收益等信息详见附件一《金融产品销售清单》。3.2产品销售范围产品销售范围：____________________3.3产品销售期限产品销售期限：自合同生效之日起至____________________止。第四条标的合规性审查4.1审查内容乙方应对甲方销售的金融产品进行合规性审查，审查内容包括但不限于：（1）产品销售资格；（2）产品销售文件及宣传资料；（3）产品风险揭示；（4）客户适当性匹配；（5）产品销售流程；（6）产品销售价格及收益；4.2审查程序（1）乙方应在合同生效后五个工作日内完成对甲方金融产品的合规性审查；（2）乙方审查过程中，甲方应积极配合，提供必要的信息及资料；（3）乙方审查结束后，应向甲方出具合规性审查报告。4.3审查结果审查结果分为合格、不合格两种。不合格的产品，乙方应在审查报告中明确指出不合格原因及改进建议。第五条风险控制措施5.1风险识别乙方应识别甲方金融产品销售过程中可能存在的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。5.2风险评估乙方应根据风险识别结果，对甲方金融产品销售过程中的风险进行评估，评估内容包括风险程度、可能造成的影响等。5.3风险应对乙方应根据风险评估结果，采取相应的风险控制措施，包括但不限于：（1）建立健全风险管理制度；（2）加强内部控制；（3）提高销售人员风险意识；（4）及时调整销售策略。第六条风险责任划分6.1甲方风险责任甲方应对其销售的金融产品承担合规性、真实性、有效性等责任。6.2乙方风险责任乙方应对其合规性审查、风险控制措施及销售过程承担相应责任。第七条合作方式及合作期限7.1合作方式本合同采用定期合作方式，双方共同销售甲方金融产品。7.2合作期限本合同合作期限为一年，自合同生效之日起计算。合同期满前一个月，双方可协商续签。第八条付款方式及结算8.1付款方式甲方应按照乙方销售金融产品的实际情况，在合同约定的期限内向乙方支付销售佣金。付款方式为：（1）乙方开具发票后，甲方应在五个工作日内支付相应款项；（2）如遇特殊情况，双方可协商变更付款方式。8.2结算方式结算方式为按月结算，乙方应在每月的五个工作日内向甲方出具上月销售业绩及佣金结算报告，甲方应在收到报告后十个工作日内完成结算。第九条违约责任9.1违约情形（1）任何一方未按合同约定履行付款义务；（2）任何一方未按合同约定履行审查、控制或报告义务；（3）任何一方提供虚假信息或隐瞒重要事实；（4）任何一方违反保密条款；（5）任何一方违反合同解除或终止条款。9.2违约责任（1）违约方应承担由此产生的全部损失及责任；（2）违约方应支付违约金，违约金为应付款项的百分之十；（3）因违约导致合同解除的，违约方应赔偿对方因此遭受的全部损失。第十条保密条款10.1保密内容双方对本合同内容以及在与本合同履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。10.2保密义务（1）未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密内容；（2）保密期限自本合同签订之日起至合同终止后五年。第十一条合同解除与终止11.1解除合同的情形（1）合同约定的解除条件成就；（2）一方违约，经另一方书面通知后仍未在合理期限内纠正；（3）发生不可抗力事件，致使合同履行成为不可能或不必要；（4）一方违反保密条款，造成对方严重损失。11.2合同终止的情形合同期满或双方协商一致解除合同，合同终止。第十二条争议解决12.1争议解决方式双方发生争议时，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。12.2争议解决机构合同签订地为____________________，争议解决机构为____________________。第十三条合同生效及变更13.1合同生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。13.2合同变更程序任何一方要求变更本合同时，应以书面形式提出，经双方协商一致后签订书面变更协议，变更协议与本合同具有同等法律效力。第十四条其他约定事项14.1法律变更如法律法规发生变更，影响本合同履行，双方应协商解决。14.2合同附件本合同附件一为《金融产品销售清单》，与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义1.1第三方是指在本合同履行过程中，因甲乙双方协商一致或法律、法规规定，介入本合同关系，与本合同直接或间接产生权利义务关系的个人或组织。第二条第三方介入情形2.1合同履行过程中，因甲乙双方协商一致，引入第三方提供专业服务，如法律咨询、审计、评估等。2.2法律、法规规定必须引入第三方进行监督、审查或认证，如金融产品销售需要第三方资质审核等。2.3因不可抗力或其他特殊原因，需要第三方介入以解决合同履行中的问题。第三条第三方责任3.1第三方在本合同中的责任限于其提供的服务范围，不包括甲乙双方因自身原因导致的合同违约责任。3.2第三方应按照合同约定或法律法规要求，独立、客观、公正地履行其职责。第四条第三方权利4.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和资料，以完成其服务