上市挂牌辅导服务协议（2024年度版）版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL上市挂牌辅导服务协议（2024年度版）版B版本合同目录一览1.服务内容1.1上市前的辅导工作1.1.1企业改制辅导1.1.2财务辅导1.1.3法律和合规辅导1.1.4上市申请文件的准备和审核1.2上市过程中的辅导工作1.2.1协助发行股票1.2.2路演和投资者关系管理1.2.3应对监管部门审查1.2.4上市仪式组织1.3上市后的辅导工作1.3.1持续督导和合规培训1.3.2信息披露咨询1.3.3投资者关系维护1.3.4股价管理和市值管理2.服务期限2.1上市前辅导期限2.2上市过程中辅导期限2.3上市后辅导期限3.双方的权利和义务3.1上市辅导机构的权利和义务3.2上市辅导对象的权力与义务4.服务费用4.1服务费用的计算方式4.2服务费用的支付方式4.3额外费用的承担方式5.保密条款5.1保密信息的定义5.2保密义务的期限5.3保密条款的例外情况6.争议解决6.1争议解决方式6.2争议解决地点和适用法律7.合同的生效、变更和终止7.1合同的生效条件7.2合同的变更程序7.3合同的终止条件8.违约责任8.1上市辅导机构的违约责任8.2上市辅导对象的违约责任9.一般条款9.1合同的适用法律9.2合同的争议解决方式9.3合同的修改和补充10.合同的签署日期和地点11.其他约定11.1上市辅导机构提供的附加服务11.2上市辅导对象的额外支持12.附件12.1上市辅导服务协议的附件列表13.签字页13.1上市辅导机构签字13.2上市辅导对象签字14.附录14.1上市辅导服务协议的附录列表第一部分：合同如下：第一条服务内容1.1上市前的辅导工作1.1.1上市辅导机构应对上市辅导对象进行企业改制辅导，确保企业具备上市条件。包括但不限于公司治理结构、内部控制制度、会计政策等方面的调整和完善。1.1.2上市辅导机构应协助上市辅导对象进行财务辅导，确保其财务报表符合上市要求。包括但不限于财务核算、财务报告、税务筹划等方面的指导和监督。1.1.3上市辅导机构应提供法律和合规辅导，协助上市辅导对象遵守相关法律法规，确保其上市申请符合监管要求。包括但不限于公司章程、重大合同、知识产权等方面的审查和修改。1.1.4上市辅导机构应协助上市辅导对象准备和审核上市申请文件，包括但不限于招股说明书、上市申请书、财务报表等。1.2上市过程中的辅导工作1.2.1上市辅导机构应协助发行股票，包括协助发行定价、安排路演、发行公告等。1.2.2上市辅导机构应负责投资者关系管理，建立和维护投资者关系，组织分析师会议、投资者交流会等。1.2.3上市辅导机构应协助上市辅导对象应对监管部门的审查，提供必要的文件和证据，确保审查过程的顺利进行。1.2.4上市辅导机构应协助上市辅导对象组织上市仪式，包括仪式策划、媒体邀请、现场组织等。1.3上市后的辅导工作1.3.1上市辅导机构应提供持续督导和合规培训，确保上市辅导对象遵守上市规则和法律法规。1.3.2上市辅导机构应提供信息披露咨询，协助上市辅导对象制定信息披露策略，审核信息披露文件。1.3.3上市辅导机构应协助上市辅导对象维护投资者关系，包括定期沟通、投资者调研等。1.3.4上市辅导机构应协助上市辅导对象进行股价管理和市值管理，提供市场分析和投资建议。第二条服务期限2.1上市前辅导期限为自签署本协议之日起至上市申请文件提交之日止。2.2上市过程中辅导期限为自上市申请文件提交之日起至上市之日止。2.3上市后辅导期限为自上市之日起至上市辅导机构合同约定的服务期满之日止。第三条双方的权利和义务3.1上市辅导机构的权利和义务上市辅导机构有权要求上市辅导对象提供必要的文件和信息，以便其履行辅导职责。上市辅导机构应按照约定履行辅导义务，确保上市辅导对象符合上市要求。3.2上市辅导对象的权力与义务上市辅导对象应提供真实、准确、完整的文件和信息，配合上市辅导机构的工作。上市辅导对象应按照约定支付服务费用，并履行其他合同义务。第四条服务费用4.1服务费用的计算方式上市辅导机构的服务费用根据上市辅导对象的上市地、行业、规模等因素，按照双方协商确定的费率计算。4.2服务费用的支付方式上市辅导对象应按照双方约定的时间和方式支付服务费用。4.3额外费用的承担方式除双方约定的服务费用外，如上市辅导机构发生额外费用，双方应协商承担。第五条保密条款5.1保密信息的定义保密信息是指本合同签订过程中以及上市辅导期间双方交换的、未公开的、具有保密性的信息，包括商业秘密、技术秘密、运营数据等。5.2保密义务的期限双方对保密信息的保密义务自本合同签订之日起生效，至保密信息不再具有保密性或双方书面同意解除保密义务之日止。5.3保密条款的例外情况法律要求披露保密信息或双方书面同意披露的，不受本保密条款的限制。第六条争议解决6.1争议解决方式双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，可以选择仲裁或诉讼解决。6.2争议解决地点和适用法律争议解决的地点应为本合同签订地，适用法律为中华人民共和国法律。第八条违约责任8.1上市辅导机构的违约责任如上市辅导机构未按照本合同的约定履行辅导义务，导致上市辅导对象无法上市，上市辅导机构应承担违约责任，包括但不限于退还已收取的服务费用、支付违约金等。8.2上市辅导对象的违约责任如上市辅导对象未按照本合同的约定支付服务费用或提供必要的文件和信息，导致上市辅导工作无法正常进行，上市辅导对象应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿上市辅导机构因此产生的损失等。第九条一般条款9.1合同的适用法律本合同的适用法律为中华人民共和国法律。9.2合同的争议解决方式双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，可以选择仲裁或诉讼解决。9.3合同的修改和补充本合同的修改和补充应由双方书面签订，并与本合同具有同等法律效力。第十条合同的签署日期和地点本合同于____年__月__日签署于____市（县）。第十一条其他约定11.1上市辅导机构提供的附加服务上市辅导机构应根据上市辅导对象的需求，提供必要的附加服务，包括但不限于市场调研、并购咨询等。11.2上市辅导对象的额外支持上市辅导对象应提供必要的额外支持，包括但不限于提供工作人员、场地、设备等。第十二条签字页本合同的签字页由上市辅导机构和上市辅导对象签字盖章，作为合同的一部分。第十三条附录本合同的附录包括但不限于：13.1上市辅导服务协议的附录一：服务费用明细表13.2上市辅导服务协议的附录二：保密信息清单13.3上市辅导服务协议的附录三：争议解决方式详细说明第十四条合同的生效、变更和终止14.1合同的生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2合同的变更程序合同的变更应由双方书面签订，并与原合同具有同等法律效力。14.3合同的终止条件本合同在下列情况下可以终止：（1）双方协商一致解除本合同；（2）合同履行完毕；（3）一方违反合同规定，严重损害另一方利益，对方有权解除合同；（4）因不可抗力导致合同无法履行，双方协商一致解除合同。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：服务费用明细表详细列出上市辅导机构为上市辅导对象提供各项服务所需的费用明细，包括服务项目、服务内容、费用金额等。附件二：保密信息清单详细列出双方认为需要保密的信息，包括商业秘密、技术秘密、运营数据等，并明确保密信息的保密期限和保密义务的例外情况。附件三：争议解决方式详细说明详细说明双方在发生争议时选择的争议解决方式，包括仲裁或诉讼的具体程序和地点等。说明二：违约行为及责任认定：1.上市辅导机构的违约行为及责任认定：未按照合同约定履行辅导义务，导致上市辅导对象无法上市；未按照合同约定时间和方式支付服务费用；未按照合同约定提供必要的文件和信息。示例：如果上市辅导机构未按照合同约定完成辅导工作，导致上市辅导对象无法在规定时间内完成上市，上市辅导机构应承担违约责任，包括但不限于退还已收取的服务费用、支付违约金等。2.上市辅导对象的违约行为及责任认定：未按照合同约定支付服务费用；未按照合同约定提供必要的文件和信息；未按照合同约定提供附加服务或额外支持。示例：如果上市辅导对象未按照合同约定支付服务费用，导致上市辅导工作无法正常进行，上市辅导对象应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿上市辅导机构因此产生的损失等。说明三：法律名词及解释：1.上市辅导机构：指为上市辅导对象提供上市辅导服务的机构，负责协助上市辅导对象完成上市前的辅导工作、上市过程中的辅导工作以及上市后的辅导工作。2.上市辅导对象：指需要上市辅导机构提供上市辅导服务的对象，通常是拟上市的公司或其他主体。3.上市：指上市辅导对象通过证券交易所公开发行股票，成为上市公司。4.辅导工作：指上市辅导机构为上市辅导对象提供的各项服务，包括企业改制辅导、财务辅导、法律和合规辅导等。