风力发电企业技术改造安全风险控制指导手册

风力发电企业技术改造安全风险控制指导手册序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次1.8技术改造1001次/年1.8.1管理制度101.按一贯三级要求执行《中国大唐集团有限公司发电企业技术改造管理办法》（大唐集团制〔2020〕164号），依据本企业实际情况完善技术改造管理实施细则，经厂主管领导审批发布；2.技术改造管理办法实施细则要明确管理目标与职责分工，并对技术改造每个节点都进行明确的规定1.无管理制度或制度未经审批发布，不得分；2.细则或制度中相关管理职责、内容规定不明确，每项扣2分。《中国大唐集团有限公司发电企业技术改造管理办法》（大唐集团制〔2020〕164号）第十二条1.8.2可行性研究及项目审批20查阅技术改造工程可行性研究报告:1.技术项目实施前进行多方案技术和经济比较；2.开展可行性研究并提出报告；1.按程序上报项目审批部门审查批准1.技术项目实施前未进行多方案技术和经济比较，每次扣本项标准分的10%；2.无可行性研究报告扣,每次扣本项标准分的20%；1.可行性研究报告未按程序上报项目审批部门审查批准,每次扣本项标准分的20%《中国大唐集团有限公司发电企业技术改造管理办法》（大唐集团制〔2020〕164号）1次/年1.8.3概（预）算的编制、审批、调整51.因特殊原因造成项目概算超出计划值，需向审批部门申请投资调整，同意后方可上报可研请示；2.技术方案重大变更或投资概算增加，须重新履行审批手续；1.技改资金不允许挪作他用和拆借，不能擅自进行项目间的投资计划调整；4.财务部门、生产部门每月要核对当年技改投资完成情况；5.按照年度技改项目投资计划，及时有序地组织项目建设，办理项目竣工结算，避免出现投资计划进度滞后或年末集中入帐情况；6.对于已竣工验收的项目，及时办理结算，年内务必全部入账1.项目概算超出计划值，未向审批部门申请投资调整，就上报可研请示，每项扣标准分的10%；2.技术方案重大变更或投资概算增加，未重新履行审批手续，每项扣标准分的20%；1.技改资金没有专款专用的每项扣标准分的10%；4.没有每月核对当年技改投资完成情况记录，每次扣标准分的10%；5.项目竣工结算不及时，每项扣标准分的10%；6.竣工验收的项目，年内没有全部入账，每项扣标准分的10%《中国大唐集团有限公司发电企业技术改造管理办法》（大唐集团制〔2020〕164号）1次/年1.8.4招投标10查阅技术改造工程招标资料:1.依据招标有关规定，根据审批部门批复意见，按照招投标管理规定，按有关要求进行设计单位、设备、施工队伍、监理单位、调试单位招标；2.招标程序应符合国家相关法律法规和《中国大唐集团公司招标管理办法（试行）》1.未按规定进行招标，每项扣本项标准分的20%；2.招标程序应符合有关要求，不符合要求，每项扣本项标准分的20%《中国大唐集团有限公司发电企业技术改造管理办法》（大唐集团制〔2020〕164号）；2.《中国大唐集团公司采购管理规定（试行）》（大唐集团制〔2017〕21号）第四章1次/年1.8.5开工准备5查阅技术改造工程资料:1.项目应落实项目负责人制；重点技改项目实行“项目部制”2.项目开工前编制组织措施、安全措施、技术措施、应急管理预案和施工方案；项目负责人组织审查项目“三措两案”，编制工期节点计划，履行开工申请1.限额以上项目开工前应填报开工报告，由国家有关部门或集团公司批准；4.限额以上项目开工前应向审批部门编报工程月度技改项目用款计划1.责任人不得随意变动，形成责任人缺席的项目实施阶段每次扣本项标准分的10%；2.组织措施、安全措施、技术措施应急管理预案和施工方案缺一项扣本项标准分的10%；1.未经批准开工的，每次扣本项标准分的20%；4.未根据工程具体施工进度，向审批部门编报工程月度用款计划，每次本项标准分的20《中国大唐集团有限公司发电企业技术改造管理办法》（大唐集团制〔2020〕164号）1次/年1.8.6施工与控制20查阅技术改造工程资料:1.重点技术改造项目应实行监理制；2.健全质量检验及验收项目监理的管理制度；1.监理单位应对项目的投资、进度、质量、安全进行监控1.重点技术改造项目未实行监理制，不得分；2.项目监理的管理制度不健全，扣本项标准分的20；1.监理单位未对项目的投资、进度、质量、安全进行监控，每缺一项扣本项标准分的20%1.《中国大唐集团有限公司发电企业技术改造管理办法》（大唐集团制〔2020〕164号）；2.《电力建设项目工程质量管理规定》（Q/CDT20904007-2013）第5.2.2条1次/年1.8.7设备异动10查阅资料：1.涉网安全的电气设备异动时，应向当地电网公司提出申请并履行相关手续；涉及安全的消防系统及设备、特种设备、关口计量装置等设备异动时，应向当地主管部门提出申请并履行相关手续；2.异动手续齐全，资料完整1.未按要求履行异动手续，每项扣本项标准分的20%2.异动手续不齐全，资料不完整，每项扣本项标准分的10%《中国大唐集团有限公司生产设备异动管理规定》（大唐集团制〔2020〕165号）第九（一）、十（一）条“四新管理、首台套”管理办法1次/年1.8.8试运行10查阅资料:1.具有完备的风电机组启动试运方案；2.风电机组验收项目完备、机组各项性能和功能满足技术要求；1.依据设备试运管理标准，对有关人员进行技术交底1.无完备的风电机组启动试运方案,扣本项标准分的50%；2.风电机组验收项目不齐全，扣本项标准分的20%；1.机组各项性能和功能不满足技术要求，每项扣本项标准分的10%；4.未对有关人员进行技术交底，扣标准分的20%1.《风力发电场项目建设工程验收规程》(DL/T5191-2004)第7.2条；2.《中国大唐集团有限公司发电企业技术改造管理办法》（大唐集团制〔2020〕164号）1次/年1.8.9竣工验收及评定101.依据技术改造管理办法，项目竣工后按期提供工程竣工验收所需的资料、项目评估报告以及施工图纸、填报竣工验收报告等资料；工程竣工后一个月内，设计和施工等有关单位向企业提供进行工程竣工验收和评估所需的资料以及施工图纸，工程竣工后两个月内，企业向项目审批部门提交合格的竣工报告；项目完工3个月内，完成竣工验收评估报告；2.依据技术改造管理办法，及时按投资估价增加固定资产计提折旧；对旧设备按照集团公司有关要求及时进行报废；1.一般技改项目由基层企业组织性能考核，重点技改项目由分子公司组织；技术协议所要求的重要性能指标要全面考核4.重点技改项目投产一年后，由分子公司组织项目后评估。1.竣工后的各项手续未按期完成,